建筑工程基本程序与资质管理.doc

基本建设程序目录第一节 国内外现行建设程序概述102 第二节 项目建议书102第三节 项目可行性研究102第四节 规划设计103第五节 编制设计任务书及勘察设计 109第六节 资金筹集111第七节 建设项目管理组织机构(甲方班子)的建立116第八节 建设工程项目监理118第九节 建设工程项目施工管理118第十节 建设工程项目竣工管理123资质管理文件选编1、建筑业企业资质管理规定（建设部令第87号）1272、建设工程勘察设计企业资质管理规定（建设部令第93号）1323、工程监理企业资质管理规定（建设部令第102号） 1374工程造价咨询单位管理办法（建设部令第74号）141附：现使用的部分资质管理文件目录1 关于印发建筑业企业资质等级标准的通知（建建200182号）2 建筑业企业资质管理规定实施意见（建办建200124号）3 关于建筑业企业资质就位的意见（建办建200125号）4 关于建筑业企业资质管理工作有关问题的补充意见(建办建200141号)5 关于颁发工程勘察资质分级标准和工程设计资质分级标准的通知（建设200122号）6 工程勘察、工程设计资质分级标准补充规定（建设2001178号）7 建设工程勘察设计市场管理规定（建设部令第65号）8 造价工程师注册管理办法（建设部令第75号）9 建设工程质量监督工程师资格管理暂行规定（建人教2001162号）10关于印发工程建设监理规定的通知（建监1995737号）11建设工程监理范围和规模标准规定（中华人民共和国建设部令第86号）第一节 国内外现行建设程序概述 建设程序是指建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则。我国的建设程序见图1所示。世界各国包括世界银行在内，在进行项目建设时，大我有各自的建设程序。国外的建设程序一般分为四个基本阶段（见图2）：第一阶段是确定项目，提供可行性研究报告；第二阶段是进行计划，包括项目计划、招标、标书准备、投标、谈判、签约；第三是实施阶段，包括工程设计、采购和施工；第四是竣工阶段，包括生产准备、试车和验收。国内和境外建设程序的差异比较见图3所示第二节 项目建议书 项目建议书是建设单位根据国民经济和社会发展的长远规划、行业规划、地区规划的要求，结合各项自然资源、市场预测与分析，在基本具备条件后向国家、地区项目主管部门推荐的建议性材料。项目建议书的形成，是基本建设程序中最初阶段，是工程项目准各阶段的开始。项目建议书不仅是确定项目建设的依据，也是具体设计的依据。因此，项目建议书内容是否完整、清楚，直接影响着工程项目的立项。 一房地产开发建设项目建议书的内容 1项目名称、建设单位、主管部门。 2项目提出的必要性和依据 主要说明建设单位的现状、拟建项目的名称、拟建性质、拟建地点及建设的必要性和依据。 3项目建设方案 主要是指项目的初步建设方案。建设规模、主要内容和功能分布。 4建设条件 指项目建设应具各的条件及能够达到的程度。 5初步建设计划 指项目建设的各项内容的进度安排和建设周期。 6项目建设后的经济效益和社会效益。 7项目建设投资概算及资金来源 指项目投资总额及主要建设的资金安排情况，筹措资金的办法和计划。 二项目建议书的编制 1主管部门编制 建设单位提出项目建议后报主管部门，由主管部门组织专门人员按有关要求编制项目建议书。其基本程序是：建设单位提出项目设想，报请主管部门编制项目建议书。主管部门完成编制任务书并报请有关部门审批。 2建设单位编制 指由建设单位负责人指令本单位专业机构编制项目建议书。其程序是：专业机构提出设想，建设单位负责人决策认可后由专业机构编制建议书并报有关部门批准。 3专业设计单位编制 建设单位提出设想后，提交专业设计单位编制建议书。专业设计单位完成建议书编制后报有关部门审批。这一方式适用于规模较大、技术性要求高的民用建设项目。第三节 项目可行性研究 一项目可行性研究的作用 项目可行性研究指对工程项目建设投资决策前进行技术经济分析、论证的科学方法和工作手段。它以保证项目建设以最小的投资耗费取得最佳经济效果，是实现项目在技术上先进、经济上合理和建设上可行的科学方法。可行性研究的主要作用有以下几点： 1可行性研究是建设项目投资决策和编制设计任务书的依据。决定一个项目是否应该投资，主要依据项目可行性研究中所作的定性和定量的技术经济分析。因此，它是投资决策的主要依据。只有决策后，才能编制设计任务书，才能产生项目决策性的法人文件。 2可行性研究是筹集资金的依据。特别是需要申请银行贷款的项目，可行性研究报告是银行在接受贷款项目前进行全面分析、评估、确认能否贷款的依据。 3可行性研究是工程项目建设前期准备的依据。包括进行设计、设备订货、合同洽谈、环保、规划部门确认等，都依据可行性研究的结果。 二组织进行可行性研究的方法 在项目建议书被有关部门批准后，建设单位即可着手组织对建设项目进行可行性研究。 