我国知识产权科学论文的文献计量研究.pdf

中南大学 硕士学位论文 我国知识产权科学论文的文献计量研究 姓名：向节玉 申请学位级别：硕士 专业：情报学 指导教师：兰小筠 20080501 硕士学位论文中文摘要 摘要 知识经济时代，各国综合国力的竞争必然越来越集中到知识的 竞争上，而知识产权将成为竞争最激烈的领域。近年来，国j , l - j m 识 产权研究的一个显著趋势是跨学科性的增强，学者们采用越来越复 杂的经济学方法分析各种法令的影响并对立法改革作出建议。而我 国学者对知识产权的研究集中于描述性的、质化研究。 为了能定量地分析我国知识产权学科结构和各领域的研究热 点问题，采用文献计量方法中的作者共被引分析方法和词频统计方 法结合多元统计分析方法对我国知识产权研究状况进行调研。结论 如下1 i 我国学者对知识产权的研究已经处于一个比较稳定的研究阶 段，知识产权的研究主题呈现不均衡性，刊载知识产权论文的期刊 以法学和图书情报领域的刊物为主，核心作者在地域上存在聚集现 象。知识产权学科领域形成了知识产权法律与制度研究群体，以郑成 思、吴汉东等为代表，图书情报领域的知识产权研究群体，以陈传夫、 秦珂等为代表。知识产权研究领域的热点问题根据不同的阶段不断 变化。知识产权研究的学科格局有待于进一步调整、优化。 关键词知识产权，科学论文，作者共被引，词频统计，文献计量 硕十学位论文英文摘要 a b s t r a c t i nak n o w l e d g ee c o n o m ya g e ，c o m p e t i t i o no fc o m p r e h e n s i v e n a t i o n a lp o w e ri n e v i t a b l e l yf o c u so nk n o w l e d g ec o m p e t i t i o nm o r ea n d m o r ei na l lo ft h ew o r l da n dt h ei n t e ll e c t u a lp r o p e r t yc o m p e t i t i o nw i l lb e t h ef i e r c e s td o m a i n as i g n i f i c a n tt r e n do ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr e s e a r c h i si n t e r d i s c i p l i n a r ye n h a n c e di nf o r e i g n e rc o u n t r i e si nr e c e n t l yy e a r s ， r e s e a r c h e r s a n a l y s i s v a r i o u sd e c r e e sa n dm a k e s u g g e s t i o n sb y c o m p l i c a t e de c o n o m i c sm e t h o d s r e s e a r c h i n go ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t y a r ep o p u l a rb yq u a l i t a t i v em e t h o d si nc h i n a i no r d e rt oq u a n t i t a t i v e l ya n a l y s i si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp a p e r s ， a c a ，w o r df r e q u e n c ys t a t i s t i c sa n dt h em u l t i v a r i a t es t a t i s t i c a la n a l y s i s m e t h o d sa r es t u d i e di nt h ep a p e r t h ec o n c l u s i o n sa r ef o l l o w e d ： t h o u g hs t u d y i n go ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sa ts t a b l es t a g e ，t h e r ei s u n b a l a n c ep h e n o m e n o ni n s t u d ys u b j e c t sa n dc o r ea u t h o r sh a v ea u n e v e nr e g i o n a ld i s t r i b u t i o n a c a d e m i c p a p e r s a r e p u b l i s h e d o n p e r i o d i c a l sw h i c hm o s t l y b e l o n g