大屯公司标准化管理体系手册.doc

q/dtq/dt 中煤集团大屯公司中煤集团大屯公司 标准化管理体系手册标准化管理体系手册 2010-3-15 发布 2010-3-15 实施 中煤集团大屯公司标准化管理委员会 发布 2 标准化管理体系手册编审工作人员 总总 策策 划划：姜 华 策策 划：划：高道云 吕福满 缪广甫 丁钟宇 崔 瞳 孙正恩 刘德金 吴四清 李书亭 朱 磊 主主 编：编：高道云 副副 主主 编：编：缪广甫 编编 写：写：崔 瞳 吴四清 刘德金 朱 磊 李书亭 孙正恩 赵传存 李仙绒 张 新 周广泽 王东升 廖利伟 审审 核：核：李馥友 义宝厚 金晨钟 许大雄 姜 华 许之前 梁 云 姚惠兴 孙金龙 宣卫东 李崇光 王夺穆 任艳杰 夏德凯 刘冬冬 魏 伟 陆金华 靖大同 郑思华 任正军 高道云 付清国 马文智 张 超 陈志平 戴光明 戚后勤 周 全 李志祥 于远成 王明山 王红新 向开满 夏建平 李 平 吕福满 孙德林 3 目目 录录 01 标准标准化化管理体系手册管理体系手册发布令发布令 .5 02 管理者代表说明管理者代表说明 7 1 公司简介公司简介 .8 2 公司文化公司文化 .9 3 管管理理体体系系 10 4 战略管理战略管理 .14 5 管理职责管理职责 .16 6 资源管资源管理理 .17 7 业务过程控制业务过程控制 .19 8.综合管理综合管理 .25 9 测量、分析和改进测量、分析和改进 .28 附录一附录一 中煤集团大屯公司组织机构图中煤集团大屯公司组织机构图 30 附录二附录二 中煤集团大屯公司管理体系主过程文件列表中煤集团大屯公司管理体系主过程文件列表 31 附录三附录三 gb/t19001-2008 与公司管理体系标准条款对照表与公司管理体系标准条款对照表.35 附录四附录四 gb/t24001-2004 与管理体系标准要素对照表与管理体系标准要素对照表.38 附录五附录五 gb/t28001-2001 与管理体系标准要素对照表与管理体系标准要素对照表.39 附录六附录六 通通 用用 管管 理理 标标 准准 40 内、外部沟通管理标准内、外部沟通管理标准 41 管理评审控制标准管理评审控制标准 43 管理体系内部审核控制标准管理体系内部审核控制标准 45 文件管理标准文件管理标准 48 记录管理标准记录管理标准 51 不符合、纠正与预防措施管理标准不符合、纠正与预防措施管理标准 53 法律、法规和其他要求管理标准法律、法规和其他要求管理标准 56 目标、指标与方案管理标准目标、指标与方案管理标准 59 相关方管相关方管理理标准标准 61 危险源辨识、风险评价与风险控制管理标准危险源辨识、风险评价与风险控制管理标准 63 安全绩效监测与安全绩效监测与测测量管理标准量管理标准 70 工伤、职业病工伤、职业病管管理标准理标准 73 事故应急救援管理制度事故应急救援管理制度 76 环境因素识别与评价标准环境因素识别与评价标准 79 4 水污染防治管理标准水污染防治管理标准 81 大气污染防治管理标准大气污染防治管理标准 83 环境噪声污染防治管理标准环境噪声污染防治管理标准 85 放射性物质管理标准放射性物质管理标准 87 固体废弃物管理标准固体废弃物管理标准 91 环境监测与测量管理标准环境监测与测量管理标准 93 环境合规性评价标准环境合规性评价标准 96 监视和测量设监视和测量设备备管理标准管理标准 98 5 0101 标准化管理体系手册标准化管理体系手册发布令发布令 为提高企业管理水平，根据公司发展战略，结合公司长期的经营管理实践，按照“满足标准，符 合实际，职责清晰，逐步提高”的原则，建立标准化管理体系，规范公司生产经营管理活动，并不断 改进，为推进精细化管理，追求卓越绩效夯实基础。手册不具有操作性，但它描述了公司标准化管理 体系的整体框架，明确了主要管理业务过程及其相互关系，是实现战略管理方针与目标的纲领性文件， 是对公司各业务管理的总体描述，涵盖了公司全部业务过程的控制管理（包括煤炭开采、洗选加工、 煤炭贸易；发供电；铁路、汽车运输；铝生产、加工；机械制修；建筑安装；房地产开发；物业管理； 工程设计咨询；技工教育；医疗卫生） ，充分考虑了 gb/t19001-2008 idt iso9001：2008质量管理 体系 要求 、gb/t24001-2004 idt iso14001：2004环境管理体系 要求及使用指南 、gb/t28001- 2001职业健康安全管理体系 规范的要求，并参考了 gb/t19580-2004卓越绩效评价准则 。 公司领导和部门必须领会手册的要求，各所属单位的标准化策划人员应当在本手册策划的框架内 对所属业务进行展开，制定针对性的标准化管理体系。 本手册自发布之日正式生效，公司管理层及各级管理人员应认真学习并遵照执行。 本手册同时适用于质量、环境与职业安全健康管理体系的第二方审核和第三方认证审核/注册，可 以作为公司卓越绩效评价的基础。 签签 发：发： 李馥友 日日 期：期：2010 年 3 月 12 日 6 0202 管理者代表说明管理者代表说明 为满足公司标准化管理体系建立、运行、保持和改进的需要，总经理负责确保资源、建章立制、 组织贯彻，并将效果向董事长汇报； 任命安监局长为管理者代表，负责组织企业标准化管理体系建设，包括体系的整体策划、监督执 行和内外部审核协调。 