资源配置与公共部门职能.ppt

第二章第二章 资源配置与公共资源配置与公共 部门职能部门职能 一、一、 资源的配置和定义资源的配置和定义 二、二、 竞争机制与市场失灵竞争机制与市场失灵 三、三、 公共部门职能公共部门职能 资源稀缺是经济学研究的逻辑起点资源稀缺是经济学研究的逻辑起点 。 政府如何促进社会资源配置优化是公共经济学的政府如何促进社会资源配置优化是公共经济学的 基本出发点。基本出发点。 本讲内容线索：本讲内容线索： 狭义资源最优配置狭义资源最优配置 资源稀缺资源稀缺资源最优配置资源最优配置 资源配资源配 广义资源最优配置广义资源最优配置 置方式：习惯、置方式：习惯、 命令、市场命令、市场完全竞争市场完全竞争市场市场市场 失灵失灵公共部门职能公共部门职能 一、资源配置的定义及配置方式一、资源配置的定义及配置方式 （一）、定义（一）、定义 资源配置有资源配置有狭义资源最优配置狭义资源最优配置和和广义资广义资 源配置源配置之分之分 狭义资源最优配置：狭义资源最优配置： 指以有限的资源（生产要素）尽可能生指以有限的资源（生产要素）尽可能生 产出更多的符合人们偏好的产品和服务产出更多的符合人们偏好的产品和服务 。 What What 生产什么生产什么 效率问题效率问题 How How 如何生产如何生产 （3W3W问题）问题） Whom Whom 为谁生产为谁生产 不考虑人们收入分配的公平及宏观经济不考虑人们收入分配的公平及宏观经济 的稳定。的稳定。 广义资源最优配置三项内容：广义资源最优配置三项内容： ( (即评价社会经济活动的三条基本原则即评价社会经济活动的三条基本原则) ) Efficiency Efficiency 效率效率 市场机制市场机制 Fair Fair 公平公平 社会价值判断社会价值判断 Stable Stable 稳定稳定 经济的正常运行经济的正常运行 效率的衡量标准：帕累托最优效率的衡量标准：帕累托最优 （Pareto EfficiencyPareto Efficiency） 帕累托帕累托（ParetoPareto）是是2020世纪初的意大利经济学家，他世纪初的意大利经济学家，他 首先提出了生产资源的最优配置问题。首先提出了生产资源的最优配置问题。 帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样 一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人 的处境恶化为条件。的处境恶化为条件。 相关概念：相关概念： 帕累托更优帕累托更优（Pareto SuperiorPareto Superior）指资源配置改变后指资源配置改变后 ，至少有一个人的处境变好；至少有一个人的处境变好；没有一个人处境变没有一个人处境变 坏。坏。 帕累托改进帕累托改进（Pareto ImprovementPareto Improvement）指为达到更优指为达到更优 而进行的改进。而进行的改进。 福利边界与帕累托最优福利边界与帕累托最优 B B的福利的福利 W W C C E E D D A A的福利的福利 OO W W W AW A的福利的福利 WWWW为福利边界，是在现有经济技术水平和现为福利边界，是在现有经济技术水平和现 有资源配置方式下，有资源配置方式下，A A、B B两个人所能达到的最两个人所能达到的最 高福利水平社会曲线。高福利水平社会曲线。 C C点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件 下不可能达到的福利水平。下不可能达到的福利水平。 D D点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水 平所能提供的福利水平。平所能提供的福利水平。 E E点是点是WWWW中的任何一点，可移动，每一点均是中的任何一点，可移动，每一点均是 现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。 效率实现的条件之一：效率实现的条件之一：TSRTSR 0 0 TSCTSC TSRTSR（Total Social RevenueTotal Social Revenue） 社会总收益，指人们从某一产品所获得的社会总收益，指人们从某一产品所获得的 总的满足程度。总的满足程度。 TSCTSC（Total Social CostTotal Social Cost） 社会总成本，指人们为生产某一产品所消社会总成本，指人们为生产某一产品所消 耗的社会成本总和。