中国基础教育均衡发展的实证研究报告.doc

1 课题名称：基础教育均衡发展理论与实证研究 课题批准号：bfa060026 课题类别：国家一般课题 课题资助经费：7 万元 学科分类：教育经济与管理 课题鉴定时间：2010 年 12 月 课题负责人： 中国教育报 2 研究总报告研究总报告 基础教育均衡发展理论与实证研究基础教育均衡发展理论与实证研究 目目 录录 一、导论一、导论 4 4 1 11 1 问题提出问题提出.4 1 12 2 研究意义研究意义.8 1 13 3 研究目标和思路研究目标和思路.9 1 14 4 研究方法研究方法.13 1 14 41 1 抽样方法抽样方法.14 .2 问卷的特点和数据处理问卷的特点和数据处理.15 二、文献综述二、文献综述 1616 2.12.1 国外研究国外研究.16 .1 国外对基础教育均衡的讨论国外对基础教育均衡的讨论.16 .2 测度教育平等的经验研究测度教育平等的经验研究18 2.22.2 国内研究国内研究.19 2 22.12.1 教育均衡发展的内在涵义教育均衡发展的内在涵义19 .2 测度教育均衡的实证研究测度教育均衡的实证研究.20 2.22.23 3 教育不均衡的表现维度教育不均衡的表现维度20 .4 义务教育均衡发展的政策措施义务教育均衡发展的政策措施23 2.32.3 近年来我国实施基础教育均衡发展的案例近年来我国实施基础教育均衡发展的案例.25 三、理论分析三、理论分析 2828 3 31 1 教育均衡的内涵教育均衡的内涵29 3.23.2 教育均衡发展的理论体系教育均衡发展的理论体系.31 3 .1 宏观层次的教育均衡宏观层次的教育均衡.31 .2 中观层次的教育均衡中观层次的教育均衡.33 .3 微观层次的教育均衡微观层次的教育均衡.34 3.33.3 教育均衡的基本理论视点教育均衡的基本理论视点35 3 34 4 教育均衡发展阶段理论教育均衡发展阶段理论.37 3 34 41 1 基础教育均衡发展阶段理论的思想基础基础教育均衡发展阶段理论的思想基础.37 3 34 42 2 基础教育均衡发展四个阶段理论基础教育均衡发展四个阶段理论38 3 34 43 3 基础教育均衡发展的阶段性特点基础教育均衡发展的阶段性特点.40 3 35 5 教育均衡发展的发展观教育均衡发展的发展观.40 3 36 6 促进教育均衡发展的基本原则促进教育均衡发展的基本原则.42 3 37 7 教育均衡发展需要面对的实际问题教育均衡发展需要面对的实际问题43 四、指标体系四、指标体系 4848 4 41 1 教育均衡的测度教育均衡的测度教育均衡发展指数教育均衡发展指数.48 4 41.11.1 教育均衡发展指数的要素教育均衡发展指数的要素.49 .2 教育均衡指数编制步骤教育均衡指数编制步骤.53 4 41.31.3 教育均衡指数的体系教育均衡指数的体系54 4 41 14 4 教育均衡指数的计算方法教育均衡指数的计算方法.58 五、实证分析五、实证分析 5858 5.15.1 中国基础教育均衡发展的实证分析中国基础教育均衡发展的实证分析.58 .1 1995-20081995-2008 年中国基础教育均衡发展指数的测度年中国基础教育均衡发展指数的测度59 5.25.2 调查分析调查分析来自山东、河南、陕西和甘肃的微观调查来自山东、河南、陕西和甘肃的微观调查.65 .1 地区间基础教育均衡度分析地区间基础教育均衡度分析.65 5 52 22 2 城乡基础教育均衡度分析城乡基础教育均衡度分析.68 .3 学校间教育均衡度分析学校间教育均衡度分析.70 .4 群体间教育均衡度分析群体间教育均衡度分析.72 六、研究结论及政策建议六、研究结论及政策建议 8181 4 6.16.1 研究结论研究结论82 .1 测度基础教育均衡指数所得结论测度基础教育均衡指数所得结论.82 .2 实证分析和调研数据所得结论实证分析和调研数据所得结论82 .3 教育均衡发展理论和教育均衡发展指数建立的思考教育均衡发展理论和教育均衡发展指数建立的思考.83 .4 创新创新程度与不足之处创新创新程度与不足之处.88 6.26.2 政策建议政策建议.89 6 62 21 1 教育均衡发展的政策选择教育均衡发展的政策选择.89 6 62 22 2 推进基础教育均衡发展的对策研究推进基础教育均衡发展的对策研究97 参考文献参考文献 122122 附录：调查问卷附录：调查问卷 124124 附录一：抽样方案附录一：抽样方案.124 附录二：学校调查问卷附录二：学校调查问卷.127 附录三：学生问卷附录三：学生问卷.131 5 一、导论一、导论 20 世纪末到本世纪初以来，伴随着我国经济社会的不断发展和人们教育 观念的不断更新，社会对于教育资源，特别是优质教育资源的需求越来越高， 人们对教育公平问题给予了前所未有的极大关注。与此相适应，一种新的教 育理念教育均衡发展的思想日益成为人们关注的焦点。教育面向全体国 民，惠及千家万户，是实施科教兴国战略、提高中华民族素质的奠基工程， 推进教育均衡发展，不仅是社会主义制度的本质要求、是教育的本质要求， 也是保障公民享有平等的受教育权利、体现教育公平的重要标志。 