廉政风险防控流程.doc

/sundae_mengXX市水务局廉政风险防控流程图办公室部门固定资产管理廉政风险防控流程图风 险：管理不善,导致国有资产流失风险等级：高措施：各科室固定资产管理者、使用者,严格执行新增、报废、毁损、捐赠等程序管理批准后进行购置并登记固定资产账审核无误后办理政府采购手续对新增的固定资产依照科室专项经费预算内容进行审核购买局机关各科室申报有关固定资产购置、报废、转让等的申请对需要报废的固定资产由技术鉴定人员提出鉴定意见局机关财务科按批复后有关事项进行办理分管局领导进行批示公示1周后报送局财务科由接受单位出具接受证明（单位领导签字加盖单位公章）对需要转让的固定资产由科室领导同意财务科审定分管局领导批示局机关财务科审核后进行账务清理风险：超标或违规采购风险等级：一般措施：严格执行制度规定。办公室部门政府采购管理廉政风险防控流程图 由科室填制政府采购申请表财务科根据财政批复预算资金采购内容进行审核报局财务科进行登记、批复报市财政局审核、批复根据政府采购科批复意见需要招投标的，要按照程序进行招投标，根据中标结果签定合同进行采购根据政府采购科批复意见不需要招投标的，按规定与供货商签定合同办理采购 人事科人员调动廉政风险防控流程图 个人写出申请调动报告用人单位人事部门审查并报送相关材料局人事科受理审核并写出专题报告分管局长批准局人事科将流动材料同时报人社局和市编办审批局人事科依据批复通知有关部门(单位)对调动人所经管的资产、财务、业务进行移交和离任审计人事科根据工作需要提出调动建议报局领导批准按干部管理权限上报审批调动人员持局人事科开具的干部工作介绍信到调入单位报到经批准向用人单位发出不予受理书面通知局人事科或调入单位人事部门相关人员到相关审批部门领取批复手续个人申请调动组织决定调动 未 批 准风险：延迟报送调动材料风险等级：低措施：实行限时报送制度。风险：违规调动人员风险等级：低措施：严格遵守调配原则，秉公办事，及时受理，讲究效率；严格按人员调动程序报批；严格执行审批程序；违反调配纪律的，应追究责任，严肃处理；尝试实行干部调配人选公示制度。人事科干部选拔任用廉政风险防控流程图制定工作方案人事科向局党组会议汇报职位空缺和干部队伍结构等情况，提出干部选拔任用工作方案，局党组会议研究通过干部选拔任用工作方案，决定启动干部选拔任用程序。民主推荐在一定范围内组织进行民主推荐，并分析民主推荐得票情况。酝酿根据民主推荐情况和空缺职位要求，局党组会议充分酝酿，研究确定考察对象(拟任人选)。组织考察人事科制定考察工作方案，组成考察组，在一定范围内，通过个别谈话等方式对考察对象德、能、勤、绩、廉等情况进行全面考察。考察预告在考察范围内公布考察对象基本情况、考察组组成人员及联系方式。征求意见考察组征求分管局领导、驻局纪检组、监察室、局计生委的意见。对需要进行经济责任审计的，委托局财务科进行审计。讨论决定局党组会议听取考察情况，经过充分讨论，确定任职人选。任前公示在一定范围内，公示干部基本情况，公示期一般为7个工作日。印发任免文件公示无异议的，局党组书记、局长签发任免文件，人事科发文。职数审批按照有关规定，填写干部任免审批表、科级干部职数审批表，向市委组织部报批科级干部职数。任职谈话和任前廉政谈话分管局领导进行任职谈话和任前廉政谈话。宣布任职在一定范围内，宣布干部任职，任科级领导职务的，实行任职试用期，试用期为1年。风险：人为干预推荐结果，考察报告失真。风险等级：一般措施：考察结束后，书面征求同级纪检、计生部门意见，有问题的，考察组向局党组汇报；干部选拔任用工作中，要严格按条例规定的条件及程序办；严格执行考察预告及公示制度，畅通广大职工对干部选拔任用的监督渠道。风险：缩小或人为指定民主推荐范围风险等级：一般措施：选派政治素质高、原则性强、工作认真负责的干部组成考察组；干部带病提拔出现问题，追究考察人的责任；建立干部选拔任用工作纪检监察联系制度。风险：缩小测评范围风险等级：低措施：考核组组长应由具有较高的组织领导能力和政策水平的领导干部或担任过一定领导职务的同志担任。考核人员应由政治素质较高、公道正派、熟悉或了解组织人事工作的人员组成。风险：民主测评结果失真，考核报告失真。风险等级：低措施：考核人员要认真履行考核职责，按照规定的程序和要求实施考核，要全面、准确、细致地了解和客观公正地反映考核对象的情况；实行考核工作责任制。