各分管经理负责各分管业务范围的体系建设、监督执行与协调。 总经理、 管理者代表、分管经理的职责与权限，见中煤大屯公司组织机构图和工作标准。 7 1.1.公司简介公司简介 中煤集团大屯公司位于江苏、山东两省交界的沛县境内，矿区总面积 245 平方公里。1970 年经国 务院批准由上海市开发建设，1983 年划为原煤炭部直属企业，1997 年改制为国有独资的有限责任公司， 1998 年交由中国中煤能源集团公司管理；1999 年以大屯煤电（集团）公司为主发起设立了上海大屯能 源股份有限公司，并于 2001 年在上交所上市。 大屯公司已发展成为一个以煤炭开采为主，煤炭、电力、铝业、铁路运输综合经营的大型工业企 业。目前公司拥有 4 对生产矿井，年核定生产能力 910 万吨，拥有 4 座选煤厂，年设计洗选能力 705 万吨；主要煤种为 1/3 焦煤、气煤和气肥煤，主要产品为五级、六级、九级精煤、洗混中块、混末煤 和动力精煤，是优质焦煤和动力煤，其中，冶炼用六级、九级精煤分别获得国家优质产品银质奖和部 优产品称号。公司现有火力发电装机容量 499mw，所发电力除自用外，全部输入华东电网。有自营 铁路线 171 公里，与陇海线接轨，年实际运输能力 1000 多万吨。有 10 万吨电解铝和 6.4 万吨阳极碳 素生产能力的铝厂一座，还拥有制修能力万吨级的机械制造厂，铝板带厂，行业一级资质的专业建筑 安装施工队伍，以及汽运、物业、房产、医院、学校等生活后勤服务单位。 经过三十多年的开发建设，大屯公司逐步发展壮大，经济运行质量不断提高，生产经营形势良好， 是煤炭行业唯一自投产以来始终保持盈利的企业，也是全国首创“煤电运”综合经营模式的企业。公 司先后获得全国“五一”劳动奖章、全国重合同守信用企业、煤炭行业产品质量信得过企业、煤炭产 品国家免检、国家级技术中心、质量标准化矿务局、省精神文明单位、上海市优秀企业、煤炭优秀企 业等荣誉。 公司自 1999 年开始贯彻 gb/t19001 标准，当年通过质量体系认证。2002 年质量体系换版认证， 同时通过 gb/t24001、gb/t28001 体系认证。 “十一五”期间，公司将紧紧围绕中煤集团建设亿吨级大集团的目标，认真落实科学发展观，按 照煤炭生产和运输、坑口发电、铝冶炼和加工的主业定位，继续加快企业发展步伐，力争到“十一五” 末，把公司建设成为结构合理、技术先进、管理精细、环境友好、效益突出的现代工业企业，实现销 售收入、资产总额翻番，力争超百亿的目标，全面提升企业的影响力和带动力。 公司地址：江苏省沛县大屯煤电公司 邮政编码：221611 联系电话：(0516)89025201 董 事 长：李馥友 总 经 理：李馥友 8 2 2 公司文化公司文化 2.12.1 使命使命 服务社会服务社会 回报股东回报股东 造福员工造福员工 企业的使命与企业的性质紧密相联，是企业存在的理由和担当的社会职责。作为国有企业，服务 社会是公司企业使命的要义所在：公司通过自身的经营创造社会需求的产品，并通过企业的不断发展 为社会创造更多的价值，促进社会的和谐与繁荣。回报股东是所有企业组织的核心任务，向出资人负 责理所当然，在政治上、经济上回报股东是本公司的经营义务。企业是员工的集合，员工利益和企业 利益是一致的，员工对企业忠诚是企业存在和发展的基础，公司把造福员工作为自己的使命，求得公 司与员工的共同发展。 2.22.2 愿景愿景 建设科学管理、本质安全、持续发展的和谐企业建设科学管理、本质安全、持续发展的和谐企业 企业愿景是企业在未来一定时期内所追求目标的具体描绘。科学管理不但是现代企业制度的要求， 也是企业永续发展的必要条件。公司要成为先进企业，就要进一步完善现代企业制度，形成科学的、 具有本企业特色的管理体系；本质安全是企业在安全管理上的高目标追求，要实现本质安全，就必须 运用先进的安全管理方法，大力加强企业安全文化建设，达到人、机、料、法、环的和谐统一；要使 企业能够可持续发展，就必须完善“煤电铝运”产业链，大力发展循环经济，实施“走出去”战略， 为企业长远发展创造更大的空间。 2.32.3 价值观价值观 讲诚信，谋效益，重人本，求和谐讲诚信，谋效益，重人本，求和谐 讲诚信至诚守信，言真行实。以至诚守信面向市场、面对合作伙伴和广大用户，守法经营， 依靠优质产品、优秀服务、诚信待人、诚信做事，树公司诚信形象，创公司诚信品牌。谋效益业 绩至上，创造卓越。以经济效益最大化为目标，为国家、社会、企业及职工积累和创造财富。树立正 确的效益观念，实现国有资产保值增值，用全体员工个人的优异工作业绩，赢得公司的优异经营业绩， 创造公司卓越发展的辉煌成就。重人本安全第一，以人为本。牢固树立安全第一思想，以人为本， 把维护员工人身安全和职业健康放在首位。尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造。重视员工的 个人发展和利益需求，以胜任岗位的员工为人才，为员工成才和全面发展创造良好的环境，充分依靠 员工实现企业的持续发展。求和谐协调发展，全面进步。和谐是时代发展的主题。按照中国中煤 能源集团公司安全环保、全面和谐的发展要求，讲求矿区开发生产与周边环境、公司与市场、公司内 部各种关系的和谐，创建政治文明、物质文明、精神文明和社会文明，为人、自然与社会的协调发展 和全面进步贡献力量。 