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认真做好博士论文 北京交通大学经济管理学院 王耀球教授 2010.03.10 怎样做好博士学位论文 总的要求是做到规范性、一致性、系统性 创新性、理论性及实践性(六个方面)。 长期摸索，把握住自己1、2个感兴趣的研 究方向，先别把论文题目定死，先定向， 通过文献阅读来积累，通过科研项目实践 来积累，通过自己撰写小论文来积累，逐 步廓清博士论文的框架。 1、论文选题 论文选题：大小适度 太大了，难以把握；太小了，理论和方法 论都施展不开；关键需要把握所研究问题 的广度和深度；问题太广泛，容易变成泛 述，问题太小，理论和方法论的应用又不 易导入，难以深入。 一定要结合自身工作的实践、参与科研活动 的实践，积极参与导师的科研项目。 选题要反复掂量，不断完善 、大题小作与小题大做； 、热点、焦点问题与暂时未被关注的问题； 、理论性问题与应用研究的问题； 有比较、有鉴别,寻找多学科的交叉点或某一学科 的边界点,探讨新问题! 选题取决于： a 对于你所选的研究领域,你所把握的资料丰富的程 度; 论文选题的新颖性及深入性 b 你对该研究领域当前的研究现状及其发展趋势所 了解的深度； C 在未来你可能在这个研究领域中提出创新的思想 、 见解或不同的解析问题的方法。 -比较：包括纵向和横向比较,利于发现问题; -鉴别：指把握问题的研究领域、研究范围，以及 拟应用的理论和方法论来解析问题. 如：为什么说供应链的竞争将替代企业间的竞争？（从经济 学、管理学原理来阐明） 如：对称性物流与非对称性物流问题？ 把握住论文选题的边界 一般而论：我所接触到的物流领域的博士论 文的基本结构是：从实践中，从物流运行 的宏观、中观或微观层面提出问题，并加 以提炼，然后导入前沿的理念、理论及方 法论，建立分析模型，采集数据作实证分 析。 文章能否始终把握住研究的对象和研究的 边界，这是博士论文的难点和要点。 方法论的应用（建立模型） 形式化建模技术（状态方程） 非形式化建模技术（计算机仿真） 提出问题（研究背景） 文献综述（叙评兼顾） 相关理论研究基础的导入 针对研究对象的理论解析与现状分析 致谢等结束语 参考文献 总结与展望 实证分析（模型印证） 博士论文的一般架构模型 2、文献综述应当注意的问题 、文献综述要夹述夹议，对所要引用的文 献，在综述中要指出前人已经取得的学术 成果，但也需要指出其局限性和未完成的 后续工作是什么？ 、硕士论文和不入流的杂志所刊登的文献 ，不能列入博士论文的参考文献中。 、一般而论，从提交论文的时候算起,近五 年前的学术论文业已过时，不要列入参考 文献之中,当然权威经典著作的引用不在此 列。 文献综述应当注意的问题 、参考文献的量需要多少？至少不得少于 160篇，其中外文文献不得少于50%； 、平时多积累，权威的、经典的学术著作 ，对你触动很大，要做阅读卡片。 、当你阅读量达到一定限度,博士论文就水 到渠成；古人所言:熟读唐诗300首，不会吟 诗也会吟。 小论文的积累 博士学习期间，发表与自己研究目标具有 一致性的小论文，这是为撰写学位论文所 作的铺垫，当然走关系、花钱可以发表一 些论文；我奉劝大家往学报和其他不走关 系的核心期刊投稿，这就是预审盲评过程 ，若这样的刊物能发表你的文章，估计博 士学位论文的盲审、大体能过关。若你的 小论文都是花钱、走关系发表的文章，这 就难说了。 公开发表的小论文在期刊类型上及 时间上要分散开 某个杂志社与你有关系，又是学校认定的 核心学术期刊，你的文章就集中投稿在这 家期刊上，这样不行！ 有些博士生论文初稿出来了，一查，所发 表的论文数量不够，于是就突击发表小论 文，时间段上一看就是紧锣密鼓地在做假 ，盲审中难过关。博士论文的学术水平， 是一个数年积累、循序渐进的过程。 