2017年上半年福建省基金从业资格：债券市场概述模拟试题.docx

2017年上半年福建省基金从业资格：债券市场概述模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金托管人一般由_聘请。A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所 2、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类3、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书 4、下列项目不列入基金费用的有_。A基金运作的审计费和律师费B基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D基金合同生效前的相关费用5、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。A向下调整B向上调整C不变D随市场行情而定 6、全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金是基金的主流产品C开放式基金是基金的主流产品D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 7、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理 8、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。A高于B低于C等于D不低于 9、QD基金主要投资市场须是与_签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。A中国银监会B中国证监会C证券交易所D中国证券业协会 10、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是_份。A8203.36B8303.72C8403.36D8503.7211、以下属于货币衍生工具的是_。A股票期货B利率互换C货币期货D信用联结票据 12、考察基金经理投资哲学的要点有_。A基金经理是否追求中长期战略市场B基金经理是否重视公司调研C基金经理是否倾向于集中投资D基金经理是否追求绝对收益 13、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。A公司股B国有法人股C法人股D国家股14、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 15、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是_。A武汉证券投资基金B淄博乡镇企业投资基金C深圳南山投资基金D富岛基金 16、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 17、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A清算 B结算 C交收 D结账 18、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有_。A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B证券交易所本身不买卖证券C证券交易所可以决定证券价格D证券交易所是以盈利为目的的法人 19、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 20、基金与股票、债券的共同之处在于_。A同属间接投资工具B风险相对分散C价格会随市场波动而变化D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 21、以下关于公司型基金的正确表述是_A：基金公司是独立的法人机构B：基金公司不是独立的法人机构C：在国际上一定不是上市基金D：肯定是封闭基金 22、基金营销渠道的主要任务是_。A提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品23、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在_以内。A0.1%B0.25%C0.5%D0.75% 24、上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分25、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于机构投资基金的税收，正确的说法是_。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C对机构买卖基金份额征收印花税D对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 2、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A中国保监会B中国证监会C中国银监会D国家工商总局3、_是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 4、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为_A：网上发售B：网下发售C：回拨机制D：回购机制5、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担保人 6、只能在失效日当日行权的期权属于_。A美式期权B欧式期权C看跌期权D看涨期权 7、以下关于LOF基金份额的说法正确的有_。ALOF基金份额是分系统登记的B登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回C登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回D基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管 8、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以_名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。A：基金管理人B：基金托管人C：基金D：托管人和基金联名 9、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为_A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金 10、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有_。A按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C有现金分红和红利再投资两种分红方式D基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红11、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C稳定性D高风险陛 12、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 13、下列关于创业板市场的描述正确的是_。A创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统B创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务14、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_A：3B：9C：12D：6 15、对于基金管理费，下列说法正确的有_。A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用 16、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。A基金面值B认购金额C净认购金额D认购费率 17、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的_引起的。A：凹性B：久期C：凸性D：收益性 18、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5B：10C：20D：30 19、认购LOF份额，可能使用_。A中国结算公司上海开放式基金账户B深圳人民币普通证券账户C中国结算公司深圳开放式基金账户D深圳证券投资基金账户 20、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类 21、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A为100份或其整数倍B为1000份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于10万份D基金单笔最大数量应当低于100万份 22、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。A基金的收益和风险B基金管理人的预测能力C基金的分析研究及投资咨询D基金管理人的管理