t ol a ws c i e n c ea n dl i b r a r ya n d i n f o r m a t i o ns c i e n c e t h ed i s c i p l i n eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yh a v et w o r e s e a r c hg r o u p s ，w h i c ho n ei sl a wg r o u pa n dt h eo t h e ri sl i b r a r ya n d i n f o r m a t i o ns c i e n c eg r o u p s u b j e c ts t r u c t u r eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y a w a i t st oa d j u s ta n di m p r o v ef u r t h e r k e yw o r d si n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , a c a d e m i cp a p e r s ，a c a ， 一一一一一 ， w o r df r e q u e n c ys t a t i s t i c s ，b i b l i o m e t r i c 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他入已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 储虢毕吼堕年月岑日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者虢哔导师签名兰匝嘿蝣年上月粤日 硕十学位论文 第一章导论 1 1 研究背景 第一章导论 保护知识产权，保护人类智力成果，已经成为当代世界关注的热点。在知 识经济条件下，知识发挥着重要的作用，而真正起主导作用的是知识产权，知 识产权对经济增长的重要性比以往任何时候都明显，已经视为发展经济、创造 财富的重要工具。我们完全可以预料，随着关税等贸易壁垒的取消，各国综合 国力的竞争必然越来越集中到知识的竞争上，而知识产权将成为竞争最激烈的 领域【l 捌。美国不仅是当今世界最具创新力的国家，也是最注重知识产权保护的 国家，分别从立法、行政、司法三方面对知识产权进行全方位的保护。早在1 9 7 9 年美国政府就把知识产权战略提升到国际战略的层面。根据美国乔治敦大学法 学教授t h o m a s 的介绍，近年来，美国知识产权研究的一个显著趋势是跨学科性 的增强，学者们越来越多地转向其他学科以获得营养。这些学科包括经济学、 哲学、宪法学、国际法、竞争法和人权法等，首要的跨学科影响来自经济学， 学者们采用越来越复杂的经济学方法分析各种法令的影响，并对立法改革提出 建议【3 】。美国企业已经走出了把知识产权当作资产进行管理的阶段，已经进入 如何结合企业或商业的运作以及战略的内容进行对知识产权全过程的管理阶段 【4 j 。2 0 0 2 年，同本政府推出了“知识产权立国”的战略政策，明确提出要摆脱 在低层次和亚洲新兴工业国家竞争的局面，发挥同本人的发明创造能力，在知 识产权领域与发展中国家拉丌距离。2 0 0 3 年，在内阁增设以首相小泉为部长的 知识产权战略总部，并制定了“知识产权战略推进计划”。同本的知识产权战略 由四大支柱组成，即：创造、保护、应用和人才培养。 目的，我国建立了比较完善的知识产权法律法规体系，专利、版权、商标、 集成电路布图设计、商业秘密、地理标记、植物新品种、反不正当竞争等主要 知识产权类型都已纳入法律保护并加入了世界上几乎全部主要的知识产权国际 公约。我国对知识产权保护的立法已基本与国际接轨，但是我国的知识产权资 源储备还不够，知识产权综合能力还不强，正遇到越来越多来自知识产权领域 的挑战。中国的知识产权战略尚处于形成初期。加入w t o 以来，中国企业面 临的跨国知识产权纠纷呈快速上升势头，引起了政府的高度重视。为了应对知 识产权领域的挑战，2 0 0 2 年国家科技部提出了中国科技的三大战略，即人才战 略、专利战略、标准战略，这三大战略的核心就是知识产权。2 0 0 5 年，国务院 作出了制定国家知识产权战略的重大决策。两年多来，国家知识产权战略制定 工作取得了重要成果，二十个专题研究已经如期完成，国家知识产权战略纲要 硕+ 学位论文第一章导论 即将出台。我国学者也从不同的角度丌展了对知识产权的研究。郑成思【5 捌、吴 汉东【7 删等学者从知识产权法理学角度，王九云【9 - 1 0 】等从知识产权管理学角度， 邹别11 1 、袁爿1 2 】等从知识产权经济学角度对我国知识产权学科进行了研究。从 文献计量学角度系统地对知识产权研究的论文很少；到目前为止，只有周风华 一篇文献是从文献计量学角度对我国知识产权研究论文进行的分析，而且选取 分析的论文年限不长，从2 0 0 0 - - - 2 0 0 4 年。