2010年度国家自然科学基金申请动员(工学部).ppt

2010年度国家自然科学基金 申请动员（工学部） 吉林大学科技处 张晓冰 2009年11月29日 提 纲 一、国家自然科学基金的形势和重要性 二、近年科学基金的申请资助情况 三、如何写好申请书 四、限项申请规定与其它注意事项 一、国家自然科学基金的形势 和重要性 国家自然科学基金资助经费逐年增长 2010年自然科学基金资助约83亿元 资助格局可观 l 面向“十二五”，基金资助格局可观 资助强度和资助规模将进一步增大 重大项目和重大研究计划的总体资助数量 进一步增长。 资助导向 三个侧重 更加侧重基础 夯实学科基础，更加关注传统的基础学科 更加侧重前沿 注重新的学科生长点、高技术的制高点、在热点中寻找前 沿 更加侧重人才 老中青梯队、海内外人才、拔尖人才、学术带头人、落后 地区人才 国家自然科学基金的重要性 国家自然科学基金 是目前科技评价体系的一个重要指标 1、自然科学基金项目在对平台、团队的评估 中举足轻重 2、自然科学基金项目对个人的业绩考核 权重增加 3、我校我自然科学基金项目列为A类项 目管理 二、国家自然科学基金申请资助情 况 科学部资资助计计划 额额度 (万元) 申请请 项项目 数 批 准 资资 助 项项数 资资助金额额 （万元） 占全委比 例（%） 资资助强度 (万元/项项） 项项数资资助 率（%） 数理48822.006128168048,822.0010.32%29.0627.42 化学51108.008406183251,108.0010.81%27.9021.79 生命171479.00383966534171,479.0036.25%26.2417.02 地球58364.006669170157,364.0012.13%33.7225.51 工材78861.0015525273378,861.0016.67%28.8617.60 信息49448.0010589186849,448.0010.45%26.4717.64 管理15918.00517071415,918.003.37%22.2913.81 合计计474000.009088317062473,000.00100.00%27.7218.77 2009年度全国面上、青年、地区项目申请和资助情况 面上、青年、地区三类项目的分类资助情况（经费单位：万元) 三类总计类总计面上项项目青年基金地区基金 项项数 资资助 率% 平均 强度 项项数 资资助 率% 平均 强度 项项数 资资助 率% 平均 强度 项项 数 资资助 率% 平均 强度 2009年 合 计计 1706218.7727.721006117.4932.85607921.3119.7992219.0924.06 2009年 的比例 资资助项项数比重=100% 资资助项项数比重 =58.97% 资资助项项数比重 =39.33% 资资助项项数比重=5.40% 2008年 合 计计 1435719.4627.93892618.1032.49475722.5119.7767420.1725.25 2008年 的比例 资资助项项数比重=100% 资资助项项数比重 =62.17% 资资助项项数比重 =33.13% 资资助项项数比重=4.95% u 三类项目评审结果的简要分析 1面上项目等三类项目资助17062项，比去年 （14357 项）增加了2705项，增长幅度为18.84%（ 去年增幅为23.68%）。申请项目平均资助率为 18.77%，比去年平均资助率（19.46%）有小幅下降 。包括小额项目在内的单项平均资助强度平均为 27.72万元/项，比去年27.93万元/项有所下降。主 要原因在于今年申请总量再度大幅跃升的同时，资 助规模进一步扩大。 2今年面上项目资助强度有所提高，青年基金 、地区基金的资助率和平均资助强度均较去年有所 下降，面上项目的资助率也有所下降，青年基金与 地区基金在面上等三类项目的经费比例继续扩大。 