关于ESG报告.docx

2012环境、社会与管理报告创造可持续价值 在合作中求发展2013年7月目录致媒体的信2关于esg报告4kkr业务概览5数字解读：kkr 20126公司创始人致函82012年度环境、社会与管理新进展及亮点11致媒体的信尊敬的媒体朋友：kkr始终致力于在我们经营所处区域进行负责任的投资。鉴于亚洲地区对于企业负责任投资的关注度正持续提升，以及公司主要利益相关方的增加，我们非常高兴与您分享kkr发布的第三份环境、社会与管理报告（environmental, social and governance report, 简称esg报告）。这是kkr的第三份esg报告。基于去年报告的反馈情况，此次报告收录了更多关于尽职调查流程（参见报告原文第21页）、kkr主动发起的5个esg项目（参见报告原文第23-31页）、以及公司结构（参见报告原文第36-37页）的相关信息。在我们创造共同价值的过程中，有三点始终很重要: 发挥私募股本的力量,发掘合作伙伴关系的价值, 以及专注业绩提升的成效。kkr认为，对于促进企业业绩增长和建设负责任投资的平台而言，私募股权投资模式是最好的投资模式之一。在这份报告中我们提炼出了一些2012年实施的重要举措，包括： kkr的“绿色投资组合”项目第四次调查结果显示，参与该项目的公司已累计减少了120万吨温室气体的排放，同时，自2008年以来，这些企业通过一系列环保举措所获得的收入及成本缩减总额逾6.44亿美元。 截至2012年底，我们的被投企业在全球范围内共有将近100万名员工，其中亚洲地区占比约16%。 我们的诸多被投企业为社会提供了各类所需的物资、信息和服务，并对公众和社区产生了积极的影响。例如，kkr对中国领先的污水处理企业联合环境（uel）的投资，帮助uel在全国范围内提供污水处理工厂的设计、采购、建造、运营以及维护等服务。未来我们将努力扩展现有成果，更好地将esg事务的管理纳入私募股权投资的流程，同时将所学经验运用到kkr的其他重要资产类别中。2013年，kkr将继续加强对esg事务的指导，同时，对esg相关的价值创造机会进行鉴别和评估。我们还将继续与所投企业进行密切合作，定期评估地区内重要的esg相关问题或机遇。未来，我们还将专注于加强同亚洲地区所投企业在esg管理方面的合作。kkr承诺将持续完善负责任投资的实践，并一如既往地欢迎您提出宝贵的意见和建议。我们始终同利益相关方及意见领袖们保持建设性交往沟通以确保我们做出明智的决策。我们期待您继续积极参与并帮助推进这些关键问题的解决。同时，我们诚挚地鼓励您发邮件至史蒂夫的邮箱（），与我们分享您的见解和疑问。此致敬礼刘海峰kkr全球合伙人兼大中华区总裁关于esg报告这是kkr发布的第三份环境、社会与管理报告（esg 报告），其中收录了2012年度已完成及2013年度的部分前瞻性计划。与以往的esg报告类似，今年的报告集中介绍了我们所关注的重要esg问题，即如何将esg方面的考量纳入整个投资过程中。基于去年报告的反馈情况，我们在这次报告中增加了更多关于尽职调查流程（参见报告原文第21页）、kkr主动发起的5个esg项目（参见报告原文第23-31页）、以及公司结构（参见报告原文第36-37页）的相关信息。我们努力将报告成果与业内领先的、广受认可的方法、体系相结合。作为联合国责任投资原则（pri）（参见报告原文第10页）自愿性框架协议的签约方，我们根据pri的六大原则组编了自己的kpi表格（参见报告原文第46-48页）。此外，我们还向全球报告倡议组织（gri）申请了技术规章（technical protocols）来帮助明确本报告内容（参见报告原文第11页）。报告中提到的“被投企业”是指kkr私募股权基金所投资的企业。尽管我们目前正在对其他资产类别相关的esg问题进行评估，但该报告中所提及的esg举措和投资过程中对esg事务的纳入仅限于私募股权基金的投资过程及其所投公司，除非另有特殊说明。除非另有说明，该报告里所有的数据和信息都是截止到2012年12月31日。要获取更多关于该报告及报告流程的细节信息，请参看报告49页的“重要信息”部分。kkr业务概览kkr是一家全球领先的投资公司，多年来致力于私募股权投资，拥有多样化的业务和卓越的投资业绩。kkr创立于1976年，目前已发展成为世界上最成功的投资管理机构之一，旗下拥有覆盖多个资产类别的众多投资基金。