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民生证券经纪业务动态二一一年【十一月刊】一、 经纪业务要闻1、经纪业务事业部进行“塑造新时期职场精神，建立良好职场文化”培训。2011年11月9日下午，经纪业务事业部总部员工进行了“塑造新时期职场精神，建立良好职场文化”内部培训，培训由公司副总裁张德江主讲。张总从“企业的特点、什么是职场精神、塑造何种职场精神”三个方面进行了阐述，引导大家了解了与机关相比企业文化的特点，并一一分析了企业文化的四个层次：物质文化、行为文化、制度文化、精神文化，着重强调了现代企业倡导的十大理念，并提出了塑造新时期职场精神的具体要求。张总的讲解深入浅出，理论的讲解以大量的案例相佐证，同时重点内容以现场互动的形式展现，张总提出的很多问题是引导大家思考的开放式问题，并没有确定的答案，因此大家结合自身经历进行讨论，现场气氛热烈，培训令人印象深刻，收到了较好的效果。2、经纪业务事业部召开关于经纪业务风险教育的专项视频培训会。2011年11月15日，经纪业务事业部召开了关于经纪业务风险教育的专项视频培训会，会上法律事务总部的刘婷结合证券法讲解了风险管理方面的真实案例。最后公司副总裁张德江再次强调了风险管理的重要性，张总强调风险管理应该常抓不懈，各部门员工都要时刻保持谨慎，保证各项业务都能在合法合规的前提下开展，防患于未然。3、财富管理部完成财富达理财产品制作与发布管理办法初稿。为了实现公司服务产品化，完善并严格执行理财产品的分类标准化、属性标准化、流程标准化，财富管理部组织专人撰写了财富达理财产品制作与发布管理办法，目前初稿已经完成。4、深圳两家新设营业部取得证券经纪人业务资格。经过前期的认真准备，深圳新湖路营业部、深圳龙翔大道营业部向当地证监局递交了申请实施证券经纪人制度的材料，2011年11月，以上两家营业部取得了深圳证监局颁发的正式批复，获准实施证券经纪人制度。截至2011年11月，公司共有16家营业部取得了经纪人业务资格。二、营业部之窗营业部营销周口营业部大力宣传财富达产品行情持续低迷，佣金不断下滑，证券经纪业务的营销工作越来越举步维艰。为打破当前局面，总公司适时推出了投资顾问相关管理制度，明确了客户经理向投资顾问转型的发展方向。为深入开展投资顾问业务，通过服务带动营销，周口营业部在11月份举办了“财富达产品体验”的推广宣传活动。首先，员工加强业务学习。证券投资顾问有着对自身素质的要求，营业部要求所有员工不断充实自己的业务知识，提高服务客户的水平。其次，广泛进行产品宣传，扩大民生证券财富达产品的知名度。一、在公交车体上喷绘了财富达宣传广告，在市区的繁华地区流动宣传；二、营业部各楼层进行了财富达宣传手册和x展架的摆放；三、每个客户经理筛选出两名目标客户并主动与之联系，积极推广财富达系列服务产品，征求使用意见，加强与每个客户产品使用过程中的沟通。通过以上产品宣传和产品试用，不少客户对财富达系列产品给予了肯定，也使客户经理对服务客户有了更深入的认识。通过此次活动，大家认识到只有为客户提供更加专业化、精细化、差异化的服务，才能不断提高客户满意度，增加公司核心竞争力。*成都营业部携手房地产商举行联合营销活动为了拓宽业务渠道，促进销售终端的延伸，成都航空路营业部携手“先生别墅”房地产开发商在11月5日举办了“温暖深秋、写意时光”的投资策略报告会。活动双方邀请了潜在优质客户进行了深度交流，建立起了紧密的合作关系，实现了双赢目标。