考核人员和考核组组长要在考核材料上签名，对考核材料和考核报告的客观性、真实性负责。人事科干部职工年度考核廉政防控流程图 流程图安排部署局考核委员会对年度考核工作进行安排部署。总结和述职被考核对象个人总结，撰写年度述职报告，填写年度考核登记表，并分别在一定范围述职和评议。局机关科级领导干部、局属单位领导班子成员年度考核局机关、局属单位科级以下干部职工年度考核分别在本科室（单位）范围述职。在本科室（单位）范围述职和评议。民主测评局考核委员会组织被考核对象在一定范围进行年度考核民主测评。分别在本科室（单位）范围民主测评。在本科室（单位）范围民主测评。量化分析局考核委员会对考核对象在各个范围民主测评的结果进行量化分析并排序。提出考核等次建议根据民主测评量化分析结果和平时考核情况，局考核委员会在规定的优秀等次名额内，提出考核等次建议。提出考核等次建议根据平时考核记录、民主评议、民主测评情况，各科室（单位）规定的优秀等次名额内，提出考核等次建议。确定考核等次局党组(党委)会议研究确定被考核对象的考核等次。公示对确定为优秀等次的公务员在一定范围公示7个工作日。反馈考核结果将考核结果书面反馈被考核对象，被考核对象在年度考核登记表上签署意见。人事科职称评聘工作廉政风险防控流程图职称评审根据人社局年度职称工作安排意见,局人事科安排本年度职称评审工作各单位人事科组织本单位符合人员准备申报材料初聘人员填初聘表,按要求准备材料由本单位人事科报局人事科办理相关手续晋升职称的人员按要求准备材料原件及复印件，并按要求装订。本单位人事科初审申报材料，根据单位岗位职数空缺情况，确定申报人选，公示、盖章、出函，报局人事科审核高级职称请人社局复审中级职称经局人事科初审核后报市人事局复审市人事局根据申报情况分若干专业组，组织答辩市人事局根据答辩成绩按比例确定进入评审人员，组织专家进行评审公示15个工作日。高级由省人社局发文，中初级由市人事局发文职称聘任各单位在本单位结构比例限额内提出聘任意见经单位领导研究讨论同意聘任公示7个工作日，各单位填写并上报聘任人员基本情况各单位到局人事科审核备案各单位相关工作人员到人社局审核备案各单位与当事人签订聘用合同，到人社局工资科批工资初级确定上会评审名单风险：干涉答辩和评审专家评分风险等级：一般措施：加强过程管理，严格监督。风险：不符合申报条件的通过审查风险等级：一般措施：严格执行制度规定，答辩前将通过审查的人员基本情况及业绩情况进行公示。人事科人事档案管理廉政风险防控流程图 人事档案查借阅接到干部任免调动通知后调档或电话通知人事科送档收集按人事档案材料的收集范围收集查阅单位填写干部档案查阅审批表，单位领导签字同意，盖章。中共正式党员携工作证到局人事科经科长审批同意，查档管档人员填写查阅干部档案登记簿档案一般不外借，特殊情况确需外借的，必须保证档案材料绝对安全，并在一周内归还人事档案转出前按规定认真整理、装订管档人员填写干部档案转递通知单一式两份，并严密包封收到档案核对后，在回执上签字盖章，并将回执退回接收档案后，管档人员要认真鉴别，如有涂改，填涂改情况登记表并向领导汇报， 并认真审核档案内容是否齐全鉴别材料真实性、内容是否完整、手续是否完备、纸张及书写是否规范归档经鉴定，不属归档范围的，退回所在单位或个人；不符合要求的，按要求订正或补送；符合要求且应当归档的材料及时归入本人档案档案的提供利用档案材料收集、鉴别、归档档案的转递、接收审核后，管档人员进行登记，编号入微机、入档案柜风险：随意更改档案信息，接收档案后，发现问题不报告。风险等级：一般措施：接收档案严格审查，把好入口关、借阅关，实行干部档案审查责任制。风险：违规借阅档案，向有关部门提供与事实不符的档案资料风险等级：一般措施：选择政治素质高，党性原则强的人员管理档案；经常进行教育培训。政策法规科水事纠纷处理廉政风险防控流程图 巡查发现情况反映举报进行现场勘验调查和调查取证采取临时处置措施上级来函受理立案、审批单位与单位、个人与个人、个人与单位水事纠纷不同行政区域水事纠纷当事人直接向人民法院起诉组织纠纷双方进行协商组织纠纷双方进行协商调解达成一致意见的，制作调解书协商不成的，向人民政府提交纠纷调查报告，由人民政府裁决调解不成的，告知当事人可向人民法院提起诉讼不愿协商或协商不成的，当事人可以申请调解协商达成协议，组织签定协议书风险：对纠纷情况，采取临时处置措施不当导致事态严重风险等级：低措施：建立完善纠纷调处制度，制定水事纠纷调处预案并严格执行。