与2008年相比，在三类项目总量中，面上项目所占 比重继续下降，比去年降低3.2个百分点，资助率降 低0.61%，平均资助强度仅增加了0.36万元/项；青 年基金项目所占比重上升了6.2个百分点，资助率降 低了1.2，平均资助强度降低了0.02万元/项；地 区基金所占比重上升了0.45个百分点，资助率降低 了1.08%，平均资助强度降低了1.19万元/项。 3面上项目共1458个单位申请，比2008年1385个单位 申请有所增加，其中593（去年为586）个单位申请项目数在 5份（不含）以下。789（去年为751）个单位获得了资助， 其中230个单位仅1个项目，344个单位获资助项目不超过3个 。与往年相比仅获得1项的单位稍有减少。 4面上项目负责人在45岁以下的，占总比重为64.01 ，持续降低（08年为68.18%，07年为70.94%)；其中3645 岁年龄段占全部的55.05左右，比去年的60有所下降。 地区科学基金负责人年龄分布与面上项目基本一致，青年基 金约有66.51的负责人在3135岁，反映了青年基金竞争 比较激烈。 5各科学部之间的资助情况有所差别。 对数据库中的54个学科统计发现：对面上项 目，资助率最低的为9.91（去年为11.4%） , 最高的为29.64（去年为30.96%）；平均 强度最低的为25.06万元/项（去年为22.77万 元/项），最高的为47.36万元/项（去年为 45.82万元/项）。 6在三类项目中，3年期项目共16630项 ，其中面上项目9673项，青年基金6046项， 地区基金911项；1年期项目共有432项，面上 项目388项，青年基金33项，地区基金11项。 吉林大学近十年基金获准情况 近十年获得青年基金数量 与基金委增长水平相当，近2年提高幅度较大 。 吉林大学经费排名第11 08/09年批准总经费排名变化 单位08总经费总经费09总经费总经费升降 北京大学11 0 清华大学22 0 浙江大学33 0 上海交通大学44 0 华中科技大学954 复旦大学561 中山大学77 0 南京大学682 中国科技大学1091 武汉大学12102 吉林大学18117 西安交通大学16124 四川大学8135 山东大学1414 0 08/09年批准面上项目经费排名变化 单位08面上经费经费09面上经费经费升降 北京大学211 浙江大学121 清华大学431 上海交通大学341 华中科技大学651 中山大学761 武汉大学1174 复旦大学583 四川大学891 吉林大学1310 3 南京大学10111 中国科技大学1212 0 山东大学9134 西安交通大学14151 2009年基金项目批准情况 新增1项创新研究群体基金。 面上项目经费第10名（近10年排名11名- 19名）。 青年基金72项，资助率为22.15%（基金 委资助率为21.31），增长较快。 面上项目资助率为19.35%, 高于基金委 的18.77%。首次超过平均资助率。 近5年申报情况 申报自然基金的数量为1171项，比去年增长19% 。 近5年申报数量增长对比 年度基金委吉林大学 基金委涨涨幅吉大涨涨幅 2005 48821725 2006 5879588720.43%22.34% 2007 6478788520.43%-0.23% 2008 7378597913.89%10.62% 2009 90888117123.18%19.61% 近5年获得资助情况 2009年 获得资助245项，比去年增长30.27%。 各领域的经费比例在 资助情况简析 2009年度获资助面上（类）项目各学部比例 学部 基金委比例吉林大学比例 数理 10.32% 9.01% 化学 10.81%14.86% 生命 36.25%27.48% 地球 12.13%11.71% 工材 16.67%17.58% 信息 10.45%16.22% 管理 3.37% 3.15% 各学院自然基金批准情况统计（工学） 08年09年 面上 青年重点其它 面上青年重点其它 工学 机械21 4 1 1 交通22 54 汽车24 4 3 农机41 11 1 通信1 4 2 4 材料41 3 4 近两年基金项目批准情况分析 申报数量是基础 基金委的资助率一直保持在17%- 20% 如交通学院近年申请量不断增加， 批准数也在逐年增长。 2008年申请13项，批准4项。 