基于创新网络的嵌入跨国外包体系的产业集群升级研究.pdf

分类号 u d c 密 级 学校代码! q 垒窆2 武旌理歹大穿 学位论文 题目叁主剑堑圈签鲍送堕国之鱼堡墨丝差些塞登盘丝盈塞 英文r e s e a r c ho nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ru p g r a d i n gi nt r a n s n a t i o n a l 题 目q 地墨q 旦丝迫gs y 曼丝堕b 垒墨西q 坠鱼曼地盟堑i q 坠毯煎盟q 亟 研究生姓名堂壑 一 姓名墨墼壅职称塾撞学位盛 指黝一一。一一 单位名称篁垄堂堕邮编垒i q q z q 姓名职称 副揪师 一。 单位名称 申请学位级别亟 学位 邮编 论文提交日期二2 止厶上l 生论文答辩日期型垒：1 2 ：7 学位授予单位 答辩委员会主 2 0 1 2 年11 月 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名： 躯醒。 日期：丝q ：1 2 ：鱼 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：粥超 导师( 签名 期沙c2 ，、f 1 夕 摘要 伴随经济发展的全球化，全球生产分工不断细化，逐渐显示出生产工序国 际分工和生产制造外包为主的发展特征。中国制造业在此背景下，紧抓机遇、 充分发挥成本优势，提高产业配套能力，吸引国际企业将生产环节转移至国内， 通过承接外包生产积极参与国际生产与分工。且随着外资的直接注入与生产制 造转移速率的提高，我国沿海大量发达地区形成以“块状经济”、“外资经济” 为鲜明特征的区域产业集群并迅速发展，是我国借助承接外包活动、推动自身 价值链的跃迁、本国制造业产业升级的难得机遇。然而，由于2 0 0 7 年的金融危 机所带来的一系列严峻考验，资源紧缺、劳动力成本攀升、国际贸易壁垒增多、 环境压力等问题逐渐凸显，对我国生产制造业的发展带来冲击，经济增长遭遇 “瓶颈，对我国外包体系中产业持续升级根本内在动力的研究迫在眉睫。 本文在对相关理论进行分析与总结之后，在我国学者对于跨国外包体系、 产业集群与创新网络的内涵研究的基础上，基于新的视角对于嵌入跨国外包体 系产业集群及其创新网络的形成、内涵与特征或结构，嵌入跨国外包体系产业 集群升级的内涵进行了更为具体的探讨，阐述了我国嵌入跨国外包体系产业集 群升级层次并通过层次分析研究其升级制约因素。此外，本文根据嵌入跨国外 包体系产业集群升级各层次的特点与动力，针对创新网络在嵌入跨国外包体系 产业集群升级各阶段时所发挥的作用分析其对于嵌入跨国外包体系产业集群升 级的作用机制，并结合升级制约因素，基于创新网络的视角提出挖掘多方技术 源头、提高核心网络的创新能力、发挥政府的发展战略保障作用、完善自主创 新环境的建设等具体策略。 本文是以嵌入跨国外包体系的视角对产业集群升级展开相应研究；通过对 创新网络在嵌入跨国外包体系产业集群中作用的研究基于创新网络的角度提出 嵌入跨国外包体系产业集群升级的策略。 关键词：跨国外包体系，产业集群升级，创新网络 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，g l o b a lp r o d u c t i o nr e f i n e s c o n s t a n t l y ，g r a d u a l l ys h o w i n g t h e d e v e l o p m e n t c h a r a c t e r i s t i c sw h i c ha r e t h e i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fp r o d u c t i o np r o c e s sa n dm a n u f a c t u r i n go u t s o u r c i n g u n d e r t h i sb a c k g r o u n d ，c h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ys e i z et h eo p p o r t u n i t y , t a k ea d v a n t a g e o fm ec o s t ，i m p r o v et h ec a p a c i t yo fs u p p o r t i n gi n d u s t r i e st oa t t r a c t ei n t e r n a t i o n a l e n t e r p r i s e st r a n s f e r t h ed o m e s t i cp r o d u c t i o nl i n ki n ，f o rp a r t i c i p a t i n ga c t i v e l yi n i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o