证券营销员绩效考评管理办法.doc

证券营销员绩效考评管理办法第一章总则第一条为建立科学的证券营销员绩效考评机制，客观地评价营销员的工作表现，充分调动营销员的主观能动性，促进营销员和公司绩效的提升，实现营销员与公司的共同成长，根据证券经纪人管理暂行规定、证券经纪人管理基本制度，制定本办法。第二条本办法适用于公司各部门及各营业网点对营销员的绩效考评管理工作。第三条 本办法所称绩效考评,包括业绩考评和职级考评。业绩考评是指公司对营销员进行考评，并根据考评结果计算营销员的报酬；职级考评是指公司根据营销员业绩、日常表现、素质等多个维度对营销员进行考评，并根据考评结果调整营销员的职级。第二章 营销员绩效考评组织体系第四条公司零售客户部负责制定并修订营销员绩效考评制度，指导并督促营业网点对营销员实施绩效考评。第五条营业网点负责人负责组织营销员的绩效考评，负责审定考评结果。第六条市场部经理（或业绩考评岗）负责对所属营销员进行绩效考评。第七条营销员对绩效考评结果存在疑义，可与营销主管进行沟通。如果认为考评不公，可向营业网点负责人申诉。第八条营销主管在营销员绩效考评结束后，应与营销员沟通考评结果，协助营销员制定改进计划，提升绩效。第三章 营销员业绩考评第一节 业绩考评方法第九条营销员按月进行业绩考评,考评结果以营销员月度业绩考评系数K体现。营销员月度业绩考评系数K1时,K=1。第十条业绩考评系数K以营销员或营销团队月新增有效户、月新增有效户资产、月净创收等作为主要指标，衡量营销员或团队当月业绩表现。第十一条营销员月度业绩考评系数由营销员薪酬管理系统每月自动计算，并及时向营销人员公布。第十二条月度业绩考评系数将影响各级别营销员报酬。第二节 营销员业绩考评系数第十三条营销员业绩提成考评系数K1的规定。一、考评指标月新增有效户客户新增加权资产备注一类地区二类地区T50万元40万元1、当月净创收大于10万（二类地区8万），或客户当月托管资产超过8000万时，由营业网点决定是否免考核。（1）新增加权资产为了剔除市场因素对客户资产的影响，对经纪人客户资产增量考评采取加权指标考评。客户月度新增加权资产本月末客户总资产上月末客户总资产（本月末沪深300指数/上月末沪深300指数）（2）T2,各营业网点负责人可根据自身情况对T值向上调整。二、计算方法1、考评指标计算E1=经纪人月度实际新增有效户/TE2=经纪人月度实际新增加权资产/对应的客户新增加权资产指标2、考评系数计算当E1,E2任一指标大于或等于1时，K1=1；当E1,E2均小于1大于0.6时，K1为E1,E2中的较高者；当E1, E2均小于等于0.6时，K1=0.6。三、管理系列营销员的个人业绩提成考评系数K1=1。第十四条营销经理、高级营销经理、资深营销经理团队业绩考评系数K2的规定。1、团队月有效户指标及团队月新增有效客户资产指标一类地区二类地区团队月新增有效户 团队月新增有效户资产 团队月新增有效户 团队月新增有效户资产 营销经理8户60万8户40万高级营销经理14户100万14户80万资深营销经理20户150万20户120万注：指标均包含团队长本人业绩和直接育成团队业绩。2、业绩考评系数计算K2（当月新增有效户/当月有效户指标）50+(当月新增有效客户资产/当月新增有效客户资产指标)50%，0.6K21。第十五条 区域经理、高级区域经理、营销总监业绩考评系数K3的规定。1、团队月有效户指标及团队月新增有效客户资产指标一类地区二类地区月新增有效户指标月新增有效户资产月新增有效户指标月新增有效户资产区域经理40200万40160万高级区域经理80400万80320万营销总监120600万120480万注：指标均包含区域经理、高级区域经理、营销总监本人业绩和直辖区域/部门业绩。2、业绩考评系数计算K3（当月新增有效户/当月有效户指标）50+(当月新增有效客户资产/当月新增有效客户资产指标)50%，K31。第十六条 市场部经理业绩考评系数K4的规定。1、 部门月有效户指标及部门月新增有效客户资产指标一类地区二类地区月新增有效户指标月新增有效户资产月新增有效户指标月新增有效户资产市场部经理50户500万50户400万注：指标均包含市场部经理本人业绩和直接育成团队业绩。