9 2.42.4 管理方针管理方针 质量为本质量为本 环境友好环境友好 安全发展安全发展 追求卓越追求卓越 科学发展观是企业发展的根本指导思想，传承公司的使命、愿景和价值观，并体现于质量、环境、 安全健康管理等方面，形成了管理方针 。 质量为本：企业所生产产品的质量不但是企业的窗口，更是检验企业管理水平的重要标准，是公 司赢得信誉、市场和效益的根本。 环境友好：经济发展必须以保护环境为前提，通过大力发展循环经济，通过资源的高效利用、循 环利用和有效的环境保护措施，使资源、环境、经济“共赢” ，促进公司可持续发展和社会和谐； 安全发展：安全发展是科学发展的重要内涵，也是煤矿企业安全生产特别重要性的要求，安全为 天，生命至尊作为公司的安全核心理念，并且必须得到公司全体员工的充分贯彻执行。 追求卓越：追求良好、优秀及至卓越的绩效是企业不断前进的动力，追求卓越应该是矢志不移的。 10 3 管理体系 3.13.1 管理管理体系模式体系模式 公司在总经理的组织下，各相关部门参与策划并确认形成了公司管理体系模式。随着生产经营活 动、内外部环境等情况的发展变化，公司每 1-2 年对体系模式组织评审并改进。 3.1.13.1.1 管理体系模式图管理体系模式图 中煤集团大屯公司标准化管理体系模式图 中煤集团、顾客、 相关方、员工和法 律、法规要求；基 层生产经营管理需 求等 新项目 业务过程控制策划 经营计划 物资供应 机电设备 综机设备 生产技术 通风管理 建设管理 安全管理 环境管理 质量管理 销售管理 中煤集团、顾客、 相关方、员工和法 律、法规要求；基 层生产经营管理需 求等 测量、分析和改进测量、分析和改进： 满意度 过程绩效 绩效考核 改进 管理职责：管理职责： 组织机构 职责与权限 内外部沟通 体系策划： 体系模式图 文件化说明 资源管理：资源管理： 人力资源 培训 财务资源 基础设施 工作环境 科学技术 信息 战略管理：战略管理： 战略制定 目标、指标、方案 评审 综合管理：综合管理： 党团工作 纪委、监察、审 计 企业文化 工会工作 综合管理：综合管理： 法律事务 公共协调 职业卫生与健康 应急准备与响应 综合管理：综合管理： 文件控制 记录控制 测量装置控制 煤炭开采 洗选加工 煤炭贸易 发供电 铁路、汽车运输 铝生产加工 机械制修 建筑安装 房地产开发 物业管理 工程设计咨询 技工教育 医疗卫生 生产生产/服务业务管理过程服务业务管理过程 11 3.1.23.1.2 标准化管理体系模式图描述标准化管理体系模式图描述 公司管理体系分为六大模块，即： a)管理职责为领导确定公司的价值观、发展方向和绩效目标，完善公司的治理以及评审公司的绩 效； b)战略管理为方针目标的制定过程，主要描述目标指标的管理； c)资源管理为资源的配置与保障过程，描述了人、财、物、工作环境及技术与知识等重要资源的 提供与管理； d)生产/服务业务管理过程为公司生产活动及管理控制过程，描述了主要职能的控制要求和相关绩 效指标； e)综合管理为体系的支持过程，分布于管理体系全过程，为主过程的实施起保证、支持作用； f)测量、分析和改进为体系的持续改进过程，描述了如何测量、分析上述四大主过程的控制绩效， 寻找改进的机会，制定措施并实施改进。 3.1.33.1.3 认证范围与删减认证范围与删减 煤炭开采、洗选与销售相关的质量、环境、安全健康管理，包括公司机关、所属姚桥、孔庄、 徐庄、龙东四个矿及选煤厂。 删减 gb/t19001：2000 标准的 7.3 设计控制、7.5.2 生产和服务过程的确认、7.5.4 顾客财产、 7.5.5 产品防护中的包装。 根据煤炭生产的特点，煤炭产品是天然生成，不存在设计与开发；生产过程中不存在顾客提供 财产；由于产品质量都能有后续的监视和测量加以验证，不存在需要确认的过程；煤炭产品采用散运 方式，不存在包装。 鼓励各相对独立运作的单位分别认证，包括发供电；铝生产、加工；机械制修；工程设计咨询； 铁路、汽车运输；建筑安装；房地产开发；物业管理；技工教育；医疗卫生。 3.2 标准化管理体系文件化说明标准化管理体系文件化说明 3.2.13.2.1 公司标准化管理体系文件包括：公司标准化管理体系文件包括： a)战略方针、目标、指标； b)管理手册； c)部门工作手册； d)管理标准； e)技术标准； f)工作标准； 12 g)其他文件； h)记录 3.2.23.2.2 标准化管理体系文件框架标准化管理体系文件框架 管理体系文件框架管理体系文件框架 公司管理手册 部门工作手册 管理标准技术标准 工作标准 二级单位：二级单位： 姚桥矿、孔庄矿、 徐庄矿、龙东矿、 铝业公司、发电厂、 选煤厂、拓特厂、 铁路管理处、四方 铝业、汽运分公司、 物业分公司、矿医、 建安公司、技工学 校、工程咨询公司、 房产公司 管理手册 工作手册 管理标准技术标准 工作标准 公司机关公司机关 13 3.2.33.2.3 各层次文件特征各层次文件特征 3.2.3.1 标准化管理体系手册 a)管理体系目的、范围； b)管理体系总模式图及文件框架； c)管理体系过程之间相互关系及作用的描述； d)查询相关文件的途径。 