na n dd i v i s i o no fl a b o u r w i t hf o r e i g nd i r e c ti n j e c t i o na n dt h e r a t eo fp r o d u c t i o nt r a n s f e ri n c r e a s i n g ，m ec o a s t a la r e a si no u rc o u n t r yd e v e l o p e d r a p i d l yt h ed i s t i n c tc h a r a c t e r i s t i c so ff o r ma s ”m a s s i v ee c o n o m y ”c a p i t a le c o n o m y ” a sr e g i o n a li n d u s t r yc l u s t e r , i ti sag o o dl u c kf o rp r o m o t i n gi t so w nv a l u ec h a i n t r a n s i t i o na n dd o m e s t i cm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yu p g r a d i n gb yo u t s o u r c i n g a c t i v i t i e s h o w e v e r , a st h e2 0 0 7f i n a n c i a lc r i s i sb r i n g sas e r i e so fs e v e r ec h a l l e n g e s ， r e s o u r c es h o r t a g e s ，r i s i n gl a b o rc o s t s ，b a r r i e r s t oi n t e m a t i o n a lt r a d e ，i n c r e a s e i n g e n v i r o n m e n t a lp r e s s u r eg r a d u a l l ya p p e a r e d ，i tb r i n g sc o n c u s s i o nt o o u rc o u n t r y m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，e c o n o m yg r o w s ”b o t t l e n e c k “ , t h er e s e a r c ho n t h e b a s i ci n t r i n s i cp o w e ro fi n d u s t r yu p g r a d i n g o fc h i n e s e o u t s o u r c i n gs y s t e m s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t b a s e do nt h ea n a l y s i sa n ds u m m a r yo ft h e o r i e sa n ds c h o l a r s r e s e a r c hi no u r c o u n t r yf o rt h ec o n n o t a t i o no ft r a n s n a t i o n a lo u t s o u r c i n gs y s t e ma n di n d u s t r i a lc l u s t e r i n n o v a t i o nn e t w o r k ，i nt h en e wp e r s p e c t i v eo fo u t s o u r c i n gi th a v er e s e a r c h e df o rt h e f o r m a t i o n ，c o n n o t a t i o na n df e a t u r eo rs t r u c t u r eo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r se m b e d d e di n t h es y s t e mo ft r a n s n a t i o n a lo u t s o u r c i n g ，m em o r ed e t a i l e dc o n n o t a t i o no fu p g r a d a t i o n o fi n d u s t r i a lc l u s t e r se m b e d d e di nt h es y s t e mo ft r a n s n a t i o n a lo u t s o u r c i n ga n d e l a b o r a t e di t s