耗的社会成本总和。 TSRTSR必须是非负；必须是非负；TSRTSR力求最大化。力求最大化。 效率实现的条件之二：效率实现的条件之二：MSRMSRMSCMSC MSRMSR（Marginal Social RevenueMarginal Social Revenue） 社会边际收益，指人们从某一产品的消社会边际收益，指人们从某一产品的消 费量每增加一个单位所得到的满足程度费量每增加一个单位所得到的满足程度 。 MSCMSC（Marginal Social CostMarginal Social Cost） 社会边际成本，指人们为某产品每新增社会边际成本，指人们为某产品每新增 加一单位所消耗的成本。加一单位所消耗的成本。 社会边际收益等于社会边际成本。社会边际收益等于社会边际成本。 公平原则：公平原则： 主要是指收入分配中的公平主要是指收入分配中的公平 不同社会价值观有不同的标准不同社会价值观有不同的标准 公平的衡量标准：公平的衡量标准： 劳伦兹曲线和基尼系数劳伦兹曲线和基尼系数 劳伦兹曲线劳伦兹曲线 （Lorenz CurveLorenz Curve ) ) 社会总财富社会总财富 y y 百分比百分比 100% 100% E E 80% 80% 6060 4040 A A 20% 20% B B F F O O 20% 4020% 40 6060 80% 10080% 100 x x 家庭百分家庭百分 比比 基尼系数基尼系数 （GiniGini Coefficient Coefficient） 基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯 曲线的指数化。曲线的指数化。 基尼系数基尼系数A A（A+BA+B） A A为阴影部分，为阴影部分，B B为为OEFOEF。 稳定原则的四大指标：稳定原则的四大指标： 物价稳定物价稳定 充分就业充分就业 经济增长经济增长 国际收支平衡国际收支平衡 （二）、资源配置方式（二）、资源配置方式 习惯：习惯： 社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯 例。（长子继承、手艺人传媳不传女等）例。（长子继承、手艺人传媳不传女等） 命令：命令： 由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。（封建王由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。（封建王 朝、集权经济）朝、集权经济） 市场：市场： 由价格竞争来决定生产、分配和消费由价格竞争来决定生产、分配和消费 市市场场 消费者的选票（货币）决定生产什么消费者的选票（货币）决定生产什么 配置配置 各生产者之间的竞争决定如何生产各生产者之间的竞争决定如何生产 三三种种 生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产 形式形式 二、市场配置与市场失灵二、市场配置与市场失灵 价格机制通过市场的作用价格机制通过市场的作用 需求需求 供给供给 鞋子鞋子 鞋子鞋子 住房住房 住房住房 茶叶茶叶 茶叶茶叶 生产什么生产什么 如何生产如何生产 为谁生产为谁生产 劳动劳动 劳动劳动 土地土地 土地土地 资本品资本品 资本品资本品 供给供给 需求需求 产品市场价格 $消费者的投票 $生产成本 家庭企业 要素的所有者工资、租金等等 要素市场 价格 工资、租金、 利息 ( (一）、完全竞争的市场的基本特征：一）、完全竞争的市场的基本特征： 人数众多的小规模卖者和买者；人数众多的小规模卖者和买者； 产品是同质的；产品是同质的； 生产要素的充分流动（自由进入和退出）；生产要素的充分流动（自由进入和退出）； 完全的信息与知识；完全的信息与知识； 消费者与生产者的行为具有一致性；消费者与生产者的行为具有一致性； 经济利益的可分性和所有权的确定性；经济利益的可分性和所有权的确定性； 私人占有；私人占有； 无论生产与消费都没有外部经济；无论生产与消费都没有外部经济； 不存在规模经济。不存在规模经济。 （二）、市场失灵的主要表现：（二）、市场失灵的主要表现： 1.1.公共产品公共产品public goodspublic goods 公共产品特征公共产品特征 （1 1）消费上的非竞争性（非对抗性）消费上的非竞争性（非对抗性） （2 2）非排他性）非排他性 公共产品公共产品 排他性非排他性 竞 争 性 纯私人产品 （1）排他成本较低 （2）主要由私人企业生产 （3）通过市场分配 （4）从销售收入中获得所需资金 例如：苹果、鞋子、书本等。 