《监理制度汇总》word版.doc

- 1 - 目目 录录 总监理工程师岗位职责总监理工程师岗位职责.- 3 - 专业监理工程师岗位职责专业监理工程师岗位职责.- 4 - 监理员岗位职责监理员岗位职责.- 5 - 总监理工程师安全职责总监理工程师安全职责.- 6 - 专业监理工程师安全职责专业监理工程师安全职责.- 7 - 监理员安全职责监理员安全职责.- 8 - 专职安全监理人员职责专职安全监理人员职责.- 9 - 枣泉项目部考勤制度枣泉项目部考勤制度.- 10 - 设计交底与施工图会审制度设计交底与施工图会审制度.- 12 - 工程开工审批制度工程开工审批制度.- 13 - 施工组织设计和施工方案审查制度施工组织设计和施工方案审查制度.- 15 - 进度分析及调整制度进度分析及调整制度.- 17 - 材料、设备进场报验制度材料、设备进场报验制度.- 18 - 见证取样制度见证取样制度.- 20 - 现场旁站监理制度现场旁站监理制度.- 22 - 隐蔽工程检查验收制度隐蔽工程检查验收制度.- 25 - 紧急情况处理制度紧急情况处理制度.- 26 - 安全质量检查制度安全质量检查制度.- 27 - 技术资料签署制度技术资料签署制度.- 29 - 内业资料收集整理制度内业资料收集整理制度.- 30 - 工程技术文件管理制度工程技术文件管理制度.- 32 - 工程验收制度工程验收制度.- 35 - 工地例会工地例会制制度度.- 37 - 基础设施管理制度基础设施管理制度.- 39 - 监理工作日志制度监理工作日志制度.- 42 - 监理人员行为规范监理人员行为规范.- 44 - 监理工作汇报监理工作汇报制制度度.- 45 - 监理工作考核制度监理工作考核制度.- 46 - 监理规划编写制度监理规划编写制度.- 51 - 监理细则编写制度监理细则编写制度.- 58 - - 2 - 监理月报制度监理月报制度.- 61 - 监理工作总结编写制度监理工作总结编写制度.- 63 - - 3 - 总监理工程师岗位职责总监理工程师岗位职责 1 、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 2 、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理 项目监理机构的日常工作； 3 、审查分包单位的资质，并提出审查意见； 4 、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行 监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作； 5 、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 6 、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进 度计划； 7 、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； 8 、审查和处理工程变更； 9 、主持或参与工程质量事故的调查； 10 、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延 期； 11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项 目监理工作总结； 12 、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包 单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查， 参与工程项目的竣工验收； 13 、主持整理工程项目的监理资料。 - 4 - 专业监理工程师岗位职责专业监理工程师岗位职责 1 、负责编制本专业的监理实施细则； 2 、负责本专业监理工作的具体实施； 3 、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调 整时，向总监理工程师提出建议； 4 、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更， 并向总监理工程师提出报告； 5 、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 6 、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重 大问题及时向总监理工程师汇报和请示； 7 、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； 8 、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； 9 、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证，检测报告等质量证 明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设 备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； 10 、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 - 5 - 监理员岗位职责监理员岗位职责 1 、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； 2 、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、 运行状况，并做好检查记录； 3 、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭 证； 4 、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行 检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； 5 、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 6 、做好监理日记和有关的监理记录。 - 6 - 总监理工程师安全职责总监理工程师安全职责 一、确定项目监理机构安全监理岗位的设置和专职安全监理人员的 配备，并明确其工作任务； 二、主持编写监理规划中的安全监理方案，审批安全监理实施细则， 审核签发安全监理通知单、（安全）监理月报和安全专题报告； 三、审查施工单位的安全生产许可证； 四、组织审查施工组织设计中的安全技术措施或者危险性较大的分 部分项工程（包括须经专家论证、审查的项目）安全专项施工方案 并签认； 五、发现严重的安全事故隐患时，及施工单位拒不整改时，签发暂 停施工令并报告建设单位、有关主管部门。 - 7 - 专业监理工程师安全职责专业监理工程师安全职责 一、参与编写安全监理实施细则； 二、参与危险性较大的分部分项工程（包括须经专家论证、审查的 项目）安全专项施工方案或施工单位提出的安全技术措施的审查， 并配合对其实施进行监督； 三、结合本专业及业务范围，关注施工安全状况，发现安全事故隐 患及时向总监理工程师报告。 - 8 - 监理员安全职责监理员安全职责 一、结合专业及业务范围，关注施工安全状况，在监理工作中发现 安全事故隐患及时向专职安全监理人员或总监理工程师报告。 二、按照专业监理工程师或安全监理人员要求，对发现的安全问题 及隐患进行跟踪检查，并按规定和要求进行旁站监理。 三、负责单位工程安全监理资料的收集、整理、保存工作。 - 9 - 专职安全监理人员职责专职安全监理人员职责 一、具体协助建设单位与施工单位签订安全生产协议书和安全抵押 金合同，并监督实施； 二、编写监理规划中安全监理方案和安全监理实施细则； 三、参加对施工组织设计中的安全技术措施或者危险性较大的分部 分项工程（包括须经专家论证、审查的项目）安全专项施工方案的 审查； 四、对危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案或施工单位提 出的安全技术措施的实施进行监督； 五、审查施工总承包单位推荐的分包单位的安全资质，及主要负责 人、项目负责人、专职安全生产管理人员、特种作业人员的资格； 六、巡视检查及处理日常事务； 七、发现安全事故隐患，及时向总监理工程师报告； 八、填写安全监理日记和编写安全监理月报或监理月报中的安全监 理内容； 九、负责安全监理资料的收集和安全监理台账管理； - 10 - 十、参与工程预算和对安全及文明施工措施费实施监督等其他与工 程安全有关的工作。 枣泉项目部考勤制度枣泉项目部考勤制度 第一条第一条工作时间 1项目部地面工作时间： 8：0012：00；14：0018：00。 2矿建井下 24 小时跟班制（逢 0、5 日监理员倒班）： 早班 8：0016：00； 中班 16：000：00； 夜班 0：008：00 3根据工程需要，必要时调整工作时间。 第二条第二条考勤内容 1) 出勤：按规定的时间上下班。 2) 迟到：无正当理由，在规定上班时间未按时出勤者为迟到。 3) 早退：无正当理由，在规定下班时间之前离岗者为早退。 - 11 - 4) 擅离职守：工作时间未经领导批准离开工作岗位者为擅离 职守。 5) 消极怠工：效率低下、不尽心尽职、不能按时较好地完成 本岗位的工作量，视为消极怠工。 6) 矿工：半天为一次。 第三条第三条考勤办法 1项目部考勤由总监理工程师负责。 2项目部考勤登记表由总监登记，考勤内容必须及时、 真实、准确，迟到、早退等须如实记录。每日考勤必须 当天记录，不得后补。 3加班管理要求： 1) 国家法定节假日，原则上员工进行休息。确须加班的，必 须提前书面申报公司，报公司领导批准。 2) 周六、周日项目部应根据工程进展情况安排安排调休。 3) 土建工程根据施工需要，安排夜间值班，值班超过午夜的， 应于第二天上午安排换休。 第四条第四条休假内容 1事假：员工因个人事务，有正当理由，且工作许可离开 者，可申请事假，假期必须经项目总监批准。 2病假：员工按休假程序申请病假。 第五条第五条休假附则 1.员工不按规定办理请（休）假的，视为旷工。 - 12 - 2.员工提供虚假材料等以欺骗形式请（休）假的，按旷 工处理。 3.员工请（休）假必须考虑工作的进展，服从总监的安 排。 设计交底与施工图会审制度设计交底与施工图会审制度 1、项目监理部收到施工图纸后，总监理工程师组织各专业监理工程 师认真熟悉施工图纸及相关技术资料，对图纸进行内部会审，对发 现的问题进行审核、整理书面材料，列出问题清单，汇总后报公司 工程技术部和业主。由总监理工程师安排监理人员填制工程概况 一览表 。 2、工程开工前，由业主组织监理单位、设计单位、施工单位对施工 图进行设计交底和图纸会审，实行先交底后会审的程序。 参加设计 交底和施工图会审的监理人员包括：总监、专业监理工程师、监理 员。 - 13 - 3、施工图纸会审的内容有： 1) 工程结构是否符合安全、合理、经济的原则； 2) 图纸是否存在方案性问题，各专业、各分项之间的配合有无 不协调的问题； 3) 图纸各部位尺寸、标高是否统一，准确； 4) 建筑、结构、公用管线安装之间有无矛盾； 5) 各种工艺管道的走向是否合理，与地上、地下建筑物（构筑 物）交叉有无矛盾； 6)材料来源有无保证，能否代换，有无难以实现的结构，难以 提供的材料、设备，新材料、新技术的应用有无问题，各类工程做 法是否明确。 4、设计交底应由设计单位整理会议纪要，图纸会审由施工单位整理会 议纪要，与会各方会签盖章后，分发给各有关单位。 工程开工审批制度工程开工审批制度 1、工程开工应严格执行审批制度。单位工程开工前由施工单位 填写“工程开工复工报审表”经总监理工程师审查同意并签字后， 工程正式开工。 2、总监理工程师审查工程应具备以下条件： 1） 、建设单位应具备的条件：工程征用地、拆迁等工作已完成； 工程规划许可证、施工许可证等报建手续已办理完毕；施工图审查、 - 14 - 消防设计审查已通过；质量监督委托手续已经完成；施工场地“四 通一平”工作已结束；其他法律法规要求的各类手续均已办理完毕。 2） 、承包单位应具备的条件：施工承包合同已经签订；设计交 底及施工图会审已经结束，且施工图存在的主要问题已解决；施工 组织设计（方案） 、安全技术措施或专项施工方案已经监理工程师审 查并经总监理工程师审批完毕；主要工程材料经检验合格；施工现 场质量管理及保证体系经检查合格。 3、项目监理机构主要人员应于开工前进驻施工现场。进驻现场 后，总监理工程师明确监理人员职责及权限，并责成有关专业监理 工程师按上述内容及规范规定了解、审查建设单位、承包单位的开 工准备工作。 4、总监理工程师应及时了解建设及承包单位的开工准备情况， 及时与建设单位沟通，协商工程正式开工日期及相关事宜。并积极 与建设单位联系适时召开第一次工地会议，掌握各单位开工准备情 况、提出要求并确定工程正式开工日期。 5、承包单位各项准备工作完成后，即可向监理公司填报工程开 工报审表，同时提供开工报告、施工承包合同、资质等级证书、施 工组织设计（方案）审批表、主要材料设备报验单、施工现场质 量检查表等附件供审核。 6、总监理工程师审核承包单位工程开工报审表及附件，如确已 具备各项开工条件，应在 2 日内同建设单位协商并签署工程开工报 - 15 - 审表，工程即进入正式施工阶段；如尚不具备开工条件，应要求承 包单位继续补充完善，直至具备条件；如承包单位各项条件已经具 备，但建设单位开工准备工作尚未完成，总监理工程师应以书面形 式向建设单位指出可能造成的后果，并主动与建设单位协商，提出 解决办法。在此情况下，总监理工程师不能擅自签署工程开工报审 表。 7、工程开工报审表一经总监理工程师签署，签署日期（或注 明的日期）起即开始计算工程合同工期。总监理工程师应尽量督促 承包单位按照合同约定的开工日期或第一次工地会议确定的开工日 期开工。 施工组织设计和施工方案审查制度施工组织设计和施工方案审查制度 1、施工单位于正式开工前 7 天，将其单位技术负责人批准的“施工 组织设计” ，报送项目监理部，分阶段在施工前 5 天报送重大或关键 部位的“施工方案” ，由各专业监理工程师进行初审，并向施工单位 - 16 - 询问和落实主要问题。 2、项目总监理工程师应在接到 “施工组织设计” 及“施工方案” 后的 5 日内组织有关部门共同进行审查，提出意见后，由总监理工 程师审核签认。并将审查意见以书面形式通知施工单位。 3、已审定的“施工组织设计”和“施工方案”由项目监理部报送建 设单位。 4、施工单位应按审定的“施工组织设计”文件组织施工。如需对其 内容做较大的变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理部审 核。 5、施工组织设计审查的内容有： 施工布署及施工方案；施工进度计划及各种资源需用量计划； 施工总平面布置图；主要施工技术、组织及安全措施和主要技术经 济指标、重大危险源辨识等。 6、专项施工方案审查的内容有： 施工流向和施工顺序；主要施工过程的施工方法和施工机械； 各项施工技术组织措施；安全技术措施及制度；重大危险源监控制 度等。 7、监理工程师监督施工组织设计中有关施工技术措施的落实情况。 8、对重大危险源或工程的重大或关键部位的施工，项目监理部应要 求并督促施工单位编制专项施工方案，按规定程序进行内部审批， 经有关专业监理工程师审查、总监审批后认可后方可施工。 必要 时，应聘请专家论证、审查。 - 17 - 进度分析及调整制度进度分析及调整制度 1、监理工程师应督促承包商及时整理有关资料，检查和审核承包商 - 18 - 提交的进度统计分析资料和进度控制报表。 2、监理工程师定期（可为每周、每旬或每月）将实际工程进度数据 与进度计划进行对比，对影响进度的原因进行分析。 3、若发现实际进度过慢并可能影响工程计划如期完成，而承包商又 无任何理由取得合理延期，监理工程师应要求承包商采取必要的措 施加快施工进度，以保证工程进度目标如期实现。 4、由于非承包商的原因而使工程进度延误时，监理工程师应依据合 同规定的权力及程序对承包商延长工期的申请进行审批，一旦获得 批准，监理工程师应要求承包商对原进度计划予以调整，并按调整 后的进度计划实施。 5、若是承包商的责任造成工程进度的延误，而且承包商拒绝接受监 理工程师加快工程进度的指令，或虽采取了加快工程进度的措施， 但仍然无法完成合同期内的工程，监理工程师应对承包商的施工能 力重新进行审查和评价，必要时向业主提出书面报告，建议对工程 的一部分实行指定分包或考虑更换承包商。 - 19 - 材料、设备进场报验制度材料、设备进场报验制度 (1) 材料和设备的订货、采购等，都要以设计为依据，以保证按 质、按量、按时间供应所需的材料。 (2)特殊材料、设备订货前，施工单位应提供样品,厂家资保证明 和单价，经监理工程师会同业主、设计单位，研究同意后方可订货。 (3) 凡运到施工现场的原材料、半成品或构配件，进场前应向项 目监理部提交工程材料构配件设备报审表 ，同时附有产品出 厂合格证及技术说明书，由施工单位按规定要求进行检验的检验或 试验报告，经监理工程师审查并确认其质量合格后，方准进场。凡 是没有产品出厂合格证明及检验不合格者，不得进场。 (4) 监理工程师对所有进场材料、设备及构配件检查验收中， 需做好“四验” 工作，即：验规格、验品种、验质量、验数量。凡 属不合格产品，不得运到现场。在验收中，发现数量不足、 质量不 符合要求、损坏等情况，要求查明原因，分清责任，及时处理。 (5) 对于有疑问的材料由监理工程师会同施工单位技术人员共 同抽样送权威的机构检验，并按国家见证取样规定实施。 (6) 运输、安装原因出现的构件质量问题，应分析研究采取措 施处理，经监理工程师同意后方可使用。 (7) 设备在安装前监理工程师必须参与设备开箱检查，检查所 采用的设备是否符合设计要求或标书所规定的厂家、型号、 规格和 - 20 - 标准，设备是否完好，随机资料是否完整，并签署检验单。 (8) 监理工程师应加强对施工单位进场材料、构配件存放条件 控制，防止因存放条件不善造成材料质量缺陷。 (9) 对进口材料、设备应会同商检部门检验。 - 21 - 见证取样制度见证取样制度 为确保工程质量，在建设工程项目中，对工程材料、半成品、 构配件、承重结构的混凝土试块、承重墙体的砂浆试块、结构工程 的受力钢筋（包括接头）实行见证取样，工序活动效果的检查实施 见证。 （1）工程项目开始施工前，项目监理部要督促施工单位尽快落 实见证取样的送检试验室并填报见证取样试验室资质报审表。 （见证 取样试验室一般是和施工单位没有行政隶属关系的第三方。见证取 样试验室要具有相应的资质，经国家或地方计量、试验主管部门认 证，试验项目满足工程需要，试验室出具的报告对外具有法定效果。 ） （2）由总监理工程师指定有见证取样资格的监理人员负责见证 取样工作，并将见证取样人员和实验室资料送质量监督机构备案。 （3）督促施工单位确定有取样资格的专职的取样人员，编制和 上报送检试验计划 ，项目监理部见证取样人员编制见证取样计 划 。 （4）施工单位在对进场材料、试块、试件、钢筋接头等实施见 证取样前要通知负责见证取样的监理工程师，在该监理工程师现场 监督下，施工单位按相关规范的要求，完成材料、试件、试块等的 - 22 - 取样过程。 （5）完成取样后，施工单位将送检样品装入木箱，由监理工程 师加封，不能装入木箱中的试件，则贴上专用加封标志，然后送往 试验室。 （6）送往试验室的样品，要填写“见证取样试验记录单” ，送 验单要盖有“见证取样”专用章，并有见证取样监理工程师的签字。 （7）试验室出具的报告，分别由施工单位和项目监理部保存， 并作为归档材料，是工序产品质量评定的重要依据。 （8）见证取样的频率，国家或地方主管部门有规定的，执行相 关规定；施工承包合同中如有明确规定的，执行施工承包合同的规 定。见证取样的频率和数量，包括在施工单位自检范围内，一般所 占比例不低于 30。 （9）见证取样人员应做好见证取样记录台帐。 - 23 - 现场旁站监理制度现场旁站监理制度 为了加强对工程施工工作的监督管理，保证工程施工质量，根 据建设工程旁站监理管理规定等相关法律、法规，制定本规定。 一、旁站监理的范围一、旁站监理的范围 1、基础工程：工艺试(打)桩、沉井、换填、承载力检测、独立 基础框架结构、基础回填； 2、结构工程：特种砼（抗渗） 、梁、板、柱体等重要结构部位 的砼浇筑，施工缝处理； 3、屋面、楼层、基础及其它结构物防水层施工； 4、隐蔽工程的隐蔽过程； 5、建筑材料的见证试验； 6、新技术、新材料、新工艺施工过程。 7、矿建锚网支护等工程关键部位、关键程序。 二、旁站监理的主要内容二、旁站监理的主要内容 - 24 - 1、是否按照技术标准、规范、规程和批准的设计文件、施工组 织设计文件施工； 2、是否使用合格的材料、构配件和设备； 3、施工单位现场管理人员、质检员是否到岗； 4、施工操作技术人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺 要求，特殊操作人员是否持证上岗； 5、施工环境是否对工程质量产生不利影响； 6、施工过程是否存在质量和安全隐患； 7、对施工过程中出现的质量、安全问题隐患，旁站监理人员应 采用照像、摄像等手段予以记录，并立即要求施工单位整改，同时 报告总监。 三、旁站监理的程序和方式三、旁站监理的程序和方式 1、项目监理机构应在开工后 10 日内根据监理规划编制旁站监 理工作方案，明确旁站监理人员、内容、部位或工序，报建设单位 的同时并通知承包单位； 2、施工单位应在旁站监理开始 24 小时之前书面通知项目监理 机构，项目监理机构应根据旁站监理工作方案安排旁站监理人员在 约定的时间内到达施工现场进行旁站监理； 3、旁站监理前的准备工作：落实旁站监理人员、进行旁站监理 技术交底、配备必要的旁站监理设施； 4、旁站监理人员进场对施工单位人员、机械、材料、施工方案 及安全施工措施等进行检查，具备施工条件时准予施工； - 25 - 5、做好旁站监理记录； 6、旁站监理过程中，监理人员发现有施工质量和安全隐患时， 应按规定及时上报； 7、旁站结束后，旁站监理人员及施工质检人员在旁站监理记录 上签字确认； 8、旁站监理记录的内容应包括：旁站监理的部位或工序、时间、 地点、主要施工内容、发现或存在的问题及处理过程。旁站监理一 般应采用现场监督、检查的方式。 