教育均衡的理念之所以在今天被提出，并引起人们广泛的重视和关注， 有着深刻的现实的、社会的、历史的和时代的背景。教育均衡发展既是目前 我国现实教育问题的反映，也是人们对未来教育发展的美好理想，是现代教 育发展的新境界。 1 11 1 问题提出问题提出 教育是国家发展和民族振兴的基石，教育公平是社会公平的重要基础。 党的十六大提出了我国在新世纪 50 年全面建设小康社会并进而实现现代化的 宏伟目标。党的十七大提出了优先发展教育，建设人力资源强国的战略思想。 如何从根本上改变我国长期以来低水平、不全面、发展不平衡的教育和人力 资源状况，以进一步满足广大人民群众日益增长的接受优质教育、追求公平 教育和教育均衡的愿望，是摆在政府和学者面前的一项艰巨任务和重大课题。 面向新世纪，随着全球经济一体化、知识经济浪潮的来临，教育不仅成为国 家经济增长的重要因素，也被视为促进社会平等的“最伟大的工具”和实现 社会和谐稳定的平衡器。树立教育均衡发展观，对于保证教育事业健康发展 和推进经济社会又好又快发展至关重要。 世纪之交，我国基本普及九年义务教育、基本扫除青壮年文盲，它使学 生入学机会不断增加，区域性差异逐步缩小，教育公平得到很大的改善。但 6 是随着经济社会的快速发展，人民生活水平的不断提高，就业竞争的日趋激 烈，广大人民群众对于教育的期望值越来越高，对于优质教育资源的需求量 也越来越大。我国教育的地区差别、城乡差别、校际差别和受教育者群体差 别，以及由此带来的教育事业发展水平上的不均衡现象，越来越受到社会的 广泛关注。尽管改革开放 30 年来我国教育的面貌发生深刻的变化，教育发展 的规模、速度、质量和效益都有了极大改观，的教育公平已经得到很大的改 善，但与社会的需求相比仍然存在着明显的差距和一些突出的问题。在教育 进入新的大发展阶段之时，教育公平问题日益成为新的历史时期我国社会生 活和教育领域备受关注的热点问题。 历史和现实向我们提出了一个迫切需要回答和解决的战略性问题。这就 是在我国基础教育特别是义务教育普及以后，高中阶段教育开始进入大面积 普及过程，即普及义务教育，特别是基础教育进入普及后时代，中国基础教 育的发展应该走什么样的路? 中国基础教育发展的方向是什么、目标是什么、 路径是什么？这是我们面临的一个重大问题，是摆在我国基础教育面前的新 问题，也是迫切需要解决的新课题。教育均衡发展是我国基础教育特别是义 务教育发展在新时期、新阶段的必然选择。 正因为如此，2005 年，教育部颁发了教育部关于进一步推进义务教育 均衡发展的若干意见要求因地制宜，努力创新，在统筹城乡教育发展、加 强薄弱学校建设、推进校长教师交流、均衡配置教育资源等方面取得了明显 成效，为促进教育公平、构建和谐社会、办人民满意的教育做出了积极贡献。 2006 年 6 月，全国人大常委会新修订的中华人民共和国义务教育法第六 条首次以法律的形式提出“促进义务教育均衡发展”思想。2007 年 1 年，党 的十七大报告明确提出：“优化教育结构，促进义务教育均衡发展。”2008 年 10 月，中共中央关于构建社会主义和谐社会和若干重大问题的决定明 确提出：“坚持教育优先发展，促进教育公平”。2008 年 12 月 21 日，国务 院审议并原则通过关于义务教育学校实施绩效工资的指导意见，决定从 2009 年 1 月 1 日起，在全国义务教育学校实施绩效工资，确保义务教育教师 平均工资水平不低于当地公务员平均工资水平。2010 年 1 月 10 日，教育部 印发关于贯彻落实科学发展观进一步推进义务教育均衡发展的意见，就 7 我国义务教育进入巩固普及成果、着力提高质量、促进内涵发展新阶段的有 关工作做出部署，提出力争在 2012 年实现区域内义务教育初步均衡，到 2020 年实现区域内义务教育基本均衡。由此可以看出，我国政府正在大力推 进义务教育均衡发展进程，“把义务教育作为教育改革与发展的重中之重， 把均衡发展作为义务教育的重中之重”1已经成为当前我国基础教育特别是义 务教育发展的重要任务。2010 年 7 月 8 日，中共中央、国务院印发国家中 长期教育改革和发展规划纲要（20102020 年），从我国现代化建设的总 体战略出发，研究描绘了我国未来 10 年教育改革发展的宏伟蓝图，科学确定 了到 2020 年我国教育改革发展的战略目标、工作方针、总体任务、改革思路 和重大举措。这是进入 21 世纪以来我国第一个教育改革发展规划纲要，是指 导我国教育改革发展的纲领性文件。2010 年 7 月 13-14 日，是中国教育发展 史上具有里程碑意义的重要时刻。举世瞩目的新世纪第一次全国教育工作会 议在北京隆重开幕。中共中央、国务院对全面实施国家中长期教育改革和 发展规划纲要（20102020 年）（以下简称“规划纲要”）作出战略部署。 胡锦涛总书记向全党全社会发出了推动教育事业科学发展，加快我国从教育 大国向教育强国、从人力资源大国向人力资源强国迈进的总动员令。教育 规划纲要提出：“推进义务教育均衡发展。均衡发展是义务教育的战略任 务。”2进一步明确了 我国基础教育特别是义务教育发展的方向。 