根据周风华对我国知识产权研究文献 的计量分析，我国学者对知识产权的研究集中于内省的、描述性的、质化研究， 而从经济学、管理学视角研究知识产权的较少，国内知识产权研究的学科格局 有待于进一步调整、优化【1 3 】。 1 2 研究目的和意义 1 2 2 研究目的 定量分析我国知识产权科学论文的总体特征，包括年代分布、主题分布、 作者分布、期刊分布、主流学术研究群体以及各领域的研究热点问题，本研究 拟用作者共被引和词频统计方法，对我国知识产权研究状况进行调研。 通过h 指数法确定我国知识产权研究领域的核心作者，利用作者共被引分 析法，借助信息可视化技术，将知识产权学科研究群体及其代表人物以可 视化的图象直观的展示出来，从而形象的揭示我国知识产权学科潜在的研 究群体。在作者共被引分析的同时，借助词频统计方法研究每一个分支领 域的研究热点，并分析每一分支学科领域最有影响力的作者的研究论文， 以确定他们研究的优势领域。 1 2 2 研究意义 通过本文的研究，分析我国知识产权的研究现状，研究与国家知识产 权发展战略之间的差距，引导研究人员今后的研究方向，并为研究和学习 知识产权的机构和个人提供学科知识导航。 1 3 研究方法 1 3 1 研究方法 采用文献研究法、对比分析法、多元统计分析方法、理论研究与实证分析 相结合的方法。 2 硕十学位论文第一章导论 1 3 2 数据来源 选取中国学术期刊全文数据库1 9 9 4 至2 0 0 6 年间收录的论文，以关 键词“知识产权，著作权，版权，商标权，工业产权，专利权，域名权，集成 电路布图设计，不正当竞争权，商业秘密权，植物新品种权，地理标志权，厂 商名称权”检索知识产权方面的文献，剔除其中专利资讯，会议综述，人物访 谈，书评，法律法规政策等非研究性报道，最后得到11 , 4 1 2 条相互独立的记录 作为统计分析对象。 国内数据库中具有引文检索功能的包括中国学术期刊网( c n k i ) ，中国科学 引文数据库( c s c d ) ，中国社会科学引文数据库( c s s c i ) ，中国科技论文引文分析 数据库( c s t p c ) 等其中，c n k i 的收录年限为1 9 9 4 2 0 0 7 年，且具备作者同被引检 索功能：c s s c i 中的文献收录时间为1 9 9 8 2 0 0 7 年，不具备作者同被引检索功 能；c s c d 收录年限为1 9 8 9 2 0 0 4 年，经过试验发现检索效果不理想；c s t p c 的收 录范围是自然科学领域的的专业，经过比较，选择中国学术期刊全文数据库 ( c n k i ) 作为作者共被引分析的数据库。 1 3 3 研究的技术路线 本研究的技术路线见图1 1 。 著作权19 9 8 年创刊，2 0 0 2 年更名为中国版权，因中国期刊网没有收录中国版 权，有关中国版权的数据是通过其网站提供的期刊目次页查找而得( 1 9 9 8 - - 2 0 0 5 年) 3 硕十学位论文 图1 - 1 技术路线 4 第一章导论 互 一i l l l l l i i l 硕十学位论文第二章方法理论概述 第二章方法理论概述 2 1 共引分析理论与方法 引文分析根据分析角度的不同可以分为两种类型，一类是从引文数量上进 行分析，另一类是从引文网状关系上进行探讨。共引分析是后者的一种形式。 共引，译自英文c o c i t a t i o n 或c o c i t a t i o n ，国内也有学者将其译为“同被引“ 、 “同引”。所谓共引，是指两篇或两篇以上的文献同时被别的文献引用。1 9 7 3 年，美国情报学家h e n r ys m a l l 在美国情报学会杂志( j o u m a lo fa m e r i c a n s o c i e t yf o ri n f o 肌a t i o ns c i e n c e ) 上发表了科学文献共引：测量文献问关系的 新方法( c o c i t a t i o ni nt h es c i e n t i f i cl i t e r a t u r e ：an e wm e a s u r eo ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt w od o c u m e n t s ) 一文，提出了“共引”的概念。当时s m a l l 给共引下的定义是两篇不同文献被别的文献同时引用，并规定了共引的强度 ( c o c i t a t i o ns t r e n g t h ) 为两篇文献被其他文献共同引用的次数，并认为当两篇 文献被同时引用时，它们之间存在着内在联系，共引强度越大，联系越密切。 一般认为同时被引用的文献在主题上具有或多或少的相似性，因此同被引 次数( 即共引强度) 可以测度文献在内容方面的相关度。由此，通过一组文献 之间的共引关系可以形成共引网络，该网络内节点之间的远近便可以反映他们 主题内容的亲疏关系。