1选定项目研究委托单位（l）委托专业设计单位承担 专业技术性较强的建设项目，一般可委托国家批准的具有相应研究资格的大、中型设计单位来承坦。 （2）委托工程咨询公司承担 工程咨询公司是近年来随着我国经济改革的不断深化，为适应基本建设形势和投资环境要求而建立的专门从事工程项目建设过程中专业技术咨询、管理和服务的机构。以承担民用建筑和一般性工业建设项目的技术咨询为主。在委托工程咨询公司承担可行性研究时，建设单位必须对其能力、包括专业技术人员的构成、承担研究项目的能力、主要承担完成的研究项目及准确性等进行充分的调查。 （3）委托专业银行承担 各专业银行在基本建设和技术改造贷款项目的管理中，积累了一定的项目可行性研究经验，也是承担项目可行性研究可供选择的单位。 2确定研究内容 在选定了承担项目研究单位之后，要将项目可行性研究的内容按有关要求确定下来，作为项目研究委托协议的主要内容。按照目前国家有关规定，民用建设项目可行性研究内容如下： （1）总论 项目建设背景及其必要性。 （2）建设条件及项目选址 拟建项目选址规划合理程度；建设区地理位置、地质、水文、气象状况；水、电、气保障情况；土地征用、拆迁及居民安置方案；费用估算；环境影响情况。 （3）工程设计方案 拟建项目总体设计规划方案；主体与单项工程布置方案；项目设计的外部选型及使用功能合理程度；建设技术的保证程度。（4）项目实施计划和组织 项目建设的组织管理方式论证；工程建设总工期及阶段进度安排。 （5）投资计划与资金来源 项目建设总体投资概算及各阶段、各单项投资概算；建设总费用估算；资金来源及保证程度、筹措资金的方式及可行性。 （6）项目经济效果 项目投资效果、贷款偿还期；经管、财务成本计算；社会效益评价。（7）结论 在多项论证基础上，提出可行性结论。3可行性研究的工作程序框图见图4所示第四节 规划设计 规划设计工作的内容很多，从基地前期开发到工程竣工验收，都包含规划设计的内容。规划设计工作的依据是中华人民共和国城市规划法及有关主管部门和地方政府根据该法制定的管理办法、条例、规定等。建设单位只有在规划设计完成并上报经规划主管部门审批后才能组织下步工作的实施。 建设单位的前期规划设计主要是围绕建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证（所谓“一书二证”）进行的。 一建设项目选址意见书 1选择建设用地地址 建设用地规划选址是一项综合分析、反复论证的工作。规划选址的主要依据如下：（1）经批准的建设工程项目建议书 在进行选址前应深入掌握用地的对象建设项目的基本倩况。主要是建设项目的名称、性质、用地及建设规模，对市政基础设施的供水、能源的需求量，采取的运输方式和运输量，以及废水、废气、废渣的排放方式和排放量，等等。 （2）建设项目与城市规划布局的协调 建设工程规划选址是保证城市规划实施的重要环节。建设用地的安排必须按照批准的城市规划进行。按照土地使用性质相容性的原则安排建设项目用地，才能保证城市布局的合理。 （3）建设项目与城市交通、通讯、能源、市政、防灾规划和用地现状规划条件的衔接与协调 每个建设项目都有一定的交通运输要求、能源供应要求、市政公用设施配套要求等，选址的土地有无这样的条件，如目前设有条件，有无按照规划配合建设的可能，这是保证建设项目发挥效益的先决条件，必须充分考虑。 （4）建设项目配套的生活设施与城市居住区及公共设施规划的衔接与协调 一般建设项目，特别是大中型建设项目，都有生活设施配套的要求，以及征用农村土地、拆迁宅基地安排被动迁的农民、居民问题。这些生活设施，不论是依托旧市区还是另行辟建，都有交通配合和公共生活设施相协调的问题，必须考虑周到，使之有利生产，方便生活。 （5）建设项目对于城市环境可能造成的污染影响，以及与城市环境保护规划和风景名胜、文物古迹保护规划相协调。建设项目的选址不能造成对城市环境的污染，要与环境保护规划相协调。同样，建设项目的选址安排也不能破坏风景区规划，不能对文物古迹及近代优秀建筑保护要求造成矛盾，破坏其周围环境风貌。还有些项目虽然没有污染，但对周围环境有建筑高度和电器使用等方面的控制要求，要注意周围环境的现状能否满足，与该地区规划发展是否矛盾，以免造成对今后建设的影响。（6）珍惜土地，节约用地，建设用地尽量不占，少占良田和菜地，尽可能挖掘现有用地潜力，合理调整使用土地。（7）综合有关管理部门对建设用地的意见和要求 根据建设项目的性质和规模以及所处区位，对涉及到的环境保护、卫生防疫、消防、交通、绿化、河港、铁路、航空、气象、防汛、军事、国家安全、文物保护、建筑保护、农田水利等方面的管理要求，必须符合有关规定，并征求有关管理部门意见，作为建设用地选址的依据。二建设用地的主要来源 除国家建设必须的用地由县级以上人民政府划拨外，开发建设用地主要由以下方式获得： 1土地使用权出让 国家将国有土地使用权在一定年限内出让给土地使用者，使用者向国家支付出让金。