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第四章 可持续发展 资源、环境、人口与经济发展的相互协调 n谁来养活中国：资源短缺的障碍 n荷兰病：资源利用不协调的障碍 n公地的悲剧：资源不合理使用的障碍 1.引例 谁来养活中国？ n 1994年9月，美国世界观察研究所所长莱斯特布朗发表 了长达141页的谁来养活中国-来自一个小行星的醒 世报告。布朗认为，中国日益严重的水资源短缺，高 速的工业化进程对农田的大量侵蚀、破坏，加上每年新 增加一个北京市的人口，到21世纪初，中国为 了养活10 多亿的人口，可能得从国外进口大量粮食，这可能引起世 界粮价的上涨，由于全球经济的一体化，中国的粮食问 题可能会对世界的粮食供应产生巨大的影响。 n 布朗说，2030年，中国的人口将从1994年的11.1亿增长到16亿，人均消 费粮食从300公斤增加到400公斤，粮食总需求将从3.46亿吨，增加到6.4 亿吨，增长85%； n 与此同时，到2030年，中国的粮食面积将从现在的0.91亿公顷，下降到 0.48亿公顷，减少了47%，虽然单产 水平可以从现在的每公顷3705公斤上 升到5700公斤，但粮食总产 量则将从现在的3.4亿吨下降到2.74亿吨，减 少了20%。 n 1990年至2030年，一方面是粮食需求增长85%，另一方面是粮食生产减少 20%，于是造成中国巨大的粮食产需缺口(3.66亿吨)，即中国到2030年国 内粮食生产只能满足需求的42.5%，其余的57.5%要靠进口粮食来满足。 n 布朗提出两个问题：一是中国将来是否有支付能力大量进口粮食。答案是肯定的 。二是若中国大量进口粮食，是否有哪个或哪几个国家能够足额提供。布朗的答 案是否定的，即世界上没有谁能够提供如此多的粮食。 n 1980年以来，世界粮食每年出口平均约2亿吨，其中一半来自美国，预计今后40年 美国人口将增加9500万(包括自然增长和移民)，美国可供出口的剩余粮食不会增加 得太多。阿根廷可大大地增加其出口，其1100万吨的年粮食出口或许可增加一倍， 但这对于中国来说，只是杯水车薪。澳大利亚每年也只能出口1200-1500万吨小 麦。欧盟每年有2700万吨粮食出口，但随着休耕计划的实施，出口量不会增加。 东欧各国和俄罗斯只能保持粮食供需的区内平衡。亚洲的泰国每年可出口大米500 万吨，但对中国来说，这几乎可以忽略不计。 “事实是没有一个国家，或者没 有一组国家可增加其出口潜力去更多地填补中国潜在粮食短缺的一小部分。” n 布朗总结道：对今后世界粮食供求影响最大的是中国，中国 粮食的不足也就是世界粮食的不足。世界经济的未来已和中 国的经济未来紧密联系在一起。中国未来的缺粮将迫使其他 国家的政府重新估计这些国家的人口承载能力，及其人口和 消费政策。 n 布朗警告世界：“食品的短缺伴随着经济的不稳定，其对安 全的威胁远比军事入侵大得多”。 n相关问题 n林毅夫预测，中国经济规模会迅速超过美国。 日本从50 年代至80 年代中保持了近40 年的高增长 速度，亚洲四小龙从60 年代初至现在也维持了近40 年的高速增长，因此从技术差距的潜力来说我国大 致可以保持50 年左右的高速经济增长，这意味着中 国目前的经济增长速度应该还 能够再维持30 年。 n 根据这一分析，对比目前中国与美国之间的经济发 展水 平，一个简单的计算就能表明，如果能把中国与美国之 间7% 的年经济增长率差距再保持30 年，则至迟到本世 纪30 年代，中国的GDP 总值就将超过美国。而如果按照 购买力平价法计算，中国经济规 模大致为美国的1/2, 那 么在21世纪前10 年就将达到美国的经济规 模。 n问题在于：若中国经济规 模赶上美国，中国需要的 钢铁、粮食、石油等战略性物资到底需要多少？又 假如中国人均GDP达到美国的水平，这些资源又需要 多少？ 荷兰病 n20世纪70年代发生在荷兰和欧洲其它国家。当时 荷兰大规模开发和出口北海的石油和天然气，使 得大量的劳动力和资本流向石油和天然气行业， 从而造成荷兰制造业的生产和出口变得相对萎缩 。经济学家将这种现象称为“荷兰病（Dutch Disease）”。