3、学位论文的规范性 每位博士生学位论文的初稿，都需要交自 己的导师先过目；老师不细看，翻一翻， 先看看你的论文目录，大体有个印象，这 像一篇学位论文；有的博士生写出来的初 稿不成样子，反正由老师去改吧！老师一 看，心里也烦，你怎么这样对自己的学术 成果不负责任。 。 学位论文的规范性 外行一看，这象一篇博士论文，文章的总量、结 构、理论和方法论的应用，在博士论文的档次； 内行细看，这是一篇博士论文，从论文的选题、 逻辑结构、理论和方法论的应用，大体还行。 所以，论文的初稿提交时，起码要求规范性，外 行人一看，就不像论文，论文的前言不搭后语、 逻辑结构混乱、论据论点互相冲突，不能自圆其 说的论文，拿不出手的东西就不要拿出来，首先 下功夫按照规范性要求、把学位论文整理个模样 出来。 4、学位论文的一致性 研究问题的主线明确，全文对此要求一致，论文 的各个章节，围绕主题存在着逻辑上的递进关联 性；对同一个研究对象的描述与界定，要表述清 楚、始终如一。比如你研究供应链运行的稳定性 问题，你论文中是如何界定供应链的稳定性？其 含义包含哪些方面？总之，对同一个对象的描述 ，不能有二义性，研究的边界、所采用的理论和 方法必须前后呼应，不能自相矛盾，不能不自圆 其说，让人一看，破绽百出。 扣住主题与车轱轳话 博士论文当然需要把握住研究主线，但不 是需要在论文中车轱轳话连轴转。车轱轳 话太多的博士论文，显得作者文风太浅薄 ，有些地方的文字表述可以换过方式，不 要让人一看就觉得太啰嗦；如研究非对称 性物流问题，除了论述物流在量与质上的 非对称性外，还可以论述其到达方向上的 非对称性，所以你得出物流是个矢量的结 论，再深入论述物流的矢量特性等。 学位论文的一致性 有些学位论文，夹述夹议地把他人的理论及方法论、和自 己的理论及方法论混在一起，看不清楚你是在介绍别人的 研究成果，还是自己站在别人研究成果的基础上，又作出 了新的贡献？引用他人的研究成果，是为自己的延伸研究 或另辟溪径的研究打基础（如恩格尔的学生对恩格尔系数 的延伸研究：在家吃与在外吃问题；老买熟食加工品问题 ，家庭迁移时吃的消费增大等等）； 学位论文的一致性 当你引用权威学者对物流的某一问题表述 时，发现有多种表述，如：物流金融的含 义，就有多种表述；其含义有相通之处， 也有不同之处；你需要在论文中列出这些 学者的各种表述，然后综合其共同点，说 出你对这个问题表述的意见（善于存疑、 质疑）；不要罗列一些表述，没有你的归 纳性的意见。后续论文引用这个概念时， 就以你的表述为准。 5、学位论文的系统性 整个文章的结构主线明朗，存在着逻辑递进关系 ；如在中观层面研究一个物流复杂系统问题：系 统的结构和组织、功能是什么？系统所处环境， 系统的边界及接口，系统运行的机理和管理机制 ，在此基础上所建立的方法论模型，模型的计算 和印证，实证分析结果，存在问题继续深入研究 的问题等。内行人就要看文章的逻辑关系，各个 章节之间是否存在着有机联系，或者是风马牛不 相干，文中有些章节纯粹是为了凑数的，那就不 行。 5、学位论文的系统性 一般来说，博士学位论文的篇幅以6-8章为宜， 章节太多，容易分散主线，章节太少施展不开,并 且各个章节要求均衡搭配;需要在每章的末尾,回顾 本章的内容认真梳理，进行小结。 学位论文初稿定下后，自己冷处理一下，放一个 星期，针对文章的结构和逻辑递进关系再推敲一 下（真要做到：独上高楼，望断天涯路；衣带渐 宽终不悔，为伊消得人憔悴）。一份耕耘，一份 收获，天道酬勤。 学位论文中的数学模型问题 关于数学方法的引入和数学模型的建立问 题：是否越复杂越好！？ 我个人认为，数学模型的引入，是为了更 好地说明所研究的问题，数学模型中的每 一个参数，必须有经济学或管理学的具体 涵义；不能在论文里导入复杂的数学演算 过程，最终不知所云；论文中所建立的模 型简单清晰，并能够得到验证，这就好。 