在私募股权投资领域，kkr致力于与所投资企业的管理层紧密合作，并利用其运营管理专识，为所投资企业创造价值。私募市场业务kkr的私募市场业务致力于投资优质企业并与其管理层合作，以帮助企业实现运营提升与业绩增长。我们在该领域积极创新并不断取得新成就，持续刷新行业标准。通过以上举措，我们得以为被投企业提供创新性解决方案，以帮助其适应不同的经济环境。kkr的私募市场业务使得私募股权投资、能源与基础设施和房地产三个领域的投资潜能得以融合共通。公开市场业务kkr的公开市场业务提供多种信贷和股权投资策略产品，如杠杆信贷、定制对冲基金解决方案、长/短期股权投资以及另类信贷等。该项业务主要依托kkr深厚的智慧资本和行业专识、全球化资源网络和人脉关系、以及我们挖掘新兴投资项目的独有渠道来源。资本市场业务&自营业务kkr 的资本市场和自营业务通过为被投企业和投资专家提供定制的资本市场建议，以及开发和落实传统及非传统资金解决方案，从而为kkr、被投企业和客户提供支持。资本市场业务&自营业务：投资金额为48亿美元公开市场业务：资产管理额为264亿美元私募市场业务：资产管理额为491亿美元数字解读：kkr 2012截至2012年12月31日，kkr旗下管理资产总额达到755亿美元kkr的被投企业在全球范围内共有大约98万名雇员4000万退休人员及养老金领取者受惠于kkr的投资kkr的私募股权基金管理着82家被投企业，截至2012年12月31日，创造的年收入接近2220亿美元kkr与我们的投资合作伙伴并肩投资，目前kkr及其雇员的投资/承诺投资总额约为46亿美元。负责任投资之路的重要里程碑我们的负责任投资策略在不断地发展和完善。我们为2008年以来取得的里程碑式成就感到自豪，并将很多重要事迹放到了此次报告中。2008年5月与环境保护基金（edf）共同启动了“绿色投资组合”项目2009年2月成为联合国支持下的责任投资原则（pri）的缔约方，签署了私募股权成长资本委员会责任投资指南，并发布了第一份“绿色投资组合”项目的调查结果2010年1月成为“企业社会责任组织”成员2010年3月成为“欧洲企业社会责任组织”成员2010年5月启动负责任采购计划2010年6月发布第二份“绿色投资组合”项目的调查结果2010年12月加入“pri私募股权指导委员会”2011年3月签署机构有限合伙人协会发布的私募股权投资原则2011年5月发布kkr第一份esg报告2011年9月与部分被投企业共同启动“在职退伍军人”项目2011年12月发布第三份“绿色投资组合”项目的调查结果开始试点“kkr健康工程项目”2012年2月正式与透明国际协会（transparency international）合作2012年3月获得北美年度国际私募股权“最负责任投资者”奖2012年6月发布kkr第二份esg报告2012年10月与美国心脏协会合作2012年12月发布第四份“绿色投资组合”项目的调查结果，在被投企业中累计产生了逾6亿美元的财务影响。公司创始人致函当前，我们正前所未有的专注于对可持续价值的创造。自2007年踏上可持续发展之路以来，我们与环境保护基金（以下简称“edf”）的合作不断深化，已发展为横跨不同地域、行业、重点领域和伙伴关系等多方面的合作。今年是kkr与首个esg合作伙伴edf正式合作五周年，我们愿意藉此机会，回顾总结成功经验，并展望未来发展。回顾过去五年, 我们发现三个因素对创造共享价值至关重要: 私募股权的力量，合作伙伴关系的价值, 以及专注业绩提升的成效。对于促进业绩提升和建设负责任投资平台而言，kkr认为私募股权模式是最好的投资模式。过去的37年间, 我们见证了私募股权机构通过长远的投资目光,积极介入企业管理,帮助企业制定运营重点,将投资者与公司管理层的利益相结合等举措对积极改善公司业务所起到的重要作用。同样，这些举措还可以更好地促进公司与重要利益相关者的关系建设, 提升环境绩效, 增强透明度, 促进员工身体健康并提高员工参与度, 以及实现其他重要目标。此外, 我们认为,私募股权机构的重要作用还体现在：能够建立真正为社会解决问题和创造更多就业机会的企业。同时，私募股权机构还可以增强退休人员和养老金领取者的退休保障, 例如现有将近4000万人成为kkr投资的最终受益者。除了丰厚的投资回报外 ,kkr还专注于提高包括美国公共部门工作人员在内的更大范围的个人退休保障政策。2012年,一些私募股权机构通过旨在更好地管理基础设施资产的公司合伙制形式，帮助政府减轻了部分财政负担。