3.2.3.2 部门工作手册 部门工作手册是对其业务过程的描述，是一个职能部门或相对独立业务活动过程的集合，是管理 手册的具体化。部门工作手册由各部门组织编写，分管领导批准发布。 3.2.3.3 管理标准 对企业标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。 “管理事项”主要指在企业管理活动 中，所涉及的经营管理、设计开发与创新管理、质量管理、设备与基础设施管理、人力资源管理、安 全管理、职业健康管理、环境管理、信息管理等与技术标准相关联的重复性事物和概念。可表现为： 管理标准、程序文件、管理办法、实施细则。 归口管理部门编制，分管领导审批。 3.2.3.4 技术标准 技术标准是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。企业技术标准包括生产对象、 生产条件、生产方法以及包装贮运等技术要求。企业技术标准的存在形式可以是标准、规范、规程、 守则、操作卡、作业指导书等。 归口管理部门编制，技术负责人审批。 3.2.3.5 工作标准 对企业标准化领域中需要协调统一的工作事项所制定的标准。 “工作事项”主要指在执行相应管理 标准和技术标准时与工作岗位的职责、岗位人员基本技能、工作内容、要求与方法、检查与考核等有 关的重复性事物和概念。 公司工作标准分层编制，分层审批。 3.2.3.6 其他文件 主要指带有时效性、一次性的文件。如工作计划、人员任免、会议通知、工作报告、项目计划等。 3.2.43.2.4 公司、二级单位体系的协调公司、二级单位体系的协调 本手册适用于全公司的管理，但公司二级单位应当遵照本手册的要求和各职能部门工作手册的要 求，制定适合自身特点的管理体系。 为便于控制和减小二级单位的工作量，公司对全局性的管理过程和通用的管理过程统一规定了控 制的标准，各单位遵照执行。 （通用管理标准见附件） 。 14 4 4 战略管理战略管理 4.14.1 总则总则 根据企业的核心使命、愿景、价值观和管理方针制定公司战略，展开各职能和子产业的战略目标、 指标，并对实施进展情况进行跟踪、分析和评估。 4.24.2 战略制定战略制定 4.2.14.2.1 战略策划战略策划 公司在进行战略策划时应考虑下列因素，并收集、分析数据和信息： a)符合控股股东的战略定位； b)符合国家产业政策导向； c)在公司具有扩张性的领域展开； d)兼顾公司的经济规模、稳健经营与效益提升； e)结合环境因素、危险源识别与评价的结果； f)以相关利益者为关注焦点并兼顾环境、社会、法律法规要求等因素； g)资源的优势与劣势； h)国内外经济环境的变化趋势，包括国家相关产业政策及贸易政策等； i)可持续发展的要求； j)为各职能和子产业战略目标制定与评估提供框架。 4.2.24.2.2 战略制定战略制定 公司确定了战略制定的过程、内容、主要步骤、主要责任部门/单位，从而确保战略制定的有效性。 具体见企业发展部工作手册 。 4.34.3 目标、指标与方案管理目标、指标与方案管理 4.3.14.3.1 根据公司制定的战略，各职能及子产业进行分解展开，结合自身业务和生产经营特点，确定各 自目标、指标，可体现在职能战略及年度工作计划中。目标、指标应尽量量化，便于考核。为此，公 司制定目标、指标与方案管理标准 ，对目标、指标制定、实施、监测和分析评估进行管理，各职能 部门及二级单位遵照执行。 4.3.24.3.2 战略展开时，关键目标、指标如投融资、质量、安全、人力资源、财务、经营和环境等分解落 实到相关部门、单位。 4.3.34.3.3 目标指标制定应充分考虑下列因素： a)公司发展战略； b)生产经营特点；环境因素；经济周期、重大及不可容许风险； c)法律、法规及其他要求； 15 d)经济、技术、财务、人力、物力等资源条件； e)技术方案的可行性； f)公司的实际状况。 4.3.44.3.4 实现目标、指标的管理方案（年度生产经营计划或经营承包方案）明确方法措施、资源配置、 责任人、时间进度、绩效测量的方法和参数。 4.3.54.3.5 战略目标、指标应根据监测结果，进行动态调整。 4.44.4 管理评审管理评审 4.4.14.4.1 评审对象评审对象 董事长（或委托总经理）根据不断变化的内外部环境和持续改进的承诺，每年对管理体系持续适 宜性、充分性和有效性进行一次评审。评审过程执行管理评审控制标准 。 4.4.24.4.2 评审方式评审方式 评审方式是灵活的，可利用年度总结和工作会议及生产、安全、财务、经营、环境、技术经济分 析等专题会议（重大投资项目后评估、项目决算）进行。 当管理体系发生大的变化、组织机构大变革或其他对体系有重大影响的活动时，由董事长或总经 理随时召开专项管理评审。 4.4.34.4.3 评审输入评审输入 a) 管理体系是否持续适宜、充分、有效。 b)内部、外部管理体系审核结果； c）顾客投诉、相关方和员工要求； d）重大的质量、投融资、生产、经营管理、环境、职业安全健康等问题分析报告； e）上次管理评审报告； f）法律、法规及其他要求合规性评价结果； g）管理方针、目标、指标和管理方案的实现程度及适宜性； h) 质量、投融资、人力资源、财务、环境、安全绩效； i）可能影响体系变更的信息； j）纠正和预防措施状况； k）持续改进的建议。 