四、旁站监理人员具有下列权力：四、旁站监理人员具有下列权力： 1、当发现施工单位在施工中有违反技术标准、规范、规程、建 设工程承包合同、经批准的施工方案等行为时，有权要求施工单位 及时整改； 2、当发现施工过程中出现严重质量和安全隐患时，有权口头发 布局部工程暂停指令，并及时报告总监理工程师，于 24 小时内由总 监理工程补签工程暂停令。 五、监督管理五、监督管理 1、建设单位对不具备施工条件的部位或工序不得明示或暗示监 理单位允许施工单位施工。 2、在旁站监理过程中，建设单位不得明示或暗示监理单位同意 施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。 3、施工单位应主动接受监理单位的旁站监理，并在旁站监理记 录上签字认可。 - 26 - 4、监理单位定期检查旁站监理人员的到位情况、旁站监理记录 和旁站监理工作质量。 隐蔽工程检查验收制度隐蔽工程检查验收制度 专业监理工程师按照项目部的职责分工负责隐蔽工程检查验收 工作,监理工程师应事先熟悉图纸、设计及规范要求，做到心中有数。 1、隐蔽工程施工完毕，施工单位按有关技术规程、规范、施工 图纸先进行自检，自检合格后，填报报验申请表 ，附上相应的 隐蔽工程检查记录及有关材料证明、试验报告、复式报告等， 在下道工序施工前报送项目监理部。 2、专业监理工程师收到报验申请后首先对质量证明资料进行审 查，并在合同规定的时间内到现场检查（检测或核查） ，施工单位的 专职质检员及相关施工人员应随同一起到现场。 3、经现场检查，如符合质量要求，专业监理工程师在报验申 请表及隐蔽工程检查记录上签字确认，准予施工单位隐蔽、 - 27 - 覆盖，进行下一道工序施工。 4、如经现场检查发现不合格，专业监理工程师签发“监理工程 师通知” ，指令施工单位整改，整改、自检合格后再报监理工程师复 查。 5、特殊部位应按规定通知设计人员、建设单位有关人员参加。 6、隐蔽工程签证必须当场办理。 紧急情况处理制度紧急情况处理制度 1、现场突发人身伤亡事故及建筑严重受损为紧急情况。 2、紧急情况发生后，现场监理工程师应立即到事故现场了解情况。 3、现场监理工程师了解情况后应立即下达停工令、保护好现场并如 实上报总监理工程师。 4、总监理工程师接到报告后，立即向公司负责人及总监办、业主汇 报并到现场进行处理，正式下达停工令。 5、公司总监办接到报告后，立即组织有关部门到现场。 6、总监理工程师到现场指令承建商将人员撤出事故现场，采取措施 封闭保护事发地点，并收集相关证据。 7、紧急情况处理的有关会议，总监理工程师可应邀参加，总监办派 - 28 - 人参加。 8、紧急情况处理完毕，总监理工程师签认处理报告并报总监办备案。 9、隐患消除，符合条件，总监理工程师下达复工令。 安全质量检查制度安全质量检查制度 一、日检查 1、矿建实行监理员 24 小时跟班制，每班对发现的各类问题应及 时处理并通报总监理工程师，交接班记录中须清楚记录发现的问题 及处理办法。 2、土建在每日巡查中每两个监理员一组，上下午至少一次，每 次巡查时间不得小于两个小时，对特殊工序按照监理旁站制度实施 旁站，并应详细填写监理日志及旁站监理记录。 二、周检查 - 29 - 1、每周四上午 8：30，监理单位组织建设、施工等单位对在建 单位工程施工质量、进度、安全文明施工等内容进行全面检查。 参加检查人员如下： 建设单位：视工作情况派人参加 监理单位：总监理工程师(总监理工程师代表)、专业监理工程师、 监理员 施工单位：项目经理（项目负责人） 、单位工程负责人、技术负 责人、质检员、安检员 上述人员中，建设单位代表、监理人员、施工单位项目经理 （项目负责 人） 、技术负责人应全程参与检查，施工单位其他人员在在各自 负责的单位工程现场配合检查。 2、建设单位代表、监理人员、施工单位项目经理（项目负责人） 、 技术负有责人于 8：30 前在监理办公室集合，8：30 整出发，到 各个单位工程现场进行检查。 3、各单位工程施工现场应配备必要的检测工具，如检测尺、钢 卷尺、水准仪、锚杆拉力计、锚索张拉器等。 4、检查人员应对工程施工质量、进度、安全文明施工进行详细 认真检查，并有具体检测数据，检查问题由单位工程监理员记录 并汇总至专业监理工程师。 5、监理、施工单位参加检查人员应准时参加，不得无故缺席或 迟到、早退，如因故不能参加应提前向总监理工程师或建设单位 - 30 - 主管人员请假。 6、如施工单位没有配备必要的检测工具，造成检查不能顺利进 行或无法进行，对没有检查的工程内容不予认可工程质量及发生 的工程量。 7、各个施工单位管理、技术人员必须配合检查，对检查人员提 出的问题应积极认真予以解答，不得推诿、扯皮，对检查发现的 问题应认真进行记录并尽快安排整改。如发现不配合检查、不尊 重检查人员、刁难检查人员的，每次处以 500 元罚款。 8、检查人员应按照设计、规范要求进行检查，不得谩骂、刁难 施工单位，不能影响正常施工。 技术资料签署制度技术资料签署制度 1、承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计 划、支付证书、竣工结算、索赔、工程延期的审批、分部工程 和单位工程的质量检验评定资料、工程竣工报验单以及工程暂 停令必须由总监理工程师组织验收签署生效。 2、各专业（矿建、土建、安装）分项工程质保资料、技术资料、 检验批等相关资料由各专业监理工程师组织验收签署生效。 3、各专业（矿建、土建、安装）监理工程师有事不在岗时，总监 - 31 - 可以代签各专业监理工程师所负责的资料。 4、各专业监理员负责协助各专业监理工程师的工作，但无签字权 利。 