正是在这样的背景下，自 2002 年起，各级教育主管部门纷纷出台各类政 策，积极推进基础教育特别是义务教育均衡发展，取得了瞩目的成绩，全国 各地有关教育均衡发展的先进事迹如雨后春笋般涌现，浙江、山东、广东、 四川、内蒙、陕西、河南等地已初步形成了特色鲜明的义务教育均衡发展经 验，本着“教育优先发展”与“教育跨越式发展”的理念推进基础教育特别 是义务教育均衡发展。然而，在我国这样一个幅员辽阔、区域经济发展不平 衡的国家，实现基础教育均衡需要很长的路要走。 1 参见教育部，关于贯彻落实科学发展观进一步推进义务教育均衡发展的意见 /edoas/website18/level3.jsp?tablename=1145&infoid=1263435881703666 2 教育规划纲要工作小组办公室：全国教育工作会议文件汇编，教育科学出版社，2010 年 9 月，第 94 页。 8 第一，教育均衡发展是实现教育公平的有效举措，是社会发展不断走向公 平的需要，是经济均衡发展的前提。教育均衡对于社会公平的意义和价值是什 么？如何通过教育均衡发展促进教育公平，进而促进社会公平，推动和谐社 会的建设？这是当前社会和教育面临的共同课题。 第二、教育均衡发展是全面建设小康社会和构建和谐社会的基础，是全面 建设小康社会和构建和谐社会对教育提出的战略要求。教育均衡发展与全面建 设小康社会和构建和谐社会的之间是什么样的关系？基础教育教育如何均衡 发展，如何在全面建设小康社会和构建和谐社会的伟大实践中发挥重要作用？ 这是新时期中国教育面临的战略任务。 第三，在义务教育全面实现普及，基础教育逐步进入全民的、大众的、普及 的阶段后，基础教育发展的一个新的更高的目标，就是如何推进教育均衡、实 现教育公平。基础教育为什么一定要均衡发展?均衡发展主要解决什么问题?这 是新时期我国基础教育面临的重大课题。 第四，教育均衡发展是促进区域共同发展，实现教育现代化的重要保证。 如何推进教育均衡发展，推进教育均衡发展最理想的途径是什么？如何缩小 区域间、城乡间教育差距，推进区域基础教育均衡发展？这都是教育发展的 重要课题。 第五，如何对教育均衡发展作出科学的计量分析，制定教育均衡发展科学 的评估办法，是当前教育均衡发展研究的重要课题。如何分析和判断教育均衡 发展？什么样的教育是均衡发展的？什么样的教育是不均衡发展，甚至是失 衡的？我国的基础教育均衡状况如何，在时序上是如何变化的？如何有效实 现基础教育均衡发展？本研究将对此进行回答。 另外，还需要说明的是：目前我国提出的是推进义务教育均衡发展，本 研究之所以把研究视野定位于“基础教育均衡发展理论与实证研究”，主要 考虑到，一是学术研究应当有其超前视野，应当超前于国家政策，结合实际 先行研究，为决策提供参考；二是学术研究应当与国际接轨，目前从国际社 9 会推行教育公平和均衡的对象看，许多国家都把关注范围放在基础教育，同 时，联合国教科文组织提出的全民教育也指的是基础教育领域。考虑到理论 研究是相通的，本研究在理论研究中通称教育均衡发展研究。 1 12 2 研究意义研究意义 .1 选题的意义 教育均衡发展是一种全新的教育理念，是一种全新的教育发展观。本研 究既是目前我国现实教育问题的反映，是对现行教育制度的审视和反思，也 是对未来教育发展方向的前瞻性研究；既是我国全面建设小康社会的需要， 也是世界教育全球化、信息化发展的迫切需要，是现代教育发展的最新趋势。 均衡教育发展是教育的本质要求，是政府义不容辞的责任，基础教育承担着 为提高国民素质和培养优秀人才打好基础的任务，因此，应当把基础教育特 别是义务均衡发展放在首要位置。推进基础特别是义务教育教育均衡发展不 仅成为关系国家战略的重大问题，也是坚持科学发展观、落实以人为本治国 理念的需要。新时期我国推进基础教育均衡发展的重大的历史和现实意义在 于以下方面。 第一，推进基础教育特别是义务教育均衡发展是落实“三个代表”重要 思想和科学发展观，以及构建和谐社会的具体体现，是密切党和政府与人民 群众血肉联系的重要纽带，是全面建设小康社会和推进社会主义现代化建设 的基础性工作，必须摆在更加重要的位置。 第二，教育的均衡发展是社会公平的基础和核心环节，教育公平已经成 为社会各方面高度关注的问题，也是办好人民满意的教育必须解决好的突出 问题。 第三、我国义务教育在实现基本普及目标之后，必然进入提高整体教育 质量、促进均衡发展的新的阶段。如果地区之间、城乡之间、学校之间的差 距继续扩大，势必影响到义务教育的全面、协调和可持续发展。此外，随着 我国国民经济的高速发展，公共财政状况日趋好转，也为推进义务教育均衡 发展提供了基本的条件，奠定了坚实的基础。 10 第四、随着我国积极推进基础教育均衡发展的步伐，全国部分地区已取 得了显著成效。为了更好的实施基础教育均衡发展政策，我们完全有必要对 各地实施基础教育均衡发展的进程进行监测，提出有益意见与建议。本研究 实践价值恰恰体现在此处，试图通过实证调查分析比较，寻找我国推行基础 教育均衡发展的合理方案。 当前，推进教育均衡发展正在成为我国制定教育政策遵循的原则，而且 逐步成为我们衡量和评价基础教育的重要标准。坚持教育均衡发展，对于我 国实现全面建设小康社会的目标，树立和落实科学发展观，建立和谐社会， 对于我国教育特别是基础教育持续、健康发展，遏制当前不合理的教育非均 衡发展的趋势，维护社会的稳定，都具有重要的现实意义。 .2 研究价值 基础教育均衡发展是教育公平和教育和谐发展的基本保证，也是社会公 平和社会和谐发展的基础。教育均衡发展研究特别是建立适合我国经济社会 发展和教育发展实际的教育均衡指标体系，构建我国教育均衡发展指数，明 确教育均衡发展的目标，对于推进我国基础教育特别是义务教育均衡发展具 有重要理论价值和实践意义。本研究既是理论性的思考，又是应用性的探究。 本研究重要的理论和实践价值在于其现实的应用性和对教育发展的指导性。 其重要理论价值在于：从经济学角度分析教育相对均衡的条件，通过理 论研究构建教育均衡发展基本理论框架，建立教育均衡测度指标体系和教育 均衡发展指数体系，建立教育均衡的测度方法。 其重要实践意义在于：探讨 21 世纪初期中国基础教育均衡发展的内在因 素和外在因素，通过实证分析和问卷调查研究了解目前中国基础教育均衡发 展的大致趋势，提出适合 21 世纪初期中国基础教育均衡发展的对策，特别是 区域基础教育均衡发展模式和行动策略。 其重要的发展前景在于：根据教育均衡发展指数可以直观地反映出一个 国家或地区教育均衡发展的基本状况和发展趋势。同时，根据教育均衡发展 阶段理论，用国际比较方法计算找出教育均衡发展低、初、高等不同发展水 平的“界限”，还可以直观地反映一个国家或地区教育均衡发展所处的不同 阶段，以评价不同国家或地区教育均衡发展进步的状态。 11 1 13 3 研究目标和思路研究目标和思路 推进教育均衡发展，是落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的必然 要求；是保障公民享有平等的受教育权利、体现教育公平的重要标志。进行 基础教育均衡发展理论与实证研究，对于实现教育在区域、城乡、校际与群 体之间的均衡发展具有重要的理论和现实意义。 .1 研究目标 本研究旨在从我国的现实国情出发，从我国全面建设小康社会和构建和谐 社会的战略高度，从教育与经济，教育与社会的关系，以及教育在经济社会 发展中的重要地位和作用的历史视角，从全面推进素质教育的大视野，对基 础教育均衡发展进行理论研究，并试图建立一定的理论体系和计量分析模型， 以探索新时期基础教育均衡发展的理论依据和实践基础；从多角度、多层次、 宽范围对基础教育均衡发展进行实证性分析，借助中国教育发展的宏观数据 和在全国选取一定的点进行实证研究的微观调研数据，对基础教育均衡发展 的进程进行测度，评价其均衡发展的效益，最终推测全国实施基础教育均衡 发展的现状。通过一定的理论研究、均衡指标体系构建立、数据计量分析， 再通过区域教育均衡发展的实证性研究，大量深入学校教学第一线的实际调 查，经过分析、论证、实证研究，以探索区域推进基础教育均衡发展的新 途径，探索 21 世纪初期我国基础教育均衡发展的行动策略。 .2 研究内容 本研究主要内容分为三部分。第一部分理论性研究第一部分理论性研究，从经济学的角度分 析教育均衡的条件，阐述教育资源配置的特点、方式和途径，重点是对教育 均衡发展进行理论分析，构建教育均衡发展的基本理论框架，对教育均衡发 展进行理论阐释。第二部分实证性分析，第二部分实证性分析，构建建立教育均衡发展的指标体系 和测度方法，通过实证分析和实际调查，从区域、城乡、学校、群体方面对 目前中国基础教育均衡发展的现状进行考察，重点是对中国基础教育均衡发 展状况进行实证分析和案例研究，以探索具有中国特色的区域推进基础教育 均衡发展的教育模式。第三部分对策性研究，第三部分对策性研究，通过对理论研究、计量研究、 实证研究成果的综合分析，提出基础教育均衡发展的途径和对策，对教育均 12 衡发展进行对策研究。 .3 创新之处 基础教育均衡发展是现代教育发展的新境界，也是教育未来发展的方向。 本研究的创新处在于：首先，本研究既是较系统地从中国经济发展、社会发 展、教育发展的历史和现实大视角来研究基础教育均衡发展，又是从中国全 面建设小康社会和构建和谐社会的战略高度，用教育经济学的视角研究基础 教育均衡发展，本身就具有较强的理论创新。其次，本研究把教育均衡作为 推进经济均衡的基础和社会均衡发展的前提问题来研究，是一种理念上的创 新和教育创新；运用经济学原理和经济理论，将理论、实证、案例研究相结 合，也是一种研究方法和研究途径的创新。第三，本研究以广阔的理论视野 首次从宏观、中观、微观三个维度、15 个内涵指标分析入手，对教育均衡发 展进行深入的理论探索，对教育均衡发展的内涵进行科学阐释，构建教育均 衡发展的理论体系。第四，本研究把经济学的均衡度的概念引入教育均衡研 究，并运用计量分析方法对基础教育均衡发展态势进行系统分析，研究中国 目前基础教育均衡发展的大致趋势。第五，本研究把指数引入教育均衡分析， 构建分析研究教育均衡发展的指数体系和教育均衡发展指数。从 4 个层次， 25 个要素指标对中国基础教育均衡发展进行计量分析和测算，研究发现中国 基础教育均衡发展指数的大致趋势，因此，本研究具有重要的理论和实践意 义及政策指导作用。 .4 研究思路 本课题的研究思路是：在具体研究中做到定性分析和定量分析相结合、 调查和统计相结合、静态分析和动态分析相结合、宏观分析、中观分析和微 观分析相结合。本课题主要研究方法：一是规范分析方法。