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暨南大学国际经济与贸易系 第九章 贸易保护的理论 第一节 贸易保护的传统依据 主要流行于发展中国家的贸易保护理论 发达国家的贸易保护理论 一、主要流行于发展中国家的贸易保护理论 保护幼稚工业论 改善国际收支论 改善贸易条件论 增加政府收入论 民族自尊论 返回上一级菜单 （一）保护幼稚工业论 l基本论点：一些国家工业刚刚起步，像初生的婴儿，而其 他国家的工业处于鼎盛时期，若自由竞争，前者必然会被 扼杀。如果政府实施一段时间的保护，则可能使新工业成 长并有能力参与竞争。 美国：亚历山大汉密尔顿（alexander hamilton） 德国：弗里德里希李斯特（friedrich list） 返回上一级菜单 l三个前提条件： 1.被保护的产业必须有成长的潜力，必须有潜在的、通过 成长能够发挥出来的比较优势。 2.保护只是短期的，保护付出的代价必须是有限的。 3.产业成长带来的收益要能够弥补保护该产业所付出的代 价。 1、汉密尔顿的保护关税说 l汉密尔顿(alexander hamiltan)是美国独立后第一 任财政部长，著名的政治家和金融家。 l1791年12月向国会提交了关于制造业的报告 ，提出实行保护关税政策的主张。 美国刚从英国殖民统治下获得独立时，由于长期的殖民统 治，特别是受到战争的破坏，美国经济处于谷低，工业极 为落后。在与英国的贸易中一直充当英国的农产品和原料 的供应地和工业品的销售市场：美国人用小麦、棉花、烟 草、木材等换取英国的工业品。这样的贸易格局在美国独 立初期继续保留，但这种贸易格局只有利于南方种植园主 的利益，而使北方工业资产阶级经营的制造业难于发展。 l系统阐述了保护和发展制造业的必要性和重要性 保护和发展制造业对维护美国经济和政治上的独立具有特别重 要的意义 l提出保护制造业的具体措施 实行保护关税制度，限制重要原料的出口和免税进口必需的原 材料，向国内工业发放津贴和奖励金，向私人企业发放政府信贷， 鼓励生产要素（特别是外国资本和熟练劳动者）流入等。 2、李斯特的保护幼稚工业理论 l李斯特（fried list）是德国著名经济学家 l代表作是1841年出版的政治经济学的国民体 系 l李斯特对传统贸易理论的抨击 古典学派仅仅考虑交换价值的增加，而极少考虑生 产力的发展 古典学派是忽视民族特点的世界主义经济学 古典学派混淆了国内自由贸易和国际自由贸易 古典学派没有摆正国内市场和国际市场的主次关系 l生产力理论 李斯特的理论基础 国家兴衰生产力国家综合生产力工业生产力 生产力与财富的关系就象果树与果实的关系 一国在对外贸易中实行什么样的外贸政策，首先必 须考虑的是国内生产力的发展，而不是从交换中获得财 富增加多少。 l经济发展阶段论 经济贸易政策的制定应该取决于经济发展的进程 李斯特把各国的经济成长分为五个阶段： 原始未开化时期 畜牧业时期 农业时期 农工业时期 农工商时期 自由贸易政策 保护贸易政策 自由贸易政策 l政策主张 保护对象 农业不需要保护，因为他们受自然保护 奢侈品为主的精制品贸易也不需要保护，因为他们的竞 争不会对国家的经济发展造成威胁 处于幼稚阶段 工业 受到竞争的强大压力 有自立前途 保护期限 对幼稚工业的保护是一种手段，而不是目的 当被保护工业有能力参与竞争时，就应取消其保护 经过一定期限的保护仍不能自立的，也应取消其保护 李斯特提出保护的最高期限为30年 保护关税的应用 关于税种的选择 区别从量税和从价税 区别保护关税和收入关税 关于税率的设置 设置不同国家之间的差别税率 根据不同类型产品制定不同的税率 保护制度要分阶段按步骤渐进地实施 政府对贸易的干预 为了国家的最高利益，国家必须保持对经济活动的干预 落后国家只有依靠国家干预，实行保护关税制度，用人 为地方法提高生产力，才能使普遍的自由贸易获得自然推行 l三个问题： 1.