共引分析( c o c i t a t i o na n a l y s i s ，或称共引聚类分析 c o c i t a t i o nc l u s t e r a n a l y s i s ) 以此为原理，以具有一定学科代表性的一批文献为 分析对象，利用聚类分析、多维尺度等多元统计分析方法，借助计算机，把众 多的分析对象之问错综复杂的共引网状关系简化为数目相对较少的若干类群之 间的关系并直观地表示出来，在此基础上研究分析对象所代表的学科及文献的 结构和特点。s m a l l 所指的共引主要指文献共z j i ( d o c u m e n tc o c i t a t i o n ) ，现在共 引概念已经泛化，根据分析对象可将共引延伸至作者共引分析( a u t h o r c o c i t a t i o na n a l y s i s ，a c a ) ，期刊共引分析( j o u r n a lc o c i t a t i o na n a l y s i s ) 等。 目前，共引分析研究，以文献共引分析和作者共引分析最为突出。文献共 引分析以斯摩尔为代表 1 4 - 1 6 】，作者共引分析以怀特( w h i t e ，h d ) 为代表 1 7 - 1 9 】。作者共引分析( a c a ) 起源于美国费城的d r e x e l 大学，是以作者而不是 文献为分析单位。1 9 8 1 年w h i t e 和g r i f f i t h 合作发表的作者共引：科学结构 的文献测量方法一文开创了a c a 的先河，该文通过对1 9 7 2 1 9 7 9 年3 9 位 情报学家的共引情况描绘了他们在学科中的位置和情报学的学科结构【2 0 1 。描述 学科结构是w h i t e 丌发a c a 的初衷。a c a 假定两个作者的作品同时被后继的 作品引用则表明这两个作者之间有联系，共同被引用的次数越多，他们之间关 5 硕+ 学位论文第二二章方法理论概述 系就越紧密。一组相关作者的共引频次模式分析能揭示出作者间突出的链接， 并能揭示他们各自或共同代表的主题领域。此后的2 0 多年里，a c a 一直以映 射图的方式用于探究科学和学术内部的专业知识结构、反映无形学院、揭示文 献的影响力、探讨学科范式等。这期间的实证研究主要有：1 9 8 9 年，w h i t e 和 m c c a i n 将情报学分为两个主要领域：文献计量学( 包括引文分析) 和情报检索 两个主要领域【2 0 】；1 9 9 8 年，w h i t e 和m c c a i n 再次采用a c a 技术，通过对1 9 7 2 1 9 9 5 年2 4 年间的具有代表性的文献进行作者共被引分析，归纳总结情报学 领域的结构特征和2 4 年来的发展情况，并将结论可视化【2 。j a m e sea n d r e w s 2 2 】 通过a c a 方法对医学信息学学科进行了描述，m a r yj c u l n a n 2 3 】等通过a c a 方 法对组织行为学的知识结构进行了研究。我国学者黄紫菲【2 4 】用作者共被引分析 方法，对近l o 年来计算机科学领域的主要研究主题和作者的集群分布进行了研 究；马费成【2 5 】用a c a 方法对我国情报学学科结构进行了分析；刘林青f 2 6 】用a c a 方法对战略管理领域的基础学科问题进行了初步的探讨。 1 9 9 0 年，m c c a i n 对作者共引技术进行了总结归纳，将a c a 的程序规整为 选择作者、检索共引频次、生成共引矩阵、转化为p e a r s o n 相关系数矩阵、多 元分析和解释结果等几个步骤【2 7 】，人们称其为传统的a c a 模式。但传统a c a 需要大量的计算与绘图操作。分析者首先必须通过各种来源确定能够覆盖一个 学科各个分支的作者集合，进而通过分析程序，并依赖于支持因子分析、多维 尺度和聚类分析的统计工具( 如s p s s ) ，通过多维图观察相似性而形成簇，同 时借助统计方法确定作者的重要性【2 8 1 。此工作流程中烦琐的数据搜集，计算中 存在的矩阵对角线值设定问题，特别是p e a r s o n 相关系数的计算增加了a c a 的 复杂性，这些都严重阻碍了a c a 的广泛应用 2 9 1 。为此人们开始寻找新的技术 方法替代传统的p e a r s o n 相关系数。网络寻址定位( p a t h f i n d e rn e t w o r ks c a l i n g ， p f n e t s ) 就是人们做出的尝试之一。p f n e t s 起源于认知心理学语义关系研究， 已被情报学家广泛用于文献检索界面的主题索引词显示。w h i t e 于2 0 0 3 年采用 p f n e t s 对1 9 9 8 年的同一数据进行了第二次分析，得到了更为准确可靠的分析 结果。比起传统的a c a ，p f n e t s 可直接产生于原始数据矩阵，而不需要再将 原始矩阵转化为p e a r s o n 相关系数矩阵，减少了a c a 的计算强度，结果更为可 信。 a c a 有两个目的，一个是通过共引作者概括一个领域的知识结构；另一个 就是为了共引作者检索的目的，将映射图转换为可视化的信息检索界面。