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承包商管理程序承包商管理程序 1 Safety Contact 安全经验分享安全经验分享 2 目的 v本程序规定了承包商管理的责任和要 求，通过管理，预防承包商事故的发 生，提高承包商的管理水平。 GHGHGHGH GHGHGH GHGHGHGH GHGHGHG, 3 范围 本程序适用于在石化公司从事工 程技术、设备检（维）修、物资 供应、生产生活及其它服务类的 承包商。 4 v 承包商 非石化公司所属但为石化公司提供服务的其 它相关组织或人员 v 属地主管 项目（物资）所在属地的直线责任人，属地划分遵照 石化公司属地管理办法。直线责任人即直接管理者， 可以是员工、班组长、车间主任、项目（物资）组织实 施单位指派的现场监督、现场管理人员等。 5 定义 v用户单位 项目（物资）的使用单位 v项目组织实施单位 代表石化公司执行项目（物资）合同，并负 责组织管理项目（物资）的单位。 6 定义 v三级安全培训 一级安全培训指相关安全法律、法规的培训； 二级安全培训指相关作业场所的安全规则、规定的培训 ； 三级安全培训指作业工种和高危作业的安全培训 v再培训 在培训周期内，承包商因现场工作表现不能满足安全生 产要求，而增加的强制培训 v复习培训 承包商经过一定的工作周期（年度），为保证或提升其 安全资质和技能水平而进行的定期同科目培训。 7 定义 v考核认证 以培训的方式，对承包商应具备的安全资质和能力进行认 证的过程（可以通过笔试、口试或现场实际操作）。 v入厂许可证 经过项目实施单位（用户单位）二级安全培训和考核，给 予合格者允许进入工作区域的凭证（发证统一由质量安全 环保处发放）。 v高危作业资格证 经过项目实施单位（用户单位）三级安全培训和考核，给 予合格者允许在工作区域从事指定高危作业的凭证。 8 定义 定义 v工作风险评价(JSA) 是计划工作安全的一种方法，其步骤为： （1）列出工作内容； （2）列出工作内容的风险； （3）制定预防该风险的措施 9 定义 v综合能力评估 指承包商选择阶段采用的量化评估结论，量化评估采 用评估清单对承包商的设备、人员、HSE管理等专项 安全管理进行评估。 v日常工作表现的评估考核 指项目实施阶段，由属地主管对承包商的日常安全表 现 所做的审核和评估。 v总体结果评价 指项目结束后，由项目组织实施单位综合各方的审核 评估意见,做出总体结果评价。 10 定义 v不合格项 指日常安全、质量审核过程中所发现的不安 全行为、不安全状况和不符合质量标准的物资。 承包商管理流程 1 资质认证及选择 2 合同的准备 3 招（议）标会议 4 签约 5 培训 6 现场管理与监督 7 评估及归档资质认证及选择 11 职责 v用户单位 负责对作业环境风险识别和消减，确 保承包商工作安全； 参与承包商的选择和招议标过程； 负责承包商的现场安全教育和过程安 全监督； 负责对承包商高危作业的安全监护； 负责承包商的日常工作表现的审核、 评估，参与综合评价。 12 职责 v项目组织实施单位 资质认证及选择 招标邀请或网上招标 招（议）标 签约 培训 合同履行(监理、监造、现场管理与监督、项目（物资） 验收) 评估 13 职责 v 属地主管 负责承包商日常工作表现的评估考核。 负责落实承包商在作业过程中相关安全标准和要 求。 参与并监督指导承包商的班前（后）会。 与承包商一起对工作区域进行安全审核及整改跟 踪。 监督承包商损工、限工、急救箱、未遂事件的通 报及调查。 不能与生产区域完全隔断的现场作业项目（物 资），由用户单位负责执行上述5项的工作，项目（物资）组 织实施单位的属地主管应与用户单位配合，负责做好承包商 的现场安全管理工作 职责 v公司安全部门 对推荐的承包商进行安全资质审查， 合格后方可签订安全合同。 对入厂的承包商实施安全教育。 审核确认安全合同或合同中的安全条 款。 