风险：协商、调解处置不公正风险等级：低措施：深入了解听取各方意见，注重集体研究和上下沟通协调。规计科水利规划管理廉政风险防控流程图 一、提出规划项目。根据全市水利发展需要和水利部等有关部门的安排提出规划项目。二、组织制定规划工作大纲。内容包括规划编制的必要性，规划时段、规划内容要求、承担单位、论证方式、进度安排和成果报批形式等。三、组织规划编制。1.做好基础调查，信息收集、课题研究、项目论证，多种形式听取各方面的意见。2.编写规划文本。内容包括现状，趋势、总体思路、目标、任务、布局、具体项目、实施保障措施及法律、法规规定的其他内容。四、组织规划成果的衔接和论证。1.征求有关单位和部门意见，做好规划的衔接工作；2.组织专家或局技术委员会进行论证，并出具论证意见。五、组织规划的报批工作。根据水法和其他法律、法规的规定，对综合规划、专业规划和专项规划按规定的审批权限分别进行报批。六、负责规划成果公布。对已批准的规划除需保密的内容外，及时对外公布，使之成为该规划领域内实行管理的重要依据。风险：未按规定实事求是提出规划项目。风险等级：一般措施：严格执行水利部水利规划管理办法.风险：衔接时不重视各方意见影响规划的科学性。风险等级：一般措施：加强监督检查.风险：专家论证时被收买或吃拿卡要风险等级：一般措施：按照我局专家管理办法及审查程序、相关纪律实行技术审查和专家咨询论证.规计科水利基建项目前期审查廉政风险防控流程图风险：有关人员被收买；指定初审、复审人员.风险等级：高措施：依据水工程建设规划同意书制度的相关规定和程序开展工作.风险：专家受指使或串通.风险等级：高措施：按照我局专家管理办法及审查程序、相关纪律进行水利工程项目合规性审查.审查组负责审查事项规划计划科收文登记填制审查登记卡主审人员审查专家会议审查论证审查报告修改完善必要的协议文件复审修改报告不予审批结论规计科审核文件提出审查意见或批复文稿有关科室会签局办公室审核技术审核印发文件局领导签发返回项目单位报有关部门审批（市发改委或水利厅）资料归档规计科投资计划管理廉政风险防控流程图风险：受理二报，根据财政预算安排项目资金，存在投资规模偏低或偏高，影响工程实施或资金浪费.风险等级：高措施：严格依法进行审查，确定备选项目且经过市财政局会签审核后下达项目计划.风险：受理一报，并对由业务科室合规性审查后的项目汇总、审查和反馈中违规审查，造成项目选择不合理.风险等级：高措施：严格依法进行审查，确定备选项目且经过市财政局会签审核后下达项目计划.风险：年度初步预算指标编制不均衡.风险等级：高措施：严格依法进行预算编制，加强监督管理.各县（区）水务局编制年度项目建议第一次上报局直有关单位编制年度项目建议计划第一次上报业务科室编制年度项目申报指南分管局长审核规计科汇总项目建议计划第一次上报省厅财务处规计科受理，汇总审查意见并反馈市直单位修改完善第二次上报业务科室进行合规性审查业务科室组织审查建议计划列为备选项目，并编制年度项目各县（区）水务局修改完善第二次上报规计科科进行资金审查、汇总，编制项目计划文件分管局长会签局长办公会研究市财政局会签市财政局将项目资金指标下达各市县市水利局将项目计划下达各市县行政审批办开发建设项目水土保持方案及工程验收审批廉政风险防控流程图(1) 开发建设项目水土保持方案审批申请人需要提交的资料：1.审批水土保持方案的申请报告；2.开发建设项目水土保持方案（编制单位需持水行政主管部门核发的甲、乙级资质证书）；3.开发建设项目有关的技术文件；4、专家组评审意见。大同市政务大厅管理中心联审窗口受理申请申请资料不全或未满足前置条件，一次性告知补齐、补办风险：1.指定方案编制单位或变相选定；2.现场踏勘组织不当，工作不到位；3.组织专家对水土保持方案进行审查时人为干预评审；风险等级：高措施：1.行政监督人员全程参与企业水土保持方案编制招投标活动；2.现场踏勘结果由踏勘人员签字后归档，终身负责；3.行政审批科随机抽取专家对水土保持方案进行评审，并投票确定水保方案是否通过评审。大同市政务大厅管理中心联审窗口将受理项目转大同市水务局行政审批服务办公室大同市水务局行政审批服务办公室组织现场勘查并提出办理意见（4日）局领导签发（1日）大同市水务局行政审批服务办公室发文并报联审窗口，联审窗口送达申请人审批文书向社会公开(2) 开发建设项目水土保持工程验收申请人需要提交的资料：1.水土保持方案审批及申请验收文件；2.