u p g r a d i n g l e v e la n dl i m i t e df a c t o r s i na d d i t i o n , b a s e do nt h e c h a r a c t e r i s t i c sa n dp o w e ro fi n d u s t r yc l u s t e ru p g r a d i n gl e v e l se m b e d d e ds y s t e mo f t r a n s n a t i o n a lo u t s o u r c i n g ，a st h ei n n o v a t i o nn e t w o r k sf u n c t i o n sf o rt h ei n d u s t r y c l u s t e ru p g r a d i n ge m b e d d e dt r a n s n a t i o n a lo u t s o u r c i n gs y s t e ma te a c hs t a g e ，i th a s a n a l y s i s e dt h ef u n c t i o ns y s t e ma n db a s e d o nt h ei n n o v a t i o nn e t w o r kp r o p o s e das e r i e s o fc o u n t e r m e a s u r e si n c l u d eo fm i n i n gm u l t i p a r t yt e c h n o l o g ys o u r c e ，i m p r o v i n gt h e u i n n o v a t i o na b i l i t yo ft h ec o r en e t w o r k ，g i v i n gf u l lo ft h eg u a r a n t e ef u n c t i o no ft h e g o v e r n m e n t sd e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n dg r a d u a l l yp e r f e c t i n gt h ec o n s t r u c t i o no ft h e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t t h i sp a p e rh a sc o r r e s p o n d e dr e s e a r c ho ni n d u s t r i a lc l u s t e ru p g r a d i n gi nt h e p e r s p e c t i v e o fe m b e d d e dt r a n s n a t i o n a l o u t s o u r c i n gs y s t e m ；p r o p o s e dp o i n t s o f s t r a t e g yi nt h ep e r s p e c t i v eo ft h ei n n o v a t i o nn e t w o r kb a s e do nt h ee f f e c t so ft h e i n n o v a t i o nn e t w o r kf o rt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r s u p g r a d i n ge m b e d d e di nt h e t r a n s n a t i o n a lo u t s o u r c i n gs y s t e m k e yw o r d s ：t r a n s n a t i o n a lo u t s o u r c i n gs y s t e m ，i n d u s t r i a lc l u s t e ru p g r a d i n g ， i n n o v a t i o nn e t w o r k i i i 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第l 章导论1 1 1 研究目的与意义1 1 2 国内外相关研究综述：2 1 3 研究内容和研究方法7 第2 章嵌入跨国外包体系的产业集群升级研究基本理论9 2 1 嵌入跨国外包体系的产业集群内涵与特征9 2 2 嵌入跨国外包体系的产业集群升级的制约因素1 3 2 3 嵌入跨国外包体系的产业集群的创新网络及其结构1 8 第3 章嵌入跨国外包体系的产业集群升级中创新网络的作用2 6 3 1 通过提高生产效率促进集群制造流程升级2 6 3 2 通过增加技术含量促进集群产品升级2 7 3 3 通过完善产业结构促进集群功能升级3 0 3 4 通过提高综合竞争力促进集群产业链升级3 2 第4 章基于创新网络的嵌入跨国外包体系的产业集群升级策略3 4 4 1 挖掘多方技术创新源头3 4 4 2 提高核心网络的创新升级能力j 3 7 4 3 发挥政府发展战略的保障作用3 9 4 4 完善自主创新环境建设4 2 第5 章全文总结与研究展望4 5 5 1 全文总结4 5 5 2 研究展望4 6 致谢4 7 参考文献4 8 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究目的与意义 1 1 1 研究目的 第1 章导论 伴随经济发展的全球化，全球生产分工不断细化，逐渐显示出生产工序国 际分工和生产制造外包为主的发展特征。