4.4.44.4.4 评审输出评审输出 评审输出应包括： a)战略目标、指标的分析评估、修改、完善和改进； b)人、财、物等资源的重新配置； c)改进的机会和措施； d)管理体系适宜性、充分性和有效性的评价结论。 16 5 5 管理职责管理职责 5.15.1 组织机构图组织机构图 见附录中煤集团大屯公司组织机构图。 5.25.2 职责与权限职责与权限 根据公司法 ，公司建立健全法人治理机构，设立股东会、董事会、监事会、经理层，并制定相 应的管理制度。 公司根据生产经营和管理的需求，设置相应职能部门和岗位，并规定相应的职责与权限，具体见 部门工作手册、工作标准。 5.35.3 内外部沟通、交流与协商内外部沟通、交流与协商 5.3.15.3.1 公司提供适当的沟通工具，制定内、外部沟通管理标准，建立信息交流的渠道或途径，保 证内、外部信息得到及时、准确、有效的传递或沟通，进行处理和反馈。 5.3.25.3.2 内部沟通内部沟通 内部信息在公司内各部门、各层次之间流通，保证各部门之间相互协作和配合，确保管理体系有 效性的信息得到沟通。 5.3.35.3.3 外部交流外部交流 外部信息是公司与相关方之间的信息交流，有关单位及时将公司有关的信息对外传递，外部信息 由接收部门负责登记和处理，相关方有要求时，接收部门应给予答复。 5.3.45.3.4 内部协商内部协商 工会负责代表员工就职业安全健康的有关问题与行政方面的协商。 5.3.55.3.5 沟通、交流、协商的形式沟通、交流、协商的形式 信息可以文件、请示报告、厂务公开、公告栏、内部刊物、简报、电话、网络、声像设备、会议 纪要等形式传递。 5.3.65.3.6 信息化系统信息化系统 公司配备必要的获取、传递、分析和发布数据和信息的硬件设施，选择适宜的软件系统，运行好 公司网络系统，开发维护公司生产经营管理信息系统，提高公司自动化、信息化水平。具体见信息 中心工作手册 。 17 6 6 资源管理资源管理 6.16.1 总则总则 公司为确保发展战略、目标指标实现、为管理体系有效运行及持续改进和创新提供必需的资源， 包括：人力、财务、基础设施、技术与知识等。 6.26.2 人力资源、培训管理人力资源、培训管理 6.2.16.2.1 总则总则 公司建立以人为本的人力资源开发与聘用、激励与淘汰、人员的培养机制，充分发挥和调动员工 的潜能，满足岗位能力的需求。具体见人力资源部工作手册 、 培训中心工作手册 。 6.2.26.2.2 人力资源开发与聘用人力资源开发与聘用 公司对职能部门及工作岗位进行设计并编制部门工作标准和岗位说明书，分析现有人员能力，制 订人员需求或招聘计划并组织实施。按相应标准评聘、任用。 6.2.36.2.3 激励与淘汰激励与淘汰 对员工的工作绩效进行评价，将评价结果反馈给员工；利用薪酬、奖励、职称评定、职务晋升和 末位降级、待岗等政策实施激励与淘汰。 6.2.46.2.4 员工的培训员工的培训 6.2.4.1 为确保管理体系运行必要的能力要求，公司制定员工培训计划。 6.2.4.2 公司推行培训责任制、全员强制安全培训和持证上岗制、培考分离等措施以确保培训实施质 量。 6.2.4.3 结合员工知识掌握，实践操作和工作绩效，评价培训工作的有效性。具体见培训中心工作 手册 。 6.36.3 财务资源管理财务资源管理 根据公司战略目标，严格执行中煤集团财务管理办法，确定资金需求和筹资渠道，保持合理的资 金结构，保障资金供给，提高资金周转率、使用效率。制定严密科学的财务管理制度并实施管理，及 时分析资金使用状况。具体见财务部工作手册 。 6.46.4 基础设施基础设施 6.4.1 公司根据自身生产经营和相关方的需求和期望，确定并提供所必需的基础设施（设备、建筑物、 工作场所、软硬件、运输和通讯工具等） ，制定并实施维修和预防性维护保养制度，根据监测结果制定 并实施改造计划，不断提高基础设施的技术水平。 18 6.4.26.4.2 基础设施的提供、更新改造计划与投资管理。具体见经营管理部工作手册 。 6.4.36.4.3 基础设施维修、维护保养制度的建立与实施见使用单位、部门的手册。 6.56.5 工作环境工作环境 6.5.16.5.1 公司创建自己特色的企业文化。通过各种渠道让企业文化融入每个员工个人的价值观中，使其 把公司的目标与个人的工作目标和成长目标紧密结合起来，从而为公司的长远发展提供动力。具体见 企业文化部工作手册 、 党委工作部工作手册 。 6.5.26.5.2 公司为员工营造主动参与管理的环境，鼓励员工积极参与多种形式的企业管理活动，如 qc 小组、 5s 管理、合理化建议等，并对活动成果进行评定或认可。具体见经营管理部工作手册 、 工会工作 手册 。 6.5.36.5.3 公司不断改善工作环境，以满足生产和员工职业安全健康的需求。规定每个关键场所和岗位工 作环境的测量参数和执行标准。 粉尘、噪声、有毒有害物、温度、湿度、振动、辐射、光线、杂物等影响健康的因素，由教卫办 公室制定控制要求并实施控制。 对于影响产品质量的环境条件，由相关单位识别并控制。 6.66.6 科学技术管理科学技术管理 6.6.1 公司积极开发、引进并采用先进技术和标准，提高自身技术改造和创新能力；制定技术开发与 创新目标和计划，经可行性分析、论证后组织实施，并对效果进行分析与评估。