本次营销活动是由“先生别墅”房地产开发商提供活动场地、高级自助午餐、茶艺、绿道健身、温泉spa等，成都营业部则主要负责投资策略报告会的演讲，并邀请潜在客户和优质客户参加活动。营业部首席投资顾问、成都电视台33频道晚间财经节目嘉宾邹建在报告会上对四季度行情做了深刻解读和展望，并有针对性的对证券投资策略进行了分析；同时，邹总结合营业部即将开展的投资顾问业务，详细介绍了公司的财富达产品，介绍了营业部一对一提供投资顾问服务的相关情况。邹总的精彩演讲赢得了客户们的阵阵掌声，客户们也积极参加交流互动，提出了自己在投资中的各种疑虑，并得到了较为满意的答复。投资报告会后，客户们参加了丰富多彩的活动，并对活动的安排给予了充分的肯定，而客户经理们则抓住时机熟悉客户，密切与客户的联系。本次活动是营业部首次与房地产商合作营销，营业部在不花分文的情况下成功推进了营销工作的开展，而房地产商也通过活动掌握了部分客户的购房意向，双方的合作将继续向深层次迈进。活动后，在营销部的紧密部署下，客户经理及时对收集的潜在客户名单进行跟进，现已成功开户10户。可见，只有多走出去，探索出更多更新的营销模式才是营业部的生存之道。*深圳新湖路营业部举行财富达营销模拟活动为提高员工营销实战能力，促进财富达产品的营销推广，11月23日，由营业部财富管理部牵头，营销部、运营部、财务部全员参与的财富达产品营销模拟活动在营业部开展。本次活动采取模拟实景、抽签问答的方式，主持人扮演客户，利用事先准备好的十多个问题，向被随机抽中的同事进行提问，被提问者扮演实景中向客户介绍财富达的客户经理。其他同事则扮演评委，评委们对客户经理的推介话术进行评价，若半数评委对推介不满意，则对该客户经理进行相应“处罚”。此外，被提问者还可以向其他同事求助，这样既可以提高员工参与度，又可以熟悉财富达产品。此次活动锻炼了队伍，为财富达产品营销打下了坚实的基础。同时，也暴露了一些问题，如员工专业知识储备不足、语言表达不够流畅，客户需求把握不到位等，营业部后续将有针对性地进行改善强化，争取在财富达的销售上做出好成绩。*郑州桐柏路营业部开展理财进社区活动为树立公司品牌形象，宣传财富达产品，扩大桐柏路营业部在郑州市场的影响力，营业部财富管理部利用周末时间，携手中原网、房地产开发商，将民生理财带进社区。营业部利用中原地区最大的新闻门户网站中原网的优势，积极挖掘高档住宅社区客户资源，这不仅是一种战术资源，而且还是一种战略储备。为了举办好这次理财活动，营业部非常重视，精心准备，在这期间，很多员工牺牲了周末的休息时间全程参与此次活动。宣讲团由分析师刘昆老师带队，营业部投顾成员组成。理财活动宣讲中，刘昆老师充分展现了民生人积极向上的精神面貌，他理论功底深厚，博得了许多客户的赞许，最后同事们对潜在客户所关心的开户条件、开户流程以及开完户如何操作等问题给予了耐心的讲解。很多朋友表示以后会更加重视股票市场的理财渠道，并且还留下了电话号码便于以后沟通。这次理财活动，房地产开发商给予了支持与帮助，他们免费提供了设备齐全的大型场所，并且还为每一位参加活动的客户提供了精美的纪念礼品，活动结束后双方负责人都对这次活动给予了高度的评价。这次理财进社区活动对桐柏路营业部来说收获颇多。首先是这次理财进社区活动树立了民生证券的品牌形象，向新老客户宣传了财富达产品及投顾业务，利于营业部新业务的开展与推出；其次桐柏路营业部在没有花一分钱的情况下将理财带进社区营销，有助于吸引潜在客户。 理财进社区活动做了两期，但是营销活动还没有结束，桐柏路营业部已经做好了准备，逆水行舟，将营销业务持续推进。