这种情况后来也在挪威、英国等国 发生过。“荷兰病”是罗勃津斯基定理在实践中 的一个典型案例。 罗勃津斯基定理 n 在商品相对价格不变的情况下，某种生产要素的增长会 使密集使用该要素的商品生产扩大，使密集使用其他要素 的商品生产缩小。 n 一国的经济分为三个部门，即可贸易的制造业部门、可贸易的资源出口部门和不 可贸易的部门（主要是一国内部的建筑业零售贸易和服务业部门）。 n 某种自然资源的发现导 致两方面的后果： 一是劳动和资本转向资源出口部门，则可贸易的制造业部门现在不得不花费 更大的代价来吸引劳动力，制造业劳动 力成本上升首先打击制造业的竞争力。同 时，由于出口自然资源带来外汇收入的增加使得本币升值，再次打击了制造业的 出口竞争力。这被称为资源转移效应。在资源转移效应的影响下，制造业和服务 业同时衰落下去。 二是自然资源出口带来的收入增加会增加对制造业和不可贸易的部门的产品的 需求。但这时对 制造业产品的需求的增加却是通过进口国外同类价格相对更便宜 的制成品来满足的，这对本国的制造业来说又是一个灾难。对不可贸易的部门的 产品的需求增加无法通过进口来满足，一段时间后本国的服务业会繁荣。 资 源 出 口 劳动力流入 资源出口部门 制造业难以 吸引劳动力 成本上升 竞争力下降 外汇收入增加 本币升值 打击出口 居民收入增加增加对制造 产品的需求 进口增加 公地的悲剧 n 经济学的“公地悲剧”理论来源于1968年哈丁（Garrett Hardin）的公地的悲剧一文：公地(commons)制度是 英国当时的一种土地制度封建主在自己的领地中划 出一片尚未耕种的土地作为牧场，无偿提供给当地的牧 民。然而，由于是无偿放牧，每一个牧民都想尽可能增加 自己的牛羊数量，随着牛羊数量无节制地增加，牧场最终 因过度放牧而成了不毛之地。 n 从经济学角度分析，就是说个人在决策时只考虑个人的 边际收益大于等于个人的边际成本，而不考虑他们行动所 造成的社会成本，最终造成一个给予他们无限制放牧权 的经济系统失败和崩溃。哈丁教授从作为公共物品的自 然资源角度指出，人类过度使用空气、水、海洋水产等 看似免费的资源，必将付出无形而巨大的代价。 2.资源和环境不合理利用的原因 n资源可包括土地资源、水资源、气候资源、生物 资源、矿产资 源等。从经济学意义上可以分为 可再生资源和不可再生资源。 n环境可以认为是资源的一种特殊形式，包括大气 、水、自然环境、生物种类的多样性。 环境的经济功能 n一些资源丰富的国家成功地将天然财富转换为经 济增长；而另外一些资源丰富的国家经济增长速 度比资源贫乏的国家还要慢。发展中国家应该如 何充分、有效地利用自然资源，并将其转换为经 济增长和发展？ n所有经济活动都将环境作为废弃物的排放场所。 如果经济活动体不支付环境成本，经济增长可能 会快一些，但环境吸收废弃物的能力是有限的。 对于发展中国家，现在污染环境，而将来要付出 更大的代价来治理环境，这种行为是否理性的？ n发展中国家环境恶化的表现及对生产的影响： 水污染：渔业产 量下降，水紧缺，安全饮用水成本上升 大气污染：限制车辆和经济活动；酸雨对森林的损害，对水源的损害 土壤退化：农业产 量降低，泥土流失淤塞河道 森林毁灭：散失木材潜力，丧失对侵蚀的预防性，丧失森林的 固碳功能 生物多样性丧失：降低生态系统的兼容性，遗传资 源的丧失 大气变化：海平面上升、海洋食物链中断 资源环境不合理利用的原因：市场失灵 市场机制是经济发 展的基本主导因素。但市场机制在很多 情况下是失灵的因为污染涉及到了公共利益及社会成 本问题，是市场机制难以调节的。 1.公共资源的利用问题 公地的悲剧 一些资源可以自由进入，免费使用，使用者支付的成本 仅仅为 个人成本。城市的街道、公园，空气、海洋等都有 这种特性。学校的名称 2.外部性问题 外部效应可分为正的外部效应和负的外部效应。 又可分为生产的外部效应和消费的外部效应。 n环境是一种公共资源（类似公地），人们可以无 偿地使用。使用成本包括私人成本和社会成本。 n如造纸厂的要素投入是100万，每年导致下游游 乐场的损失200万，则实际 成本是300万。 3.资源的过度开发问题 n三个问题： 1.可持续利用量的最大值是多少？ 2.