2009年申请23项，批准9项。 三、如何写好申请书 l 申请时机 面上项目、青年基金、地区基金 无在研项目时：可选择基础好、想法新的问题 提出申请 有在研项目时： (a) 第3个执行年度提出新的面上或地区基金申 请 (b) 有很好的学术想法，可在第2个执行年度申 请 (c) 在第1个执行年度申请，很难获得资助 青年基金作为负责人只能承担一次 l 申请时机 重点项目 (1) 高级职称人员有在研重点项目(含参加者) ，不能申请或参加新的重点项目（限项规定） (2) 无在研重点项目，可组织队伍提出申请 (a) 如本单位有力量集中的队伍，其课题组可 由一个单位的人员组成 (b) 一般情况下，组织两个单位人员组成的课 题组 (c) 不希望三个单位，以免经费和人员分散 l 申请时机 (a) 杰出青年基金获得者，不希望在前 2个执行年度申请重点项目，不希望在第1 个执行年度就申请面上项目 (b) 重点项目负责人，不希望在第1个 执行年度申请面上项目 (c) 重点申请项目的参加者，不宜以该 重点项目中的一部分研究内容作为申请面 上项目的研究内容 影响申请项目获批的因素 申请书的质量（目前要完成的） 选题方向、论述深度、拟开展研究 工作的选题、研究内容和思路的明晰度、 文学素养、课题组结构等 已有的积累（已经存在的） 研究成果水平、学术知名度、与同 行交流的程度和效果等 影响申请项目获批的因素 新方向选题：可能相关研究积累不足， 对问题理解不深，不容易把问题论述清楚 老方向选题：可能不易提出新颖的、能 被同行普遍认可的科学问题 知名度高或在同行中被正面了解的学者 ，会有相对的申请优势 事先出好成果，加强学术交流，是项目 得到资助甚至持续资助的有力必要条件 怎样写好申请书 及形势审查要点 l 申请书的填表内容： 基本信息（表1） 申请者信息、依托单位信息、项目基本信息 、摘要、关键词 项目组主要成员（正式成员限9人）（表2） 经费申请表（表3） 研究经费（科研业务费、实验材料费、仪器 设备费、实验室改装费、协作费）、国际合作与交 流费、劳务费、管理费 报告正文 形式审查要点（简表） 基本信息 个人联系方式-电子邮件必须常用且有效 合作单位信息 -参加人中有其它单位人员视为有合作单位 ，必须填。 预计研究年限 -面上：2011年1月-2013年12月 -重点、杰青：2011年1月-2014年12月 形式审查要点（成员） 工作时间 不宜过长也不宜过短 -建议6-8月 l 研究队伍 青年基金：1-2位在职人员，1-2名研究生 面上项目：2位以上在职人员，2名以上的研究 生 重点项目：4位以上高级职称人员，其他讲师 、博 士后、研究生等 形式审查要点（经费预算） 经费预算 l计算依据与说明一定要填一定要填 l国际合作费：面上项目 1515%，杰出 2020%， 重点 1010%。按人次计算按人次计算 l劳务费：按研究生人年计算，面上项目 15%15%， 杰出、重点 10%10% l管理费：= =5%5% l仪器设备购置费：超过5万元， l一定在正文中说明其相关性和必要性。 形式审查要点（盖章与签字） 项目负责人和所有参加人员需要本人签字 -保证真实性，境外人员亲笔委托书 -避免超项 合作单位公章 -科技处、实验室章无效 报告正文 （一）立项依据与研究内容 1. 项目的立项依据 2. 项目的研究内容、研究目标，以及 拟解决的关键问题 3. 拟采取的研究方案及可行性分析 4. 本项目的特色与创新之处 5. 年度研究计划及预期研究结果 报告正文 （二）研究基础与工作条件 1. 工作基础 2. 工作条件 3. 申请人简历 4. 承担科研项目情况 5. 完成自然科学基金项目情况 （三）经费申请说明 对仪器设备费超过5万元的说明 （四）其他附件清单 电子版一般不附，必要的清单附在纸质申请 后面 （一）1. 项目的立项依据 工程或国民经济等的背景及需求论述 国内外研究现状分析，找出问题或不足 提出拟开展的研究问题 参考文献 30-50篇论文 ： 国际和国内的文献比例适度，尽量包括多数 同行都熟知的国内外代表性工作； 对国内知名同行工作的包容尽可能全面； 要有一定的近期发表的论文； 对每篇论文需进行实质性论述 ； 可以有申请者发表的论文，但数量适度 。 （一）1. 项目的立项依据 对现状分析要有逻辑性，对他人工作的 优点和不足阐述准确，拟开展研究问题的 提出要明确、具体，不宜太多、太宏观 （一）2. 项目的研究内容、研究目标，以及 拟解决的关键问题 l 项目的研究内容 对立项依据中提出拟开展研究问题的任务分解 。按照研究问题的难易程度、承上启下关系，分步 骤、分层次地设置内容 3-4项内容，各有一个标题，每个标题下面各写 200-300字，对这项研究内容的含义和要点给予解 释和说明 注意：应对科学问题进行内容分解，不宜以 计算或实验作为题目，应只是把它们作为研究手段 （一）2. 项目的研究内容、研究目标，以及 拟解决的关键问题 l 研究目标 研究工作对本领域整体工作可能起到什么 作用？研究工作可能达到什么程度？可能取得什 么进展或突破？等 l 拟解决的关键问题 是指研究中需要重点解决的问题，或难点问 题 指出2-3项关键问题即可，如太多就意味着 不是关键问题了 （一）3. 拟采取的研究方案及可行性分析 l 研究方案 实现研究内容的细节过程，具体的想法和 思路、方法和手段。 论述的越详细、越具体，说明你对该问题 的理解就越深入。 l 可行性分析 告诉别人为什么制定的研究方案可以实现 （一）4. 本项目的特色与创新之处 是指本项目的研究区别于已有研究的地方 新思想、新方法、新现象 （一）5. 年度研究计划及预期研究结果 l 年度研究计划 在每个执行年度内所要完成的研究内容 2011.01-2011.12: 2012.01-2012.12: 2013.01-2013.12: 2014.01-2014.12：（重点项目、杰出青年基 金） l 预期研究结果 预期在科学问题研究上取得的结果 研究成果体现（论文、专著、专利、软件等） 人才培养，尤其是研究生培养情况 （二）研究基础与工作条件 1. 工作基础 对本项目提供支撑的相关工作的基础和积 累 2. 工作条件 相关的计算和实验条件 3. 申请人简历 申请人和主要参加人的各自简历，包括教 育和科研经历、已取得的学术成绩、与本项目相 关的成果目录、在本项目中的任务分工，等 每个人的简历应相对独立，不宜将成果混 编 （二）研究基础与工作条件 4. 承担科研项目情况 负责和参加的在研和结题的各类项目 情况，国家自然科学基金项目要写全，其 他项目可选择主要部分填写 5. 完成自然科学基金项目情况 对最近一次结题项目的成果介绍，主 要考察本项目与上一个项目的区别和联系 ，学术思想提升情况 四、限项申请规定与其它注意事 项 （1）具有高级专业技术职务（职称）的人员，作 为申请人或者主要参与者申请的项目数，与作为负责 人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过3项 。 限制申请和承担项目总数的项目类型包括：面上项目、青年科学 基金项目、地区科学基金项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、 联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款项目、国际（地区）合作研究项 目中的重大国际（地区）合作研究项目以及研究期限超过12个月的委主任基 金项目和科学部主任基金项目（包括应急科学研究专款项目、理论物理专款 项目等）。 限项申请规定 在研的国家杰出青年科学基金项目，计入限制申 请和承担项目总数范围。 具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为负 责人或者主要参与者正在承担以上类型项目数量累计 达到3项的，不得申请或者参与申请以上类型项目。 以上项目类型中，研究期限12个月及以下，以及 特殊说明不受申请和承担项目总数限制的在研项目除 外。 限项申请规定 2、不具有高级专业技术职务（职称）的人员，作为申请 人申请与作为负责人承担面上项目、青年科学基金项目、地 区科学基金项目、联合资助基金项目的数量合计限为1项；不 具有高级专业技术职务（职称）的面上项目、青年科学基金 项目、地区科学基金项目、联合资助基金项目的负责人，不 得作为申请人申请新的以上类型项目。 