2、业绩考评系数计算K4（当月新增有效户/当月有效户指标）50+(当月新增有效客户资产/当月新增有效客户资产指标)50%，0.6K41。第四章 业绩考评系数调整第十七条营业网点负责人可以对营销员日常表现、公司产品销售情况、风险控制表现、培训及成长情况进行综合考评，根据网点实际情况制定相应的营销员业绩考评系数调整管理办法，并报零售客户部审批，审批通过后，营业网点可以根据其制定的业绩考评系数调整管理办法调整所有营销员业绩考评系数，调整区间为20%营销员业绩考评系数,120%营销员业绩考评系数。第十八条调整结果由营业网点系统管理员每月定期录入经纪人薪酬与人力资源管理系统。第十九条营业网点可以根据当地具体情况制定营销员综合考评系数，综合考评指标包括：培训表现、考勤表现、日常工作表现、风险以及新产品销售完成表现等。营销员每月因新产品销售考评被扣除的金额不超过营销员当月收入的10%。第五章 营销员职级考评第二十条资深营销经理级别及以下营销员职级考评标准参照证券经纪人绩效考评办法第二十一条营销中心区域经理以上职级考评标准职级维持标准（下列指标同时达到）晋级标准（下列指标同时达到）区域经理理（连续三个月）1.团队直辖有效人力8名（不含本人）；2.保持3个团队；3.区域（含本人）托管资产5000万元（二类地区4000万元）。1.团队直辖有效人力8名（不含本人）；2.至少培养成2个区域经理；3.区域团队（含本人）托管总资产3亿元（二类地区2.4亿）；4.通过工作考评及素质考评。高级区域经理（连续三个月）1.直辖区域有效人力30名；2.保持6个团队；3.直辖区域托管总资产3亿元（二类地区2.4亿）。 1.任高级区域经理满一个年度考评期；2.至少直接育成1个新的高级区域经理；3.直辖区域有效人力30人或以上；4.直辖区域托管资产达到5亿元（二类地区4亿元）；5.通过工作考评及素质考评。营销总监（连续六个月）1.下属团队有效人力60名；2.下属团队保持1个高级区域经理；3.下属团队托管资产8亿元（二类地区6亿）； 第二十二条 营业部市场部经理和市场总监职级考评职级维持标准（下列指标同时达到）晋级标准（下列指标同时达到）市场部经理（连续六个月）1.市场部有效人力30名；2.保持6个团队；3.市场部托管资产3亿元（二类地区2.4亿）。1.任市场部经理满一个年度考评期；2.直接育成1个新的市场部；3.直辖市场部有效人力50人以上；4.直辖市场部托管资产达到5亿元（二类地区4亿元）；5.通过工作考评及素质考评。市场总监（连续十二个月）1.直辖市场部有效人力100名；2.直辖市场部保持6个团队；3.直辖市场部托管资产10亿元（二类地区8亿）；4.至少保持育成市场部1个。第二十三条达到晋级标准的营销员可按附件1、附件2流程申请晋级，不能达到职级维持条件的营销员，由各营业网点按附件3发起降级流程。第六章 奖励与处罚第二十四条营销员有以下行为之一，营业网点应给予适当的嘉奖：一、绩效进步显著或绩效突出；二、为营业网点的经营管理和业务发展提出合理化建议，并取得了重大成果或显著成绩；三、经常协助公司开展各项训练活动和公关活动，对业务同仁的工作绩效有长期帮助；四、在风险控制方面作出重大贡献，使公司的利益免受重大损失；五、为公司作出较大贡献。第二十五条营业网点可视情况向公司申请给予优秀营销员以下奖励：一、绩效考评中考评系数给予适当的调整；二、参加表彰大会，颁发获奖证书、奖状、或奖牌；三、颁发一定的奖金；四、提供参加培训、旅游的机会；五、其它奖励方式。第二十六条营销员有以下行为之一，营业网点应予相应处罚：一、违反法律法规或公司规章管理制度；二、工作中玩忽职守，或不负责任，给公司或客户造成一定的经济损失或荣誉损失；三、在各类竞赛或展业过程中弄虚作假；四、服务态度不良引起客户投诉或客户满意度不佳；五、其它应当给予处罚的行为。第二十七条营业网点可视情况给予违法违规营销员以下处罚：一、警告；二、记过；三、解除合同。警告两次视同记过一次；记过一次，一年内停止晋升且无资格参加评优活动；记过两次者解除合同。第二十八条管理系列营销