利用前人和他人 的研究成果以及文献记载，分析教育不均衡的成因，对基础教育均衡进行理 论研究，在研究中采取定性研究和定量研究相结合的方法，即把建立在文本 资料基础上的定性研究和以数字数据为基础的定量研究相结合进行综合研究； 二是实证分析方法。通过大量深入实际的调查研究，掌握大量第一手数据资 料，对我国目前基础教育发展不均衡的现状进行实证考察，在此基础上对我 国教育发展不均衡问题的成因进行分析，提出解决问题的基本对策； 三是计 13 量研究方法。在调查研究的基础上，通过对掌握的数据资料进行计算分析， 建立模型体系，把握研究方向，制定策略；四是案例分析法。在全国选取一 些推进基础教育均衡发展较好的地区，进行实际考察、实证研究、案例研究， 以探索中国基础教育均衡发展的模式和策略。 .5 研究路径 本研究的基本途径是，把历史文献性研究、国内外比较研究、综合分析 研究、实证调查研究、理论研究和实验案例研究相结合。目的是在理论和实 证研究的基础上，通过对全国一些推进基础教育均衡发展的地区进行实际考 察、案例研究，以探索我国区域基础教育均衡发展的模式和策略，提出中国 基础教育均衡发展的对策和行动策略，以推动教育公平。 .6 研究步骤 本研究基本步骤是：第一步：理论研究，对基础教育均衡进行理论研究， 从经济学的角度分析教育均衡的条件，阐述教育资源配置的特点、方式和途 径，对教育均衡发展进行理论分析，全面阐述教育均衡发展的理论构想，构 建教育均衡发展的基本理论框架，对教育均衡发展进行理论阐释；第二步： 实证性分析，通过建立教育均衡发展的指标体系和测度方法，构建教育均衡 发展指标体系；第三步：文献统计资料分析和实际调查，从区域、城乡、学 校、群体方面对目前中国基础教育均衡发展的现状进行考察，对中国基础教 育均衡发展状况进行实证分析；第四步：计量研究，在对文献资料分析和调 查研究的基础上，通过数据资料计算分析，研究中国基础教育均衡发展的大 致趋势；第五步：案例研究，全国选取一些推进基础教育均衡发展较好的地 区，进行实际考察、案例研究、行动研究、以探索中国区域推进基础教育均 衡发展的模式和策略；第六步：综合研究，通过对理论研究、计量研究、实 证研究成果的综合分析，提出基础教育均衡发展的途径和对策，对教育均衡 发展进行对策研究，以探索具有中国特色的推进基础教育均衡发展的教育模 式。 本研究宏观数据主要通过各类统计年鉴获得，并进行整理加工和计算， 以获得所需的数据资料；微观数据通过抽样调查获得，2009 年 4-6 月，课题 14 组在山东、河南、陕西、甘肃四省份的 47 个学校和 9966 名学生进行了抽样 调查。 具体而言，本研究在实证研究中从以下思路展开： 第一步：使用教育宏观数据，构建基础教育均衡指数，分析中国基础教 育均衡的时序变化，了解中国基础教育均衡发展的现状，为进一步研究和实 践基础教育均衡发展提供方向。 第二步：抽取山东、河南、陕西、甘肃四省市 47 所学校及其 9966 名学 生为样本，对其实施基础教育均衡发展的进程进行调查研究，描述这些地区 基础教育均衡发展的现状，分析样本学校所体现出的地区差异、城乡差异、 校际差异、受教育学生群体差异，发现我国在基础教育均衡发展层面所存在 的问题，分析存在这些问题的原因，然后提出有针对性的意见与建议。 第三步：综合分析我国部分地区在基础教育均衡发展所取得的成功经验， 对这些成功经验和做法进行梳理，获取初步的政策建议。将综合分析所获取 的案例与实证调查所提出的意见与建议相结合，探索出适应我国现阶段国情 的基础教育均衡发展政策建议。 1 14 4 研究方法研究方法 一是规范分析方法。一是规范分析方法。利用前人和他人的研究成果以及文献记载，分析教 育不均衡的成因，对基础教育均衡进行理论研究，在研究中采取定性研究和 定量研究相结合的方法，即把建立在文本资料基础上的定性研究和以数字数 据为基础的定量研究相结合进行综合研究； 二是实证分析方法。二是实证分析方法。通过大量深入实际的调查研究，掌握大量第一手数 据资料，对我国目前基础教育发展不均衡的现状进行实证考察，在此基础上 对我国教育发展不均衡问题的成因进行分析，提出解决问题的基本对策； 三是计量研究方法。三是计量研究方法。在调查研究的基础上，通过对掌握的数据资料进行 计算分析，建立模型体系，把握研究方向，制定策略； 四是案例研究方法。四是案例研究方法。在全国选取不同经济发展区域，并在推进基础教育 均衡发展方面取得实质性进展的地区，进行实际考察、实证研究、案例研究， 取得第一手材料，以探索我国基础教育均衡发展的模式和策略。 15 在具体研究中做到以下方面。一是定性分析和定量分析相结合。定性分 析就是运用抽象法，确定教育均衡相关要素，相互关系质的规定性。定量分 析就是现代数学方法揭示样本地区教育均衡相关要素之间的数量变化。二是 调查和统计相结合。即把资料基础上的定性研究和以数字数据为基础的定量 研究相结合进行综合研究。通过调查和统计收集大量原始材料和数据，经过 分类整理和分析，从中找出样本地区教育均衡发展各方面要素内在的联系及 其发展规律。三是静态分析和动态分析相结合。