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技術移轉實務指南 手冊使用明 1 1 目 v第一篇 相關法與法規 第二篇 管技術移轉辦公 室 q第三篇 相關政策 第四篇 智慧財產：無形與 有形 第五篇 發明人 第篇 誘發與評估發明公 開 第七篇 銷 第八篇 授權 q第九篇 授權及協商策 第十篇 評價 第十一篇 相關合約 第十二篇 衍生公司與有關 議題 q第十三篇 複雜議題 v第十四篇 特殊議題 q第十五篇 法議題 第十篇 附 v本篇為第一階段計畫中翻譯的部份 q本篇部份為第一階段計畫中翻譯的 部份 2 第一篇 相關法與法規 (本篇為第一階段計畫中翻譯的部份) 第一章 影響智慧財產移轉之法與法規的 史 第二章 拜杜法案37 CFR Part 第三章 專它是麼及你如何獲得它 3 第二篇 管技術移轉辦公室 第一章 授權哲學：平衡學術性的技術移轉: 平衡多重角色的人且要平衡因這些角色所產生的確定性; 平衡自於大學內部與外部顧客的需求與期望。 第二章 技術授權： 社群、組織、及個人之 代:4W(Who、What、When、Where); 策與合; 技術評價 . 第三章 大型技術移轉辦公室的管 以史大學的技術授權辦公室為 第四章 技術移轉的資管 4 第三篇 相關政策 第一章 智慧財產及創意成果政策 楊百翰大學、麻薩塞大學安赫斯特校區 第二章 電腦軟體政策(本章為第一階段計畫中翻譯的部 份) 第三章 可由著作權保護之物與其他智慧財產 政策(本章為第一階段計畫中翻譯的部份) 第四章 衝突政策 衝突解決政策康乃爾大學 衝突解決政策范德堡（Vanderbilt）大學 5 第三篇 相關政策續 第五章 牽涉股權與資助研究的技術授權 (本章為第一階段計畫中翻譯的部份) 第章 顧問政策 (本章為第一階段計畫中翻譯的部份) 第七章 有形研究財產政策 (本章為第一階段計畫中翻譯的部份) 6 第四篇 智慧財產：無形與有形 第一章 如何選擇專顧問及與其合作 事務所的規模、法經驗範疇、與學術機構接洽的經驗、師的 技術背景、代的條件、工作的分配。 第二章 無形資產 2.1 在美國提出專申請、2.2 國際專保護指引、2.3 著作權、 2.4 商標、2.5 密技 第三章 有形資產 3.1 光罩、3.2 未申請專的有形資產生技材、3.2s 補充材 生物科技授權、3.3 保護與授權由大學所發展的植物、3.4 大學內的植物種苗智慧財產移轉機制、3.5 保護與商業化大學發展 的軟體 7 第五篇 發明人 第一章 接觸可能的發明者以及維持好 的顧客(發明者)關係：如何運用同的管道 接觸大學院校中的發明者，如何為他們提供好 的協助與服務，使得技術移轉的程序可以順進 。 第二章 發明人在技術移轉過程的角色 (1)市場銷、(2)潛在被授權人的鑑、(3)傳 遞資訊給潛在被授權人、(4)技術移轉授權協商 、(5)被授權人的持續努與特許承、(6)事 順、(7)事順 8 第五篇 發明人續 第三章 麼是要考慮的發明者專申請指南 印刷的發表早在專申請日一以上由發明人發 表，或在發明人構思該發現前由他人發表，均可使 發明人之發明無法獲得專。公開出版品要使專 無效，須符合項條件，第一：發表必須為印刷 的；第二：必須為習知此技術者所取得。“取 得對於文是指編引及目，對於文 以外的文件，則是指作品已廣為散播。 9 第篇 誘發與評估發明公開 第一章 獲得轉讓 1.1 發明人的認定、1.2 大學發明的所有權歸屬、1.3 關於（雇員）智慧財產權讓與協議之發展 第二章 發明文件 證明其是第一個擁有此發明的人、 第三章 發明揭 恰當的詳細陳述發明；發明揭表格格式之完美構思當 是促進成功授權及商品化的最佳機會。本章提供布大 學、伊大學（厄巴納香檳校區）、西大學等三 校之發明揭格式以供考。 10 第篇 誘發與評估發明公開續 第四章 發明評估 創造發明是否具有商業潛、及是否具有足 夠吸引以使別人提出授權申請 第五章 研究機構移轉智慧財產權予 發明人 基於一種信，如發明人有機會對該技 術作進一步的研發，則將有助於促進公。 可能造成大學發明人潛在的衝突。 11 第七篇 銷 第一章 商業/媒合之兜售 本章將明大學研究機構對其智慧財產之商業 的徵求或是媒合所進的重要進展，也描述技術 媒合的種型態，及現一些可用促進媒合 程的工具。 第二章 智慧財產銷售程序 目標：將積極的交雙方帶到授權談判程序 程序：在適當的時間，將適當的資訊交給適當公 司內適當的人。 