*济南营业部借助大型股民讲座拓展营销业务济南营业部11月份借助上证报在济南举行的一次大型股民讲座的机会，组织了一次推广活动，通过此次讲座，一方面扩大了公司在济南证券市场的影响力，另一方面也借此机会收集到一大批股民的资料，为营业部下一步的营销业务做了很好的铺垫。此次股民讲座在玉泉森信酒店四楼大会议厅举行，主办单位为上海证券报和青岛大摩投资证券专科学校。活动开始前一个月营业部就开始着手做准备工作，首先通过网络和媒体的宣传让相当一部分人了解到这次讲座，很多股民通过电话联系到营业部主动申请此次活动的门票。其次通过银行渠道的理财经理协助对一些高端客户做推广，邀请这些客户以贵宾客户的身份参与这次讲座，并专门针对这些人群制作了贵宾门票，由理财经理统一发放给这些客户。最后营业部之前的一些重点潜在客户，通过此次活动邀请他们参加，创造机会和客户深入的交流，为营业部的营销业务促成创造条件。在活动现场，通过发放公司单页、登记与会人员资料、互换名片等方式进行了现场的宣传和客户开发工作。会议当天现场参加人数达到了600余人，气氛非常热烈，取得了良好的效果。讲座结束之后，营业部以此为契机，进行了一轮回访，把客户的详细信息登记下来，在下一步的工作中将会以此次登记的信息针对这些客户做个性化的回访工作，为今后的客户开发工作打好基础。营业部活动青岛营业部参加青岛市“证券服务提升年”活动由青岛证监局和青岛市金融办联合举办的2011年青岛市“证券服务提升年”活动于近日圆满结束。此次活动以“提升服务、彰显特色、拓展业务、加速发展”为目标，在活动期间，组织辖区券商参与了多项活动竞赛，设置了“最佳投资论坛奖”、“投资调研先进奖”、“服务创新奖”、“优秀组织奖”等奖项。按照活动要求，青岛营业部快速制定了参与计划，组织相关部门、人员积极参与了各项活动和竞赛，并在活动中努力配合监管部门的工作。主办方根据各证券经营机构提交的参加活动汇报、图片留痕以及网络投票结果等进行了综合评定，青岛营业部获得“证券服务提升年”活动“优秀组织奖”。*太康路营业部精心准备，迎接人民银行反洗钱处现场调研为更好地完成河南省人民银行系统重点课题私募基金领域反洗钱问题研究，给人民银行总行建立健全反洗钱监管制度提供决策依据，人民银行郑州中心支行反洗钱处下达通知至营业部，要求积极配合，按照通知要求准备素材，接受人行郑州中心支行反洗钱处的现场调研。接到通知后，营业部积极动员，精心准备。第一时间召开动员会，部署工作任务，确保工作到位，按照人行调研提纲要求积极准备座谈材料。同时认真筹备，做好人行调研活动的组织安排和后勤保障工作，确保工作顺利开展。2011年11月4日上午，人民银行郑州中心支行反洗钱处孔艳丽副处长一行三人莅临营业部，正式开展调研活动，并在营业部开展座谈。营业部各级领导和郑州三家营业部反洗钱指定工作人员与会。在会上，营业部负责人王发军总经理首先介绍了营业部反洗钱工作的开展情况，王总指出营业部将坚持合规经营理念，贯彻落实反洗钱法律法规各项要求，切实履行反洗钱义务。营业部反洗钱指定工作人员围绕私募基金领域反洗钱问题研究这一课题，结合私募基金的不同类型和特点，从反洗钱工作的角度，向与会的人行领导进行了汇报。座谈会上，来自郑州三家营业部的反洗钱一线工作人员与人行反洗钱工作的专家进行了沟通交流。最后孔艳丽副处长做了重要讲话，孔处长肯定了营业部在开展反洗钱工作和配合人行进行反洗钱理论研究方面做出的成绩，要求营业部坚持风险为本的理念，进一步提高反洗钱工作的有效性。