静态分析就是对某一时间和 空间上的教育均衡情况进行分析，研究教育均衡发展的特点、状况和规模； 动态分析就是对某一历史时期内教育均衡发展和运动变化过程进行分析，考 察样本地区教育均衡发展变化的趋势、方向和规律。四是宏观分析、中观分 析和微观分析相结合。宏观分析就是从国家发展战略的高度、从国民经济和 社会发展总体上研究教育均衡发展问题，中观分析就是从一个地区来研究教 育均衡发展问题，微观分析就是从一个个具体的教育基本单位学校出发 来研究教育均衡发展问题。 1 14 41 1 抽样方法抽样方法 微观数据主要运用问卷调查法。2009 年 4-6 月，在山东、河南、陕西、 甘肃四省份实施调查，研究工具有针对校长的学校问卷和针对学生家长的家 庭问卷，校长问卷有学校相关部门填写，校长审核，家庭问卷由学生和家长 共同完成。学校问卷通过结构式和半结构式问题，获得可能影响教育均衡的 学校方面的相关资料，包括入学率、师生比、校舍面积、教师配置、学习过 程等各个方面的均衡情况。家庭问卷包括学生情况调查和家庭基本情况调查。 学生情况调查主要了解学生接受教育情况，就学、学习过程中是否均衡发展 和失（辍）学基本现状；家庭基本情况调查主要了解学生家庭的经济收支、 教育支出、家庭成员基本情况、家长职业与教育背景和对子女接受教育的观 点和立场。 调查采用分层抽样的方法，先确定抽样的省（自治区、直辖市）区，然 后确定抽样的县（区），在县（区）内确定抽样学校。根据经济和社会调查 通用的一些发展指标，在东、中、西三个区域中分别选择。在我国东部地区 选择了山东省，中部地区选择了河南省，西部选择了陕西省和甘肃省。根据 16 各个省（自治区、直辖市）的人口和经济状况和省（自治区、直辖市）内各 区/县的经济发展状况，在每个省（自治区、直辖市）抽取 12 个县（县级 市、区）。根据当地教育部门来提供学校名单。抽样对象为一个县（县级市、 区）域内的一类、二类、三类的高中、初中和小学，其中一个地区选取高中 两所，初中、小学各三所所，共八所。对学校进行抽样时，要充分考虑到城 乡因素，样本既有城镇学校，也有乡村学校。 在选取的小学中，每所小学选取 16 年级各 1 个班（共 6 个班）的学生 填写学生调查问卷。在初中每所学校选择初一、初二、初三年级各 1 个班 （共 3 个班）的学生填写初中学生问卷。在高中每所学校选择高一、高二、 高三年级各 1 个班（共 3 个班）的学生填写高中学生问卷。问卷发放后由学 生代回家中填写，返校后及时收回，问卷的第一部分主要由学生填写，如学 生年幼可由家长代填，第二部分最好由学生与家长一起共同填写。调查共回 收 47 份学校，9966 份家庭问卷（发放家庭问卷 11000 份，有效回收 9966 份， 有效回收率 90.6%）。样本信息见表 1-1、1-2 和 1-3。 表表 1 1- -1 1 学学校校问问卷卷抽抽样样结结果果 省市市、区、县样本学校数目 山东省潍坊市寿光市 8 山东省潍坊市昌邑区 8 河南省安阳市殷都区 6 陕西省咸阳市武功县 8 陕西省咸阳市泾阳县 7 甘肃省临夏回族自治州广河县 7 甘肃省白银市靖远县 3 表表 1 1- -2 2 样样本本学学校校基基本本情情况况 表表 1 1- -3 3 家家庭庭问问卷卷 基基本本情情况况 省份性别民族 甘肃河南陕西山东男女汉族少数民族 人数 24221236228140275142482486801286 项目 学校类别学校类型所属区域学校性质 分类 i 类 ii 类iii 类教学点完 全 小 学 独立初中独 立 高 中 九 年 一 贯 完 全 高 中 县镇乡村公 办 民 办 民 办 公 助 数目 1512205161193320274331 17 .2 问卷的特点和数据处理问卷的特点和数据处理 本次问卷调查的研究方法上有这些特点：一是在指标确定上，根据研究 目的，我们确定学生入学方式（就近入学、择校生、考试、特长生、借读生、 其他）、学生户籍所在地，以及父母受教育程度、父母职业、家庭年人均收 入等基本指标，研究和分析当前中国基础教育不同群体之间受教育程度的均 衡法发展问题；二是调查首先采取分层抽样方法，分别选取一所县城优质中 学和小学，一所农村一般中学和小学作为调查对象，再分别在每个中小学采 用整体抽样的方法，分年级分班级进行问卷调查。收集上来的数据资料，我 们使用 excel 和 spss 软件进行统计分析。 二、文献综述二、文献综述 改革开放以来，中国社会的改革与发展事业取得了举世瞩目的成就。教 育作为社会变革的积极力量，也应该从时代的大背景出发，充分发挥自己的 相对独立性和主体性，参与到社会主义和谐社会的建设中去，为促进整个社 会的和谐发展与均衡发展积极地创造条件。促进教育事业的和谐发展与均衡 发展是当前和今后一段时间教育改革面临的新任务。 关于教育均衡的研究，国内外研究已有部分的成果，主要是从政策角度来探索教育 均衡问题，或是分析教育不均衡的成因，提出解决的措施和对策等。有关教育均衡发展 理论方面的研究，从教育经济学和教育制度学方面的研究以及计量分析、模型建立等领 域进行拓展研究目前还不多。综合目前国内外有关教育均衡发展研究的文献资料，主要 研究成果有： 2.12.1 国外研究国外研究 .1 国外对基础教育均衡的讨论国外对基础教育均衡的讨论 世界各国都高度重视义务教育的均衡发展。