12 挑戰：找尋潛在的授權對象，使潛在的授權 對象得該技術的希望與前景。 建議：將銷與授權重點融入揭與評價的 過程 發展整套銷策的考慮事項：潛在授權對 象/市場、當時/未的競爭產品、差點/ 競爭優勢、可達成的智慧財產發展以及技術 發展的階段 13 在收集資訊時的問題：市場/規模、趨 勢、人脈、與者、以及如何貼近市場、 最近成交案件的方向與觀點等。 市場評估時明確的問題1：這些產品是 否 中明確的市場基？此市場的 特性是麼?市場是均衡或寡佔?市場 是否有嚴格的價格限制之特徵？ 找出潛在的授權對象 有效地簡報個案 14 第七篇 銷續 第三章 選擇正確的授權對象 第一：技術的最終商品化取決於授權對象的努， 而非初始技術的確或新穎。第二：大部分的發明 會有第二次的機會。 第四章 有系統的技術銷方法 (1)給新手和已有經驗者一個在大部分情況下(非全部) 可的銷架構；(2)提供技術研究和評估平台，以 及能依特定情況修正的方法。 15 第八篇 授權 第一章 剖析授權協議書 該協議書至少應明確記載以下事項： 明確的當事人別資 授權的標的 授權人的權義務 被授權人的權義務 雙方當事人共同的權義務 16 第八篇 授權續 第二章 授權協議書的一般條款核對清 單 本章承繼上一章之明，進一步具體條出在授 權協議書中一般應納入規定之條款。 1.當事人、2.訂約背景、3.用語定義、4.授權條款 、 5.專授權、6. KNOW-HOW的讓與、7.技術協 助、8.其他特別約款、9.約持續的期間與終止 約、10.其他細則條款、11.商標授權條款。 17 第八篇 授權續 第三章 生化製藥產品授權約檢核表初 稿 第四章 授權約之監控 提供多關於約監控義務的細節，另外提供改 善和系統化約監控的相關表格。 步驟一：草擬簡單清楚的授權約、步驟二：製 作約義務的綱要、步驟三：用約綱要資訊 、步驟四：掃瞄授權約以方考、步驟五： 指派約協調員（an agreement coordinator ） 18 第八篇 授權續 第五章 授權合約之權查核 本章係介紹審核授權合約的各種方法，包括被授權 人自我查核，抑或由專業的權查核事務所進 查核，或者用大學、授權辦公室人員進完全的 查核，甚至是運用實地查核等等方式，本章將有詳 細明。另外應如何以該等方法執查核，於本章 將有所探究。 查核應訂明於授權合約中。 19 第九篇 授權及協商策 第一章 產業學術機構授權：用 約表檢視授權需求及所需協議內容 再探討以約表作為授權協議的基礎及規範雙方合 作關係的架構，使得者在科技移轉合作上形成雙 贏的局面。 20 第九篇 授權及協商策續 第二章 標準生物材授轉合約 標準生物材移轉合約（Uniform Biological Material Transfer Agreement，以下簡稱UBMTA） 、非營使用生物材移轉簡信函合約（Simple Letter Agreement for the Transfer of Non- Proprietary Biological Materials，以下簡稱簡 信函合約） 第三章 分享生物醫資源：NIH授權合約與 接受者之原則與檢核事項 (本章為第一階段計畫中翻譯的部份) 21 第九篇 授權及協商策續 第四章 限制使用範圍之授權 想將技術的使用和價值最大化時，限制使用範 圍之授權能提供授權人較強大的控制，關於多 被授權人的特定爭議必須透過事先考慮及 的平衡處。 第五章 基因轉殖鼠之授權簡要導引 因為牠們可提供研究人疾病所須之哺乳動物疾 病模式，是相當具研究價值性的工具。 22 第九篇 授權及協商策續 第章 校際合作發明的管 共同所有約對於共同發明規範是相當重要 第七章 補充資DNA複製技術授權 史佛案 本章以Les Nouvelles出版的有關重組 DNA 之發明 授權及 Kathy Ku新AUTM TTP手冊作為補充資， 以Cohen與Boyer對於DNA的重組研究為背景，闡述史 佛大學在技術授權時採用的合作模式及策；並 提出技術移轉管人員可能遭遇的問題。 23 第十篇 評價 第一章 權、評價以及財務上的考 本章將專注於闡述一種方法：以潤增加或成本 節所帶之額外得的分享做為權的依據 。授權經人用這個方法估算這項技術賣出之 後，被授權人所能獲得之潤。接著，授權專家 將估計該授權技術對於獲的貢獻比。最後， 再用這個比計算出最後的額產品的定價的 原則就是其計算的基礎。 