保护对象的选择问题 2.保护手段的选择问题 3.保护会否延迟技术进步？ 如：对计算机保护计算机价格过高计算机不能迅速普及 信息产业落后 （二）改善国际收支论 l贸易差额：一定时期内一国出口值与进口 值之间的差额 出口值进口值，顺差、出超 出口值进口值，逆差、入超 出口值=进口值，贸易平衡 l贸易顺差给国家带来外汇净收入，外汇储备增加；贸易逆 差则是外汇净支出，外汇储备减少 l实行贸易保护可以减少进口，从而减少外汇支出，增加外 汇储备 返回上一级菜单 l在wto的有关谈判中，发展中国家保留较高关税 的理由85%都来自平衡国际收支。 l欧美国家对中国反倾销的重要原因是中国对美及 对欧洲国家的大量顺差。 l问题：出超越多越好吗？ 出超并不代表一国的福利水平，而且会引起与入 超国之间的矛盾。 （三）增加政府收入 关税是政府收入的一个来源。 关税是在商品进入本国市场前征收的，由此产生的价格 上涨似乎并不是政府的原因，因此这种税收较少收到来 自国内的反对的声音。 发展程度越低，关税收入占政府收入的比重越大。 返回上一级菜单 国家年份关税收入占政府收入的比重（%） 喀麦隆199928 埃塞俄比亚199627 菲律宾200019 蒙古20007 韩国19976 印尼19993 美国 20001 瑞典19990.07 意大利19990.01 部分国家关税收入占政府收入的百分比 （四）改善贸易条件论 l普雷维什的中心外围论 普雷维什是阿根廷著名经济学家，第一届“第三世界 基金奖”获得者 1950年出版拉丁美洲的经济发展及其主要问题 ，即“拉丁美洲经委会宣言” 公认的当代发展中国家的理论代表 1、国际经济体系分为中心和外围两部 分 中心：发达国家 外围：发展中国家 l两个体系的区别： 经济发展自主性 经济发展结构 技术进步及其利益分割 l传统贸易理论只适用于中心国之间，不适用于中心国和外 围国之间 2、外围国家贸易条件不断恶化 l18761938年英国进出口产品资料 l解释贸易条件恶化的原因 技术进步的利益分配不均 工业制成品和初级产品需求的收入弹性不同 技术进步使原料的耗费降低 中心国和外围国工会的作用不同 3、发展中国家的战略 l实现工业化，独立自主的发展民族经济 建立和扩大现代化工业 工业化进程安排 资金的积累初级产品出口 进口替代 出口替代 l实行保护贸易政策 减少外汇支出，改善国际收支状况 削弱外国商品的竞争能力 有效扶持本国新兴工业部门的发展 引导国内消费商品的结构调整，扩大国内工业产品 的国内需求 l建立区域性共同市场 相互提供市场，促进外围国家经济发展 l如果是一个大国，它在某种商品的世界进口总量中占有 相当大的份额，那它就成为一个具有垄断优势的购买者 。如果这种商品在进口国的需求弹性要大于供给弹性， 那么该国实行关税保护措施使进口商品由于价格上涨而 需求锐减，国际价格下降，这时如出口国对该产品的供 给弹性小，即使价格下跌也无法削减生产、减少供给或 找到替代性市场，而只能以较低价格出口，从而改善进 口国的贸易条件。 返回上一级菜单 l然而在实践中，由于发展中国家对世界市场价格水平的影 响力小，往往是世界市场价格的接受者，而且提高关税又 会遭致贸易对象的报复，所以为改善贸易条件而采取关税 保护手段并不具备有效性。 （五）民族自尊论 l将发展民族产业与爱国主义联系起来。为了增加民族自豪 感，政府一方面从政治上把使用国货作为爱国主义来宣传 ，一方面企图通过贸易保护政策来减少外来冲击，发展民 族工业。这种理论认为政府应采取高关税和出口补贴来促 进本国工业发展并增强民族自信和自尊。 