会后，按照人行要求，营业部进一步完善了调研汇报材料，增加了案例，丰富数据，并及时报送至人行反洗钱处，为人民银行反洗钱理论课题研究做出了力所能及的贡献。*郑州济源路营业部苦练内功，提升员工业务素质大盘行情持续低迷，券商经纪业务开展难度加大，业绩自然也普遍下滑。而“熊市”伴随证券公司营业部的不仅仅只是客户交易量急剧萎缩，客户资金转走销户，更重要的是营业利润的大幅下滑，市场占有率下降，面对这样的局面，济源路营业部积极应对，加大自身团队建设的同时，通过组织员工业务培训，进一步提高员工业务素质，提升客户服务质量。一、邀请信用交易部进行融资融券业务知识讲解。营业部邀请公司信用交易部对全体员工进行融资融券知识讲解，让全体员工详尽地了解到融资融券业务当下的现状，提高了大家对融资融券业务的认识，为下一阶段营业部能够尽快开展融资融券业务打下了一个良好的基础。二、内部组织关于债券回购业务讲解。为了进一步提升大家在弱市中的客户服务能力，提高客户的忠诚度，营业部组织全体员工进一步学习了债券回购业务。营业部组织专人针对债券回购业务的特点，以及债券回购产品的历史表现与银行短期理财产品的比较，向大家充分阐明了债券回购业务的优势，使大家认识到债券回购业务的开展实现了客户、客户经理、公司三方多赢。对于客户来说，不仅能够提高资金的收益，更能够提高资金的利用效率。对于客户经理来说，不仅能够提高客户的交易量，更能够提高客户对客户经理的满意度。对于公司来说，不仅有利于提高公司市场占比，更能够使客户的资金留在证券账户里，提高客户的忠诚度。通过这样多层次的员工培训，不仅提高了员工的业务知识，更提高了他们的服务能力，为将来提供综合服务做准备。*唐山营业部加强学习，练好内功面对低迷的市场，为了适应12月份正式推出的投资顾问制度，唐山营业部在组织全体员工认真学习了投资顾问制度的基础上，同时结合营业部所处的发展阶段，力争“在河北地区锤炼一只过硬的、具有狼性的员工队伍”，加强营销人员的客户服务能力，为此营业部11月份在做好本职工作的基础上，员工之间开展了“内部荐股”的活动。为了提高员工的团队意识，增强彼此之间的合作，营业部首先将员工分成五组，每组有一名召集人；其次每周二荐股，每周三、四、五跟踪，并给出操作策略；最后周一在公司晨会结束后由财富管理部总结上周的活动，每周统计出一个第一名和最后一名，实行奖优罚劣。经过两周的比赛，员工主动了解证券市场的情况明显增多，包括上市公司的基本面和财务指标、大宗交易、限售股解禁、资产配置、融资融券、技术图形分析等等，能够主动在下班后集合小组成员讨论一下市场情况，对后市的见解以及看好哪只股票，基于什么原因等等，加强了团队合作意识和独立分析判断的能力，为今后转岗投资顾问打下了基础。11月底，营业部在荐股的基础上推行了在同花顺软件上进行模拟实盘操作，进一步深化了活动。*南阳营业部开源节流迎战寒冬股市行情不给力，成交量低迷，佣金下滑进一步考验营业部的经营利润。营业部领导班子一直思考如何从其他方面增收创收，密切关注ib业务、融资融券、基金销售、财富达销售等进展情况，对分管业务人员的综合能力培训及业务开展高度重视，营业部曾多次对全体员工在ib业务、融资融券、债券基金、理财等方面进行了全面细致的培训。日常办公，水电照明、办公耗材等也纳入营业部领导的视线。人走灯灭，惜水惜电，营业部主管领导以身作则，节省理念深入人心，以俭为美，开源节流，常抓不懈。市场行情好时主动出击，全面开花，行情低迷时苦练内功，蓄势待命，打造一支想打仗、能打仗、能打胜仗的队伍。