24 第十篇 評價(續) 第二章 早期技術的智慧財產權之定價： 基本評價工具與權衡要素導 決定一個適當的損表應該看起像麼 現折現法分析 權架構 預付款可能形式 應用複雜的學模型工具 25 第十篇 評價(續) 第三章 找尋具有相容性的授權條款 本章討多家提供商業服務的公司，藉此協助讀 者進權比的分析工作。本章的資源 大多自於網際網路上的資庫。這些資庫 有些是基於政府的規定，有些則是民間企業或團 體的研究成果；而其中有些網站的檢是免費的 ，而其他則需要付費。 26 第十一篇 相關合約 第一章 保密合約 保密合約、秘密揭合約(Stanford University) 第二章 凍結合約 凍結合約概要、凍結合約威斯康辛校友研究基 會(WARF) 第三章 選擇權合約 選擇權合約概要、選擇權合約(哈佛大學、麻 工學院) 27 第十一篇 相關合約(續) l第四章 專屬授權合約 授權合約：專屬、專及生物性物質 專屬專授權合約(麻工學院) 公共健康服務專授權合約：專屬國家健康機構技 術移轉中心 l第五章 非專屬授權合約 授權合約：非專屬、未申請專、生物物質(史 佛大學) 授權合約：非專屬、已取得專、(史佛大學) 28 第十一篇 相關合約(續) 第章 軟體授權約綜覽約範 本章軟體授權約範包括下幾種，每個授權 約如果是將最好的條件經由各種妥協後的合 協議，就是依據其特訂目的而身制定。因 此，技術管者應該以這些約為範，但是通 常還是以最符合企業需求之草約開始協 議： 29 第章 軟體授權約綜覽約範(續) 附件A：Beta Test and Non-Disclosure Agreement 附件B：Evaluation Agreement 評估約 附件C：Field Test License Agreement 應用測 試授權約 附件D：Software Development Agreement 軟體 開發約 附件E：Intellectual Property Rights Agreement 智慧財產權約 30 第章 軟體授權約綜覽約範(續) 附件F：Software Distribution Agreement軟體 經銷約 附件G：Software Modification,Licensing and Marketing Agreement 軟體修改、授權及銷約 附件H：International Distribution Agreement 國際經銷約 附件I：Source Code License Agreement 原始碼 授權約 31 第章 軟體授權約綜覽約範(續) 附件J：Software Publication Agreement 軟體 發約 附件K：Value Added Reseller Agreement 加值 轉售約 附件L：End User License Agreement 最終用戶 者授權約 附件M：Contract for License of Software （ Simple End-User License Agreement ）軟體授 權約（個別最終用戶授權約） 32 第章 軟體授權約綜覽約範(續) 附件N：Multiple-Use Program License 交互使 用程式授權 附件O：Program License Agreement 程式授權 約 附件P：License Trust Agreement for Shapes （Level One Default Release Event）模組授權 信託約（第一級履釋出情形） 33 第十二篇 衍生公司與有關議題 第一章 新創事業及股權管入門 建立一套管機制，能處籌設新創事業所會 發生的所有問題，並且在斷演進的商業為 中，為大學提供一套宏觀的評估方法。 第二章 贏的策：技術商品化及企業培育 成功建立企業育成中心 34 第十三篇 複雜議題 第一章 資的所有權與保留 麼資應該被保留、資應保留久、 誰應保留資以及何時且在何種情況下資 可從大學移出 第二章 和技術移轉間的衝突 對於從事技術移轉人員於實機構的政策提供指引 。 幫助其瞭解可能造成潛在衝突的情況。 對擬定處潛在衝突的計畫提供建言。 35 第十三篇 複雜議題(續) 第三章 保密協議和大學間之關係 對如何商議和起草雙邊的和單邊的保密協議 提供指引。 第四章 權分配與權分享合約( 本章為第一階段計畫中翻譯的部份) 36 第十四篇 特殊議題 (本篇為第一階段計畫中翻譯的部份) 第一章 加拿大大學與研究機構之技術移轉 實務：加拿大與美國有何同 第二章 與聯邦實驗室合作 第三章 合作研究與發展合約（CRADAs） 第四章 食品藥物法與技術移轉 37