返回上一级菜单 二、 发达国家的贸易保护理论 就业保护论 保护公平竞争 社会公平论 国家安全论 返回上一级菜单 （一）保护就业论 l对外贸易乘数理论 由凯恩斯的追随者马克卢普和哈罗德等人在国内投 资乘数理论的基础上引申提出 就业、利息和货币通论 基本思想是主张国家干预对外经济，利用贸易顺差 保持国内充分就业，又被称为“新重商主义” 1、凯恩斯的就业理论 摩擦失业 失业 自愿失业 非自愿失业 社会有效需求不足 投资需求 消费需求 边际资本效率 利息率 边际消费倾向 2、对外贸易乘数理论 l出口象投资一样，是对国民经济的注入，对国民 收入有倍增效应；进口象储蓄一样，是对国民经 济的漏出，对国民经济由倍缩效应 ly=i+ (x- m) k k=1/(1边际消费倾向） =1/（边际储蓄倾向+边际进口倾向） l 一方面，实行奖出限入的贸易保护措施来保持贸易顺差， 并通过对外贸易乘数效应对国内生产总值产生积极的影响 ，增加对国内产品的有效需求，从而有利于输出失业，增 加本国的就业机会； l另一方面，发达国家主要进口国内劳动成本较高的劳动密 集型产品，因而对已失去比较优势的传统的劳动密集型行 业采取贸易保护政策就会保证该行业的生存，从而使得生 产增加，就业也增加。 返回上一级菜单 l但这种做法在现实中会遇到困难 引起贸易伙伴的报复 长期贸易逆差影响他国的经济发展和国际支付能力 ，从而影响本国出口 美国进口限额导致就业增加 纺织业15.7万 钢铁1.6万 农业矿业2万 资料来源：david tarr,1989 限制进口必然使一些产品价格提高，消费者利益受损 行业消费者为每个岗位付出的代价 钢铁75-100万美元 彩电42万美元 奶制品22万 制鞋业5.5万 资料来源：g。hufbauer，1986 （二）保护公平竞争论 l不公平竞争：由政府通过某些政策直接或间接地 帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类 企业的伤害，即被认为是不公平竞争 出口补贴、低价倾销、出口囚犯或童工产品等 l主要手段 反补贴税 反倾销税 惩罚性关税 进口限额 贸易制裁 （三）社会公平论 l社会公平：社会各阶层或各种生产要素在收入上 的相对平衡 l自由贸易虽然会给整个国家带来贸易利得，但却 不可能自动地将贸易利益均匀地分配给各个利益 集团 l利用贸易保护可以调节国内各阶层的收入水平， 以减少社会矛盾和冲突 l发达国家对农业的保护 （四）国家安全论 l国家安全论认为，自由贸易会增强本国对外国的经济依赖 性，危及国家安全 l出于国防安全考虑，应对生产战略物资的行业进行保护， 增强国内生产能力，以保持经济的独立自主。 返回上一级菜单 第二节 贸易保护新理论 l战略性贸易政策理论 l背景 二战后国际贸易的新变化 新贸易理论的产生 l20世纪80年代 l布兰德(james a brander)和斯潘塞(barbara j spencer) 一、战略性贸易政策的含义 l一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，可以凭借生 产补贴，出口补贴或保护国内生产等政策手段，扶持本国 战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，从而 谋取规模经济之类的额外利益，并借机掠夺他人的市场份 额和工业利润。、 l政府在制定这种政策时要将外国企业或政府的反应考虑在 内 l一国政府通过贸易干预可以影响本国企业及其外国竞争对 手的行动 二、战略性贸易政策理论 l理论基础 不完全竞争市场理论 生产中的规模经济 l分析方法：博弈论 l理论体系 通过补贴夺取市场份额 “利润转移理论” 用关税抽取外国厂商的垄断利润 以进口保护作为促进出口的手段 “外部经济理论” （一）利润转移理论 l以内部规模经济和不完全竞争为基础 l寡头厂商可以凭借其垄断力量获得超额利润，而 一国政府可以利用战略性贸易政策实现利润的转 移 1、通过关税分享外国企业的垄断利润 商品价格的上升幅度 小于边际成本提高的 幅度。 进口国政府征得的关 税收入大于消费者损 失的部分。 