经济上最有的利用量是多少？ 3.过度开发资源以致造成资源灭绝的风险是什么？ n最优的捕获量位于E点，但是如果渔民是分散 的，渔场是公共物品，则实际 的捕捞量位于E1. 在这一点，最后进入渔场的捕鱼船进入后，使所 有的渔民的收益降到零。 n但这最后一个渔民会不会撤出？有没有撤出的激 励？没有。撤出后受益的只是别人，自己不能获 得任何好处。 4.自然资源在现在和未来如何分配问题 未来收益和成本的现值低于现在同样数量的收益 和成本，这即资源的时间价值。未来的收益折现 的方法是： 未来收益的现值=1/(1+r)t n发展中国家贴现率较高，因为其资本短缺，资本 的生产率较高。 如果贴现率是10%，则10年后的100元的现值是 100/1.1010 =38 而如果贴现率是5%，则10年后的100元的现值是 100/1.0510=61 因而发展中国家更重视现现在利用资资源。 n例1.赞比亚如何开采铜矿？（不可再生资源） 两个时期，某一时期多开采都导致价格下降（垄 断），如何分配这两个时期的开采量才能使总收 益最大？ 若不考虑贴现 ，最大化的条件是 MR1=MR2 每一个时期开采相同数量的铜矿。 n但若考虑折现，则未来收益会不受重视，最大化 的条件变成 MR1=MR2/(1+r) 第一个时期开采铜矿的数量多于第二个时期。 n例2.砍伐森林的方式（可再生资源） n三种砍伐方式： 现在全部砍伐，将收入投资于其他行业； 未来某个时间这样 做； 长时间 中连续砍伐。 n如果折现率特别高，超过价格上升和木材生长可 能得到的利益，则最好目前砍伐； n如果折现率不是太高，森林生长潜力较大，则B 、C可能是更好的选择。 n较高的折现率可以解释发展中国家的环境污染、 巴西热带雨林的破坏，也可以解释发展中国家要 比富裕国家更容易接受污染性工业。 3.合理利用环境和资源的措施 （1）产权 公共财产会产生外部成本。简单的方法是将其所有 权授予个人. 产权必须是排他的、明确界定的和可转让的。 授予产权的方式赠与、出售和拍卖。 （2）政府干预（政府管制） MEC:污染的边际外部成本（社会福利损失） Mac：消除污染的边际成本（治理污染的代价） 污染被消除 （3）税收 n 通过征税，使私人边际成本曲线上升到社会边际成本。 n 可对产量征税、对污染产品征税 n 可以将税用来环境治理项目。 （4）可交易的许可证 4.政策失灵 n林业政策 n国际贸易政策 n能源定价 n基础设施投资 中国三峡工程涉及到的环境问题。 通过社区的控制避免资源被过度使用 n 个人使用公共资源难免外部效应，政府决策又难免政府 失灵，有没有第三条道路？ n 两个参与者，如果都合作，都有x的收益；如果都背叛， 收益都为O;如果一个合作、另一个背叛，合作者是-Z，背 叛者是y。 n 如果yx0,z0，而且xy-z，而贴现因子是1,则如果y -xx/(1-)（背叛的下期收益可能小于合作），则存在一个报 复性策略，即如果一个答应参与合作，却背叛，另一个在 其后有限的时间内也选择背叛，从而使第一个背叛者不能 从背叛中得到任何好处。 n这个时间就是t，t满足 y-xx 2x tx n报复策略不仅使背叛者成本足够大，而且必须可 信。但对于一个大的集团来说，实施惩罚的只是 某个个体，而获益的是整个集团。这样会逐渐失 去惩罚的激励。几轮博弈后惩罚就不起作用了。 （最好是两个人博弈，报复的成本和收益是对等 的） n 如果有共同的长期利益，自私的个体有可能采取合作性行为 。合作的可能性大小取决于未来所获得的好处不被过度地贴 现，或背叛行为导致的短期利益受到限制（对背叛者惩罚） 。 n 在大规模的集团中，惩罚背叛者的收益分布不集中，因而参 与者会缺乏惩罚背叛者的激励。但在较小的集团中，惩罚背 叛者的好处是明显的，因而存在着惩罚的激励。 4.可持续的衡量 n（1）财富的分类 人造资本： 通过投资活动由人创造的财富。 人力资本：劳动力及相应在教育、健康、营养方 面的投资。 自然资本：自然界可用于人类社会经济活动的资 产，包括各种自然资源、环境的净化能力及环境 的生态功能等。 n自然资本可以用变通的方法计算其总量 资本的价值是其创造的未来价值的贴现值 之和。 自然资本（如一片森林）的价值等于其未来收益 的折现。 