中国制造业在此背景下，紧抓机遇、 充分发挥成本优势，提高产业配套能力，吸引国际企业将生产环节转移至国内， 通过承接外包生产积极参与国际生产与分工。且随着外资的直接注入与生产制 造转移速率的提高，我国沿海大量发达地区形成以“块状经济”、“外资经济” 为鲜明特征的区域产业集群并迅速发展，是我国借助承接外包活动、推动自身 价值链的跃迁、本国制造业产业升级的难得机遇。然而，由于2 0 0 7 年的金融危 机所带来的一系列严峻考验，资源紧缺、劳动力成本攀升、国际贸易壁垒增多、 环境压力等问题逐渐凸显，对我国生产制造业的发展带来冲击，经济增长遭遇 “瓶颈”，对我国外包体系中产业持续升级根本内在动力的研究迫在眉睫。 本论文基于创新网络的角度，对于如何提高根本内在动力以促进嵌入跨国 外包体系的产业集群升级、提升自主创新能力提出相应的策略，为推动我国嵌 入跨国外包体系的产业集群发展提供一些思路。 1 1 2 研究意义 本论文的研究意义主要体现在理论与实际两个方面。 ( 1 ) 理论意义 本研究的理论意义主要表现在，研究归纳了嵌入跨国外包体系的产业集群的 形成、内涵与特征，其升级的内涵、层次以及其创新网络的形成、概念与结构， 并对创新网络在嵌入跨国外包体系的产业集群升级中的作用进行了研究，丰富 和完善了产业集群及创新网络的理论研究，另一方面有利于产业集群升级理论 研究视角的进一步深化和解释范围的拓展。 ( 2 ) 实际意义 本研究的实际意义为在理论研究与嵌入跨国外包体系产业集群升级的制约 武汉理工大学硕士学位论文 因素分析的基础上，基于创新网络角度就如何促进嵌入跨国外包体系的产业集 群升级提出相应的发展策略，对于我国通过完善创新网络的建设促进产业集群 升级具有一定的启示和借鉴意义。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 关于产业集群升级的研究 集群升级源于国外研究中的“u p g r a d i n g ”一词。k a p l i n s k y 和m o r r i s ( 2 0 0 1 ) j 、 p o r t e r ( 1 9 9 0 ) t 2 】认为产业集群升级是更高效率地制造出更好的产品，或是产业集群 整体改变产业领域，向更加技能化的生产活动进行转移，进入更具潜力的产品 市场。目前国内外的研究视角主要基于以下几个方面。 ( 1 ) 基于价值链视角的研究 g e r e f f i ( 1 9 9 4 ) 【3 1 、h u m p h r e y 和s c h m i t z ( 2 0 0 0 ，2 0 0 2 ) t 4 】【5 】从价值链的视角认为 产业集群升级是产业集群从价值链环节中的低附加值向高附加值的攀升，且其 具体模式包括：( 1 ) 工艺流程升级：通过生产系统重组或引进技术提高投入产 出比率；( 2 ) 产品升级：研发新产品、引进先进的生产线，以此获得更快的提 升产品价值的速度；( 3 ) 功能升级：放弃价值链中低附加值功能，获取价值链 中更高环节的功能；( 4 ) 部门间升级：将从某一价值链环节中获得的知识应用 于新的产业，或跃升至更高环节的新的价值链。k a p l i n s k y 和m o r r i s 等( 2 0 0 1 ) 【l 】 提出，产业集群升级的关键是能否获得创新能力的提升，具体是指能否明显早 于其他竞争者进行自主创新以获得市场竞争的相对优势。 国内的学者基于此视角也进行了较多的研究。张辉( 2 0 0 6 ) t 6 】在以浙江平湖机 电产业集群升级过程为实例的分析中，指出全球价值链的动力机制直接影响地 方产业集群的升级路径，价值链的治理模式则很大程度上决定产业升级的难度。 詹霞( 2 0 0 7 ) 7 】以地域划分的角度，认为产业集群升级可分为全球价值链、跨国价 值链、国内价值链和地方价值链四个等级。王兴莲( 2 0 11 ) t 8 】从技术创新和外部关 联两个方面深入分析了生产性服务业对产业集群沿全球价值链攀升的影响，提 出提供良好的发展环境、构建融合平台和加强沟通与交流等升级建议。刘光东 等( 2 0 1 1 ) 【9 】在对国外典型生物医药产业集群案例研究的基础上，指出其在全球价 值链的位置，并根据我国生物医药产业集群发展的现实状况，提出其转型升级 的新思路。徐玲( 2 0 1 1 ) t 1 0 】认为全球价值创造体系正由链状向星系型转变，且为地 2 武汉理工大学硕士学位论文 方产业集群升级提供了新的契机。