1 9 8 1 年，w h i t e 就提出用作者共引分析方法改进检索策略来辅助联机检索，提高检 索效率；1 9 8 9 年，w h i t e 又做了关于共被引作者检索方面的研究报告；2 0 0 0 年， w h i t e 提出可以将a c a 应用拓展到主题检索，但是由于技术等方面的原因，终 6 硕+ 学位论文第二章方法理论概述 未能实现。随着信息技术的发展，信息可视化技术渗透到情报学领域，为a c a 的发展提供了契机。信息可视化( i n f o r m a t i o nv i s u a l i z a t i o n ) 这一概念是计 算机图形协会成员m c c o r m i c k 在1 9 8 7 年提出来的，其宗旨是在计算机协助下， 通过对数据可见的、交互的表示，从而洞察数据，发现信息【3 0 】。目前可视化已 经应用到信息检索领域。1 9 9 7 年美国肯塔基州立大学的l i n x i a 已经丌始尝试 将自组织映射技术( s e l f o r g a n i z a t i o nm a p ，简称s o m ) 应用到a c a 分析中； 1 9 9 9 年和2 0 0 0 年，英国的c c h e n 将潜在语义标引( l a t e n ts e m a n t i ci n d e x i n g ) 和网络寻址定位( p a t h f i n d e rn e t w o r k s c a li n g ，简称p f n e t s ) 融入a c a 中； 2 0 0 0 年，a c a 技术的开发者之一w h i t e 以及b u z y d l o w s k i ，l i n x i a 三人提出采 用p f n e t s 产生同被引作者图，并用于文献检索的设想。可视化技术用于a c a ， 将作者表示为二维空间的点，用连线表示作者问关系，在此基础上划分不同学 术分支，并转化为可视化情报检索界面。当输入一个作者名时，用户从系统得 到的不仅是一个作者的信息，而是与该作者高频同被引的作者，以及基于同被 引强度以图的形式展示的作者问相互关系。目前，在德瑞克塞大学的网站上已 经有可视化作者共被引的系统在运行( a u t h o r l i n k ) 。 共引分析可以用来表示某一学科或专题的研究结构和状况。在此基础上对 某学科和专题高被引论文或作者连同被引论文进行聚类分析，可以动态地反映 学科和专题的变化情况【3 l 】。共引分析的过程是：搜集某主题相关文献的参考文献， 截取被引次数超过一定阈值的论文或作者( 称为高被引论文或作者) ；再将高被引 论文两两配对统计它们共同被引次数，得到高被引论文的同被引矩阵，将同被引 矩阵转换成相关矩阵，对所得的相关矩阵，运用统计软件s p s s ( s t a t i s t i c a lp r o d u c t a n ds e r v i c es o l u t i o n s ) 或s a s ( s t a t i s t i c a la n a l y s i ss y s t e m ) 对相关矩阵做多元统计 分析。共被引分析认为文献( 作者) 共被引次数越多，它们( 他们) 之间的关系就越 密切，“距离”也就越近利用现代的多元统计技术如因子分析，聚类分析和多维 尺度分析等，则可以按这种“距离”将一个学科内的重要文献( 作者) a n 以分类， 从而鉴别学科内的科学共同体或隐性学术群体。 共引分析自诞生以来的3 0 多年旱，其理论与方法逐渐成熟，应用范围不断 扩大，由于分析结果的客观系统性，使其已经成为一种可靠实用的情报研究方 法。但在用共引分析进行学科自订沿和热点分析时，由于分析时对高被引用论文 进行聚类，而一些新研究领域，因为太新可能在分析时被引率不够高，因此分 析的结果可能会漏掉一些前沿研究领域。为了弥补a c a 方法的缺陷，结合词频 分析方法对知识产权领域的热点问题进行分析。 7 硕：b 学位论文第二章方法理论概述 2 2 词频分析方法 词频分析方法是文献计量学的传统分析方法之一，其所依据的基本理论为 齐普夫定律。在文献中，不同词汇的使用和出现频率是有一定规律的。为了发 现和揭示这种规律，许多学者进行过探索。这些有关词频分布规律的研究和成 果，为齐普夫定律的形成奠定了必要的基础。1 9 3 5 年，齐普夫以大量统计数据 对词频分布规律进行了系统研究。发现在任何一篇文章中，词的出现频率都服 从如下规律：如果把一篇较长文章( 约50 0 0 ) 中每个词出现的频次统计起来，按 照高频词在前、低频词在后的递减顺序排列，并用自然数给这些词编上等级序 号，即频次最高的词等级为1 ，频次次之的等级为2 频次最小的词等级为 d ( 或l ) 。若用f 表示频次，r 表示等级序号，则有：f r = c ，式中c 为常数。但 这里的常数并不是绝对不变的恒量，而围绕一个中心数值上下波动。上式与齐 普夫以前验证过的定量形式是一致的，称为齐普夫定律( 或称齐普夫第一定律) 。 词频分析方法是利用能够解释或表达文献核心内容的关键词或主题词在某 一研究领域文献中出现的频次高低来确定该领域研究热点和发展动向的文献计 量方法。由于一篇文献的关键词或主题词是文章核心内容的浓缩和提炼，因此， 如果某一关键词或主题词在所在领域的文献中反复出现，则可反映出该关键词 或主题词所表征的研究热点。