境内外的企业、公司、其他组织和个人都过通过出让方式获得土地使用权进行开发和经管。在使用年限内，可依法转让、出租、抵押和继承土地使用权。 2使用集体所有土地 （1）在规划城市化地区范围内（本市外环线以内和经市政府批准确定的地区）：先征用转为国家土地，再办理土地使用权出让。 （2）在规划城市化地区外： 征用； 与集体经济组织联营开发。也可由房地产估价部门评估，报县以上人民政府批准，作价入股（股份不得转让）。 三建筑工程规划许可证 1建筑工程规划的程序 （1）建设工程规划管理 1）建筑工程规划管理 它是根据城市规划要求和有关法规规定，对建筑工程的性质、规模、位置、标高、高度、朝向、建筑密度、容积率、建筑体量、体型、风格等进行审核和规划控制，综合协调环保、消防、卫生防疫、园林绿化等有关方面的管理要求。 2）道路（桥梁）工程的规划管理 它是根据城市规划要求对各类城市道路的走向、坐标、标高、道路等级、道路宽度、交叉口设计、横断面设计、道路附属设施以及桥梁梁底标高等进行审核和规划控制，并综合协调管线、绿化、航运等有关方面管理要求。 3）管线工程的规划管理 它是根据城市规划要求和管线工程的技术要求，对各类城市管线工程的性质、断面、走向、坐标、标高、埋设方式、架设高度、埋置深度、管线相互间的水平距离与垂直距离，以及交叉点的处理等进行审查和规划控制。综合协调管线与地面建筑物、构筑物、道路、行道树和地下各类建筑工程以及各类管线之间的矛盾。2在行政划拨基地上建设的建筑工程规划管理程序 在行政划拨基地上建设的建筑工程分为以下三种情况： （1）在原使用基地上建设且不改变土地使用性质的单项建筑工程，一般须经过下列三个管理程序，即： 核定设计范围，提出规划设计要求； 审核建筑设计方案； 核发建设工程规划许可证。 （2）需要征用农田、调拨城市公地和单位土地或原址改建需改变原有土地使用性质的单项建筑工程，应经过建设用地规划管理程序，即申请建设项目选址意见书、审核设计方案、申请建设用地规划许可证。在此基础上，申请建设工程规划许可证。随着城市建设的发展，城市逐渐向外扩展，城市的用地性质也随着旧城改建进行合理调整，因此，大量建筑工程均需征用、调拨土地或需改变土地使用性质，这一类型的建设活动成了建筑工程规划管理的重要内容。 （3）实施地区开发的建筑工程，如居住区开发建设、经济技术开发区建设、成片旧城改造地区的建设，除已有详细规划可按照实施外，应编制详细规划。由于地区开发建设一般是根据控制性详细规划，经规划、土地部门批准后取得土地使用权，在规划管理程序上与前述单项建筑工程相同，但在审核设计方案时，与前述单项建筑工程有一定区别，一般来讲，应首先审定地区开发建设的修建性详细规划或城市设计，作为以后单项工程报审的审核依据。然后，根据开发公司的项目安排或旧区改造的计划，在单项工程报审建筑设计方案时，应首先复核与审定的修建性详细规划或城市设计是否相符，再深入审核地块的建筑设计方案。 3在土地使用权有偿出让基地上的建筑工程规划管理程序 在土地使用权有偿出让基地上建设的建筑工程规划管理，在土地受让方签订土地出让合同、申请建设用地规划许可证并取得土地使用权后，即可向规划管理部门送审建筑设计方案，申请建设工程规划许可证，所以，这类建筑工程规划管理审理程序也是分两步： 审定建筑设计方案； 核发建设工程规划许可证。 建设单位在按审定的建筑设计方案完成施工图设计后，即可向规划管理部门申请建设工程规划许可证。 （二）建筑工程规划的内容 1建筑物使用性质的控制 建筑物使用性质的审核主要是审核建筑平面使用功能。在建筑工程规划管理中，对建筑单体平面应仔细审阅，对于其中使用功能不明确的应要求予以明确，并能符合土地使用性质相容性的原则。在建筑物使用性质审核中还应注意不同性质建筑之间避免相互干扰：一是如拟建工程是由不同性质建筑组合的群体或综合体（如学校、综合大楼等），则应审核其布局的合理性，保证能各得其所，既联系方便又互不干扰；二是拟建工程不要对基地周围建筑产生不良影响，如基地外是住宅、学校，则在其相邻一侧的基地内不应安排有噪音、震动、“三废”污染或有碍公共安全、公共卫生的建筑物等。随着经济发展、科学进步、建筑使用性质日趋复杂化、综合化、智能化，应本着土地使用相容性的原则和保障公共利益和相关权益的原则对建筑物使用性质予以控制。 2建筑容积率和建筑密度的控制 建筑容积率和建筑密度是反映土地使用强度的主要指标。在建筑工程规划管理阶段对建设用地管理阶段所核定的建筑容积率和建筑密度进行有效的控制，具有宏观调控的意义。 3建筑退让的控制 建筑退让是指建筑物、构筑物与相邻控制线之间的距离要求。如拟建筑物后退道路红线、河道蓝线、铁路线、高压电线及建设基地界线的距离。建筑退让不仅是为保证有关设施的正常运管，而且是为维护公共安全、公共卫生、公共交通和有关单位、个人的合法权益。 （1）建筑退让地界距离 建筑物退让地界的距离，除了应保证与界外建筑的间距要求外，还应符合该规定建筑间距12的要求。在对建筑退界进行审核时，必须严格按照有关规定执行，即使开发基地确有困难，相邻基地表示谅解和支持，或相邻两基地愿意统一规划，减少退界距离时，也应签订有关协议，以免引起法律纠纷。 （2）建筑退让城市道路规划红线距离 为保证建筑物人流和车辆的出入、集散不影响城市交通通畅，保证建筑基地内的地下管线敷设不致占用城市道路地下空间，并考虑建筑地下基础或地下室的施工不致影响城市道路下的城市管线的安全运管，形成开畅的城市空间环境，沿路建筑物应按规定后退城市规划道路红线。靠近道路交叉的建筑还应根据规划道路交叉是否规划有立交决定退让红线距离。某些弯曲的现状道路，规划需要裁弯取直，贴邻这些现状道路凸出部位的建设基地内安排建筑时，则应符合建筑控制线要求。 为保证公路运输安全、通畅，形成良好的生态环境，防止沿公路无序开发，新建建筑物应按规定要求退让公路规划红线，在退让的空间内一般布置公路隔离绿带。 （3）建筑退让铁路线的距离 为保证铁路运行安全，根据铁路管理部门的有关规定，拟建建筑物应按要求距离退让铁路线。 （4）建筑退让高压电力线（架空线）距离 为保证高压电力线运管安全和建筑物的使用安全，新建建筑物应根据电力部门规定要求距离退让电力高压线，更不允许在高压电力线走廊内新建建筑物。 （5）建筑退让河道蓝线距离 为保证河网水和规划实施和城市河道防洪墙安全，以及防洪抢险运输要求，沿河道新建建筑物应退让规划河道蓝线，除有关规划别有规定外，一般不得小于6米。 4建设基地绿地率的控制 绿地率是指建筑基地内的绿地面积占基地总面积的比例，以百分比表示。应包括建筑基地内的集中绿地和房前屋后、基地内道路两侧以及建筑间距内的绿化用地。绿地率除应符合规定要求外，对于地区开发建设基地和面积较大的单位建筑工程基地，还应提出设置集中绿地的要求。集中绿地计入绿地率，但建筑规定间距内的用地面积不能作为集中绿地计算。一个街区的集中绿地可按建设项目的绿地率指标进行统一规划、统一设计、统一建设、综合平衡。 5基地出入、停车和交通组织的控制 建设基地出入、停车和交通组织对城市交通影响很大，要根据不干扰城市交通的要求，确定建设基地机动车、非机动车出入方位，以及人、机动车、非机动车的交通组织方式，并按照规定设置停车泊位。出入处应设置足够的临时停车场地。进出地下车库的车辆不得用城市道路回车。 6建设基地标高控制 建设物的室外地面标高，必须符合地区详细规划要求。尚未编制详细规划的地区，可参考该地区的城市排水设施情况和附近道路、建筑物的现状标高确定，不得妨碍相邻各方的排水。建设基地标高一般应高于相邻城市道路中心线标高03米以上。 7建筑环境的控制 建筑工程规划管理除对建筑物本身是否符合城市规划及有关法规进行审核外，还必须考虑与周围环境的关系。已有城市设计的地区，应按城市设计的要求，对建筑物造型、立面、色彩进行审核，在没有城市设计的地区，对于较大规模或较重要建筑的造型、立面、色彩亦应组织专家进行评审，使其在更大的空间范围内达到最佳景观效果。同时，基地内部空间环境亦应根据基地所处的区位，合理地设置广场、绿地、雕塑并同步实施。对于较大的建筑工程或者居住区，应审核其环境设计。 8历史建筑保护控制 9各类公建用地指标和无障碍设施的控制 在地区开发建设的规划管理工作中，要根据批准的详细规划和有关规定，对中小学、幼托及高业服务设施的用地指标进行审核，并考虑居住区内的人增长，留有公建和社区服务设施发展备用地，使其符合规划和有关规定，保证开发建设地区的公共服务设施使用和发展的要求，不允许为多建住宅挤占公建用地。 对于办公、商业、文化娱乐等公共建筑内部相关部位，应按规定对其无障碍设计进行审核，对于地区开发建设基地，还应对地区内的人行道是否设置残疾人轮椅坡道和盲人通道等设施进行审核，保障残疾人的生活权益。 （三）申请建设工程规划许可证的要求 1申请核定设计范围和规划设计要求 建设单位需要报送下列图纸、文件： （1）填报建筑工程规划设计要求送审单； （2）建筑工程可行性研究报告批准文件； （3）建筑基地的土地使用权属证件； （4）如需拆除基地内房屋的，加送房屋权属证件； （5）划属危房翻建的，加送危房鉴定报告； （6）建设基地的地形图两张，建设单位应在地形图上划出本单位用地范围及拟建工程基地位置。 建设单位送齐上述文件、图纸后，规划管理部门应在规定时限内审理完毕，经审核同意的，核发下列审批文件： （1）建筑工程规划设计要求通知单； （2）盖有“规划管理业务专用章”的地形图一张。 经审核不同意的，也应予以书面答复。 核定设计范围和规划设计要求应注意下列事项： （1）如上述图纸、文件不全，应即通知建设单位补送有关图纸、文件或资料，审核时间应从补齐之曰算起； （2）规划管理部门根据建筑工程规模、性质、基地情况，核定设计范围，恰当地提出规划设计要求； （3）建设单位应凭上述审批文件委托具有相应设计资格证书的设计单位据以进行设计。 （4）按规定应属设计招标工程的，凭上述审批文件组织设计招标。2送审建筑设计方案 建设单位应报送有关图纸、文件。 建设单位送齐上述图纸、文件后，规划管理部门应在规定时限内审核完毕，并核发下列审批文件： （1）建筑工程设计方案审核意见单； （2）盖有“规划管理业务专用章”的设计方案图纸一套。 3申请核发建设工程规划许可证建设单位应报送下列图纸、文件： （1）填报建设工程规划许可证申请单； （2）总平面设计图两张（图纸要求同送审设计方案中总平面设计图要求）； （3）建设基地地形图三张（向测绘院晒印比例1：500的地形图，地形图上需按总平面设计要求标示拟建建筑物及有关尺寸）； （4）建筑施工图两套； （5）结构施工图一套； （6）建筑工程可行性研究报告批准文件； （7）按建筑工程方案审核意见单要求需报送的环保、卫生防疫、消防、交通、绿化、民防等有关部门审核意见单。 建设单位送齐上述图纸、文件，规划管理部门应在规定时限内审理完毕，经审核同意的，核发下列审批文件： （1）建设工程规划许可证； （2）盖有“建设工程规划许可证核准图纸”图章的总平面设计图一张，建筑施工图一套； （3）开工验线通知单一张； （4）如建筑工程需要订立道路规划红线界桩的，加发道路规划红线订界申请单）一张。 四管线工程规划 城市管线工程不同于建筑工程，在其管理、建设、运行等方面有其自身的特性： 1整体运转的系统性。 2经管管理的垄断性。 3供应、敷设的综合性。 4配套建设的超前性。 只有充分认识这些特点，才能正确地实施规划管理。 （一）管线工程规划管理的对象是城市管线工程，主要有下述几种：1电力电力系统是由电源、电网和用户组成的整体，其中电网是电源和用户之间的联系的纽带，是由线路和变电站组成的。 电厂以及从外地引入的高压电源一般都在城市外围，为使市区内得到充分的电力供应，必须按照城市总体规划建立高压线走廊并设立逐级变电站和供电线路形成环网，确保安全、可靠地输电、供电。由于高压架空明线受到风袭、雷击、腐蚀等影响，因此，除了保证线路通过的走廊用地外，还要适应检修的安全要求和防止倒杆、断线所可能带来的危害。输电线路除了建立架空的高压线走廊及低压架空配电网络以外，市区内都使用地下埋式电力电缆。 2通信 包括有本地电信网、长途通信网所组成的民用邮电线路，军事战略线路和水运、铁路、电力等部门的专业通信线路。通信网络系由一个或多个电话交换局所组织的中继线路、用户线路及收发信端的话机所构成。其线路是用以传输音频、高频、光频信号的，通信线路分架空及埋设两种。埋设的又可分为直埋电缆及电话导管的铝、铅包电缆以及光纤成缆的光缆等多种。由于光纤技术的发展，激光信号和用光纤传递光信号的技术已经成熟，并在通信部门广泛采用，对通信的发展起到很大的促进作用。 3自来水 城市给水系统也就是自来水，它必须在水质、水量、水压等方面满足城市的需要。一般包括取水工程、净水工程、输配水工程。 城市给水管网系统由自来水管道、水厂、水库站、输水干道（500毫米以上）、配水支管（300毫米以下）及用户所组成。它的管材主要采用铸铁管、钢管、预应力钢筋混疑土管道。管道直径自75毫米至2000毫米不等。4煤气 城市煤气系由几种气体组成的混合体，其中含有可燃的气体如甲脘等碳氢化合物、氢、一氧化碳。燃气的种类很多，有煤制气、油制气、液化石油气、天然气等。 煤气管道使用的管材为铸铁管或钢管。管道直径自75毫米至1200毫米。管道采用埋地敷设方式。 5排水 将城市污水、降水有系统地排除与处理的工程设施称城市排水系统。城市排水可分为三类：即生活污水、工业废水和降水径流。城市污水是排入城市排水管道的生活污水和工业废水的总称。 生活污水 指来自住宅、公共建筑的厕所、浴室、厨房、洗衣房等处排出的水。这类日常生活所产生的污水含有较多的有机杂质，并带有病原微生物和寄生虫卵等。 工业废水 指工业生产过程中所产生的废水。根据污染程度，又可分为只受轻微污染或仅水温升高可不经处理而直接排放的生产废水和水质受到严重污染的生产废水。 降水 指地面上径流的雨水和冰雪融化水。降水径流的水质初期由于受地面影响比较脏，但一般是较清洁的。雨水径流排除的特点是：时间集中，量大，以暴雨径流对城市影响最大。 城市排水系统就是将污染的水汇集、输送到污水处理厂处理达标后排放入城市水体，将雨水径流及冷却水直接排入江河水体。 第五节 编制设计任务书及勘察设计 一编制设计任务书 () 设计任务书的作用设计任务书又称计划任务书，是确定建设项目及其建设方案，包括建设规模、建设布局和建设进度的重要文件，是编制设计文件的主要依据。设计任务书是在对可行性研究报告中最佳方案作进一步的实施性研究，并在此基础上形成的制约建设项目全过程的指导性文件。建设项目经可行性研究，证明其建设是必要和可行的，则编制设计任务书。