n但清新的空气、舒适的环境价值的计算则较为 困 难。 （2）可持续的标准 n 可持续发 展的前提是保证全部资本存量不变，消耗的自然资本必须 能够由人造资本补充。 n 弱可持续性：三种资本总量不变即为代际平等。强调资 源之间的替 代。 中等可持续性：总量不变，每种资本必须达到各自准则标 准。 强可持续性：总资 本中各种份额保持恒定。同种资本内部可以替代 （本国资本与外国资本），但不同种类的资本不能替代。 n自然资源被消耗，但工业、公共事业发展了，资 本总量没有减少。 n一些资源输出国家将出售资源获得的收入用来投 资。这些国家没有将收入转变为 其他产业，但并 不是说不能获得持续发展。 n天然资源是否可以完全被人造 资源取代？ 边际替代率实际上在降低， 一定的自然资源存量是不必不 可少的。那么多达规模的存量 不可被动用就成为一个需要 讨论的问题。 凸向原点的等产量曲线， 边际替代率递减 （3）代际公平问题 n 为了生存和发展，无论是当代人，还是未来人都需要利用资源。人 口和贪欲膨胀又会驱使当代人过度利用资源，破坏资源再生能力， 损害未来人的利益，甚至生存基础。这样 当代人与未来人的利益就 发生冲突了。因为，未来人无力制止当代人损害他们利益的行为， 如何代际公平地处理当代人与未来人利益就成了一个怎样界定当代人 道德义务 的问题 。这里所说的“代际公平”中的“公平”概念自然 是我们传统 “公平”概念的延续，而非我们个人意念的刻意构建。 在东西方传统伦 理中，关于“公平”的本质表述是相当接近的。 代际平等的原则 n 机会平等原则。任何代际的人都有同等权利要求能够利用地球上所有曾拥 有过资源的机会。它要求当代人尽量保护现有资源的种群和再生能力，反对 当代人为了自己的非基本需求（奢侈性消费或投资需求）过度使用某些资源 ，彻底毁坏它们的种群和再生能力，导致未来人根本无法利用这些资源来满 足基本需求（生存性消费或投资需求）。因为如果基本需求无法得到满足， 其他需求也就变得无意义。基本需求没有满足的损失要大于非基本需求无法 满足的损失。所以，人们按基本“公平”原则和“最大与最小”准则就会选 择这一原则。 n损害最小原则。在资源利用过程中，当当代人 为了自己的基本需求不得不损害未来人利用资源 机会，甚至基本需求时，原则就要求当代人把对 未来人利用资源机会的损害控制在最低限度内。 n利益补偿原则。如果前面两项原则得不到完全 履行，原则要求当代人留给未来人足够的资本设 备和科技知识，以帮助未来人使用节约资 源技术 和开拓利用资源范围，补偿他们对未来人利用资 源机会方面的“损失”。 5.全球可持续：悲观的看法和乐观的看法 n马尔萨斯的观点 人口几何级数增长；粮食算术级数增长 资源的需求 资源的供给 数量 时间 n人类可以有一些途径避免马尔萨斯陷阱 科学技术进步可提高资源利用率 资源的稀缺可以找到替代品 人口增长率降低 n 寂静的春天是一本引发了全世界环境保护事业的书，作者是美国海洋生物学家蕾切尔 卡逊，于1962年出版。 n 卡逊在本书中详细阐 述了杀虫剂尤其是滴滴涕对野生生物的危害，尤其是造成鸟类 灭绝 的主要元凶。这本书甚至在没有正式出版前就倍受攻击，农业 部门和杀虫剂生 产商攻击卡逊是“一个歇斯底里的女人”，但这本书迅速引起公众舆论 的注意，成为 美国当时的畅销书 ，并影响美国政府对杀 虫剂的危害进行调查 ，导致滴滴涕被禁止 生产和使用。 n 这本书同时引发了公众对环 境问题 的注意，促使环境保护问题 提到了各国政府面前 ，各种环境保护组织纷纷 成立，从而促使联合国于1972年6月12日在斯德哥尔摩召开 了“人类环 境大会”，并由各国签署了“人类环 境宣言”，开始了环境保护事业。 寂静的春天 n一 明天的寓言 n二忍耐的义务 n三 死神的特效药 n四地表水和地下海 n五 土壤的王国 n六地球的绿色斗篷 n七 不必要的大破坏 n八再也没有鸟儿歌唱 n九死亡的河流 n十自天而降的灾难 n十一 超过了波尔基业家族的梦想 n 十二 人类的代价 n十三 通过一扇狭小的窗户 n 十四 每四个中有一个 n十五 大自然在反抗 n 十六 崩溃声隆隆 n十七 另外的道路 n 从前，在美国中部有一个城镇，这里的一切生物看来与其周围环