内业资料收集整理制度内业资料收集整理制度 1、施工单位送报的资料与产品检验单、试验报告、预检记录、隐 检记录、基础结构验收记录、 水暖安装记录、电气安装记录、 工程质量检验评定、 竣工验收资料、洽商记录、竣工图等均 要求一式四份，自留一份，一份返施工单位，工程施工完毕后， 一份交建设单位，一份交城建档案馆。 2、内业资料必须及时整理、真实完整、分类有序。 - 32 - 3、内业资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施。 4、内业资料应在各阶段施工结束后及时按照 DB64 要求标准整理， 由工程技术部审核后分别交公司、建设单位、监督部门、城建 档案馆归档。 5、监理资料按下述分项整理: 1）施工合同文件及委托监理合同； 2）勘察设计文件； 3）监理规划； 4）监理实施细则； 5）分包单位资格报审表； 6）设计交底与图纸会审会议纪要； 7）施工组织设计（方案）报审表； 8）工程开工复工报审表及工程暂停令； 9）测量核验资料； 10）工程进度计划； 11）工程材料、构配件、设备的质量证明文件； 12）检验试验资料； 13）工程变更资料； 14）隐蔽工程验收资料； 15）工程计量单和工程款支付证书； 16）监理工程师通知单和回复单； - 33 - 17）监理工作联系单； 18）报验申请表； 19）会议纪要； 20）来往函件； 21）监理日志； 22）监理月报； 23）质量缺陷与事故的处理文件； 24）分部工程、单位工程等验收资料； 25）索赔文件资料； 26）竣工结算审核意见书； 27）工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告； 28）监理工作总结。 工程技术文件管理制度工程技术文件管理制度 为统一本项目部工程监理资料的管理，提高工程管理水平，确 保工程质量，依据国家颁发的现行施工验收规范及有关规范标准， 结合实际情况制定本办法。 (1) 收文 - 34 - 1. 凡收到的文件均需编号并登记入收文本。 2. 凡设计单位、施工单位、建设单位的来函，收文后分专业的 函件在右上角编号，如:建-001、结-006、暖-0021 等。 3. 凡由上级单位、建设单位、设计单位来的文件，没有明确的 专业界限者，在函件的右上角编号监(一)、监(.)等。 4. 由设计单位发出的设计修改及施工单位发出的材料与产品检 验单、试验报告、预检记录、隐检记录、基础结构验收记录、 水暖 安装记录、电气安装记录、工程质量检验评定、 竣工验收资料、洽 商记录、竣工图等均要求一式四份， 以便工程施工完毕后，一份交 建设单位，一份整理归档，交城市档案馆一份，发文单位自留一份。 (2) 发文 1. 凡由监理工程师发出的文件均编号并登记入发文本。 2.发往施工单位、建设单位等文件按专业编号，如:监建- 001、监水-017、监电-021 等。 3. 发往上级单位、设计单位的文件，如没有明确专业界限者， 编号应为监-001、监-010 等。 (3) 收、发文手续 1. 收、 发文本统一设置，按收、 发文日期顺序登记填写。 2 .收、发文件必须有签字手续，收文由收件人及保管人签字， 发文由发往单位的有关人员签字。 - 35 - (4) 工程监理资料管理 监理资料按下述分项整理: 1）施工合同文件及委托监理合同； 2）勘察设计文件； 3）监理规划； 4）监理实施细则； 5）分包单位资格报审表； 6）设计交底与图纸会审会议纪要； 7）施工组织设计（方案）报审表； 8）工程开工复工报审表及工程暂停令； 9）测量核验资料； 10）工程进度计划； 11）工程材料、构配件、设备的质量证明文件； 12）检验试验资料； 13）工程变更资料； 14）隐蔽工程验收资料； 15）工程计量单和工程款支付证书； 16）监理工程师通知单和回复单； 17）监理工作联系单； 18）报验申请表； 19）会议纪要； 20）来往函件； - 36 - 21）监理日志； 22）监理月报； 23）质量缺陷与事故的处理文件； 24）分部工程、单位工程等验收资料； 25）索赔文件资料； 26）竣工结算审核意见书； 27）工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告； 28）监理工作总结。 （5）监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。 （6）监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体 实施。 （7）监理资料应在各阶段监理工作结束后及时按照 DB64 要求 标准整理，由工程技术部审核后分别交公司、建设单位、监督部门、 城建档案馆归档。 （8）工程竣工后一个月内各项目部应将竣工工程的监理资料整 理成册交公司办公室存档。 工程验收制度工程验收制度 （1）验收的组织：检验批及分项工程由监理工程师组织验收； 分部工程验收及单位工程（子单位工程）预验收由总监理工程师组 - 37 - 织；单位工程正式验收由建设单位组织并由建设单位、监理单位、 施工单位相关人员组成验收小组完成。 （2） 检验批及分项工程验收：检验批及分项工程由监理工程师 组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等进行验收。验收前， 施工单位应先填好“检验批和分项工程的验收记录” ，并由项目专业 质量检验员和专业技术负责人分别在检验批和分项工程质量检验记 录中相关栏目中签字，然后由监理工程师组织，严格按规定程序进 行验收。 （3）分部工程验收：分部工程由总监理工程师组织施工单位项目 负责人和技术质量负责人等进行验收，其中地基基础、主体结构分 部工程相关的勘察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质 量部门负责人也应参加相关分部工程验收。 （4）单位工程预验收：单位工程达到工程竣工验收条件后，施工 单位应在自查、自评工作完成后填写工程竣工验收报验单，并将全 部竣工资料报送项目监理部申请竣工验收。总监理工程师组织各专 业监理工程师对竣工资料及各专业工程的实体质量情况进行全面检 查，对检查出来的问题督促施工单位整改。经项目监理部对竣工资 料及实物全面检查验收合格后，由总监理工程师签署工程报验单， 并向建设单位提出质量评估报告。 （5）单位工程正式验收： 工程经预验收全部合格应具备下列条件： 1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容； - 38 - 2）有完整的技术档案和施工管理资料； 3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进、出 场试验报告； 4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合 格文件； 5）有施工单位签署的工程保修书。 项目总监理工程师在相应的工程竣工报验单上签字后， 建设 单位组织，由业主、监理、施工单位组成验收小组，进行正式验收 工作。 - 39 - 工地例会制度工地例会制度 一、例会规定：一、例会规定： 1、每周四上午 8：30，监理单位组织建设、施工等单位对在建单位 工程施工质量、进度、安全文明施工等内容进行全面检查，下午 2：00，监理单位组织三方准时召开周例会（设计、设备厂家等 单位视工程建设情况，如需要参加会议，由建设，监理单位提前 一天通知） ，会议由总监理工程师主持。 2、会议纪律： 1） 、与会人员必须准时参加周例会，每次会议都将按已确定的人 员名单点名； 2） 、不能参加者必须提前向总监理工程师请假。 3） 、无故不参加者每人次罚款 100 元，迟到或早退的每人次罚款 20 元。 4） 、与会人员应保持会场安静，不准接打电话、外出或走动。 3、会议主要议题： 1） 、检查上次监理例会议定事项的落实情况，分析未完成事项原 因； 2） 、监理单位通报施工单位本周施工完成及下周施工进度计划情 况； 3） 、各监理工程师及总监通报本周检查情况，针对存在的质量问 题提出改进措施； - 40 - 4） 、建设单位通报本周施工情况及检查情况并提出要求； 5） 、施工单位向建设、监理单位提出需要解决和协调的问题。 4、会议纪要须注明： 1）会议地点及时间 2）出席者姓名及所代表单位； 3）各在建工程进度； 4）本周检查中存在的问题及整改要求； 5）对存在的问题编制“五定”整改落实表。 会议纪要的起草和整理时间不宜超过会议纪要的起草和整理时间不宜超过 2 天，并应及时分发给各有天，并应及时分发给各有 关单位。关单位。 5、每周三下午 16：00 前，施工单位应将周计划报表送至建设、监 理单位办公室。报表必须真实、准确、符合实际。 二、其他：二、其他： 1、周例会必要时可要求设计代表参加。设计、施工单位接到通知后， 应按要求准时指派相关人员参加会议。 2、单位工程因故长时间停工或竣工验收合格且内业资料移交完成、 竣工结算办理完毕后，单位工程施工单位相关人员征得建设、监 理单位同意可不再参加会议。 3、施工单位应在每月 22 日前，将下月施工计划报至建设、监理单 位。 4、新施工单位进场后，监理单位及时将有关要求向其提出，并将有 关书面通知发给施工单位，施工单位即应遵照执行。 - 41 - 基础设施管理制度基础设施管理制度 项目部基础设施的管理主要包括项目部资产管理和项目部办公场所 的管理。 一、项目部资产构成 1、检测工具：指项目部监理工作中需要的各类检测仪器等。 2、办公设备：指项目部使用的台式电脑、手提电脑、电脑配套 外部设备（打印机、移动硬盘、U 盘、音箱、键盘、鼠标等）以及 应用软件等。 3、办公家俱：指办公桌、办公椅、文件柜（书柜）等。 4、办公用品：指公司平常使用的一般消耗性办公用品。包括电 脑耗材、印刷品、纸张、办公文具。 *电脑耗材：包括打印机、墨盒、墨水，空白光盘、软盘等。 5、后勤保障用品：指公司为保障员工基本工作、生活条件而配 备的生活用品包括床、被褥、食堂用具、生活用具等。 二 、项目部资产的管理 1、建立资产总账 检测工具、办公设备、办公家俱、办公用品以及后勤保障用品 均按二级分类科目设置总账。 2、建立资产明细账 - 42 - 检测工具、办公设备、办公家俱、办公用品以及后勤保障用品 应分别设定登记薄，详细登记“二级分类科目”以下各项目的具体 信息。 项目资产标识 项目部资产中能够附带明显标识的均应做明显标识，分门别类， 编制顺序号码，在账册或登记薄“编号”一栏中注明。 1 检测工具标识编号：ZQ-检测工具-0000； 2 办公设备标识编号：ZQ -办公设备-二级分类科目-0000； 3 办公家俱标识编号：ZQ -办公家俱-二级分类科目-0000； 4 后勤保障用品编号：ZQ -后勤保障-0000； 三、资产的保存、领用与收回 1、确定资产使用责任人，确立“谁使用、谁负责”的原则。 2、设立“项目部资产出/入库交接单” ，使用责任人每次从项目 部领用的检测工具、办公设备、办公家具及后勤保障用品时均应填 写一份内容详细的“项目部资产出/入库交接单” ，此单一式两份， 项目部与使用责任人各保存一份，由项目部经办人与使用责任人分 别签字后有效。 3、使用责任人在将资产交回项目部时，也需填写“项目部资产 出/入库交接单” ，一式两份，由项目部经办人与资产交回人分别签 字后有效。 