其根据我国产业集群升级面临的困境，结合 价值星系的特点，提出战略嵌入式的产业集群升级路径。在对该路径升级的激 励方式中提出通过实现地方资源优势与恒星企业知识体系的耦合，以高势位嵌 入恒星企业价值创造的战略。 ( 2 ) 基于区域内部寻求视角的研究 从区域内部角度探寻产业集群升级突破口的研究从近期开始逐渐受到国内 外学者的关注。b o a r i 和l i p p a f i n i 等( 1 9 9 9 ) 【l l 】通过总结意大利、美国等国家产业 集群的演变历程，根据产业集群内部治理结构变化的特征，建立了纵向一体化、 纵向依赖关系、纵横双向互动关系和网络层级关系四个产业集群典型演进阶段 的序列模式。g o d o n 和m c c a n n ( 2 0 0 0 ) 1 2 1 根据集群内部主体间的交易成本将其模 型归纳为纯集聚、产业综合体、社会网络三种类型，并与特定的演化过程相联 系。i a m m a r i n o 和m c c a n n ( 2 0 0 6 ) 1 3 】将交易成本和技术制度变迁理论相结合后， 从产业集群的外部结构变化与内在需求两个方面对产业集群演化的不同模式与 机理进行了研究。 在国内的研究中，r i j 芹( 2 0 0 7 ) h 1 将集群演化的动力归结于知识外溢的创新和 学习驱动。吉敏等( 2 0 1 1 ) 【l5 】利用社会网络分析法对内生型集群升级中的网络演化 形态进行了分析证明，在升级的不同阶段，集群网络以社会、经济和知识三种 网络为特点，在稳态与非稳态之间反复演化。 ( 3 ) 基于集群创新网络视角的研究 s a x e n i a n ( 1 9 9 1 ) t 1 6 】以社会网络和共享创新文化的视角，对网络在硅谷的形成、 蓬勃发展中所发挥作用进行了开创性的研究，并且认为硅谷是以网络为基础的 所建立的区域系统，其发展的成功归结于区域内所形成的“联系密切的社会网 络与开放的、较强的人力流动性“ 、这对于企业的创新与学习能力的提高具有重 大作用。 在此之后，国外学者开始对创新网络进行了深入研究，b e l l 和a l b u ( 19 9 9 ) t 1 7 】 基于对网络结构的研究基础，提出相较于生产系统，集群升级应更关注知识系 统。c a p e l l o ( 1 9 9 9 ) 1 8 】认为集群内行为主体在网络形成的过程中所进行的共同学 习，促进了网络内创新环境的形成与内部互动，继而增强了网络内企业之间的 集聚力并推动了整个集群的不断发展。b e l l 和a l b u ( 1 9 9 9 ) t 19 】则将产业集群直接视 为一个区域创新网络，并且提出其演化过程即为区域创新网络的根植与形成。 p a o l og u e r r i c r i 和c a r l op i e t r o b e l l i ( 2 0 0 6 ) t 2 0 将培养本土和国际网络协同发展与交 互探求新知识的能力认为是中小企业集群生存的决定性条件，且国际知识的流 武汉理工大学硕士学位论文 通与外溢不仅有助于中小企业集群中网络的形成也有利于推动全球化的产业升 级。c h r i sh e n d r y 和j a m e sb r o w n ( 2 0 0 6 ) t 2 l 】也持同样的观点，认为集群中网络的 形成可推动产品的研发与创新，并对跨国网络具有更为重要的意义。 国内学者对于区域创新网络的研究大致始于9 0 年代。刘珂( 2 0 0 7 ) 口2 j 认为集 群创新网络在集聚和发展来自外部的经济资源时，增强了集群的竞争力并且为 集群的发展提供动力，进而推动产业集群的升级。汪少华、汪佳蕾- ( 2 0 0 7 ) 2 3 1 认为 产业集群的“区域创新网络“ 由创新核心主体( 企业) 、创新基础系统( 物质与知 识基础) 和区域创新环境( 信用、社会文化和价值取向环境) 构成，并以浙江产业 集群为具体研究对象，建立了有利于关键共用技术开发与利用的技术创新模式。 李文秀( 2 0 0 7 ) 2 4 】在非正式创新网络对于产业集群升级的影响方面的研究认为其 影响因素主要包括非正式交流、个人间的信任与文化。任道纹( 2 0 0 8 ) 口5 j 在对国外 关于产业集群研究的总结的基础上，将集群网络划分为正式与非正式两种形式， 并且认为由于集群内部的学习主要是通过非正式网络，因此非正式网络对于集 群创新具有重要意义。汪安佑等( 2 0 0 8 ) 2 6 1 认为产业集群创新要素由内部核心要素 ( i 要素：产业主导企业、竞争企业、集群内供应商、关联产业企业) 和外部支 撑要素( o 要素：大学或研究机构、金融机构、政府及公共部门、中介服务机构) 组成。 综上所述，促进产业集群升级主要有三种方式。第一种：经济全球化，产 业集群升级的动力来自于价值链的攀升。全球价值链理论已成为研究产业集群 升级的最主要理论工具，其理论将产业集群作为一个整体进行研究并强调外部 动力即经济全球化因素。第二种：由于集群内部需求而加强的企业间的联系推 动了集群发展。