对进入生产现场的承包商进行相关安 全管理规定、风险识别、评价和消减等知识 的培训（提供相关教材）、考核、认定、归 档。 职责 v 合同管理部门 负责对合同承办人员进行相关法律、 规定的培训；审定合同的完整性和合法性。 v 承包商 对所属员工进行相关法律、法规、技 术的培训，并提供培训和考核记录。 按照合同的相关条款，在作业中落实 安全标准和要求。 对施工作业过程中的安全、环保进行 风险评价、削减、控制。 按照合同及技术协议要求，保质、保 量、及时完成项目（物资供应） 职责 v相关专业管理部门 向项目（物资）组织实施单位推荐合 格供方； 协助审查合格承包商资质； 参与对承包商的年度考核工作； 参与审核承包商管理办法。 管理程序- 资质认证及选择 v 资质认证的内容 营业执照、组织机构代码证、税务登记证的复印件、 开户许可证；法人代码证复印件 企业资质等级证书、主管部门或政府部门颁发的安全 许可证的复印件；国家及行业要求实施质量认证和特殊规定的 产品，必须提供国家权威认证机构的质量认可证书； 企业简介。包括企业性质、业务范围、主管部门、机 构设置、授权委托书、历史变革、资质等级、技术装备和技术 人员情况。 产品简介、产品样本及价格表，主要产品鉴定证书， 在同类型装置上的使用业绩 阀门、电仪配件、高压设备配件、转动设备配件等重 要物资的代理商必须有生产厂法人的全权委托书 外购件供货来源和生产企业资信。 19 管理程序- 资质认证及选择 v 工程技术类承包商还须提供： 主要技术人员的职称证书、资格证书和特殊 工种从业人员上岗证的复印件。 HSE管理证书、锅炉、压力容器、压力管道 和消防工程设计、制造、安装、检验、修理的承包商 还须出示相应的从业许可证、资质证，提供复印件备 案。特殊产品供方还须提供有关生产许可证、产品的 质量认证证书等。从事产品代理销售，须提供代理销 售许可证，代理销售国外产品，须持有国家有关部门 颁发的批准证书。 法人代表亲自签发的授权委托书。 近3年的安全业绩证明等。 管理程序- 资质认证及选择 v承包商提供的申办材料须符合以下要求： 各种复印件清晰反映原件面貌，并加 盖本单位公章。 申办材料统一用A4纸，并装订成册。 承包商若以某单位的下属单位（分、 子公司）的名义进入公司，不能仅以所属单 位（总、母公司）的名义申办安全资质证书 ，必须具备与拟承担项目（物资）相适应的 设备、员工安全素质及其它安全保障条件， 建立与之相适应的安全监督管理体系，并出 具相关资料 管理程序- 资质认证及选择 v安全资质认证的要求 对审查合格的承包商，公司安全部门 将组织有关部门对其进行安全资格审查和能 力评估，若承包商的安全资质和能力不真实 ，取消其参与项目（物资）的资格 v 承包商的选择必须基于以下原则： 石化公司物资供方管理规定， 石化公司工程项目准入管理实施细则， 工程技术类承包商还须考察： v 近三年的安全业绩或在本公司或同类装置施工业绩 。近三年内有过重特大事故的必须予以否决；选择 在本公司或同类装置中表现良好的承包商。 v HSE体系建立情况或安全管理能力。选择人员素质高 （考核经历和资质）、人员接受过良好的安全教育 （可抽查考核安全知识）、安全准备设施齐全且符 合要求的承包商。 v 必须有足够的安全资源保障 綜合能力評估表 .doc 20 管理要求- 资质认证及选择 项目（物资）招投标 v物资采购招议标见中国石油石化公司物 资采购招标投标管理办法。 v检维修项目招投标见中国石油石化公司 检维修招标投标管理办法。 v工程项目招投标见石化公司建设工程招 标投标管理办法 。 项目（物资）招投标 v招标还须执行： 安全要求传达确认书的发放及回 收。 项目（物资）组织实施单位要明确承 包商应遵守的安全标准与要求、执行工作的 标准、人员的专业要求、行为规范及安全工 作目标。 项目（物资）组织实施单位要明确发 包的安全工作内容，并组织对发包 工作进行 危害分析。 