4、根据填写好的“项目部资产出/入库交接单”的内容，将领 用与交回信息记入账册。 - 43 - 5、项目部资产在领用期间如发生责任损坏，由使用责任人负责 赔偿。 6、未经发放或已收回入库的资产由项目部负责保管。 四、办公场所的管理 1. 办公室应保持室内干净、整洁，窗明几净，办公室内一切物 品必须摆放整齐，项目部应安排好卫生值日人员。 2. 下班离开办公室之前，必须关好门窗、电灯、电脑和电扇。 - 44 - 监理工作日志制度监理工作日志制度 1、监理日志由项目总监理工程师指定专人按日填写。 2、专业监理工程师及监理员根据职责分工，按单位工程(应保证每单 位工程至少一份)详细填写监理日志，重要事项要于当日专题书面报 告总监理工程师。 3、监理日志内容包括： 1）施工记录：包括施工人数、作业内容及部位，使用的主要施工设 备、材料等，对主要的分部、分项工程开工、完工作出标记。 2）主要事项记载： （1）施工当日的气象条件； （2）材料、设备、构配件和主要施工机械设备进场情况及进 场验收结果。 （3）施工单位资料报审及审查结果。 （4）施工过程质量和安全巡视检查和旁站监理、见证取样情 况。 （5）施工测量放线、工程报验及验收结果 （6）施工图交接、工程变更的有关事项。 （7）所发监理通知（书面或口头）的主要内容及签发、接受 人。 - 45 - （8）建设单位、施工单位提出的有关事宜及处理意见。 （9）工地会议议定的有关事项及协调确定的有关问题。 （10）工程质量事故（缺陷）及处理方案。 （11）异常事件（可能引发索赔的事件）及对施工的影响情 况。 （12）设计人员到工地及处理、交代的有关事宜。 （13）质量监督人员、有关领导来工地检查、指导工作情况 及有关指示。 （14）其他重要事项。 3）质量问题及有关事宜的复核检查结果： 监理人员对主要事项记载中有关于质量问题及有关事宜需要整 改落实的进行复核检查，将检查结果进行记录，使需要解决的问题 得到落实。 4、监理日志的填写必须简明扼要、文理通顺、用词准确规范、文字 清晰，要求一律用碳素墨水笔填写。 5、监理日志必须认真、详实、规范填写，不得补记、隔页或扯页， 保持其原始记录。 6、监理人员应及时填写监理日志并签字。 - 46 - 监理人员行为规范监理人员行为规范 1、严格按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业，自觉 维护公司的荣誉，不做有悖于职业名誉的事。 2、认真执行国家工程建设有关的法律、法规、标准和规范， 全面履行监理合同规定的义务和职责，正确行使所在岗位赋予的权 力。 3、努力学习专业技术知识和工程建设监理知识，按时参加公 司组织的各种学习活动。 4、不以个人名义承揽监理业务。 5、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动， 不在政府部门和施工、材料设备生产供应等单位兼职。 6、不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生 产厂家和施工方法。 7、禁止以各种方式向被监理单位索要礼金、礼品，提过分要 求，不收受被监理单位的任何礼金。 8、坚守保密承诺，不泄露所监理工程中各方认为需要保密的 事项。 9、注意个人形象，穿着整洁，行为规范，不酒后上岗，脱岗、 睡岗。 10、用语文明，待人接物平和礼貌，不卑不亢，不以权欺人。 11、努力提高服务质量，有问必应。在公司允许的范围内，尽 - 47 - 量满足顾客要求，提升顾客满意度。 监理工作汇报制度监理工作汇报制度 （1）监理工作汇报内容和程序 本职工作范围内发生或发现的重大质量、安全、进度、经济、 技术等事件和问题报告，监理员应及时向监理工程师汇报，监理工 程师立即上报总监，由项目总监理工程师签署意见并及时报总监办。 （2）各专业监理工程师定期向总监理工程师提交本专业的计划、 方案、申请、变更，并向总监理工程师汇报和请示。 （3）总监理工程师监理汇报内容和程序 监理业务范围内发生的质量、安全、进度、投资、技术、 协调等重大事件和问题，须及时向业主和总监办报告。 重要工程图纸会审会议、技术分析和论证会及分部工程验 收、工程竣工验收活动，要提前一天向总监办报告。 - 48 - 监理工作考核制度监理工作考核制度 二、项目部土建监理员考核细则 序 号 项目考 核 内 容 应得 分 考核办法 1、旷工（半天为一次）；1、 旷工一次，不得分； 2、迟到、早退；2、 迟到、早退一次，扣 1 分； 一考勤 3、考勤表如实记录。 3 3、 考勤表不如实记录，每次扣 1 分。 1、不得接受施工单位或材料供应商宴请；1、 擅自接受施工单位或材料供应商宴请， 每次扣 1 分； 2、不得擅自接受业主额外津贴2、 擅自接受业主额外津贴，每次扣 1 分； 3、不得接受施工单位、材料供应商的馈 赠 3、 接受施工单位、材料供应商馈赠，不 得分； 二廉洁 4、不得吃、拿、卡、要 2 4、 发现或被投诉经查实，不得分，并立 即停职。 1、 戴安全帽进入工地，不得穿拖鞋、短 裤上班； 1、 发现一次，扣 2 分； 2、 办公室禁止玩电脑游戏、煲电话粥、 上网； 2、 发现一次，扣 2 分； 3、 每日按要求填写监理日志；3、 未及时填写监理日志或填写不规范、 内容不齐全，每日扣 0.5 分； 三 办公 及工 作纪 律 4、 遵守劳动纪律及有关规定，接受总监 及监理工程师领导。 5 4、 每次扣 2 分。 1、 掌握现场材料、设备、人员及施工状 况，记录清楚； 1、 不掌握现场材料、设备、人员及施工 状况，或记录不全，每次扣 2 分； 2、 及时发现现场存在的质