设计任务书的作用有以下几个方面：l按照我国现行基本建设程序，任何建设项目都必须经主管部门批准并列入相应的投资计划，建设项目才算正式成立。否则，建设项目就成为通常所说的计划外项目。因此，申请项目建设列入国家正式计划的过程，也就是建设单位编制设计任务书、报请主管部门批准的过程。 2设计任务书是建设项目列入建设的主要文件。拟议中的建设项目只有经建设规划部门作出相应的建设规划，项目建设才算正式确立。规划部门批准建设规划，主要依据为已列入投资计划的设计任务书。 3设计任务书是建设项目申请银行贷款的主要文件。任何建设项目，如果想得到银行贷款进行建设，必须将已经主管部门批准的设计任务书报送银行，才能作为银行安排贷款项目的依据。 4设计任务书是进行工程设计和其他准备工作的依据。各专业设计单位接受并进行建设总方案和专业设计主要是依据经批准的设计任务书来进行。同时，设计任务书还是项目建设过程中土地征用、拆迁工程招标、设备洽谈订货的主要依据。 (二) 设计任务书的编制内容 1设计任务书的编制 建设项目设计任务书的编制组织工作及程序与项目可行性研究报告的编制过程相似。建设单位可委托专业设计单位、工程咨询单位来承担，也可由建设单位主管部门组织专门人员来进行。 2设计任务书的主要内容 设计任务书是在可行性研究报告基础上形成的，它既包括了可行性报告的内容，又不完全是可行性研究报告的照搬。设计任务书与可行性研究报告的区别就是，可行性研究报告是对建设方案的论证，并经过论证作出最佳方案和可供选择的其他方案，因而有其一定的选择性。而设计任务书涉及项目建设各个方面的问题，不是论证和方案，而是确定的建设方案和实施意见，不具有选择性，经批准，即可实施。 民用建设项目比工业建设项目设计任务书简单，有些内容可以简化，重点是建设方案、规模、标准、技术结构、功能安排、住房间数、医院的床位数、剧院的座位数、营业楼的面积数等。 3设计任务书的报批 投资在3000万元以上含3000万元)的项目为限上项目。投资在3000万元以下的为限下项目。限下项目又可分为般项目和小型项目。 设计任务书编制完成后，建设单位应首先组织专业技术人员及决策人员审查，通过后即可向上级主管部门报批。 二、勘察与设计 ()勘察的管理 1勘察的基本概念 勘察是勘察单位为项目设计进行的工程测量、水文地质勘察活动。其目的是查明工程项目建设地点的地形地貌、地质构造、水文条件等自然地质条件资料。它的主要作用是为工程项目的选址、工程设计和施工提供科学的依据。 2勘察的主要内容 (l)工程测量 工程测量包括平面控制测量、高层控制测量、地形测量、线路测量、摄影测量和绘图复制等项工作。其目的是为项目建设的选址、设计和施工提供有关地形地貌的科学依据。 (2)水文地质勘察 般包括水文地质测绘、地质勘察、钻探、抽水试验、地下水动态观测等项工作。其目的是为工程项目提供有关地下水源的详细资料。 (3)工程地质勘察 工程地质勘察由选址勘察、详细勘察和施工勘察三部分组成。 l)选址勘察是通过勘察对建设项目选址的稳定性和适宜性作出评价，为确定建筑总平面布置和建筑物的基础工程方案及不良地质处理提供地质资料。 2)详细勘察是通过勘察为建筑物基础设计、地基处理与加固提供地质资料，以满足设计要求。 3)施工勘察是为满足深基础地基处理和加固的设计与施工而进行的特殊勘察。 3勘察报告的内容 勘察报告的一般内容包括：任务要求和勘察工作概况，建筑地址的地理位置、地理构造、地形地貌、不良地质现象，地质成长条件、岩石和土基物理力学性质、岩石和土的均衡性和土基承载力，地下水影响，地震基本裂度以及因工程建设可能引起的工程地质问题，不良的地质现象和特殊地质现象的防治与处理等方面的结论意见、建议和措施等。第六节 资金筹集 在项目管理的过程中，资金筹措是一个重要的环节，资金包括资本金和负债。资本金包括国家财政拨款、企业利润盈余、发行股票和外国资本直接投资。负债包括：国内银行贷款，含长期贷款、短期贷款；国外贷款，含外国政府贷款、国际金融组织贷款、出口信贷和国际商业贷款；发行债券，含企业债券、境外债券；租赁筹资。在这里仅介绍项目融资的有关内容。 一项目融资的基本概念 1项目融资的定义 任何一个项目都需要资金来支持，但并非每个项目的资金筹集方式都是项目融资。事实上，只有很少一部分项目是采用项目融资这种特殊方式来筹集资金的。所以说，“项目融资”不是“为了项目而融资”，其准确含义应该是“通过项目来融资”，进一步讲，是“以项目的资产、收益作抵押来融资”。下面给出项目融资的一种定义。 项目融资是一种无追索权或有限追索权的融资或贷款。按照FASB（美国财会标准手册）所下的定义，“项目融资是指对需要大规模资金的项目而采取的金融活动。借款人原则上将项目本身拥有的资金及其收益作为还款资金来源，而且将其项目资产作为抵押条件来处理。该项目事业主体的一般性信用能力通常不被作为重要因素来考虑。