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文档简介

约定购回式证券交易 业务介绍 约定购回式证券交易业务 投资者宏源证券 投资者宏源证券 股票 资金 股票 资金 初始交易： 购回交易： 约定购回式证券交易业务 标的证券管理 3 禁止证券池 可接受证券 证券交易所长期停牌或除牌的证券；每股净资产低于面值的证券; 证券交易所特别处理的证券(所有ST、 *ST的证券) ； 公司信息隔离墙禁止交易或限制交易 的证券。 备选证券池的证券；非禁止证券池内证券； 非上市公司董事、监事、高级管理人 员持股； 非持有上市公司股份5%以上的股东持 有的证券； 非个人解除限售存量股;非限售股。 备选证券池 证券交易所上市的股票；证券交易所上市的基金（包括ETF 证券交易所上市的债券；基金和封闭式基金）。 约定购回式证券交易业务 业务流程图 客户咨询业务开始提出业务申请 签署合同 协商交易要素 初始交易 购回交易 结束 1-3个工作日 融资额为股票市值的 5-6折，利率约为9% 3个工作日获得资金 不超过182个工作日 3个工作日获得证券 在所在营业部提出申请 提供相关证明材料 客户听取风险揭示，签署风险揭示书 签署客户协议，获得交易资格 签署交易协议书，确定交易要素 准备足额证券，提交初始交易委托，获 得初始交易金额资金 准备足额资金，提交购回交易委托，获 得购回交易证券 成本低、手续简单、三天到账、随借随还
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