这一方法在实践中已经得到大量的运用并且取得 了很好的效果【3 2 - 3 5 】。在本研究中，我们将词频分析方法与共引分析方法相结合， 绘制知识产权学科的结构。在对论文的标题和关键词进行词频分析时，首先借 助软件将论文标题中使用的单词按照出现的频次由高到低进行降序排列，然后 将一些没有特殊意义的单词从词频列表中删除，如一些虚词、形容词、连词、 介词等，同时删除掉那些在科学研究中被普遍应用的、没有代表性的单词，如 研究( s t u d y ) 、分析( a n m y s i s ) 等等。将词根相同的单词以及含义相似的单词归并 同类项，作为一个词汇处理，如将版权和著作权，电子图书馆和数字图书馆分别作 为著作权，数字图书馆处理。 2 3h i n d e x 指数法 在确定一个领域的核心作者时，大部分的研究仅单一采用发文量这一指标， 少部分的研究在发文量的基础上结合了被引量、基础文献量、平均被引率以及 主题连续研究数等指标【3 6 枷l 。这些确定核心作者的方法有独特的见解，但是也 有无法克服的弊端，如用论文总篇数指标来确定核心作者，那些只大量发表低 影响力论文的人会因此受益，用总引文频次来确定核心作者，存在部分高被引 论文掩盖大量低被引论文的问题。相比较而言，更公平的做法是计算文章的平 8 硕士学位论文第二章方法理论概述 均被引率，而h 指数已经被公认为是比平均被引率更科学的指标【4 。 h 指数是美国加利福尼亚大学圣地亚哥分校统计物理学家赫希( h i r s c h ) 于2 0 0 5 年提出的一种用于衡量科研人员个人科研成就的有效指标。该指数定义 为：某个科学家在统计年限期间发表的全部科研论文( n p ) ，在n p 篇论文中至 少有h 篇论文，这h 篇论文中的每篇论文至少被引用了h 次；其他n p h 篇论 文每篇被引用的次数不多于h 次【4 2 】。其定义解释如图2 1 ，横坐标表示某个作者 的发文数，纵坐标表示文章被引用的次数( 引用次数按照从高到低的顺序排列) ， 图中对角线的点的坐标，表示作者的h 指数。h 指数优于其他一般用于评价研 究人员科研产出的单项指标，其特征是：( 1 ) 在现实情况中，并非所有的论文最 终对h 指数的计算都是有贡献的。那些引文数较少的论文对研究人员的h 指 图2 - 1h 旨数示意图 数始终没有任何影响，尤其是那些在h 值已经计算出来后作者后期发表的论 文( 2 ) 即使科学家很长时间都不再发表论文，h 指数还有可能随着时问的推移而 增加。一段时问后就变成常数，因为此时h 指数中的论文数量只是一个不变的 量。( 3 ) h 指数中的论文是动态变化的。论文随着被引频次的变化而出入h 指数 范围，但是，h 指数不会随着时间的变化而降低。那些在任何时间都只有h 次 引文数的论文将可能被具有较高被引速度的论文淘汰出局，不再对个人h 指数 的计算起作用。那些最开始被排除在h 指数计算范围外的论文有可能重新对h 指数的计算做出贡献。 2 4 多元统计分析方法 多元统计分析是对若干( 可能) 相关的随机变量观测值的分析。“维度降低技 术”是多元统计分析的一个特征，其中包括因子分析、多维尺度分析和聚类分 析。在几何学上，这一简化过程是将高维空间中的目标投影到低维空f h j ( 通常是 二维) 【4 3 】。这些方法将在关系矩阵上运算。 9 硕+ 学位论文 第二章方法理论概述 因子分析( f a c t o ra n a l y s i s ) 的基本目的是用少数几个因子去描述许多指 标或因素之间的联系，即将比较密切的几个变量归在同一类中，每一类变量就 成为一个因子，以较少的几个因子反映原资料的大部分信息。本研究使用因子 分析中的“主成分分析法”对作者共被引次数矩阵进行分析，并通过斜交转换 来简化因子结构，以易于解释。主成分分析法是把给定的一组变量通过先行变 换，转换为一组不相关的变量，在变换的过程中，保持变量的总方差不变，同 时是第一主成分具有最大方差，依次类推。因子个数的确定采用特征值准则， 因子中作者提取的原则是：因子负载的绝对值超过0 5 的才被接受，超过0 7 则认为对解释该因子有帮助。大部分的作者都只被提取到一个因子中，但少数 作者则可能在多个因子中的负载的绝对值都超过o 5 ，这恰恰体现了该作者的 研究宽度和在不同科学共同体中的桥梁作用。因子分析的这一特色是聚类分析 和多元统计分析这两种分析方法所不具备的。 多维尺度分析( m u l t i d i m e n s i o n a ls c a l i n g ，m d s ) 通过低维空问( 通常是二维 空间) 展示作者( 文献) 之间的联系，并利用平面距离来反映作者( 文献) 之间的相 似程度。在知识图谱中，作者( 文献) 的位置显示了他们之间的相似性，有高度 相似性的作者( 文献) 聚集在一起，形成科学共同体( 学科前沿) 。并且，处于中间 位置的作者( 文献) 与其他作者的联系越多，处在学科罩的核心位置，反之，其 他则越孤独。通过多维尺度分析，某研究领域、思想流派或学术共同体在学科 罩的位置就比较容易判断。同因子分析相比，m d s 的图形显示结果更加直观和 形象，但在确定各个学术群体的边界和数目时，m d s 则无法与因子分析抗衡， 因此通常都需要同时借助因子分析和聚类分析的结果，进行共被引知识图谱的 绘, j j 4 4 。