*洛阳营业部认真学习公司证券经纪人制度自公司开始发展经纪人业务以来，洛阳营业部高度重视，多次组织营业部员工学习，要求人人懂经纪人制度，了解经纪人合规及风险点。营业部总经理孙总亲自带领大家学习经纪人制度，讲解了经纪人管理制度以及经纪人的合规要求和风险存在等九个方面的内容，动员大家人人学习制度，精通制度，及时监控风险的存在。洛阳营业部作为今年公司第一批向河南证监局报备的营业部，各部门也都积极认真的做好前期准备工作。营业部多次开会讨论前期需要准备到位的经纪人招聘、培训、业务指导、客户回访、考核、合同签订，档案管理等全面管理的工作。通过此次的学习，不仅加深了对经纪人各项制度的理解，也重温了合规制度和风控制度，对各个部门以后工作中需要防范的风险有了更深一步的了解，也对每个员工自身的提高有了很大帮助。*鹤壁营业部举行“百问百答”知识竞赛为进一步提高员工自身素质，增强认知和学习能力，鹤壁营业部于11月14日举办了证券知识“百问百答”知识竞赛。在营业部的支持下，员工们做足了赛前功课，利用每周四下午的学习时间全面学习证券经纪业务百问百答一、二册，营业部还向每位员工下发了狼霸天下，要求认真研读，并列为竞赛内容。此次知识竞赛除涵盖以上内容外还涉及了日常工作中经常遇到的其它证券基础常识及理财常识。竞赛于14日下午闭市后开始，以抽签分组方式进行。比赛项目分个人必答题、小组必答题、抢答题及风险题四部分。竞赛现场气氛活跃，员工答题踊跃，小组成员之间配合默契。比赛的过程让全体员工温习和理顺了平日里不太明确和较为模糊的知识点，纠正了平时表述不准确的专业术语，结合灵活的问卷方式，让员工又一次强化了证券基础知识的学习。在行情低迷的情况下，活跃了员工的学习氛围，增进了相互之间的交流，让员工们彼此的关系更和谐。行情好时做业务，行情低迷修内功。通过此次竞赛活动，新员工的专业知识得到丰富，团队合作精神得到锤炼，同时通过狼霸天下的学习，员工又多了一份坚持，可以说“寓教于乐”，受益良多。*北京航丰路营业部投资系列讲座开锣为了在不稳定的市场环境下加强对现有客户的维护，同时便于营销部拓展新客户，以及达到帮助投资者在股市中建立正确的投资理念和投资方法的目的，从11月开始，北京航丰路营业部举办“股市投资制胜方法”系列讲座，指导客户用简单的方法去掌握股市操作的规律。本月共举办两期，主题分别为“以不变应万变形态分析和操作策略”和“神奇数字的魔力形态分析和操作策略”，用通俗易懂的方法告诉客户如何去做预测、如何去寻找个股的合理买卖点、如何结合自身风险承受能力制定操作策略等。两期课程下来，客户反映热烈，营业部也会再接再厉，借助周末课程的良好平台，与客户多做一些创新业务和新产品的交流，力争把周末课程打造成营业部一个有效的宣传窗口。*重庆营业部组织部分高端客户调研考察五粮液11月11日，重庆营业部负责人携同营业部高端客户一行二十人，前往四川宜宾五粮液集团，展开了为期两天的调研活动。对五粮液生产车间进行了考察调研，详细了解了其产品生产工艺和流程，并分别参观了两个酒厂的厂区、厂史宣传室、酒文化馆以及产品陈列室，还与企业管理层进行了深入的座谈交流。通过考察了解到，五粮液集团有限公司已发展成为以五粮液及其系列酒的生产经营为主，现代制造业、现代工业包装、光电玻璃、现代物流、橡胶制品、现代制药等产业多元发展，具有深厚企业文化的特大型现代企业集团。五粮液集团有限公司不仅已经成为全球规模最大、生态环境最佳、品质最优、古老与现代完美结合的酿酒圣地，而且在成套小汽车模具、大中小高精尖注射和冲压模具、精密塑胶制品、循环经济、电子等诸多领域处于领先地位，形成了突出优势。