基金从业《证券投资基金基础》练习题

1 / 9 基金从业证券投资基金基础练习题 导语：下面是三组关于证券投资基金基础的练习题，要考基金从业的你快来看看自己能不能做对吧。 第一组： 1。在美国，证券投资基金一般被称为： A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金 答案： A 2。封闭式基金价格的主要决定因素是： A. 市场供求关系 B. 市场供求关系 C. 基金单位净值 D. 基金单位面值 答案： A 3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是： A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制基金从业证券投资基金基础练习题。 C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 2 / 9 D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制 答案： B 4。事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基 金类型是： A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 对冲基金 D. 契约型基金 答案： B 5。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是： A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 对冲基金 D. 契约型基金 答案： A 6、影响股票价格的主要因素有 A、股票的流动性 B、公司层面 C、宏观经济层面 3 / 9 D、其他因素 6 题答案 B、 C、 D 7、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有： A、资金的使用方向 B、资金的风险性 C、市场利率的变化 D 债券变现能力 7 题答案 A、 C、 D 8、债券的特征具有 A、偿还性 B、流动性 C、安全性 D、收益性 E、风险性 8 题答案 A、 B、 C、 D 9、按计息与付息方式分类基金从业证券投资基金基础练习题。根据计息方式的不同，债券可分为 ( ) A、单利债券 B、复利债券 C、零息债券 D、附息债券 4 / 9 E、息票累积债券 F、浮动利率债券 9 题答案 A、 B 10、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为 ( )四类 A、单利债券 B、复利债券 C、零息债券 D、附息债券 E、息票累积债券 F、浮动利率债券 10 题答案 C、 D、 E、 F 第二组： 1、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为 ( ) A、实物债券 B、非实物债券 C、凭证式债券 D、记账式债券 1 题答案 A、 C、 D A、 定向债券 5 / 9 B、 普通国债 C、 特别国债 D、专项国债 2 题答案 A、 C、 D ) A、 都属于有价证券 B、 都是筹措资金的手段 C、 风险对相 D、收益率相互影响 3 题答案 A、 B、 D 4、按照基础资产分类可将权证分为 ( ) A、非股权类权证 B、股权类权证 C、债权类权证 D、其他权证 4 题答案 B、 C、 D 5、按照基础资产的来源分类根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为 ( ) A、认股权证 B、备兑权证 C、认沽权证 D、认购权证 6 / 9 5 题答案 A、 B 6、按持有 *利分类，按照持有 *利的不同，可将权证分为 ( ) A、认股权证 B、备兑权证 C、认沽权证 D、认购权证 6 题答案 C、 D 7、股指期货交易与股票交易相比，区别在于 ( ) A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。 B、股指期货交易采用保证金制度 C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空 D、股指期货交易采用当日无负债结算制度基金从业证券投资基金基础练习题。 E、股指期货合约可以无限期持有 7 题答案 A、 B、 C、 D 8、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能： ( ) A、系统风险规避功能 B、资产配置功能 C、无负债结算功能 8 题答案 A、 B 7 / 9 9、金融衍生工具的基本功能有 ( ) A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、资产配置功能 D、投机功能 E、套利功能 9 题答案 A、 B、 C、 D 第三组： 1、证券 、期货投资咨询管理暂行办法的制定主体是 ( ) 2、中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查 ?( ) 3、基金的日常监管原则为 ( ) 8 / 9 4、我 国第一部规范基金销售活动的法规是 ( ) A.证券投资基金销售管理办法 B.证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 C.证券投资基金法 D.证券投资基金销售适用性指导意见 5、代销机构对投资者适用不同费率，需满足以下要求： ( ) 6、下列人员中，属于证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法中规定的高级 管理人员的是 ( )。 A. 基金管理公司的董事长 B. 基金管理公司的监事 C. 基金管理公司的财务总监 D. 基金管理公司的督察长 7、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的 ( )等一系列活动的总称。