项目（物资）招投标 项目（物资）组织实施单位应对所发 包的高危作业制定安全说明。 项目（物资）组织实施单位应明确发 包前承包商应准备的相关文件和计划。 项目（物资）组织实施单位应明确该 项目（物资）实施期间的安全监督、管理、 审核主体及归口管理部门。 不能与生产区域完全隔断的现场作业 项目（物资），由用户单位负责执行上述工作。 项目（物资）招投标 v工程技术和检维修项目评标时还需澄清以下内容 ： 项目（物资）组织实施单位应选派能 够解释相关安全标准和要求的人员，负责说 明与项目（物资）相关的安全标准和要求。 在招（议）标会议上应明确表达对项 目（物资）安全管理和安全目标的期望。 应明确安全信息交流渠道。 不能与生产区域完全隔断的现场作业 项目（物资），用户单位要参加招（议）标会议 ，由用户单位负责执行（1）、（2）、（3）项的 工作。 承包商合同管理 v 项目（物资）组织实施单位负责制定安全合同文 本或经济合同文本 v 项目（物资）组织实施单位要根据项目（物资） 的特点，保证安全合同或经济合同中的安全条款 的针对性。 21 承包商合同管理 v 合同尽量使用规范格式，合同内容包括但不限于： 工程名称、地点、范围、内容，工程价款 及开竣工 日期； 双方的权利、义务和一般责任 施工组织设计的编制要求和工期调整的处 置办法； 工程质量要求、检验与验收方法； 合同价款调整与支付款方式； 材料、设备的供应方式与质量标准； 设计变更； 竣工条件与结算方式； 违约责任及处置办法； 争议解决方式； 安全生产防护措施。 v 安全合同必须明确双方的安全责任和义务，合同应要求承 包商缴纳安全风险抵押金。 v 经济合同与安全合同必须同时签订。安全合同与施工合同 具有同样的法律效力，双方必须严格执行。 不能与生产区域完全隔断的现场作业项目（物 资），项目（物资）组织实施单位要确保用户单位提出 的相关安全要求。 22 管理要求-安全合同 管理要求- 招（议）标会议 （1）项目组织实施单位应选派能够解释相关安全标准和要 求的人员，负责说明与项目相关的安全标准和要求。 （2）项目组织实施单位在招（议）标会议上应明确表达对 项目安全管理和安全目标的期望。 （3）项目组织实施单位应明确安全信息交流渠道。 （4）承包商应承诺HSE的费用构成。 （5）由项目组织实施单位负责确认承包商所报的HSE费用构 成。 （6）不能与生产区域完全隔断的现场作业项目，用户单位 要参加招（议）标会议，由用户单位负责执行（1）、（2 ）、（3）、（5）项的工作。 23 管理要求-签约 （1）项目组织实施单位负责制定安全合同文本或经济合 同文本。 （2）项目组织实施单位要根据项目的特点，保证安全合 同或经济合同中的安全条款的针对性。 （3）经济合同与安全合同必须同时签订。 （4）不能与生产区域完全隔断的现场作业项目，项目组 织实施单位要确保用户单位提出的相关安全要求。 24 承包商的培训 v承包商入厂前，应按照合同要求对参加项目（ 物资）的所有员工进行一级安全培训，并向项 目（物资）组织实施单位提供相关培训和考试 记录。 v项目（物资）实施单位（用户单位）负责对承 包商进行入厂、施工作业及其它安全要求的二 级安全培训，并为承包商提供相应的安全标准 和要求，考核合格后，由安全部门发给“入厂 许可证”，并记录归档。 v施工合同和安全合同签订后，承包商应向企业 的安全管理部门和项目组织实施单位提供承包 商管理人员和作业人员名单，并由企业对承包 商进行施工交底和从业人员资格审查。 25 承包商的培训 v 项目（物资）组织实施单位（用户单位）负责安排具有 资格的人员，对承包商进行与项目（物资）相关的高危 作业的专项三级安全培训，并提供相关的安全标准，考 核合格后，发给相关高危作业资格证，并记录归档。 v 属地主管在日常安全审核中，发现承包商员工不能满足 安全作业要求时，应立即提出并按要求对其进行再培训 ，结束后进行考核，重新认证。 