2010年，五粮液品牌价值已达526.16亿元，连续16年稳居国内食品行业第一位。通过这次考察，让大家开阔了眼界，增长了知识，增强了联系，收到了良好的效果，大大增加了营业部与高端客户之间的紧密度，是一次圆满成功的考察调研之旅、联谊交流之旅、学习宣传之旅。*合肥营业部举办投资者教育锵锵三人行宣传活动为了更好地保护投资者权益，促进证券机构业务转型，按照安徽证监局关于开展“投资者教育锵锵三人行”系列活动的通知的文件要求，合肥营业部近期面向广大投资者开展了“投资者教育锵锵三人行”系列活动。络绎不绝的来往人流，纷纷驻足围在营业场所周围，有的看x展架，有的领宣传册，有的向宣传人员咨询一些证券市场行情。面对一位位客户、一群群市民，宣传工作人员总是报以微笑，热情接待。民生人文明的道德品质、良好的业务素质，在这里得到了充分展示，民生人热情的服务态度，优良的服务风格，在这里得到了充分体现。通过“认识三类证券从业人员，做理性投资者”为主题的投资者宣传教育活动，明确了证券经纪人、证券投资顾问、证券分析师这三类业务人员的职责权限，普及了证券知识，帮助客户了解相关法律法规、树立正确的投资理念和风险意识。营业部今后还要加大此方面的宣传，并将营业场所的宣讲平台延伸到社区、学校、城市中心广场等区域，从而给广大客户留下深刻印象。*佛山营业部校园招聘行正值广东省高校学生毕业找工作的高峰时期，佛山营业部拟开展一些校园招聘活动，以扩充营销队伍。11月17日，营业部选择了第一站华南师范大学南海分校，当天参加校园招聘会的有80家企业，其中，证券行业招聘的有6家证券营业部，包括广发证券、中信证券、国信证券等。招聘持续时间为早上8:00到中午12:30，前来应聘的学生不是很多，整体上来说，市场供需存在一定的矛盾，企业招聘比较多的岗位是营销类，而学生中意于办公室类工作。招聘效果不甚理想，但此次校园之行在一定程度上提高了民生证券的知名度，同事们在与应聘人员的面谈中了解到应届毕业生对第一份工作最看重的一些基本属性，通过与几个学生干部的沟通，也对如何在校园内宣扬民生证券获得了一些启发。各大高校的大规模校园招聘活动已经陆续展开，应届毕业生是一个可以挖掘的庞大市场，也是很多企业争逐的对象，此次校园之行给营业部以后的校园招聘奠定了基础，希望接下来的校园招聘会带来不一样的惊喜。*新乡营业部转、销户客户回访取得阶段性成果为了提高客户服务水平，提升公司形象，新乡营业部制定了“对转、销户客户定期回访制度”，回访对象主要针对已转户、已销户的客户，回访方式主要以电话形式进行，并对电话服务进行留痕。回访工作始终坚持以证监会和公司的合规管理规定为准则，积极稳妥地开展。一、建立健全转、销户客户的档案，及时了解客户需求。 为每个转、销户客户建立个人档案，在争求客户意见后，将客户的喜好、风险承受能力、关注的产品等个人信息增录到客户档案中，并通过客户留下的联系方式，及时为客户传达各类信息，例如营业部投资讲座、“惠富达”等集合理财产品宣传、“一对一”服务客户的投资顾问制度等等。这些民生的老客户也是一批潜在的资源，虽然由于某些原因进行了转、销户，但是通过多方的努力肯定还会争取到一部分流失客户。二、分类管理客户的投诉、建议。将转、销户客户的投诉与建议细化、分类管理。对于营业部没有过失的，耐心解释、沟通，并说明客观原因；对于营业部有疏漏、过失的，积极主动道歉、安抚客户情绪、提升服务级别等；而对于诋毁营业部声誉的重大客户投诉，客服人员会在第一时间将客户投诉、建议的详细情况上报营业部相关部门，由管理部门评估解决。