对于产业集群升级基于区域内部寻求视角的研究，弥补了价值 链忽略集群内部需求的不足，研究重点主要集中于行为主体企业与其他组织机 构之间的联系，是以更加动态的的视角去揭示产业集群的演化过程。第三种： 通过不断完善的创新网络提升集群创新能力继而推动产业集群升级。这些研究 一定程度更深入于产业集群升级的本质研究，基于此视角的研究尚处于起步阶 段，主要集中于对产业集群创新网络的基本内涵、结构、对于产业集群升级的 影响等方面。 1 2 2 关于外包活动的研究 对于外包的界定与实质方面的研究起源于国外。目前，国内外学者的研 4 武汉理工大学硕士学位论文 究重点主要集中在外包对于技术创新的影响方面。 ( 1 ) 关于外包体系的界定与实质的研究 s p e n e e r ( 2 0 0 5 ) 2 7 】认为国际外包产生的主要是由于专业化投资与不完全合 约。g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 2 ，2 0 0 4 ，2 0 0 5 ) t 2 8 】【2 9 】【3 0 】采用均衡模型分析了国 际外包的运行机理，并提出交易成本是影响企业在垂直一体化与国际外包选 择中的重要决定因素。g l a s s 和s a g g i 等( 2 0 0 1 ) t 3 1 】认为南北国家之间所存在的 技术差异催生了国际外包。北方国家出于提升利润与节省资源进行创新的考 虑，通常选择将产品的生产阶段外包给南方国家。a n i r 和h e l p m a n 等( 2 0 0 4 ) 强1 利用综合模型对于需要作出两种生产形式的选择决策的不同企业对出口和直 接投资的决策进行了考察。k o t a b e ( 2 0 0 4 ) t ”】对于国际外包战略中的潜在限制因 素与可能产生的负面结果进行了研究并指出限制因素已经由价格与汇率的波 动转变为价格、质量、可靠性与外包对象的技术附着。b a r r e l ( 2 0 0 5 ) 3 4 】认为外 包现象的出现不仅由于制造业的技术进步，计算机与信息技术的发展也是促 进外包发展迅速的原因之一，因为其降低了发包企业的固定与沉淀成本。 ( 2 ) 关于承接外包活动对于技术创新影响的研究 由于外包现象的本身特征，致使国外学者对于外包促进技术创新的研究主 要以发包一方的角度，国内学者对于该领域的研究主要是根据国内承接外包 的状况展开的。 国外认可外包会对技术创新产生促进作用的学者所阐述的原因主要包括 以下几个方面。其一，外包活动对于发包企业节省了时间资源，为企业进行 附加值较高如创新等活动提供便利( q u i n n ，2 0 0 0 ；c h m a n ，c o r s o ，2 0 0 5 ；q u e l i n ， d u h a m e l ，2 0 0 3 ) t 3 5 】【3 6 】【3 7 】。其二，“吸收能力“ 可以转移和化解外包对于创新的 阻碍，且非系统性的创新在外包形成的网络中快速扩散并可充分吸收不同来 源的信息，在此基础上进行信息加工产生非突破性的创新( l a n g l o i s ， r o b e r t s o n ， 1 9 9 3 ) t 3 8 j 。其三，外包活动可以降低发包企业的生产成本，提升 自身利润进行创新，推动技术边界的拓展( g l a s s ，s a g g i ，2 0 0 1 ) ”】。 在国内，杨立j ! 虽, ( 2 0 0 8 ) t 4 0 】认为承接外包生产已成为中国制造业参与全球生 产分工的主要途径之一。承接生产外包活动对于企业提高自主创新能力提供 了重要的平台促进机制，企业应建立起外包推动与自我成长相结合的创新模 式。张明志( 2 0 0 8 ) 【4 l j 认为承包企业可通过“干中学”掌握发包企业相关技术， 发包企业考虑到外包生产的质量问题，也可能会在技术方面与承包企业进行 较密切的合作，甚至转让一些技术。李西鑫、李垣( 2 0 0 8 ) m 】认为承包企业可以 武汉理工大学硕士学位论文 通过有效的知识管理实现知识转移，将外包发展成为提升企业创新能力的途 径。陶锋( 2 0 0 9 ) t 4 3 】通过对珠三角地区代工企业的研究，基于承包企业的吸收能 力分析了发包企业知识溢出对承包企业创新绩效的促进作用。干春晖等 ( 2 0 1 0 ) t 删采用实证的研究方法，认为我国制造业已从具体产品和服务外包中开 始新技术的学习和创新，包括资源的利用率方面从负效应转变为正效应，这 有利于经济的持续与稳定的发展。 现阶段，国内外学者已经开始对外包影响技术创新的方式与作用展开研 究。国外学者以发包国的角度主要对外包促进全球科技创新的影响进行了研 究；国内的学者主要是对于我国承接跨国外包的企业如何通过一定的手段推 动企业自身发展、技术升级、获得更大的附加值等方面的研究较多。 1 2 3 研究存在的问题 在对产业集群升级的研究中，虽然全球价值链理论已成为研究产业集群升 级的最主要理论工具，但是基本不涉及升级演化中集群的微观机理，忽略了集 群内部需求所带来的升级动力。而对于产业集群的升级，内部需求更具决定性。 对于产业集群升级基于区域内部寻求视角的研究，虽然弥补了价值链忽略集群 内部需求的不足，但是在集群内部升级动力方面没有具体阐述其升级本质。