具体见技术中心工 作手册 。 6.6.26.6.2 为确保科学技术开发与更新，公司制定一系列的促进措施，主要包括： a)科学技术成果的评审、奖励与推广应用； b)专利申报、奖励与推广； c)管理现代化成果的推广应用； d)学科带头人的评审与奖励； e)专业技术人员考评与奖励； f)技术创新人才和单位的评选与奖励； g)奥林匹克技术操作比武。 6.6.3 公司定期对正在实施的各项工艺技术标准进行评审，搜集应用中的问题与经验，更新工艺标准。 具体建技术中心工作手册 。 6.76.7 信息管理信息管理 作为一种资源，及时准确的获得政策、技术等信息，用于制度建设、技术更新等，具体见经营 管理部工作手册 技术中心工作手册 信息中心工作手册 。 19 7 7 业务过程控制业务过程控制 公司现有主要生产/服务业务过程包括煤炭开采、洗选加工、煤炭贸易、发供电、铁路运输、汽车 运输、铝生产加工、机械制修、建筑安装、房地产开发、物业管理、工程设计、技工教育、医疗卫生 等，为确保公司战略目标和战略规划的落实，根据公司生产经营管理要求，按价值创造过程和支持过 程进行分类管理，业务过程控制包括：项目管理、经营计划管理、物资供应管理、生产管理、机电管 理、综机设备管理、建设管理、安全管理、环境保护、质量管理、销售管理等。 7.17.1 新项目管理新项目管理 7.1.17.1.1 立项立项 依据公司中长期战略发展规划，成立新建、改建、扩建项目调研组，进行考察调研，提出调研报 告（项目建议书） ，组成项目专家组进行论证评估后，将项目建议书或可研报告报中煤集团审批。 7.1.27.1.2 核准核准 项目经公司确定后，编制项目用地规划并送审（预审） ，进行环境保护、职业病防治或安全预评 价，编制核准报告书，报地方人民政府主管部门或同级有关部门核准（备案） 。 7.1.37.1.3 实施实施 项目经地方人民政府主管部门核准后，项目筹备组按照模拟法人负责制的要求进行策划，编制 xx 项目管理手册 ，组织方案设计、规划征地、编写招标书、组织招标等，确定设计、施工、监理 单位，对全过程进行管理（初设方案须经中煤批准后实施） 。 7.1.47.1.4 评估评估 重大投资项目经峻工验收和工程结算后，根据上级主管部门要求，即时开展后评估，以期取得投 资效益。 具体见企业发展部工作手册 、 建设管理部工作手册 、 经营管理部工作手册 。 7.27.2 业务过程控制策划业务过程控制策划 针对新设立的项目和已经设立的项目，包括煤电铝运以及其他产业公司，由经营管理部会同相关 部门组织进行策划，明确控制的方式，包括： a)设立管理目标 b)明确控制要求，包括建立相应的管理体系，并针对性的提出控制的特定要求，包括：市场与合 同、设计、物资、设备、生产、环境、安全、人员管理、内部管理等。 c)明确管理职责与权限 d)考核评价方式 输出的形式体现在年度计划、考核目标、各职能部门的工作手册中，各项业务工作控制标准的制 定，须重点考虑法律、法规、管理体系标准（质量、环境、安全健康管理）等，各二级单位应当按照 20 公司各项管理标准的要求，规范各项工作，建立并实施管理体系。 通过定期和不定期的监督检查、考核、沟通等多种形式，责任单位对各自的业务过程进行评价， 原则上每年召开会议评审一次。 7.37.3 经营计划管理经营计划管理 各单位、部门根据公司的整体安排，制定业务工作计划，明确： a)管理目标及测量方式 b)需要的管理措施 c)职责权限 d)资源 e)时间表 f)过程监视和测量的方式 g)证据记录要求 具体见经营管理部工作手册 。 7.3.17.3.1 生产经营计划生产经营计划 根据公司发展规划、生产能力、总体经营目标指标拟定年度、季度、月度生产经营建议计划，经 分管领导组织相关人员审定、公司办公会研究确定后下发执行，并对实施效果进行考核。 7.3.27.3.2 投资计划投资计划 投资计划包括安全费用、固定资产、专项工程、大修理，根据公司安全生产、设施设备状况和生 活服务的需要，各单位、部门编制年度需求计划，公司职能部门初步审定，并与各单位、部门交换意 见后报主管经理审核，经公司办公会研究报中煤审批确定后下发执行。对执行情况实施监督考核。 7.3.37.3.3 综合统计综合统计 依据综合统计管理标准 、 统计报表制度制定统计方案，确定统计范围、统计口径，布置统 计报表，及时收集生产、经营、投资等资料和信息，进行核实筛选、登录台帐、归纳整理，分析数据 完成情况的原因，形成汇总报表，经部门领导审核、公司审批后归档或上报，并编制统计手册作为参 考资料。 7.47.4 物资供应管理物资供应管理 公司根据不同的产业特点、物资的重要程度等划分了采购的权限，执行中煤集团有关集中采购管 理办法。 对物资采购的计划、供应单位的选择、评价、采购合同管理、采购物资的验收、贮存、发放等制 定了管理标准，确保采购物资的合格、供应及时、价格合理等。 具体见物资贸易部工作手册 。 7.57.5 机电设备管理机电设备管理 编制公司机电设备管理办法 ， 矿井机电管理办法 、 矿井运输管理规定 ，对机电设备的选型、 管理、使用、维护保养和报废进行技术指导和业务管理，并组织推广应用新技术、新装备，不断提高 21 装备和管理水平。通过日常检查和安全质量标准化检查，对各单位机电设备进行监督管理和考核，对 不符合机电设备技术、管理要求和存在的安全隐患及时下发隐患整改通知，督促、指导整改。