三、加强转、销户客户的投诉、建议处理的后续工作。通过和其他券商之间的对比，挖掘问题所在，把处理问题与加强管理工作、投资者教育工作相结合，通过对问题的统计分析，可以有针对性地、有效地开展投资者教育工作。通过与转、销户客户有效地沟通，回访工作取得了阶段性的成效，百分之二十的客户愿意重新选择民生开立账户，百分之八十的客户有意或希望参加民生的理财知识讲座。定期回访客户制度实施的推进，将会进一步强化营业部创新服务意识，树立优质服务理念，真正把为客户服务作为重要任务来抓，为公司提升形象起到积极作用，使得客户服务能够在激烈的行业竞争面前走出一条可持续发展之路。*安阳营业部组织全体员工学习新财富最佳分析师讲座大盘点位的逐渐下行和地区竞争环境的日益恶劣，使得客户的开发营销工作也随着天气进入了寒冬，这对营业部的员工执业技能和素质都提出了更高的要求。针对这种情况，安阳营业部加强了对员工的培训力度。2011年11月25日，“第九届新财富最佳分析师”揭晓，营业部组织全体员工观看学习了各行业的最佳分析师讲座。培训主要利用早上晨会和下午闭市后的时间，通过营业部会议室的视频设备，大家观看学习了包括金融、地产、电子、汽车、石油化工、食品饮料、医药生物、传媒教育、纺织服装、机械制造等二十多个行业排名第一的分析师讲座视频。培训的过程中，所有员工都认真细致的做了笔记，对于重要的的产业产能数据、每个细分行业在2012年将要面临的困难与机遇、明年需要格外关注的重点行业、涉及到的优秀上市公司等内容，都做了仔细的记录。在每一段视频讲座结束后，大家会找一位员工来进行一下复述，对讲座中重点的细节和逻辑关系做出点评，互相交流以能够更好的消化，学以致用；而在会后，大家又进一步的研究了视频中涉及到的股票历年来的走势和近几期的财务报表，对这些股票有了更深的了解。通过这次的培训学习，员工对明年经济大环境以及细分行业有了更深刻的认识，对一些好的企业和股票有了更多的了解，也揣摩理解了优秀分析师的逻辑推理思路。而且，还有一种收获在于，在弱势的行情中，在员工因展业不顺利感到前途迷茫的情况下，营业部加大了对员工的培训力度，也可以更好的凝聚团队的意志力和战斗力，使大家的心思没有随着行情一起下落，没有出现马放南山、刀枪入库的情况，在行情不好的时候，开发客户虽然困难，员工们都在坚持。在以后的展业过程中，安阳营业部的全体员工将会给客户带来更加热情更加专业化的服务，将会更好的展现民生人的风采。管理者之声沧海横流，方显英雄本色李向东2011年，对福州证券市场来说，无疑是血雨腥风刻骨铭心的一年。年初各券商间赤裸裸的佣金厮杀，“三一八”佣金统一后短暂平静下的暗战，愁云惨雾的交易环境，各新营业部不断开张的逐鹿中原每一位营业部的管理者都在思考，如何扩张经纪业务的市场份额？如何拓展新的利润增长点？如何招兵买马建立一支强而有力的营销队伍？作为福州华林路营业部这样一个新兴营业部的管理者，面临的问题与挑战都更加严峻，且与各位一同分享探讨，我在管理过程中的三两心得。人云，商场如战场。在福州这样一个二线省会城市，密密麻麻的聚集了52家券商的共79家证券营业部，商战环境可见一斑。民生该如何自处？不卑不亢，人自助，而后天助。福州营业部开业典礼，总部领导，各监管部门领导，各银行业一二把手云集，规格之高成为近年来福州证券界又一佳话。与光大、广发华福，浙商、东兴、祈年期货等各证券营业部、期货营业部的良好互动，也为民生在业内积累了良好的人脉及良性的合作竞争氛围。