基 于创新网络视角的研究，主要观点为提升集群创新能力继而推动产业集群升级， 虽然这些研究一定程度弥补前两者对于产业集群升级本质研究的薄弱之处，但 基于此视角的研究尚处于起步阶段，对于创新网络与产业集群升级的相互作用 机制还没有形成具体的研究理论，且在促进产业集群升级的对策方面的研究更 倾向于企业本身创新能力的提高，而非整个集群的创新能力的提高。 现阶段，尽管国内外学者关于外包对于技术创新的影响有一定的研究， 但是对于产业集群升级的作用或将外包与产业集群升级相结合的研究相对较 少；虽然国内的学者对于我国承接跨国外包活动推动企业发展、技术升级等 方面的研究较多，但是上升为嵌入跨国外包体系的产业集群升级层次的研究 较少，基于创新网络促进其升级的对策研究也较不足。 6 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 本文基于创新网络的嵌入跨国外包体系的产业集群升级研究共分为5 个 部分。 第一章为导论部分。此部分阐述了研究的目的与意义；对国内外以价值 链、区域内部寻求、创新网络三个视角产业集群升级的研究，关于外包体系 的界定与实质、承接外包活动对技术创新影响两个方面的外包活动的研究文 献进行综合整理并提出其中所存在的研究问题；介绍本文的研究主要内容与 研究方法。这一部分是本文相关研究的基础。 第二章主要内容为研究相关的基础理论。本部分主要基于嵌入跨国外包 体系视角对于产业集群的形成、内涵与特征，产业集群升级的内涵、升级层 次、制约因素等研究相关的基础理论与创新网络的概念、形成与结构进行了 新视角新范围的界定与研究。本部分对于研究对象的范围进行界定。 第三章阐述了创新网络在嵌入跨国外包体系产业集群升级中的作用。此部 分主要研究阐述了产业集群位于制造流程升级、产品升级、功能升级以及产业 链升级的不同升级层次时，创新网络通过提高生产效率、增加技术含量、完善 产业结构、提高综合竞争力对于产业集群升级的促进作用。 第四章提出了基于创新网络的嵌入跨国外包体系的产业集群升级策略。本 部分在前文关于嵌入跨国外包体系的产业集群的升级层次、创新网络的结构以 及其在集群升级中的作用等方面研究的基础上，以挖掘多方技术创新源头、提 高核心网络的创新升级能力、发挥政府发展战略的保障作用与完善创新环境建 设四个方面提出了基于创新网络的嵌入跨国外包体系的产业集群升级策略。第 四章是全文研究的最终目的与主要结论。 第五章是全文的总结与研究展望。本部分对全文主要研究观点按章节进 行了总结并概述了最终结论，针对文章研究的不足与局限，提出了相关研究 领域的未来展望。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 演绎法 通过对已有的基于全球价值链、区域内部、创新网络视角关于产业集群升 7 武汉理工大学硕士学位论文 级以及外包相关研究的文献进行归纳总结，通过从一般到特殊的演绎法对于嵌 入跨国外包的产业集群升级进行特定的研究，对于创新网络在嵌入跨国外包体 系产业集群升级中的作用进行归纳总结。 ( 2 ) 归纳法 通过从特殊到一般的认识活动，根据我国嵌入跨国外包体系的产业集群特 征，基于对创新网络在产业集群升级中的作用研究，从创新网络的角度提出促 进我国嵌入跨国外包产业集群升级的策略，提出符合我国嵌入跨国外包体系产 业集群升级的通用策略。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章嵌入跨国外包体系的产业集群 升级研究基本理论 2 1 嵌入跨国外包体系的产业集群内涵与特征 2 1 1 嵌入跨国外包体系的产业集群形成 外包一词最早出现在西方经济学界，是西方经济学者在对2 0 世纪6 0 7 0 年 代由于制造业新的巨大改革所带来的一种新现象的描述，这种新现象主要是指 垂直非一体化生产方式的产生。外包一般按照内容可分为制造外包与服务外包 两大类，而外包现象的产生与发展也基本可以分为这两个路线。 ( 1 ) 制造业生产外包出现 外包现象最早出现于制造业。2 0 世纪2 0 年代，福特公司已经将零部件供应 实现了外部化。2 0 世纪6 0 年代，美国将外包现象推向了新的发展阶段。由于美 国国内的产业调整，美国逐步将影响国际竞争力的劳动密集型产业向国外进行 转移，随后日本、欧洲开始效仿，推动了外包地区的大面积扩散。制造业生产 外包现象的出现主要是由于产品内分工体系的建立与贸易活动的迅猛发展，改 变了传统的垂直分工格局。2 0 世纪8 0 年代末期，为了适应新的市场竞争环境的 发展，以美国企业为领路人，全球范围内的企业开始调整为收缩的发展战略， 将不具有核心竞争力的环节向外转移，从而降低企业成本，更好地发展企业内 部核心业务，从而提高市场竞争力与生产效率。2 0 世纪9 0 年代后期，外包市场 开始以近乎膨胀的速率迅猛发展。 ( 2 ) 服务外包的迅速发展 经济全球化和信息化的发展催生了国际服务外包的兴起。服务业务的工序 逐渐分割且标准化，使得其也成为交易产品，外包不仅仅局限于制造业，服务 外包应运而生。