学位论文中的数学模型问题 不少论文以系统理论描述所研究的问题，分 析了系统要素、系统功能和外部环境后， 于是采用复杂系统理论和方法论来解析问 题；我所看到的有些博士论文引入普里高 津的耗散结构理论、分析复杂系统的量变 规律性；没有说明“熵值”（S）的多种状 态，以及哪种状态是出现概率最大状态？ 为什么？如何调节并优化该复杂系统的状 态？如何用统计量来验证模型结论？ 6、学位论文的创新性 博士学位论文必须创新，无论是理论上还 是方法论上，都需要创新，整个学位论文 的创新点大约3-5点为好；太多失真，太 少显得功力不足。 创新点必须是在全文基本完结后，仔细对 比查新文献、对照文献综述之后，然后审 视自己所撰写的论文，换一个思维角度、 总结归纳出来的。有些博士生在开题报告 中就谈创新点问题，实在是言之有弊。 善于寻找博士论文中的创新点 如果你把经济学中恩格尔系数问题、与管理学中马斯洛所 提出的人的需求的三角形模型结合起来，这就是创新；一 般而论，在2个或者多个学科交叉结合部，你就可以找到 理论上的创新点和方法论上的创新点（图像识别技术应用 于医学的人体病况诊断，就产生了CT扫描仪，这就是一 大创新；在生产实践活动中，把冷饮和果汁结合起来就形 成了果冻，这就是个新的产品。）博士论文要善于集成创 新，即站在较高的学术层次上，把多个学科较为成熟的最 新理论集成在一起，这是博士论文获得创新点的常用的途 径。 善于在前人研究成果的基础上创新 不少博士论文，采用博弈论的方法；如果 延伸地思考一下，当博弈双方中如果界入 公正的中介方、以及不公正的中介方后， 对博弈过程和结果会产生什么影响？这也 就是在方法论上的创新。 7、理论性 博士论文初稿写完后，自己需要扪心自问几个问题 ： 、论文的理论高度在何处？自我评估论文的理论 价值。 、文章的理论源于哪门或哪几门学科？ 、论文理论性的发展和提升，体现在论文的什么 地方？是否能站住脚？ 为写博士论文而心力憔悴，茶饭无味、鬓发变白 ；这是苦其心志，劳其筋骨的过程，属正常现象 ，这也说明你的功夫下到火候。 7、理论性 、文章导入新理论、新概念，需要自己 消化、理解，并对自己所研究的对象要有 理论支撑效果，要能灵活地运用这些理论 ，解决你论文中所提出的问题，不要把风 、马、牛毫不相关的理论导入文章中来凑 数。 遵重前人的研究成果,善待自己 在引用前人的研究成果时,要加以客观的评 价,不要盲目拔高和贬低. 博士论文不能大白话连篇、俗语频繁出现 。要站在客观的角度，用第三人称、 无人 称或不定人称句，来表述自己的观点，不 要在文章中频繁出现：我认为，我们觉 得作者认为,本人觉得等语气;改为文 章认为；一般而论。 。 8、实践性 论文中所提出的理论和所采用的方法论模 型，需要在一定的范围内加以印证，如何 寻找典型的实例、从什么样的渠道获得必 要的基础数据，这些都需要认真考虑。 假设模型与实际过程的对比分析；模型的 计算结果与实际状况的差异性分析；统计 模型样本的选择及样本空间的大小，都需 要说明，并指出可能存在的缺陷，自我评 估所建模型的价值。 9、自觉与自律 博士阶段的学习全靠各位自觉自律，为什 么有的人博士学习阶段只要三年就完成， 有的人拖了七、八年还未毕业？在于个人 在学习阶段所投入的精力和时间不同，结 果就大不同，导师也只能提醒你一下；但 学校研究生院有硬性的规定，对博士学习 的每个阶段有硬性的要求，如：发表论文 数，参加或主持科学研究项目，开题报告 、预答辩、论文匿名送审等。 加强相互之间的交流 博士论文撰写期间，希望你们互相讨论、 辩论，并相互之间存疑、质疑，导师也不 是万能的；要善于从周围的同学中吸取学 术营养。孔子曰：三人行，必有我师；尤 其是论文中的难点问题，在自我存疑的基 础上，与其他博士生开展交流讨论，也许 能茅塞顿开。 祝愿大家都成功！ 博士阶段学习是辛苦的，富有挑战性，很 多情况下是自己挑战自己，客观理由和借 口随手可见，每个导师也不会费尽口舌与 你争长论短，是