混合产品 （1）产品是集体消费的，但会变得拥挤 （2）由私人企业生产，或直接由公共部门提供 （3）由市场分配，或直接由预算分配 （4）从销售收入中获得所需经费，如征收服务费，或者从税收收入 中拨款。 例如：运输系统、保健服务、卫生防疫等。 非 竞 争 性 混合产品 （1）具有外部性的私人产品 （2）主要由私人企业生产 （3）通过补贴和征税，主要由私人市场分配 （4）通过销售收入获得所需经费。 例如：剧院、公园、有线电视等。 纯公共产品 （1）很高的排他成本 （2）直接由政府生产，或由私人企业根据政府合同生产 （3）通过预算分配 （4）从强制性税收中拨款 例如：国防、外交等。 2.2.外部性外部性externalitiesexternalities 外部性是指一个人（个人、家庭、企业或外部性是指一个人（个人、家庭、企业或 其他经济主体）的行为对他人产生的利益其他经济主体）的行为对他人产生的利益 或成本影响。也就是说，某人承担了成本或成本影响。也就是说，某人承担了成本 ，但是没有获得对应的利益；或他捞到了，但是没有获得对应的利益；或他捞到了 好处，却没有为此付出代价。好处，却没有为此付出代价。 外部性外部性 表1-2 外部性事例 生产 消费正 负 生产 消费 正外部性 生产：养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来 的外部性。 消费：一企业在某地办厂给附近居民带来的地价上市 的好处。 生产：消费者偏好的改变，增加了对某种产品的够买，给 相关企业带来的好处。 消费：居住在富贵人家花园边上的人可以免费欣赏美景。 负外部性 生产：河流上游的工厂排放的污水影响到下游的养鱼 。 消费：淮河流域大量工厂污染一度导致蚌埠地区居民 够买矿泉水做饭。 生产：消费者偏好的改变，减少了对某种产品的够买，给 相关企业带来的损失。 消费：某人欣赏音乐，声音过大，给正在休息的人带来的 损失。 3.3.自然垄断自然垄断 4. 4.风险和不确定性（信息不对称风险和不确定性（信息不对称 ） 风险和不确定性是信息不对称引起的。信风险和不确定性是信息不对称引起的。信 息不对称是现实中的常态，很难从根本上息不对称是现实中的常态，很难从根本上 消除。市场要实现充分竞争，必须有充分消除。市场要实现充分竞争，必须有充分 信息。信息不对称会带来逆向选择（信息。信息不对称会带来逆向选择（ adverse adverse selectionselection）和道德风险）和道德风险(moral (moral hazard)hazard)等问题。等问题。 4. 4.风险和不确定性（信息不对称风险和不确定性（信息不对称 ） 逆向选择是因为信息的事前不对称引起的，即在逆向选择是因为信息的事前不对称引起的，即在 签订合同或从事交易之前就存在着信息不对称，签订合同或从事交易之前就存在着信息不对称， 某些特征被隐藏，所导致的相关经济主体作出的某些特征被隐藏，所导致的相关经济主体作出的 与交易另一方期望截然相反的选择。与交易另一方期望截然相反的选择。 道德风险是在合同签订之后才发生的，它对应的道德风险是在合同签订之后才发生的，它对应的 是隐藏行为，即签订合同之后的不可观察的行为是隐藏行为，即签订合同之后的不可观察的行为 ，这些行为同样是合同另一方所不愿意看到的本，这些行为同样是合同另一方所不愿意看到的本 来可以避免的行为。来可以避免的行为。 5.5.社会分配不公（收入分配）社会分配不公（收入分配） 市场经济条件下，社会分配不市场经济条件下，社会分配不公公状态是市状态是市 场有效配置资源的结果。场有效配置资源的结果。 但社会要求社会分配的公正。但社会要求社会分配的公正。 6. 6.宏观经济总量失衡宏观经济总量失衡 宏观经济总量失衡，是指宏观经济的不稳定。不宏观经济总量失衡，是指宏观经济的不稳定。不 稳定的宏观经济一般用物价剧烈波动、就业率下稳定的宏观经济一般用物价剧烈波动、就业率下 降和经济增长率变化过多等来表示。降和经济增长率变化过多等来表示。 市场经济的运行结果，总是会出现周期性波动。市场经济的运行结果，总是会出现周期性波动。 经济会出现过热，经济会出现衰退，甚至萧条。经济会出现过热，经济会出现衰退，甚至萧条。 经济危机问题不是市场本身所能有效解决的。更经济危机问题不是市场本身所能有效解决的。更 为重要的是，人们对经济的周期性波动缺少充分为重要的是，人们对经济的周期性波动缺少充分 的认识，比如人们不知道衰退到底什么时候