具体见 机电管理部工作手册 。 7.67.6 综机设备管理综机设备管理 编制设备租赁管理标准和综机设备修理管理标准 ，对综机设备的选型、租赁、使用、维修 保养和备品备件进行管理和业务技术指导，通过日常检查和安全质量标准化检查，对综机设备的进行 监督管理，发现不符合技术、管理要求和存在的安全隐患及时下发隐患整改通知，督促、指导整改。 具体见设备租赁站工作手册 。 7.77.7 生产管理生产管理 根据各项业务生产过程的复杂程度、重要程度，公司采取了不同的管理方式。 7.7.17.7.1 煤炭生产管理煤炭生产管理 7.7.1.1 设计管理 各生产矿井依据已批准的采区地质说明书和矿井生产布局，进行采区、采煤工作面设计，并按公 司规定上报，公司技术负责人组织生产、安全、机电、煤质、设备管理等职能部门提出批复意见后下 达执行。 7.7.1.2 生产过程管理 根据煤矿安全规程 、 矿井质量标准化标准等进行技术管理和业务指导，对不符合设计、采 煤、掘进、 “一通三防” 、地质测量技术要求和存在安全隐患的下发隐患整改通知，督促、指导整改。 组织对各矿编制上报的（作业规程技术标准3.4、3.5 条款规定的）特殊采掘工作面、矿井反 风演习、特殊串联通风、重大工程贯通、重大防治水工程等安全技术措施、作业规程进行批复，并监 督措施的执行。 具体见生产管理部工作手册 、 通风管理部标准化管理体系手册 。 7.7.27.7.2 其他产业的生产管理其他产业的生产管理 公司下达生产计划并进行考核，各单位建立相应的管理标准组织实现。 7.7.37.7.3 调度管理调度管理 及时、准确、全面掌握并上传下达各类安全、生产信息，指挥、协调处理各类影响安全生产的问 题、隐患和事故，作好相应记录和班报、日报、月报，并分析安全生产完成情况。具体见生产管理 部工作手册 。 7.87.8 建设管理建设管理 依据公司工程计划，组织工程设计、预算审批，经分管经理审定后按照招投标的规定组织招投标， 确定施工单位并组织签订施工合同，进行施工全过程的管理，对施工过程中有不符合国家规范要求和 存在的安全隐患提出整改建议与方案，并督促、指导整改，工程完工后组织竣工验收、审定竣工结算。 具体见建设管理部工作手册 。 22 7.97.9 安全管理安全管理 7.9.17.9.1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划危险源辨识、风险评价和风险控制策划 各单位、部门依据危险源辨识、风险评价和风险控制标准规定的危险源辨识、评价方法进行 辨识、评价，编制危险源清单，评价风险等级，并对危险源的控制做出策划，进行定期和不定期的更 新。 7.9.27.9.2 法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求 各单位、部门依据法律、法规和其他要求管理标准 ，确保法律法规的获取、识别、确认，编制 职业安全健康法律、法规和其他要求清单，并进行定期和不定期的更新。 7.9.37.9.3 目标管理目标管理 公司实行安全目标责任管理，每年制定安全生产目标和指标，确定管理方案，经董事长批准后 向各单位下达人身伤亡控制指标，并实行奖罚。 7.9.47.9.4 安全管理标准的建立与实施安全管理标准的建立与实施 建立健全安全生产责任、安全办公会、安全教育培训、应急准备与响应、安全控制措施、安全 监督检查等一系列管理标准，并严格贯彻执行，同时对各级安全生产管理人员、岗位操作人员和特殊 作业人员实施安全生产资格证制度，为安全生产管理工作奠定坚实的基础。 7.9.57.9.5 监督检查、监测监督检查、监测 建立健全安全监督检查的标准， 组织实施， 随时了解、及时掌握安全生产动态，做好相应的记 录。在日常、定期和专项安全监督检查过程中发现不符合安全管理标准、安全技术措施要求和存在安 全事故隐患的下达安全隐患整改通知单，督促采取纠正和预防措施进行整改，必要时进行复查；对存 在重大事故隐患和直接危及人身安全的现场给予“红、黄警告牌” ，责令停止作业，进行处理，做到不 安全不生产。 根据识别的危险源，确定必要的监测指标，明确监测的方法、频次、职责等，并组织实施。 具体见安全监察部工作手册 。 7.107.10 环境保护管理环境保护管理 7.10.17.10.1 环境因素识别与评价环境因素识别与评价 各单位、部门依据环境因素识别与评价管理标准规定的识别与评价方法步骤对环境因素进行 识别与评价，编制环境因素及重要环境因素清单，上报公司主管部门，并进行定期和不定期的更新。 7.10.27.10.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 各单位、部门依据法律法规和其他要求管理标准 ，负责获取、确认并传递环境保护法律、法规 及其他要求，编制环境保护法律、法规及其他要求清单，进行定期和不定期的更新。 7.10.37.10.3 目标、指标与管理方案目标、指标与管理方案 每年初制定环境保护和节能降耗目标和指标，经管理者代表批准后下达执行，并进行全过程管理。 23 具体执行目标标准、指标与方案管理标准 。 