服务外包的初始发展阶段可以界定为2 0 世纪6 0 至7 0 年代，美 国产生的服务社的设施便利管理服务，外包的对象主要是企业的主机和数据中 心设旆的管理。发展至2 0 世纪8 0 至9 0 年代，随着电子运算和信息技术的进步， 服务外包进入第二个发展阶段。这个阶段不只是欧美企业进行服务外包，少数 亚洲企业也开始踏足此领域，连政府以及其所有的企业也开始关注。外包服务 9 武汉理工大学硕士学位论文 商与国际服务外包商的数量开始逐渐增大。2 1 世纪以来，伴随外包领域的不断 扩张，国际互联网技术的出现与发展，推动服务外包进入第三个发展高潮。应 用服务商开始通过数据中心管理多个服务对象。现阶段，服务外包开始呈现离 岸化的发展趋势。 外包产生的本质原因即为发达国家企业为合理配置企业资源增强核心竞争 力采取的新的管理模式。物流科技、信息通信技术等技术进步，降低了跨国公 司外包的成本，极大地促进了外包向跨国范围内扩展。降低企业成本是外包产 生之初企业考虑的首要因素，此时，包括中国在内的发展中国家由于自身具有 优势的劳动力成本与土地资源成本，且劳动力素质、基础设施、配套能力的增 强，相关制度的不断完善，各国家实施的具有吸引力的外包优惠政策，均使得 其成为跨国外包接包对象的首选。发达国家作为外包的发包方出包，发展中国 家作为外包的接包方接包，跨国外包体系开始在全球范围内逐渐形成并日益完 整。 由于我国不断提升作为承接方的竞争力，已经成为新阶段的国际产业转移 最具规模的承接国，由于承接国际产业转移，我国内部的资源配置开始根据技 术或劳动力优势、信息与服务共享、具有吸引力的地域优惠政策以及产业发展 环境进行了重新调配，加上改革开放采取招商引资措施的硕果，在我国的产业 集群分布图上出现了大量的新型外包产业集群。 2 1 2 嵌入跨国外包体系的产业集群内涵 对于嵌入跨国外包体系的产业集群的内涵界定需要基于对于跨国外包体系 的内涵界定的基础之上。- 跨国外包是指一个国家地域的组织期望通过降低发展 成本、提高效率以集中资源提升自身核心竞争力而根据全球范围内的分工模式 将失去竞争力的非核心业务或项目转移给另一个国家地域的组织的生产组织方 式。跨国外包体系的内涵主要包括：( 1 ) 外包将企业自身垂直一体化的生产组 织方式转为不同企业问的专业化的生产组织方式，乃至是不同区域、国家间的 分工，跨国外包即为一国企业将内部原来的职能或产品价值链上的生产分工转 移至他国额专业化生产组织方式；( 2 ) 企业分工转移的方式包括海外直接投资， 也包括将产品内某项分工或生产环节分包给独立的海外承包商，将生产环节转 移至他国，即“跨国外包”；( 3 ) 跨国外包的本质是产品内垂直分工，将资源配 置的范围扩至全球，令各国家从事产品某一环节或职能的专业化，这种垂直分 1 0 茎坚望三奎堂堡主堂垡笙茎 工主要存在于发达国家与发展中国家；( 4 ) 在进行跨国外包活动时，发包国家 在外包决策中，不仅决定采取跨国外包的生产模式也是对合作伙伴进行抉择， 即在承包国家之间进行选择。跨国外包体系即为外包的发包国与承包国及其两 者之间所进行的外包活动所构成的结构机制。 嵌入跨国外包体系的产业集群是企业与关联机构依据跨国外包的核心产 业，由于处于同一产业链的共性而相互联系起来的，这种共性包括技术、市场 导向与劳动力等相同因素。企业与关联机构因为这些联系因素而被吸引到同一 空间区域共同发展，产生了一种集聚现象。这些组织大部分呈现出横向的专业 化分工格局，逐渐形成了将依据的核心产业发展为优势产业的经济网络组织系 统。产业集群的嵌入性从其本身来说可分为内部性与外部性。内部性是指集群 内的企业或关联组织产生发展自其所处的网络j 与所处的地域网络联系较为密 切；外部性指的是集群内的企业或关联组织产生发展自地域外来生产网络，与 地域网络联系并不密切。 嵌入跨国外包体系的产业集群对于跨国外包体系的嵌入性包括的内涵主要 为网络与地域嵌入性。网络嵌入性主要是指产业集群参与跨国外包体系关系结 构中，成为网络节点与关系中的一部分并随着其结构不断演变。地域嵌入性主 要是指跨国外包体系在形成的过程中由于经济的活动特征，主动选择某一国家 的某一地域成为其转移对象，该地域原有的产业集群被动嵌入并因此在跨国外 包体系中长期地发挥着积极的作用。 综上所述，本文认为嵌入跨国外包体系的产业集群是指企业及关联机构围 绕跨国外包的业务或项目产业，由于此产业链中的共性技术、市场导向与劳动 力等共同因素向某一空间区域集聚将该产业发展成为其优势产业，形成的具有 横向的专业化分工格局、以网络性与地域性为嵌入方式的融入跨国外包体系的 外生性经济网络组织系统。 2 1 3 嵌入跨国外包体系的产业集群特征 嵌入跨国外包体系的产业集群作为新兴的外部性产业集群，相对于传统的 产业集群呈现出很多不同的特征。 ( 1 ) 全球网络性 嵌入跨国外包体系的产业集群由于参与国际分工带有明显的全球网络性。 这种网络性在集群形成之初就体现为国际分工网络的扩展或延伸。集群内经济 武汉理工大学硕士学位论文 活动个体通过生产、贸易联系而与国际上其他经济活动个体形成紧密的跨国外 包关系网络，并且作为该网络中的节点不断地参与网络中的合作与交