水土保持设施竣工验收技术报告；3.水土保持方案实施工作总结报告；4.水土保持工程建设监理报告；5.建设项目水土流失监测报告；6、水土保持财务支出及审计报告。大同市政务大厅管理中心联审窗口受理验收申请申请资料不全或未满足前置条件，一次性告知补齐、补办大同市政务大厅管理中心联审窗口将受理项目转大同市水务局行政审批服务办公室风 险：监督检查不力风险等级：高措 施：严格依法进行监督检查。大同市水务局行政审批服务办公室组织现场验收并提出办理意见（4日）局领导签发（1日）大同市水务局行政审批服务办公室发文并报联审窗口，联审窗口送达申请人验收文书向社会公开行政审批办建设项目水资源论证报告书审批廉政风险防控流程图申请人需要提交的资料：1.水资源论证报告审查申请；2.建设单位委托有资质单位编制的建设项目水资源论证报告书；3.建设项目有关的技术文件。大同市政务大厅管理中心联审窗口受理申请申请资料不全或未满足前置条件，一次性告知补齐、补办大同市政务大厅管理中心联审窗口将受理项目转大同市水务局行政审批服务办公室风险：1.审查不严、违规批复 2.违规发放取水许可证风险等级：高措施：依法行政，落实责任，违者必究。大同市水务局行政审批服务办公室组织现场勘查并提出办理意见（6日）局领导签发（1日）大同市水务局行政审批服务办公室发文并报联审窗口，联审窗口送达申请人审批文书向社会公开申请人需要提交的资料：防洪影响评价书：1.申请书；2.建设项目依据的文件；3.建设项目涉及河道与防洪部分的可研报告(含图纸)及初步方案；4.占用河道管理范围内土地及影响河道管护设施情况,以及该项目防御洪涝的设防标准与措施；5.河道管理范围内建设项目对河道影响和处理分析论证材料及评审意见；6.度汛措施和现场清理复原承诺文件。防洪规划同意书：1.申请书；2.建设项目所依据的文件；3.建设项目防洪规划报告(确定防护对象、治理目标和任务、防洪措施和实施方案、划定洪泛区、蓄洪区和防洪保护的范围,规定蓄滞洪区的使用原则等)。行政审批办防洪影响评价书及防洪规划同意书审批廉政风险防控流程图大同市政务大厅管理中心联审窗口受理申请申请资料不全或未满足前置条件，一次性告知补齐、补办大同市政务大厅管理中心联审窗口将受理项目转大同市水务局行政审批服务办公室风 险：违规审查、审批风险等级：一般措 施：1.严格依法进行审查、审批。2.公开审批程序。3.组织专家论证。4.会同相关科室集体研究、集体决定。大同市水务局行政审批服务办公室组织现场勘查并提出办理意见（6日）局领导签发（1日）大同市水务局行政审批服务办公室发文并报联审窗口，联审窗口送达申请人审批文书向社会公开行政审批办取水许可审批廉政风险防控流程图申请人需要提交的资料：取水许可申请的审批：1.取水申请报告；2.按规定填写的取水许可申请书；3.经审查通过的建设项目水资源论证报告；4.取水许可申请的标的与第三者有利害关系时，第三者承诺书或者其它文件；5.属于备案的提供有关备案材料；6.国务院水行政主管部门规定的其它材料。办理取水许可证（新办、换发、变更）：新办理输水许可证需提交以上资料，方可进行验收、发证：1.成井地区的平面布置图；2.单井的实际井深、井径和剖面图；3.单井的测试水量和水质化验报告；4.取水设备性能和计量装置情况；5.其它有关资料。换发或变更取水许可证需提交：1.变更申请；2.原取水许可证。大同市水务局行政审批服务办公室受理申请申请资料不全或未满足前置条件，一次性告知补齐、补办风险：1.审查不严、违规批复 2.违规发放取水许可证风险等级：高措施：依法行政，落实责任，违者必究。大同市水务局行政审批服务办公室组织现场勘查并提出办理意见（6日）局领导签发（1日）向社会公开大同市水务局行政审批服务办公室制作审批文书并送达申请人 行政审批办河道管理范围内有关活动及工程建设项目、位置和界限审批廉政风险防控流程图申请人需要提交的资料：1.申请书；2.建设项目依据的文件；3.建设项目涉及河道与防洪部分的可研报告(含图纸)及初步方案；4.占用河道管理范围内土地及影响河道管护设施情况,以及该项目防御洪涝的设防标准与措施；5.河道管理范围内建设项目对河道影响和处理分析论证材料及评审意见；6.度汛措施和现场清理复原承诺文件。大同市水务局行政审批服务办公室受理申请申请资料不全或未满足前置条件，一次性告知补齐、补办大同市水务局行政审批服务办公室组织现场勘查并提出办理意见（4日）局领导签发（1日）向社会公开大同市水务局行政审批服务办公室发文并送达申请人审批文书风 险：1.