， 聚类分析( c l u s t e r i n ga n a l y s i s ) 是最常用的多元统计分析方法之一，它的研究 起点也是原始数据的矩阵，目标同样是获得点的二维图，属于降低维数技术的 范畴。本研究使用“系统逐次聚类分析法”对作者共被引相关矩阵进行分析。 即首先将各个作者看成一类，先把距离最近的两类合并，然后重新计算类与类 之白j 的距离，再把距离最近的两类合并，每一步减少一类，一直持续到所有的 作者归为一类为止。本研究类与类之间距离计算采用离差平方和法( w a r d s 法) 。如何确定最佳分类数是聚类分析尚未完全解决的问题之一。由于作者共被 引分析的目标不是检验矩阵中类的数目，而是为进一步讨论提供信息，本研究 主要参考因子分析所确定的因子个数来寻找分类点。 l o 硕+ 学位论文 第三章结果与分析 第三章结果与分析 3 1 知识产权科学论文的总体分布特征 3 1 1 论文的年代分布特征 某领域发表的期刊论文在时间上的分布在一定程度上反映了该领域学术研 究的理论水平和发展速度【4 5 1 。1 9 9 4 - - , 2 0 0 6 年我国发表的有关知识产权的研究论 文时间分布见图3 1 。 1 4 0 0 1 2 0 0 1 0 0 0 8 0 0 6 0 0 4 0 0 2 0 0 o 9 擎擎擎梦萨拶拶拶事爷梦 图3 - 11 9 9 4 2 0 0 6 年知识产权硼f 究论文产出数鼙 从图中可以看出，1 9 9 4 至1 9 9 7 年知识产权的研究论文数量约在4 8 0 篇年；从 1 9 9 8 年到2 0 0 3 年，论文数量呈现持续上升的趋势，其中2 0 0 1 年到2 0 0 2 年增 幅较大，年增长率达3 1 5 ，这与2 0 0 1 年我国加入世界贸易组织，参与全球经 济竞争，我国学者积极丌展对知识产权环境和发展态势、以及我国入世后的知 识产权保护对策问题的研究工作有密切关系。同时也与我国修改著作权法、 商标法，进一步完善我国的知识产权法律法规体系有关；从2 0 0 2 至2 0 0 6 年年发表论文数量没有显著变化，提示我国知识产权的研究处于相对平稳的发 展阶段。 3 1 2 论文主题分布特征 对论文主题分布进行量化研究可以了解过去时段的研究重点和热点，进一 步揭示我国知识产权研究所处的阶段，并可据此预测研究主题的相关走向【4 酬。 根据知识产权体系最狭隘最传统的分类，知识产权可以分为两大类，即工业产 权和著作权，工业产权又包括专利权和商标权等。知识产权研究的主题是十分 广泛的，为便于分析，综合考虑知识产权的分类和研究内容，以1 1 ，4 1 2 条汜录 的篇名和关键词为统计基础，把知识产权研究论文分为三大块，即知识产权总 5 ； h n二：u 6 l 弛nu弱nu旧nu n 、 。拈门unu。，。j | i nu3。，。l喊nu，-1。i。1tti1研n u盯1；嘲n u俑n u啪n，。删屈n u 硕士学位论文第三章结果与分析 论，著作权和工业产权，分类统计结果见图3 2 。 图3 - 21 9 9 4 - - 2 0 0 6 年中国知识产权研究论文的土题分类 由图3 2 可见，有关著作权的论文所占比例最大，从1 9 9 7 2 0 0 2 年该方面 的论文几乎呈直线上升趋势，到2 0 0 2 年文章的数量达到最高峰，2 0 0 2 年以后 论文数量呈缓慢减少的趋势。这主要与2 0 0 2 年1 2 月我国颁布新的著作权 法前我国学者对此研究和讨论比较多，所以导致论文的产出也多。其次是知识 产权总论的相关论文，即从整体上研究知识产权的论文，包括论述与知识产权 法相关的概念、地位和适用范围、基本原则、与其它法律的关系以及知识产权 评估等，从1 9 9 4 2 0 0 6 年这类论文量是逐年上升的：有关工业产权相关的论文量 从1 9 9 7 2 0 0 6 年一直是呈缓慢上升的趋势，总体变化不大。 对三大主题进一步统计研究发现与著作权论文相关的主题主要包括新闻出 版业中的版权问题，主要是新闻作品，编辑出版，版权贸易，学术论文和科技 期刊等研究论文所占比例最大；其次是著作权法和保护利用方面的相关论文； 接下来是网络著作权，图书馆和档案，计算机软件和数据库方面的论文。在图 书馆和档案的论文中，有关数字图书馆中知识产权问题的论文占了著作权的 7 ，这说明随着计算机技术和网络技术的发展，网络及数字环境下信息资源共 享及利用涉及到的知识产权保护问题同趋严峻，已引起了相关学者的高度关注 1 4 7 。 1 2 硕士学位论文第三章结果与分析 、一新闻出版业中的版权 问题( 2 8 ) o 著作权法及保护利用 ，一i 可( 2 5 ) 邋 、 网络著作权( 1 8 ) ：图书馆和档案馆( 1 3 ) ，一一一一广一 口计算机软件和数据库 j( 8 ) l 二影音著作权( 3 ) 口民间文学艺术( 3 ) 。- 其他( 2 ) 图3 - 3 著作权论文相关主题分类 与知识产权总论的相关论文涉及的内容依次为：知识产权管理类( 5 6 ) ， 法与制度的研究( 2 1 ) ，知识产权保护( 1 6 ) ，无形资产的评估( 1 6 ) 等。 