由联合国倡导的一系列世界 全民大会的召开，为世界教育平等尤其是义务教育的平等和均衡发展带来了 强劲的推动。1990 年 3 月 5 日至 9 日，由联合国教科文组织、儿童基金会、 18 开发研究署和世界银行发起和组织的“世界全民大会(world conference on education for a11)”在泰国举行，大会讨论并通过了世界全民教育宣言 (world declaration on education for a11)和实施宣言的满足基本学 习需要的行动纲领(framework for action to meet basic learning needs) 。按照世界全民教育宣言的要求和规定，教育的基本目的或称“最终目 标”，“就是要满足全体儿童、青年和成人的基本学习需要”，即“普及入 学机会、促进平等”。1998 年 12 月在印度新德里召开的“九个发展中人口大 国全民教育首脑会议”上，再次把全民教育推向高潮，九国领导人对实现全 民教育，扩大入学机会，促进教育平等做出承诺，此次会议是促进教育均衡 发展的重要会议。 美国自从 20 世纪 80 年代以来历届政府都把推进教育改革、重视教育公 平、提高教育质量作为一项重要工作。布什总统在宣誓就任总统后的第二个 工作日，即 2000 年 1 月 23 日，就制定了联邦政府关于美国教育改革的新政 策，并公布了不让一个儿童落后(no child left behind)的教育蓝图。 这个教育蓝图特别强调了重视教育公平，要帮助处于不利情况下的学生，并 要奖励“不让一个儿童落后”的学校。政府决策充分保证了义务教育发展的 均衡，保证了义务教育发展的质量。 英国于 1993 年的教育法案规定了每个人和每个教育机构的权利、义 务。同时政府坚定的承诺提供均等的机会。2002 年 9 月 8 日，英国首相布莱 尔在参观一个地方的“确保起点”项目中心时发表讲话，强调说：“我们的 目标是在一代人中消灭贫困，不把贫困带到第二代。无论一个人的出身背景 和阶级，每一个人都能享有我国日益增长的繁荣”。同时还强调：“我们要 实现真正的平等平等的身份和平等的机会”。“确保起点”(sure start)是 英国政府消除儿童贫困和社会排斥的一个里程碑。 日本和韩国同样十分重视基础教育公平和均衡发展问题。日本国宪法 规定：所有国民均有根据法律规定的平等的接受与其能力相适应的教育的权 利，所有国民均依法承担使其保护的子女接受普通教育的义务。教育基本 法第三条规定：教育机会均等。教育投入大部分用于基础义务教育。韩国 目前已全部实现免费义务教育。义务教育的经费完全由国家财政支付，国家 财政 90用于基础教育，基础教育中又主要用于义务教育阶段，尤其是经济 不发达地区的义务教育。 19 美国学者科尔曼的教育机会均等的研究报告是当代教育机会均等的 最重要的研究报告。查尔斯豪威尔的教育机会与公平分配中充分阐述 了教育平等权利问题。他认为在一个复杂的社会中，一个人的教育状况强烈 影响着个人的生活状况，国家的教育政策反映了国家对于公平分配问题的理 解。在这篇文章中，豪威尔提到了我国的九年的义务教育，他认为，中国的 九年义务教育政策反映了中国劳动力市场的不断变化，教育政策者应该随着 不断发展的经济环境不断的调整政策以达到充分教育这一目标。 菲利普库姆斯的世界教育危机中着重论述了导致教育发展不平衡 的一系列因素。法国经济学家马尔克福鲁拜的机会均等还是社会出路的 均等与荷兰哲学家格温特德哈特果的教育机构与分配则是“机会 均等”思想的代表作，探讨了教育机会与公平问题。他们认为机会与结果二 者之间不存在明显分别，二者不能截然分开。美国教育家查尔斯威利的 教育中的优异、公平和多样性中提出“政府在配置教育资源时，必须坚 持补救办法与防御措施结合，防止优势学校聚集有限的教育资源，扩 大差距”，瑞典的托尔斯顿胡森提出：“若干年来，无论在国内还是国际 上，就教育问题进行的政策讨论中，平等已经成为一个关键词”。美国 学者泰瑞（2006）通过分析美国的教育券政策，阐述其是如何调动办学机构 和教师的积极性，帮助低收入群体。 .2 测度教育平等的经验研究测度教育平等的经验研究 在分析教育平等时，标准差和基尼系数是常用的分析方法。教育标准差 作为测算教育不平等的常用方法，因其缺乏稳定性，有时会得到误导的结果， 相比较标准差，教育基尼系数是测度教育平等的更好的指标 1。基尼系数是由 意大利经济学家基尼首创的，他根据收入洛仑兹曲线找出了判断收入平等程 度的指标。作为一种常用的统计分析方法，基尼系数是广义的分析工具，不 仅可以用于收入分配问题的研究，而且可以用于一切分配问题和均衡程度分 析。目前，教育基尼系数已经逐渐成为国际上测度教育平等程度的通用指标。 从表 2-1 使用跨国数据研究教育平等的文献中，可以看到这种发展趋势。 1 thomas v., wang yan, fan xibo. measuring education inequality: gini coefficients of education for 140 countries, 1960-2000. journal of educational planning and administration. 