现场踏勘作假；2.干预专家评审，违规批复.风险等级：一般措 施：1.按照行政审批流程，要求项目单位委托具有水利资质的设计单位编制项目报告书。材料齐备、符合条件的项目准予受理； 2.项目报告书由行政审批科组织评审，所有专家从专家库中随机抽取产生； 3.项目审查由主管单位根据专家评审意见，召开会议集体讨论通过后许可批复。 行政审批办河道排污口设置和扩大审批廉政风险防控流程图申请人需要提交的资料：1.入河排污口设置申请书；2.建设项目依据文件；3.入河排污口设置论证报告书；4.其它应当提交的有关文件。大同市水务局行政审批服务办公室现场勘查并提出办理意见（4日）大同市水务局行政审批服务办公室受理申请申请资料不全或未满足前置条件，一次性告知补齐、补办局领导签发（1日）向社会公开大同市水务局行政审批服务办公室发文并送达申请人审批文书风 险：1.现场踏勘作假；2.干预专家评审，违规批复.风险等级：一般措 施：1.按照行政审批流程，要求项目单位委托具有水利资质的设计单位编制项目报告书。材料齐备、符合条件的项目准予受理； 2.项目报告书由行政审批科组织评审，所有专家从专家库中随机抽取产生； 3.项目审查由主管单位根据专家评审意见，召开会议集体讨论通过后许可批复。 行政审批办坝顶、堤顶、戗台兼作公路审批廉政风险防控流程图申请人需要提交的资料：1.建设单位申请报告；2.工程设计说明书；3.工程立项文件；4.专家鉴定评审意见及结论。申请资料不全或未满足前置条件，一次性告知补齐、补办大同市水务局行政审批服务办公室受理申请大同市水务局行政审批服务办公室现场勘查并提出办理意见（4日）风 险：鉴定评审把关不严风险等级：一般措 施：依法行政，落实责任，违者必究。局领导签发（1日）向社会公开大同市水务局行政审批服务办公室发文并送达申请人审批文书 水资源科建设项目水资源论证机构资质认定（乙级）审查廉政风险防控流程图 市水利局接到申请单位在规定的期限内提出的“建设项目水资源论证机构资质认定（乙级）”书面申请。书面申请包括材料有：1.申请表一式四份；2.法人资格证明；3.法定代表人和主要技术负责人的简历及身份证明；4.在职专业技术人员统计表、技术骨干职称证明； 5.承担过水文、水资源调查评价或建设项目水资源论证相关业务的业绩证明；6.必备的工作场所和专业技术设施、设备证明；7.单位章程或有关的管理规章制度；8、审批机关要求提供的其他材料。申请材料符合法定条件和形式，材料齐全的，由局行政审批窗口受理，并发给申请单位受理凭证，同时移交局水资源科审查办理。局水资源科组织有关专家对申请的材料按照水利部规定的评分标准逐一进行评分，在最低控制分数线以上，按照得分多少确定拟认定的乙级资质，报局领导决定。准予行政许可的，颁发建设项目水资源论证乙级资质证书。颁发证书后30日内，将有关情况报水利部备案。对需听证的，依法组织听证。风 险：审查把关不严，不达规定和要求认定资质。风险等级：一般措 施：严格制度落实和责任追究。财务科机关经费支出管理廉政风险防控流程图风险：把关不严造成违规报销。风险等级：高措施：严格执行相关财经纪律、法律、法规、制度、规定,比如差旅费规定。单位负责人、经济活动承办人、财务分管领导、会计、出纳共同发挥监督作用，层层把关防控。风险：把关不严造成违规报销。风险等级：高措施：严格执行相关财经纪律、法律、法规、制度、规定,比如差旅费规定。单位负责人、经济活动承办人、财务分管领导、会计、出纳共同发挥监督作用，层层把关防控。财务科审核报销及相关的账务处理报销人填报相关报销凭证分管财务局长审批局长审批科室负责人审批财务科水利部门预算管理廉政风险防控流程图 风 险：编制预算不当风险等级：高措 施：须经分管局长、局长审查后，局长办公会讨论通过。依据财政预算编制规定与全市水利发展规划及年度目标任务要求编制部门预算（草案）分管局长审查局长审查局长办公会讨论通过向市财政局报送根据分管局长审查意见修改根据局长审查意见修改根据局长办公会议讨论意见修改财务科财政资金拨付管理廉政风险防控流程图风险：单位用款计划未按下达预算执行。有关政府采购计划的审核拨付不及时。 非政府采购项目的审核拨付不及时。风险等级：一般措施：严格审核用款计划，向财政局申请计划下达，严格按照程序拨付资金。