未来，我们将努力扩展现有成果，更好地将esg事务的管理纳入私募股权投资流程，同时将所学经验运用到kkr的其他重要资产类别中。尽管这并非易事, 但我们会对每一项艰巨任务深思熟虑，并对我们投资的每一项业务负责。近四十年来, 我们见证了合伙关系如何为整个公司的业务创造重大价值。如今, 在与edf进行开创性合作五年之后, 我们还认识到合伙关系对提升环境和社会表现及管理的重要作用。2012年, 我们分别与两个世界级组织进行了合作: 同美国心脏协会（american heart association）在健康领域进行合作以补充现有成果；与透明国际组织（transparency international）合作以拓展我们在道德和诚信方面所获成就。这些组织机构以及我们现有的合作伙伴,如edf和商务社会责任协会（bsr）, 不仅帮助我们取得了重大进步，而且不断激励着我们追求更高成就。在未来的发展中，我们希望这些合伙关系仍能为公司的发展和成功贡献核心力量。迄今我们在完善esg成果方面取得了重大进步，并为企业创造了真正的价值。我们致力于与所投企业设定共同的绩效目标并为实现该目标而寻求持续进步。因此，我们得以更好地发展公司业务，并且证明了投资esg管理所带来的价值。2012年, “绿色投资组合”项目的第四次调查结果显示，参与该项目的公司已累计减少了120万吨温室气体的排放, 自2008年以来通过一系列环保举措所获得的收入及成本缩减总额逾6.44多亿美元2012年,我们继续开展了“kkr健康工程”，旨在支持所投企业的医疗保健成本管理，提高企业员工的健康程度。目前有8家所投企业参与该项目, 在美国为大约19万员工提供医疗保健服务。通过举办一系列以esg为主题的活动，我们邀请了众多投资合作伙伴和被投企业合作伙伴共同参与esg事务的管理和提升，在面临挑战时加强合作，并分享所学经验。我们将这些活动及其他相关活动都收录在了本报告中的“2012esg新进展和重要活动”部分。我们在第三次年度esg报告中分享了我们取得的成功, 同时也阐述了在创造可持续价值的过程中总是伴随着挑战。我们仍在不断学习如何将esg管理融入众多不同的被投企业中，以及如何在新资产类别的投资过程中纳入esg方面的考量。我们深知，我们还需要继续完善和改进相关esg举措以取得更多成果。2013年,我们计划扩展现有工作, 以期在esg的道路上取得更多具有深远影响的成果。我们认为对于esg管理的日益重视是非常明智的，并且相信这无论对于我们公司还是公司投资业务的长期竞争力都具有重要作用。我们对目前取得的进步感到自豪，并深信这只是刚刚开始。感谢您一直以来的关注。我们将一如既往地欢迎您对我们的成果进行反馈，并期待从2013年起能够继续跟您合作，取得更多进步。乔治 r. 罗伯茨kkr联席创始人，联席董事长兼联席ceo亨利 r. 克拉维斯kkr联席创始人，联席董事长兼联席ceo2012年度环境、社会与管理新进展及亮点在投资前期进行整合在股权投资的尽职调查过程中持续进行esg管理，包括巩固现有资源和开发新工具，制定了18个产业指南，并召开了近37个尽职调查团队会议，平均每个会议审核约12家公司。（详情参见报告原文第21页）与被投企业合作支持退伍军人再就业在美国，我们致力于将 “在职退伍军人”项目扩展至新增的被投企业中，从而使得参与企业数量增至9家。2012年，我们的被投企业雇佣了大约7000名退伍军人。（详情参见报告原文第31页）与被投企业合作支持环境保护继续扩大“绿色投资组合”项目。2012年，有7家公司新加入该项目。自2008年以来，参与企业所获收入及成本缩减总额达6.44亿美金，同时减少了120万吨温室气体和340万吨的垃圾排放，并节约了1320万立方米用水。（详情参见报告原文第24-27页）拓展外部合作在关键性esg事务方面加强与外部合作伙伴和顾问的联系与合作，正式与美国心脏协会（aha）进行合作，主导了一项针对员工健康的研究项目。（详情参见报告原文第29-30页）与被投企业合作推广责任采购在责任采购和供应链管理方面，与股权投资部门所投企业进行了一系列网络研讨会。为了推广责任采购计划，我们为2家新加入的被投资企业量身定制了采购制度及流程的评估方案，使得被评估企业总数达到22家。（详情参见报告原文第29-30页）专注内部推出了一系列旨在提高esg成效的措施。2012年6月，kkr绿色团