这是因为其项目主体要么是不具备其他资产的企业，要么对项目主体的所有者（母体企业）不能直接追究责任，两者必居其一。” 2项目融资基本特征 虽然关于“项目融资”的定义有不同说法，但它一般具备以下一些基本特征： （1）至少有项目发起方、项目公司、贷款方三方参与； （2）项目发起方以股东身份组建项目公司，该项目公司为独立法人，从法律上与股东分离； （3）贷款银行为项目公司提供贷款；贷款银行主要依靠项目本身的资产和未来的现金流量作为贷款偿还保证，而原则上对项目公司之外的资产却没有追索权或仅有有限追索权。换句话说，如果项目公司将无力偿还贷款，则贷款银行只能获得项目本身的收入与资产，但对项目发起方的资产却基本上无权染指。 由以上三条基本特征，可以推断出项目融资的其他一些“衍生”特征： （4）.出于自身安全的需要，贷款银行必然对项目的谈判、建设、运营进行全过程的监控； （5）由于涉及项目风险的合理分担，项目融资必然要以复杂的贷款和担保文件作为项目各方行为的依据； （6）由于贷款方承担的风险较高，其要求的利率也比如较高，再加上其他各种费用，使得项目融资整体费用较高； （7）由于项目融资是一个复杂的过程，因此对项目主办者经营者的要求都很高，从另一个方面看，能否成功地进行项目融资，也成了考察和评价主办者、经营者能力高低的一个标准。 二项目融资的使用范围 项目融资这种特殊的融资方式从生产到现在已经走过了几十年的历程。从历史上看，采用这种方式都比较谨慎，都要根据现实情况的要求作出周密安排。由于这种融资方式对贷款人风险较大，对借款人成本较高，所以不在迫不得已时，一般较少采用，在发达国家，项目融资首先应用在资源项目，然后是基础设施项目，进而在制造业项目上也作过一些尝试。 1资源开发项目 资源开发项目运用项目融资方式的典型是英国北海油田项目。19691970年初，刚刚经历过经济危机的英国很不景气，为了缓解国家的衰败局面，在进行了一定的储量勘察之后，英国决定开发北海油田。当时，负责该活动的是不列颠石油公司。由于开发项目风险很大，成功则收益丰厚，失败则颗粒无收。在国内资金不足的情况下，不列颠石油公司不愿意通过股权融资方式向外筹资，担心项目失败导致自己破产。最后，大胆的美国银行通过产品支付这种项目融资方式帮助英国完成了北海油田项目，自己也获得了高收益。除石油项目外，项目融资也可以用于天然气、煤炭、铁、铜等开采业。 2基础设施建设 基础设施项目是项目融资应用最多的领域。基础设施领域一般包括铁路、公路、港口、电信和能源等项目的建设。项目融资之所以在基础设施领域应用最广，一方面是由于这类项目投资规模巨大，完全由政府出资有困难，另一方面也是商业化经营的需要，因为只有商业化经营，才能产生效益，提高效益。在发达国家，许多基础设施建设项目因采用项目融资而取得成功。 3制造业项目 虽然项目融资在制造业领域有所应用，但范围比较窄。因为制造业中间产品多，工序多，操作起来比较困难；另外，其对资金的需求也不如前两种领域那么大。在制造业，项目融资多用于工程上比较单纯或某个工程阶段中已使用特定技术的制造业项目，另外也适用于委托加工生产的制造业项目。 以上是发达国家项目融资的适用范围。但是具体到每个国家如何确定项目融资的使用范围，则直接与该国利用外资的政策有关。可以说，由于各国情况不同，并非所有项目都适合采用项目融资方式。项目融资一般适用于那些竞争性不强的行业，具体讲，只有那些通过对用户收费取得收益的设施和服务，才适合项目融资方式，这类项目尽管建设周期长，投资量大，但收益稳定，受市场变化影响较小，整体风险相对较小，对投资者有一定的吸引力。 在发展中国家，可实施项目融资的领域一般来说主要是：公路及配套设施，港口设施，机场以及有关设施，发电、配电以及有关设施，电信设施，供水、污水处理、排水以及有关设施等等。由此看来，项目融资的领域虽然比较宽广，但主要集中在基础设施项目上。 目前，中国的项目融资主要集中在公路、电厂、污水处理等基础设施上。 三项目融资资金的类型和来源 一般讲来，搞一个项目，要利用项目融资筹集资金，项目借款方必须是一个经济实体。该经济实体的资金由两部分组成：自有资金（或称股东权益）和债务（即通过对外负债筹集到的外部资金）。债务又可划分为从属贷款、无担保贷款和担保贷款。这两部分资金主要有如下来源： 1国际金融机构 世界银行，特别是其下属的国际金融公司以及亚洲银行、非洲开发银行、美洲开发银行以及欧洲投资银行等地区性开发银行。 2各国政府出口信贷机构 这些出口信贷机构一般以贷款和提供保证书两种形式为项目融资。 3项目所在国政府 4商业银行 商业银行是项目融资最主要的资金来源，其来源往往也是从商业银行融资。 5公共基金机构 这类来源包括人寿保险公司、退休养老基金和慈善基金。在国际资本市场上，公共基金机构拥有的巨额资金，可以为世界上许多发展中国家的大多数能源、运输、电讯和其他基础设施项目提供相当可观的资金。