拨付所属单位财政下达预算文件单位编制用款计划向财政申请用款计划财政下达计划政府采购项目非政府采购项目报财政办理有关批复手续 填报直接支付申请书经财务负责人审核签字后交国库支付中心办理拨付手续财务科政府采购管理廉政风险防控流程图风险：未按政府采购规定程序办理 ，监督不到位。风险等级：一般措施：严格按照年初预算和采购目录及限额标准报送计划，经过财政审批后实施采购。市财政局下达预算向市财政局申请计划 下达属于政府采购目录或限额标准以上的货物、工程、服务，编制政府采购计划。报市财政局政府采购科审批有关单位填报政府采购计划审批表将审批后的政府采购计划表退还单位实施政府采购计划财务科水利基本建设资金拨付管理廉政风险防控流程图建设单位向水利主管部门提出用款申请年度基本建设支出预算、年度投资计划向财政局提出按季（分月）用款计划填报资金支付申请书财务监督检查财务负责人审核签章、提交财政国库支付中心市财政国库直接或授权支付风 险：建设单位用款计划的审查违规。风险等级：高措 施：依法严格审查。风 险：审核后直接支付或授权支付不及时，影响工程进度 。风险等级：高措 施：及时支付。风 险：财务监督检查把关不严导致不廉洁。风险等级：高措 施：依法开展监督检查。财务科水利国有资产配置审批廉政风险防控流程图风险：1.国有资产配置审查违规 ；2.忽视对采用政府采购程序配置资产的监管；3.忽视对履行招投标手续配置资产的监管。风险等级：一般措施：1、依法严格审查。 2、依法开展监督检查。不同意同意购置分管科室和局领导审批财务科审查申报资料资产使用单位报送年度预算（计划）送达申请单位预算单位及其他使用财政性资金配置资产的履行政府采购程序非财政性资金履行招投标等手续财务科水利国有资产处置廉政风险防控流程图风险：国有资产处置审查违规；对土地、房屋等处置过程的监管不力，造成资产流失。 风险等级： 高措施：依法严格审查，开展监督管理。分管局领导审批财务科审查申报资料资产所有单位以正式文件提出申请同意不同意行政事业单位单价10万元以上、批量20万元以上及土地、房屋、车辆报市财政局。其他条件财务科批复后向市财政局、国资委等单位备案市财政局批复后批文送达申请单位送达申请单位报废实物交财政实物库财务科水利国有资产出租出借廉政风险防控流程图风险：对出租出借土地、房屋的监管不力，造成资产流失。风险等级：高措施：依法严格审查，开展监督管理。风险：对占用土地向外出让或商用开发的监管不力，造成资产流失。风险等级：高措施：依法严格审查，开展监督管理。出租出借土地、房屋5年(含5年)以内的由分管局领导审批占用土地向外出让或商用开发由分管局领导审批局直单位提出出租出借事项申请提交局长办公会议定提交局长办公会议定不同意同意后局财务科批文下达申请单位同意后由申请单位履行正式手续送达申请单位财务科内部审计廉政风险防控流程图风险：出具不真实的审计报告。风险等级：一般措施：严格审计纪律。风险：不按规范和有关规定审计。风险等级：一般措施：严格执行制度规定。经济责任审计局党组、人事科通知及审计工作计划局直单位财务管理审计基本建设工程审计编制审计方案、成立审计小组水利基建项目正式竣工验收前由项目单位提出竣工决算审计书面申请修改审计报告并出具正式报告下达内部审计通知书实施现场审计完成审计报告初稿与被审计单位（个人）交换意见分管局领导审阅送达被审计单位（个人）及相关科室被审计单位（个人）将整改意见反馈到财务科基建科水利基本建设工程建设管理廉政风险防控流程图根据市政府、水利部有关水利工程建设管理规定，草拟工程管理细则送政策法规科审查送有关科室审查局技术负责人审核局办公室审核局领导签发印发文件下发配合有关科室检查不良行为记录公示组织工程政府验收风险：1.项目法人不符合规定，违规组建。2.不符合开工条件，违规批复；3.对违规、违章不处理或查处不力；4.设计变更审查不科学，把关不严。风险等级：高措施：1.开工审批由行政审批窗口公开受理，专人审核，科、局领导逐级批准，资料归档保存备查。2.各类检查要求现场签发检查卡，上报检查报告，检查人员要在检查报告上签字，并对检查出的问题和处理结果负责。3.重大设计变更由基建科初审后，报规计科，并参加设计审查会。风险：不具备验收条件的工程，通过了政府验收。风险等级：高措施：政府验收由基建科组织专家组先进行技术预验收，合格后，组织有关政府部门组成验收委员会，进行正式验收，全体验收委员会成员签字，对验收结论负责。风险基建科招标投标监督管理廉政风险防控流程图项目法人上报招标备案报告，由业务分管科室、监察室在山西市水利工程招标备案批阅卡上签署意见后，到局基建科登记备案，即可由招标代理机构发布招标信息。