2003, vol 17 (1), january , 5- 33. 20 表表 2-1 使用跨国数据测度教育平等的一些主要研究使用跨国数据测度教育平等的一些主要研究 作者方法主要发现 maas & criel（1982） 使用初等教育的入学率指标， 计算了东非 16 个国家的教育 基尼系数。 不同国家有着不同的教育基尼系数，入学率较高 的国家有着较低的教育基尼系数。 ram（1990） 计算了约 100 个国家的教育 标准差。 教育发展水平与教育不平等程度之间呈“倒 u” 关系，当平均受教育水平提高时，教育不平等程 度先上升后下降，转折点在平均受教育年限为 7 年时。 lopez，thomas & wang（1998） 计算了 12 个国家的教育基尼 系数。 平等的教育分配有利于经济增长。 idb（1998） 利用 19 个国家的数据，计算 了平均受教育年限的标准差。 教育标准差与收入基尼系数正相关，教育平等有 助于缩小社会的收入差距。 thomas， wang & fan（2003） 计算了 19602000 年 140 个国家 15 岁以上人口受教育 年限的基尼系数。 在 40 年中，教育不平等程度在大多数国家是逐年 下降的，教育不平等程度与教育发展水平负相关。 2.22.2 国内研究国内研究 2 22.12.1 教育均衡发展的内在涵义教育均衡发展的内在涵义 由于教育均衡发展的内涵非常丰富，研究它的学者们也是从多方面多角 度进行了分析。梁华和（2007）认为，教育均衡发展的理论基石，即教育权 利或教育的基本人权问题。义务教育的均衡发展可以保证教育领域内最弱势 的社会群体也能接受优质的基础教育，改变弱势人群的社会身份和社会地位， 促使弱势人群向上流动、促进人的平等发展，维护社会的公平与正义，进而 增进社会的平等，促进社会的稳定。均衡发展是教育问题，也是一个国家、 民族的稳定、融合和协调发展的基础。因此，美国独立初期领导人杰斐逊提 出，衡量一个教育是否能够造福于一个国家或民族，关键不是看它能不能使 更多人享受必要的教育。 21 教育的均衡发展，特别是基础教育的均衡发展，也是教育公平发展的基 本保证，也是很多国家政府孜孜追求的目标，但均衡发展并不是平均发展。 在研究教育均衡内涵时它与公平之间的关系是最有代表性的。瞿瑛（2006） 认为：教育均衡发展是教育公平思想在新时代的发展，从某种程度上说，教 育均衡发展这一理论是促进教育公平、推进教育民主化的重要途径。均衡发 展不是教育发展的目标，它是促进基础教育发展，实现“向所有人提供保证 质量的教育”的途径。不能把均衡和优质对立起来，既不能单纯追求不公平 的优质，也不能追求低水平的均衡。均衡发展与优质发展是统一的。均衡发 展的本质在于缩小教育差距，通过普遍提高办学条件和师资水平，为实现平 等地对待每一个学生，让他们都享有同等机会和同样优质教育的目标创造条 件。 .2 测度教育均衡的实证研究测度教育均衡的实证研究 魏后凯、杨大利（1997）选择小学学龄儿童的入学率和小学毕业生升学 率作为分析的主要指标，通过计算 1980-1993 年的变异系数，发现地区间的 教育发展差异是逐年缩小的。王善迈、杜育红、刘远新（1998）采用聚类和 判别分析的方法，通过对 1988-1994 年的数据分析，发现我国地区间教育发 展不平衡与经济发展不平衡是一致的。吴德刚（1999）使用 1997 年的数据， 选择小学入学率、小学毕业生升学率、义务教育辍学率、每万人中的在校学 生数和校舍情况等指标，研究了地区间教育发展不平衡问题。杜育红 （2000）主要使用 1988-1996 年的数据，分别从初等教育、中等教育和高等 教育三个方面对中国地区间教育发展差异进行了实证分析。祝梅娟（2003） 计算了 1998-2000 年的我国地区间教育投入的基尼系数，发现教育投入的不 均衡程度呈现加大的趋势。涂冬波、戴海琦、邓远平（2005）采用因子分析 方法，计算了 1990-2002 年教育发展综合因子和九个分项指标的变异系数， 发现我国地区间教育发展差异主要表现在地区间高等教育发展规模和教育投 入上，我国地区间教育发展总体上的差异不断增大等。杜鹏（2005）计算了 1982、1987、1990 和 1995-2002 年中国各省的教育基尼系数，并计算了其标 准差，发现各省的教育差距缩小了。张长征、郇志坚、李怀祖（2006）根据 最近 3 次人口普查的数据，参照人口的自然死亡率、生育率和各级教育的招 生情况，估算了中国 1978-2004 年间的教育基尼系数，发现我国的教育平等 22 程度较改革开放初期已有显著提高。聂江（2006）计算了 1982、1987、1990、1995-2002 年中国各地区的教育基尼系数，并在此基础上 得到了各地区教育基尼系数的平均值，发现我国的教育不平等程度是逐年降 低的。杨俊、李雪松（2007）运用教育基尼系数量化了我国 1996-2004 年 31 个省份的教育不平等程度，发现中国的教育发展不仅使各地区内部教育不平 等程度改善，而且地区间的教育不平等程度也在缩减。 .3 教育不均衡的表现维度教育不均衡的表现维度 长期以来，我国教育发展关注的重心主要在教育发展的速度、规模