在我国，正在进行的住房制度和社会保障制度的改革逐步建立起住房、养老、退休、失业、医疗公积金，这将是一笔数额庞大的基金，条件成熟时也可以用于项目融资。 6短期资金市场 短期资金市场上的资金主要投资于利用短期债务的项目。现在已有多种方法可将短期资金转化为长期投资。在我国，1996年末城镇居民人民币储蓄额已高达3.8万亿元，1995年末农村存款也达到了1万亿元。1997年4月，世界银行新任主管亚太地区的副行长说，今后中国应尽量动员国内储蓄进行资金筹措。可以预料，这种过去被视为“笼中虎”的巨额资金若转化为长期投资，将对我国基础设施的建设作出重要贡献。 7商业金融公司 大型商业金融公司将是项目融资的重要来源。同商业银行和保险公司相比，金融公司没有存款户和投保人的资金来源，其资金从债务市场上借来，然后再加上一定利差贷放出去。因此，从金融公司借用的资金成本都比较高。某些大商业银行成立有专门的借贷部或子公司来从事长期投资贷放业务。 8租赁公司基础设施建设往往需要大批施工安装设备。项目发起方或承包商若自行购置，不但要占用很大一笔资金，而且在购置之后还要缴纳税款。用租赁的方式为项目所需的设备筹资本身就可能转化为项目融资。 9原材料供应商 急于为自己的产品或农副产品寻找销路的供应商有时愿意为使用其产品的建设项目提供资金或保证书。 10项目产品或服务的购买者需要某种产品或服务的公司愿意为生产此种产品或提供此种服务的建设合同提供帮助。一般来讲，他们采取长期无货亦付款合同或产量合同的形式。无货亦付款合同或产量合同相当于保证书，可以用它做担保来从其他金融机构获得贷款。 11承包商 承包商不少都热心于项目融资。他们可以以固定价合同的形式支持项目的长期融资。承包商接受固定价合同相当于为项目的施工提供担保。有时，承包商还愿意将其应得的一部分酬金投入项目作为股本。 12设备经营商 为了促进自己设备的销售，许多设备经营商和制造商都有多种融资计划。此种类型的融资近年来越来越多，已经成为项目融资的一种重要的资金来源。 13项目发起方的贷款和预付款项目发起方除了为项目注入股本作为项目公司的自有资金外，还可以为项目以从属贷款的形式注入资金。在某些情况下，项目发起方提供的贷款和预付款用于支付项目超支部分或其他项目发起方已承诺的不可预见费。 四项目融资类型 虽然每个项目融资案例都有其特点，各自的融资方式不尽相同，但是其基本结构可归纳为以下两种形式； （1）有限追索权回无追索权，借款人以项目产品销售收入产生的净现金流偿还贷款。 （2）借款人直接以项目的产品偿还贷款，通过“产品支付”和“远期购买”的方式出让项目产出品的部分所有权给贷款人，最终转化为销售收入偿还贷款。在上述基本融资结构的基础上，项目融资通常还采用融资租赁、出口信贷和国际金融机构贷款以及发行债券等多种融资方式。下面对几种主要融资方式的结构作一说明。 1.产品支付和远期购买 （1）产品支付 产品支付在美国石油、矿产等项目融资中极为常见。这种形式是针对项目贷款的还款方式而言的。借款方在项目投产后不以项目产品的销售收入来偿还债务，而是直接以项目产品来还本付息。在贷款得到偿还前，贷款方拥有项目部分或全部产品的所有权。在绝大多数情况下，产品支付只是产权转移而已，而非产品本身的转移。一般情况下，贷款方常常要求项目公司重新回购属于它们的项目产品或通过它们的代理来销售这些产品。更一般的是根据收货或付款协议，以购买商或最终用户承诺的付款责任来收回贷款并获得商业利润。 典型的产品支付结构具有以下特点：1） 项目产品是用于支付各种经营成本支出和债务还本付息的唯一来源。2） 贷款的偿还期比项目的经济寿命周期短。3） 贷款人不提供用于项目经营开支的资金。产品支付还款方式的关键是产品所有权的转移。在石油、天然气和矿产项目中，项目公司是在国家颁发的开采许可证基础上经营的，其产品转让权仅限于许可证允许范围，不得将该地区其他储量用于产品所有权的转移。 （2）远期购买远期购买是在产品支付的基础上发展起来的一种更为灵活的项目融资方式。同样，贷款方可以成立一个专设公司，这个专设公司不仅可以购买事先商定好的一定数量的远期产品，还可以直接购买这些产品未来的销售收入。项目公司将来支付专设公司的产品或收入正好可以用来偿还银行贷款。其结构类似产品支付，也要由担保信托方对产品的销售和产品所有权的购买进行担保。 2融资租赁 融资租赁常用于以资产为基础的项目，如船舶和飞机的购置。在美国、英国等发达国家，许多大规模的项目融资，如大型发电厂等也采用了融资租赁方式。租赁的一般形式是：租赁公司以自己的信用向银行取得贷款，购买厂房及设备，然后租赁给项目公司。项目公司在项目营运期间，以营运收入向租赁公司支付租金，租赁公司以其收到的租金通过担保信托向贷款银行偿本付息，有利于分散风险。 采用融资租赁至少有两大优点：首先，融资租赁可以通过厂房和设备的折旧为项目发起方带来资本让税，从而降低了项目