招标代理机构到局基建科进行代理业务登记招标代理机构在规定媒体上发布招标公告设有业主标底或拦标价时，应按规定委托有资质的单位或从山西市水利工程评标专家库或大同市发改委评标专家库中抽取2名以上工程造价人员进行编制。标底编制应在业务分管部门、监察、稽察、局招标办等部门的监督下进行。项目法人和招标代理机构凭招标备案报告，提前一天持抽取专家申请，到基建领导签署的地点抽取专家和业主代表，组建评标委员会在招标监督组监督下，评标委员会对所有投标文件进行评审并提交评标报告）招标人发出中标通知书，在约定时间内与中标人签订承包合同。招标人持招标总结报告到招标办办理登记审核，在中标通知书上加盖专用章。评标委员会推荐的中标人、候补中标人或排序前三名的中标候选人要在评审结束后第一个工作日，在山西水利网上发布，公示期为一周。由招标监督组监督，在约定时间、地点当众开启所有投标文件和业主标底风险：不符合招标条件的工程项目受理招标备案风险等级：高措施：受理招标备案后，填写招标备案批阅卡，由各相关科室和局主管领导签字同意后，通知招标单位同意备案。风险：评标专家泄露.风险等级：高措施：由专人负责评标专家的抽取、通知。责任明确，严格保密。风险：标底泄露.风险等级：高措施：对标底编制全过程进行监督，不得泄密。风险：评标结果不公示，不接受监督，对招投标问题投诉不处理或处理不公。风险等级：高措施：评标结果未经公示，不发中标通知书及签订合同。对招标投标情况报告进行备案备查。风险：人为干扰专家评审。风险等级：高措施：由纪检、监察、相关业务科室共同监督开、评标现场，要求开、评标过程进行现场录像，保存资料。基建科基建工程竣工验收管理廉政风险防控流程图风险：人为干扰专家组技术预验收意见.风险等级：高措施：加强监督管理风 险：不具备验收条件的工程通过政府验收；验收鉴定书失真。风险等级：高措 施：符合验收条件的，由基建科组织相关单位对工程进行政府验收，验收委员会全体成员在鉴定书上签字，并负责。风险：符合验收条件的项目，不受理验收申请；不符合验收条件的项目，受理验收申请。风险等级：高措施：项目法人政府验收申请上报局基建科进行审核，不符合验收条件的要以正式文件经局领导签发，通知项目单位。上报局领导验收具备条件情况组织有关单位、专家进行验收局技术负责人审查组织专家检查验收具备条件（工程具备政府验收条件时）接受项目法人政府验收申请基建科水利市场信用备案廉政风险防控流程图各参建单位提供企业资质材料基本建设科收文登记进行资质审查送达企业或单位，要求在规定时间内陈述、确认审查通过上传至局门户网站检查参建单位贯彻执行资质管理规定情况向局领导汇报检查情况通报整改并记录不良行为送局门户网站公示企业不良行为记录向建设主管部门反馈企业信息跟踪检查整改情况向建设主管部门反馈整改情况水利管理科病险水库除险加固廉政风险防控流程图风险：违规批复开工报告、施工方案。风险等级：高措施：严格把关开工审批，按照初步设计内容批复施工方案，一般性变更由项目法人、监理、施工、设计单位共同协商，报市级水行政主管部门批复后执行，方案性的设计变更由原审批单位批复后实施，严格履行基本建设程序。风险：监管缺失，导致工程质量问题。风险等级：高措施：严格执行基本建设“三项制度”即项目法人制、招投标制、建设监理制；工程建设中建立并严格实行施工单位保证、监理单位控制、建设单位负责、政府部门监督的质量保证体系，从单元工程抓起，层层建立工程质量目标责任制，保证工程质量。病险水库除险加固工程的前期工作批复（规计科）病险水库除险加固的立项病险水库除险加固的初设批复病险水库除险加固招投标（基建科）病险水库除险加固开工报告报批（水管科）病险水库除险加固工程施工计划批复（水管科）除险加固项目的组织实施（水管科）竣工验收病险水库除险加固指导、监督、检查病险水库的大坝安全鉴定、核查（水管科）水利管理科中小河流治理工程廉政风险防控流程图中小河流治理工程的立项中小河流治理工程的初设批复中小河流治理工程的前期规划（规计科）风险：违规批复开工报告、施工计划.风险等级：高措施：严格把关开工审批，按照初步设计内容批复施工方案，一般性变更由项目法人、监理、施工、设计单位共同协商，报市级水行政主管部门批复后执行，方案性的设计变更由原审批单位批复后实施，严格履行基本建设程序。