基金从业《基础知识》模拟题

1 / 8 基金从业基础知识模拟题 导语：这是一份关于基础知识的选择题及其答案，由学优网整理。 )。 A：检查公司财务 B：提议召开临时股东会 C：当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事经理予以纠正 D：制定公司的具体规章 答 A B C 2、下列说法正确的有 ( )。 A：独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明 B：公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效 C：两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会 D：独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况 答 A B C D )时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。 A：基金管理公司的关联交易 B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他2 / 8 形式的报酬 C：基金管理公司租用基金专用交易席位 D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所 答 A B C D 4.证券投资基金行业公约 规定禁止的行为有 ( )。 A：从事内幕交易 B：发布基金的广告宣传 C：从业人员为自己或他人买卖股票 D：贬损同行 答 A B C D )。 A：健全性原则 B：独立性原则 C：相互制约原则 D：成本效益原则 答 A B C D )。 A：全面性原则 B：审慎性原则 C：有效性原则 D：实时性原则 答 A B C D 3 / 8 实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是 ( )基金从业基础知识模拟题。 A：一线岗位实行双人、双责、双职 B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡 C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈 D：会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈 答 A B C 交所按实际认购基金成 交金额的 ( )提取。 % % % % 答 D 券投资基金管理暂行办法规定上，封闭式基金的存续期不得少于 ( )年，最低募集数额不得少于 ( )亿元。 2 3 3 4 / 8 2 答 D 以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过 ( )个月。 答 C )。 年 天 年 天 答 D )个工作日内成立清算小组基金从业基础知识模拟题。 5 / 8 答 A )个工作日内由清算小组公告。 答 B 基金托管人更换 )提名 。 A：基金主要发起人 B：基金管理人 C：基金管理人或基金主要发起人 D：基金持有人大会 答 B 5 基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后 ( )个工作日内公告。 A： 7 B： 15 C： 5 D： 3 答 C 6 / 8 6 代表基金份额 ( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。 A： 15% B： 50% C： 51% D： 30% 答 D 基金主要发起人要求 7 通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前 ( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。 A： 30 B： 15 C： 60 D： 7 答 A 当由召集人提前 ( )天公布提案。 A： 15 B： 7 C： 10 D： 30 7 / 8 答 C )年以上的从 事证券投资的经验和连续盈利的记录基金从业基础知识模拟题。 A： 1 B： 2 B： 3 D： 4 答 C 开放式基金销售方式 )。 答