返回上级菜单 2、通过补贴夺取市场份额 l这种论点认为，向在第三国市场上同外国竞争者进行古诺 双头博弈的国内厂商提供补贴，可以帮助国内厂商扩大国 际市场份额，增加本国福利。 返回上级菜单 l在不完全竞争市场上，有两个国家各有一个厂商（寡头 ），他们均向外界出口某产品，但它们并不消费该产品 ，他们都遵循古诺竞争行为模式每一个厂商都假设 当自己改变产量时，另一个厂商的产量保持不变。由于 垄断和控制该产业，他们面临给定的需求曲线，将会把 出口限制在利润最大化水平上，因此获取的利润远高于 存在充分竞争情况下的利润（即存在垄断租金）。 l这时，一国政府采取征收关税或对本国厂商进行补贴等战 略性贸易政策，就可以把垄断租金从国外厂商转移到国内 厂商，从而使本国总福利水平改善。克鲁格曼用航空业（ 欧洲空中客车和美国波音）的例子对此进行了实证分析。 两家企业的竞争 空客 波音 生产 不生产 生产 5 5 0 100 不生产 100 0 0 0 a b c d 补贴的影响 空 客 波音 生产 不生产 生产 20 5 0 100 不生产 12 5 0 0 0 a b c d l从这个模拟分析中可以看出，在不完全竞争的市场结构 和双头垄断竞争的条件下，政府采用积极的干预政策可 以改变厂商的竞争行为和结果，使本国企业在国际竞争 中获得占领市场的战略性优势，并使整个国家获益。而 且从长远看，如果假定存在规模经济和全部产业都存在 动态的外部经济，那么政府可以对其未达到规模经济的 行业进行保护，在该行业达到最佳规模并拥有与国外竞 争对手竞争时的优势后再转向下一个行业，从而使得本 国厂商获得更大的市场份额以转移垄断租金。这实际上 为保护幼稚工业理论提供了现实基础。 3、以进口保护作为出口促进的手段 l克鲁格曼认为，在寡头垄断和规模经济条件下， 一个受到保护的国内市场能够使国内寡头场上获 得许多优势。 能够借助有保障的国内市场来扩大生产，降低边际 生产成本，获得静态规模经济效应 能够通过大量生产和销售积累经验，使产品成本沿 着学习曲线不断下降 能够实行国际价格歧视 l这些优势能够使寡头厂商增加在国内市场和没有 保护的国外市场的份额，从而将利润从外国厂商 向本国厂商转移，增加本国福利 （二）外部经济理论 l即国内某市场的运行机制发生扭曲。 因结构性失业, 劳动力市场无法出清; 资本市场存在缺陷, 资本不能向预期高回报的新兴部门迅速转移 , 从而阻碍该部门发展; 新兴工业可能产生技术外溢, 即先行企业承担起步成本, 并创造 出有形产品以外的无形利益(如知识和新市场) , 被后进入的企业无 偿利用, 使先行企业不能以未来收益补偿无形贡献, 所以它不愿首先 进入该产业, 这样, 私人部门不能以应有的速度发展新兴产业。 返回上级菜单 l面对这些国内市场扭曲, 次优理论主张: 此时, 政府的不干 预政策已不再是最佳选择, 因为适度的政府干预所造成的 某一市场激励机制的扭曲可以通过弥补其他市场失灵的结 果而实现帕累托改进, 增进国民福利。 l针对资本市场不完善, 政府可能采用关税手段保护新兴产 业以提高其利润, 鼓励其尽快成长。 三、评价 l积极意义 将市场结构因素引入贸易政策分析 证明了贸易干预政策的某些合理性 强调了比较优势的可创造性 强调了对贸易政策的战略性运用 市场结构和条件的约束 干预政策的分配 政策干预的时机 l矛盾与缺陷 局部均衡分析的局限 政府信息的不完全性 无效率的政府干预 有害的收入再分配效应 存在着引起报复的可能性 l“刃峰政策” 两家企业的竞争 空客 波音 生产 不生产 生产 -5 20 0 125 不生产 100 0 0 0 a b c d 补贴的影响 空客 波音 生产 不生产 生产 20 20 0 125 不生产 125 0 0 0 a b cd 两国政府都给予补贴的影响 空客 波音 生产 不生产 生产 20 20 0 125 不生产 125 0 0 0 a b cd 第三节 贸易政策制定中的政治经济学 l决