7.10.47.10.4 控制措施的制定与执行控制措施的制定与执行 公司针对识别的环境因素和评价结果，针对性制定控制措施，包括污染物的控制与预防、能源节 约，并制定监督检查、测量的要求。并针对可能的紧急情况进行识别，制定必要的预防措施。具体见 技术中心工作手册 、 公共协调部工作手册 、 物资贸易部工作手册 、 生产管理部工作手册 。 7.10.57.10.5 监督检查与测量监督检查与测量 公司建立环境监测与测量管理标准监测与测量内容应包括：污染控制、建设项目环评管理、环保 治理设施与设备运行管理、环境目标指标、环境绩效等。公司及各单位， ，组织监督检查，如实记录监 督检查全过程，发现不符合或存在环境隐患的下达纠正和预防措施整改通知单，督促、指导进行整改 并复查；实施污染物监测和能源消耗统计具体执行环境监测与测量管理标准 。 7.10.67.10.6 合规性评价合规性评价 制定环境合规性评价标准 ，定期对公司环境保护法律、法规及其他要求遵守情况进行分析、评 价，形成报告。具体执行环境合规性评价标准 。 7.117.11 质量管理质量管理 7.11.17.11.1 煤炭质量管理煤炭质量管理 7.11.1.1 煤炭生产过程质量控制 依据煤炭质量管理标准 、 商品煤质量监督抽查管理标准 、 矿井煤炭质量标准化及考核评分 标准 、 选煤厂质量标准化及考核评分标准等管理标准对煤炭生产过程进行控制。 7.11.1.2 产品的监视测量 按照产品的监视测量控制标准 ，各矿、厂对每批商品煤进行规定项目的化验，确保产品满足用 户需求。公司中心化验室的对煤层煤样、商品煤月综合煤样进行规定项目的化验，对商品煤核对样和 对应存查样进行抽查检验，出具并保存化验检验结果，进行数据统计分析，以校准各矿厂化验室的可 信度。 7.11.1.3 顾客满意度的调查 按照顾客满意度测量评价标准定期收集顾客对公司产品质量、服务质量方面的感受信息，并 对顾客的感受信息进行测量、评价、分析，并将顾客反映的问题传递到相关部门，提出相应的措施， 形成分析报告经分管经理审批后传递到相关部门，同时作为管理评审的输入。 7.11.1.4 售后服务 按照煤炭客户反馈意见处理程序及三包标准 ，对客户反映的意见进行收集、分析、评估，拟定 用户意见处理办法报部门经理批准并与用户形成共识后实施，将处理结果形成记录归档，做好统计分 析。 7.11.27.11.2 其他产品质量管理其他产品质量管理 各单位依据国家、行业产品/服务标准和要求，制定检查、检验、试验、确认的程序、标准，配备 适当的人员，保存必要的记录。 24 各单位识别本单位特殊过程,经确认后加以控制。 7.127.12 销售管理销售管理 7.12.17.12.1 煤炭运销管理煤炭运销管理 执行中煤集团销售管理规定 7.12.1.1 价格管理 通过市场调查，收集整理信息资料，按照煤炭价格管理标准要求，形成有关市场开发、用户 评估、价格调整及销售政策调整的的建议报告，经部门分管经理、经理和会议审核后形成请示报告报 公司价格委员会审核、批准，拟定文件执行、归档。 7.12.1.2 合同管理 依据公司煤炭生产计划、质量、运输、价格和用户需求确定煤炭产品需求并进行评审，在征求用 户意见的基础上拟定合同文本，按照煤炭买卖合同管理标准的要求，经部门分管经理、经理审核 和法律事务审查，拟定合同正式文本经部门分管经理、经理再次审核、供销双方签字后形成合同，生 效后履行并归档。 7.12.1.3 销售计划 依据销售合同、公司煤炭生产计划、煤质、价格和用户需求，按照煤炭销售计划管理标准的 要求，编制月度销售计划，经部门分管经理审核、经理批准后形成月度销售计划下发；依据用户需求、 月度销售计划、煤质预报编制月度车船计划报运输部门批准后下达日常销售计划并执行。 7.12.1.4 煤炭调运 依据煤炭调运控制程序 ，结合各矿、厂生产情况、仓存及客户需求，合理组织调运。 7.12.1.5 交付 依据合同要求，做好装车、运输、缷车、港口的管理，保质保量交付给客户，并做好相应标识和 记录。 具体见煤炭贸易部工作手册 。 7.12.27.12.2 其他产品销售管理其他产品销售管理 其他各单位按照公司市场管理和产品价格管理方面的规定，制定并贯彻产品销售有关的管理标准。 25 8.8.综合管理综合管理 8.18.1 党建、共青团工作党建、共青团工作 加强党的组织建设，保持共产党员的先进性。拓宽党建工作渠道，建立有序高效的党建管理体系， 管理、协调公司内的党建及共青团工作，为企业发展提供组织保证和支持，努力创建和谐稳定的发展 环境。具体见党委工作部工作手册 。 8.28.2 纪委、监察、审计工作纪委、监察、审计工作 通过党风廉政教育、案件检查、信访审理、效能监察和企业内部审计监督管理工作，保证公司管 理的廉洁、勤政、高效。规范企业经营行为，保证经济运行的合法健康、有序，控制企业经营风险。 具体见纪委、监察审计部工作手册 。 8.38.3 企业文化建设企业文化建设 根据公司发展战略，创建优秀的企业文化，宣传党的路线、方针、政策，创建精神文明建设单位， 以建设优秀、积极的企业文化为目标，促进企业发展。具体见企业文化部工作手册 。 8.48.4 工会工作工会工作 组织职工围绕企业发展大力开展群众经济技术创新工程、劳动竞赛、合理化建议、安全管理、职 工素质工程，扎实推进职工参与企业民主管理、参政议政、厂务公开，加强班组管理