在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提 下，不具有高级专业技术职务（职称）的人员作为主要参与 者申请或者承担各类型项目不受申请和承担项目总数的限制 。 限项申请规定 3、不限项的项目类型： 创新研究群体科学基金项目、海外及港澳学者合作研究基 金项目、国际（地区）合作研究项目中除重大国际（地区）合 作研究项目之外的其他类型项目、国际（地区）合作交流项目 、国际学术会议项目、国家基础科学人才培养基金项目、数学 天元基金项目、科普项目、重点学术期刊专项基金项目、优秀 国家重点实验室研究专项项目、青少年科技活动专项项目、各 类委托任务或软课题研究项目、研究期限12个月及以下的委主 任基金项目和科学部主任基金项目（包括应急科学研究专款项 目、理论物理专款项目等），以及特殊说明不受申请和承担项 目总数限制的专项项目等。 限项申请规定 4、面上项目、青年科学基金项目、地区 科学基金项目 以上类型项目，具有高级专业技术职 务（职称）的人员，作为申请人当年申请的 项目数合计限为1项；作为申请人或者主要参 与者当年申请的项目数，与作为负责人或者 主要参与者正在承担的项目数合计不得超过2 项。 限项申请规定 简单理解 没有高级职称：作为负责人只能出现1次， 作为参加人不限。 具有高级职称：名字在申请和在研的面上项 目中只能出现2次，同年作为负责人只能申请1 项。 新晋级人员：晋级前作为负责人的项目 列入超项检查，参加的项目不计。 资助期限在一年内（含）不列入限项范围。 5、重点项目、重大项目、科学仪器基础 研究专款项目 以上类型项目，具有高级专业技术 职务（职称）的人员，申请或参与申请的项 目数合计限为1项；正在承担项目的负责人和 具有高级专业技术职务（职称）的主要参与 者不得申请或参与申请；正在承担项目的具 有高级专业技术职务（职称）的负责人和主 要参与者不得因为申请新项目而退出在研项 目，经自然科学基金委批准退出项目后的1年 内不得作为申请人申请新的以上类型项目。 限项申请规定 6、重大研究计划项目、重大国际（地区 ）合作研究项目 以上类型项目，具有高级专业技术职 务（职称）的人员，申请或参与申请同一类 型的项目数限为1项；正在承担项目的负责人 和具有高级专业技术职务（职称）的主要参 与者不得申请或参与申请同一类型项目。 限项申请规定 8、国家杰出青年科学基金项目 当年申请本类型项目数量限为1项。申 请时不受申请与承担项目总数的限制，即作 为负责人或者主要参与者正在承担计入限制 申请和承担项目总数范围的项目数量累计达 到3项的，可以申请；获得资助后计入限制申 请和承担项目总数范围，即本类型项目负责 人申请其他计入限制申请和承担项目总数范 围的项目类型时，应当符合本限项申请规定 。 限项申请规定 9、联合资助基金项目 按照指南各联合基金项目的相关规定 执行。 10、处于评审阶段（自然科学基金委批准 之前）的项目申请，计入本限项申请规定范 围之内。 限项申请规定 项目类别及限项申请规定一览表 （一） 项项目类类型限项规项规 定说说明 计入申请和承担项目总数限制范围的项目类型具有高级专业技术职务（职称）人员总数 限3项 面上项项目、青年科学基金项项目、地区科学 基金项项目（包括地区联联合资资助项项目） 合计计限2项项；作为为申请请人同年只能申请请其中1 项项；青年科学基金项项目负责负责 人限1次 重点项项目、重大项项目、科学仪仪器基础础研究 专专款项项目 合计计限1项项，结题结题 当年不得申请请或参与申请请以 上类类型项项目 重大研究计计划项项目本类类型限1项项，结题结题 当年不得申请请或参与申请请 联联合资资助基金项项目按照各联联合基金的规规定执执行 国际际（地区）合作研究项项目中的重大国际际 （地区）合作研究项项目 国际际（地区）合作研究项项目限1项项，结题结题 当年 不得申请请或参与申请请 国家杰出青年科学基金项项目 本类类型限1次，同年只能申请请1项项。申请时请时 不 受申请请和承担项项目总总数限制，获资获资 助后