[其他资格考试]证券期货行业从业人员行为准则执行.doc_第1页
[其他资格考试]证券期货行业从业人员行为准则执行.doc_第2页
[其他资格考试]证券期货行业从业人员行为准则执行.doc_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

证券期货行业从业人员行为准则执行情况自查表（个人）机构类别：证券公司 基金公司 基金托管和销售机构 投资咨询机构 资信评级机构 机构名称： 方正证券 部门： 留芳营业部营销部 姓名： 陈波 表一：执业行为准则学习培训情况是否系统学习过证券业从业人员执业行为准则 是学习活动的时间、地点和方式活动名称时间地点方式示例：1、后续职业培训示例：2、新员工入司培训示例：3、合规专员培训班 否是否参加过公司组织的从业人员职业道德教育 是教育活动的时间、地点和方式活动名称时间地点方式示例：1、新员工入司培训示例：2、合规专员培训班示例：3、入司标准化课程 否对中国证券业协会从业人员管理、培训和检查的意见和建议表二：从业人员执业行为准则执行情况请列举中国证券业协会关于从业人员管理、执业行为规范的自律规则（至少三部）1示例：证券业从业人员资格管理办法23你是否具有证券执业证书 是你是否按要求参加了证券业从业人员后续职业培训 是你是否按规定参加了从业人员年检 是 否 否 否你是否取得了证券从业资格 是未申请执业注册的原因 否机构或部门领导是否曾发出指令涉嫌违法违规的是你是如何处理的处理效果如何 否请列举证券从业人员一般性禁行为（至少五条）1、2、3、4、5、请列举与你工作相关的从业人员特定禁止行为（至少三条）1、2、3、表三：表彰与处罚2009年至今，因违法违规受到主管机关处罚情况 有处罚事由处罚结果1、2、 无2009年至今，是否有因规范执业受到全国性表彰或奖励 有表彰/奖励事由表彰/奖励内容1、2、 无2009年至今受到其他处罚情况 有处罚事由处罚结果1、2、 无2009年至今受到其他表彰或奖励情况 有表彰/奖励事由表彰/奖励内容1、2、无填表说明：1、本表由从业人员填报后交所属单
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 事务文书

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论