知识产权管理包括在宏观和微观两个层面上的管理，涉及国家知识产权管理和 企业知识产权管理，随着知识产权管理重要性的日益突出，其论文所占比重最 大，说明研究的热点与当前社会经济发展是相适应的。无形资产相关的论文主 要是指从知识产权的经济学角度研究的相关论文。 图3 4 是工业产权论文的主题分布，由图可见在该类论文中，有关专利的 论文比例最大( 4 2 ) 。对有关专利的论文做进一步的细分发现：专利法与制度、 专利战略这两类研究论文各占3 0 ，其次是专利保护的论文( 2 8 ) 。随着我国 专利发展战略的实施，专利制度重要性的彰显，因此该主题的论文所占比重也 越来越大。第二是有关商标的论文( 2 2 ) ，第三是有关域名、地理标识、商号 和原产地的论文( 1 0 ) ；有关植物新品种、传统知识的研究论文共占7 ，其 中民间艺术论文的比重为1 ，有关中医药知识产权论文的比重为2 。 口专利( 4 2 ) 口商标( 2 2 ) j 忽n ， 口域名，地理标识。商 号和原产地( 1 0 ) 口反不正当竞争( 8 ) ，j j 。歹 口电子商务( 4 ) f j 植物新品种( 4 ) ，j _ 传统知识和中医药 知识产权( 3 ) 口其他( 7 ) 图3 - 4 工业产权论文相关主题分类 1 3 硕十学位论文第三章结果与分析 3 1 3 论文作者分布特征 作者的发文量在一定程度上可以反映作者在某一领域的研究力度，同时可 以确定该领域的核心作者4 8 1 。对1 1 ，4 1 2 篇论文的第一作者进行统计，横坐标表 示每个作者发表的论文数量，纵坐标表示发表了x 篇论文的作者的出现频率， 图3 5 是论文作者散点图。 图3 5 论文作者分布散点图( 对数刎度) 图3 5 基本符合洛特卡分布曲线，发文量从1 1 5 篇这个阶段，作者数量是随着 发文量的增加而递减，发文量从1 5 2 3 篇这个阶段，作者数量呈不规则变化， 当论文数量达到2 3 篇及以上，作者的数量几乎没有变化。1 1 ，4 1 2 篇论文共有 6 , 6 1 5 名作者，其中发表1 篇论文的作者有4 8 5 8 人，占总数的7 3 4 ，超过洛 特卡定律6 0 的临界值，这说明我国知识产权研究领域的作者队伍还不够稳定。 3 1 4 论文期刊分布特征 对论文的期刊分布情况进行分析可以发现该研究主题分布的领域，以确定 相关的核心期刊，同时也为相关的期刊编辑部门明确自身在知识产权研究领域 中所起的作用，制定相关的策略提供参考【4 9 1 。1 1 , 4 1 2 篇论文共涉及5 8 2 种期刊， 利用布拉德福定律和布鲁克斯公式对其进行验证【5 0 】，通过计算期刊累积量的对 数和累积载文量，建立半对数坐标，以纵坐标代表论文累积量r ( n ) ，横坐标代 表期刊累积量的对数l o g n ，根据统计数据作图，结果见图3 - 6 。图3 6 的曲线 符合布拉德福分布规律，在点c 处是曲线和直线的交界点( 拐点) ，b d 部分出 现格鲁斯下垂 1 4 硕士学位论文第三章结果与分析 ，u j 】h 图3 - 6 发表知识产权论文期刊的布拉德福分布曲线 按照布拉德福核心区，图中曲线与直线的分界点c ( 0 3 ，2 6 ) ，其横坐标 即为知识产权文献核心期刊的数量，与其坐标相对应的刊物数量3 种，即知 识产权、电子知识产权和中国版权。在5 8 2 种期刊中不足1 的期刊聚 集了2 8 3 的文献，显示了极高的集中态势，表3 1 为载文量较多的前2 3 种 期刊。为了从整体上了解刊载知识产权论文的期刊涉及的主要学科，对5 8 2 种 表3 - 11 9 9 4 - - 2 0 0 6 年刊载知识产权论文较多的期刊 期刊进行了学科分类，结果见图3 7 。从载有知识产权论文的刊物构成来看， 几乎涵盖了所有的学科门类。这从一个侧面反映了我国对知识产权的研究涉及 到了各个学科，每个学科都在从不同的角度探讨知识产权的相关问题。法学类 的期刊主要刊载的是有关知识产权法律与制度，知识产权保护，知识产权战略 等专业论文；图书情报档案的刊物主要刊载的是有关信息资源利用中的著作权 问题的论文；新闻传播类的期刊主要刊载的是关于新闻出版业中有关版权问题 的论文。在c s s c i 来源期刊发表的论文中，属于法学类的研究论文高居榜首， 1 5 硕士学位论文第三章结果与分析 其次是图书情报 法学类( 3 2 9 ) 图书情报档案类 ( 1 8 2 ) 经济管理类( 1 7 1 ) 新闻传播类( 9 1 ) 高校综合性学报 ( 8 7 ) 生物医学类( 0 7 ) 综合性社会科学类 ( 6 4 ) 理工类( 3 9 ) 其他类( 3 ) 图3 7 论文发表期刊类型分布及发文情况( 百分比) 3 1 5 中国知识产权报分析 由国家知识产权局主办的中国知识产权报是传送知识产权工作方针、 政策，普及知识产权法律法规，传播新技术新产品，融学术性、资料性文献为 一体的权威报纸。为了和学术期刊的论文研究对比，选取中国知识产权报 2 0 0 0 - - - 2 0 0 7 年的数据进行分析。从图3 8 可以看出，从2 0 0 2 - - 2 0 0 7 年，该报 纸的记录数量呈稳定上升趋势，这说明知识产权领域面临