努力营造一个相对宽松的商战氛围，才能让福州华林路营业部这只初生之犊在生存的基础上求发展。在短短的一年内，福州营业部作为福州第74家开业的营业部，后来居上，交易性资产三亿，市场占比不断提升，屡次突破万分之一，排名跃升到55位左右。把诚信经营与业务合规放在营业部各项工作的第一位，坚决不碰监管高压线，保持与经管总部及各部门的良好互动联系，随时接受公司最新的业务指导，坚决完成公司的各项任务，不等，不靠，不强调困难，这才能保护营业部始终立于不败之地。古语，以人为本。所谓管理的核心与难点，无非于人，人，是最难以把握的因素。艰苦创业，自强不息，这是民生人最真实的写照。营业部开业之初，总经理，合规负责人，总助，各部门长，都分别与我们的营销团队建立一对一的帮扶关系，始终与营销团队团结在一起，站在最前线。小区展业，银行驻点，招聘会，所有民生人的身影都在。攘外必先安内，这在证券行业，尤为重要，只有各部门紧密的团结在一起，合掌为拳，才能打出我们更强有力的进攻。关心员工，爱护员工，时刻注意员工的心理动向，为员工服务，员工才能为管理者服务，才能为企业服务。因此，开门办公是福州营业部一大特色，任何时刻，只要员工有需要，所有管理者的大门都敞开着，传道授业解惑。另外，新鲜血液，是一个营业部的灵魂，是证券经纪业务的灵魂。化招为找，在行业范围内寻找生力军，有的放矢，不断的充实我们的营销队伍，才能不断的推动营业部前进的脚步。人，是新的存量资产，是新的交易量，是新的业绩指标，善待你的员工，因为，他们始终比客户忠诚。今训，增值服务。2008年以来证券市场佣金水平的大幅下滑，对每个券商都提出了新的考验，如何寻找新的利润增长点？降下来的佣金什么时候能提上去？随后产生的大规模的投资顾问队伍建设，增值服务的提出，都是在与这个问题做抗争。福州营业部一方面着手大力培养财管队伍，资深银行业人士，海归，都充实到我们队伍中，提升了投资顾问的专业水平；另一方面，充分利用管理层丰富的人脉资源，不间断邀请业内各私募，机构部人员、操盘手等，与客户面对面互动交流，使我们的股市沙龙突破了传统意义上的说与听，内容更精彩，形式更多样化，慢慢的在券商包围中，打出了自己的股市沙龙品牌，吸引了一部份的高端客户。充分利用公司“财富达”系列产品对客户进行分类服务，加强财管与业内精英的交流，从他们身上学专业，学技术，使我们的财管队伍迅速成长起来，使我们的增值服务打出品牌，投顾+营销，有服务的营销，这才是寻求增值服务的破局之路。沧海横流，方显英雄本色，越是困难，便越是工作开展的意义所在。许多年前读毛泽东的“西江月”，气势磅礴，振奋人心，今天，将这首词与大家共勉，希望在福州营业部以及所有民生人的众志成城下，我们的民生能在壁垒森严的恶劣市场环境中，早日得胜，共祝愿，民生好。山下旌旗在望，山头鼓角相闻。敌军围困万千重，我自岿然不动。 早已森严壁垒，更加众志成城。黄洋界上炮声隆，报道敌军宵遁。*营业部客户交易数据分析应用于亮营业部现用交易系统，不能系统地对客户交易数据进行深度分析，营业部层面数据量不是很大，立足于营业部客户服务及理财管理层面的应用，摸索总结出简单实用的营业部交易数据分析应用方法，方便员工对所属客户的交易情况及理财效果进行分析，指导员工有效做好客户服务及理财工作，切实提高员工的服务水平，在实际工作中有不错的使用效果。平时大家习惯使用excel表对数据进行分析，由于excel对数据的处理容量有限，建议使用简单易懂的数据库进行数据处理分析。一、数据源的准备：从现在使用的交易系统里导出要分析时段的成交库cj