中小河流治理的招投标工作（基建科）中小河流治理的开工报告报批（水管科）中小河流治理的施工计划批复（水管科）中小河流治理项目的实施（水管科）中小河流治理的指导、监督、检查竣工验收风险：监管缺失，导致工程质量问题。风险等级：高措施：严格执行基本建设“三项制度”即项目法人制、招投标制、建设监理制； 工程建设中建立并严格实行了施工单位保证、监理单位控制、建设单位负责、政府部门监督的质量保证体系，从单元工程抓起，层层建立工程质量目标责任制，保证工程质量。风险：违规进行动用预备费及变更批复.风险等级：高措施：严格按照相关规定对项目预备费动用及变更进行批复，必要时要进行现场实地考察，方可进行批复.农村水利科大中型灌溉工程建设管理廉政风险防控流程图项目单位提交动用预备费申请、变更申请组织招标，农水科及相关科室监督、确定中标单位省发改委、水利厅对项目的合规性进行审查，上报国家发改委、水利厅市发改委、水务局向省发改委、水利厅上报框架建设计划国家下达投资计划，项目单位根据投资计划编制实施方案项目单位编报可研报告,局农水科初审,报市发改委批复项目单位开工准备，提交开工申请报告中央大中型灌区建设项目农水科审查上报批复发布招标公告农水科审查核准备案农水科审查上报省厅业务处省厅业务处对实施方案进行批复项目单位编制招标备案项目单位建设实施竣工验收风险：监督不到位风险等级：高措施：强化对项目实施的监督，确保项目顺利实施，正常发挥效益.实行“两上两下”制度，以县为单位上报局农水科，农水科汇总审查，报请分管局长批准，返局规计科报省水利厅国补50万元以上（含50万元）风险：不具开工条件的，批复开工.风险等级：高措施：严格审查，加强监督.市水务局批复方案，水务局备案省级大中型灌区建设项目国补10-50万元风险：违规对项目审查报批.风险等级：高措施：严格按照我市大中型灌区节水改造规划确定规模，认真做好项目报批审查和实施方案批复工作.国补10万元以下（含10万元）县水务局审定方案，市水利局备案水利部、发改委节水增效示范项目农村水利科小型灌溉工程建设管理流程图风险：违规批复实施方案.风险等级：一般措施：申报中央财政专项资金项目，需编制申报标准化文本、建设方案，组织专家审查通过后按照专家审查意见编制实施方案，再经专家审查后予以立项.市发改委转发年度投资计划省发改委下达年度投资计划水利部、发改委根据山西省可研报告下达投资计划申报主体编制申请材料和文件，逐级联合报市财政局、水利局财政部、水利部制定和发布小农水专项资金项目立项指南。明确产权，落实管护主体，办理移交手续，确保工程发挥效益工程完工后验收市财政局、水务局转发资金计划省财政厅、水利厅下达资金计划财政部、水利部对申报材料进行合规性审查，通过后拨付资金省水利厅对实施方案进行批复由项目县和项目单位组织实施市局督查检查市水务局审查上报批复实施方案项目所在县组织编制实施方案工程完工后县水务局负责验收工程完工后市水务局负责验收市水务局批复方案，水务局备案水利厅下达资金计划中央财政小型农田水利项目风险：监督检查不力，工程不能发挥效益.风险等级：一般措施：强化对项目实施的监督检查，确保如期保质保量完成工程建设任务.风险：违规审查批复项目.风险等级：一般措施：项目申报严格按照自下而上逐级申报的管理办法，市水务局只接受县级水务局和局直单位的申报文件.省级小型农田水利项目根据市里投资计划结合全市实际确定项目县水务局审定方案，市水务局备案国补10万元（含10万元）以下国补10-50万元市财政局、水务局组织对申报材料进行审查，编制市级申报材料及申请文件报省财政厅、水利厅。国补50万元（含50万元）以上省财政厅、水利厅组织对申报材料进行评审，编制省级申报材料及申请文件报国家财政部、水利部。实行“两上两下”制度，以县为单位上报局农水科，农水科汇总审查，报请分管局长批准，返局规计科报省水利厅农村水利科小型农田水利重点县工程建设管理廉政风险防控流程图县级财政、水务部门，根据遴选办法及相关要求，编制申请材料和文件，逐级联合报市财政局、水务局市财政局、水务局对申报材料进行审查，并编制市级申报材料及申请文件报省财政厅、水利厅。省财政厅、水利厅对申报材料进行评审，并编制省级申报材料及申请文件报国家财政部、水利部。财政部、水利部对申报材料进行合规性审查，通过后拨付资金。省水利厅、财政厅根据指南要求，确定重点县的遴选条件及遴选办法。市水务局、财政局根据遴选条件及遴选办法，确定重点县申报对象。财政部、水利部制定和发布小农水专项资金项目立项指南。省财政厅、水利厅下