v 承包商员工若离开石化公司半年以上，则注销入厂许可 证，视作新员工进行安全三级培训。 v 承包商员工在同一工作区域连续工作满1年以上，需做安 全二级和三级复习培训。 v 项目（物资）组织实施单位负责对承包商培训记录的归 档管理。 合同的履行 v质量监造 由项目（物资）组织实施单位组织设 备专业部门和使用部门的技术人员对设备制 造质量进行监造，或外委第三方实施。（见 驻厂监造表格） 合同的履行 v承包商入厂管理 承包商现场服务人员必须在进行安全 教育并考核合格后办理“入厂许可证”，入 厂必须佩带“入厂许可证” 为便于管理，承包商的人员进入现场 必须穿戴合格统一的工作服和劳保用品，服 装上有明显的单位名称，安全帽上贴有“特 种作业资格证”标识； 承包商进入现场后，只能在石化公司 规定的线路和工作区域内进行与项目有关的 活动。 承包商入厂后的行为受石化公司相关 部门人员、属地主管的监督 合同的履行 v 现场管理 承包商在项目（物资）正式实施前， 应根据作业级别编写HSE作业指导书，得到批 准后，方可组织作业。 。 承包商须在具体作业过程中兑现 “承包商 HSE承诺书”中对安全管理、雇佣人员的能力等16个 方面HSE承诺，落实安全管理职责和安全义务。 承包商进入现场作业必须办理现场施工许可 证（通知单），作业范围必须圈围并挂有明显的项目 简介和施工组织标识牌。 属地主管借助于安全监督卡即用火、进入有 限空间、检维修、高处、临时用电、起重吊装、破土 和临时性危险化学品装卸等8大类特殊作业进行监督 。 合同的履行 属地主管需参与或监督承包商的班前（后）会 ，并督导承包商使用“工作安全风险评价”方法与员工 进行沟通。 项目（物资）组织实施单位应适时督导属地主 管对承包商的安全管理和监督工作，并对承包商进行审 核、评估。 属地主管应经常性的与承包商进行现场安全审 核 新建项目（物资）投产后发生整改作业时，由 用户单位负责对承包商进行安全管理。 不能与生产区域完全隔断的现场作业项目（物 资），现场监督管理以用户单位的属地主管为主，项目 （物资）组织实施单位的属地主管配合。 评估及备案 v对承包商实行动态管理，优胜劣汰。在广泛征求 公司内各单位意见的基础上，一般每年审查评估 一次。 v评估一般分为综合能力评估、日常工作表现的评 估考核和定期评估、项目（物资）结束后的总体 评价结果等。 v对承包商日常工作表现的评估考核和定期评估， 并将评估考核结果及时告知承包商和相关方。对 日常工作表现评估的不合格项，由属地主管要求 承包商做出整改计划并督促整改。 评估及备案 v项目（物资）组织实施单位在项目（物资）结束 后，做出总体评价结果，并将此结果报合同管 理部门。 v不能与生产区域完全隔断的现场作业项目（物资 ），总体评价结果要以属地主管日常审核评估结 果为主要参考 v项目（物资）组织实施单位建立合格施工承包商 名录，记录经“准入”审查合格的承包商。对承 包商实行“备案制”管理 评估及备案 v 项目（物资）组织实施单位将合格承包商的主要资料上 报炼油与化工分公司。主要资料应包括：合格承包商清 单，承包商名称、营业范围、主要负责人姓名、注册资 金额度、资质等级（证书复印件）、在其他企业的检修 施工经验（业绩）、在本企业的检修施工记录，事故记 录（如果有），施工机具、设施清单，特种设备、厂内 专用机械及安全设施登记表，单位负责人安全管理资格 证书，现场安全环保负责人名单，作业人员（包括特种 作业人员）名单，分专业、分工种、分级别的管理和作 业人员构成情况，特种作业人员证书的种类、数量，持 证上岗情况，施工交底记录、教育培训考试记录、施工 合同、安全合同等。 评估及备案 v严禁没有资质的临时工作人员进入装置现场从事 工艺系统处理和设备检修等技术性较强的工作。 v对未列入合格施工承包商名录，因设备检修需要 必须委托其施工的设备制造厂家、技术服务企业 ，可采取临时准入办法，但必须办理相关审批手 续。 承包商变更 v承包商名称变更需提供以下资料： 名称变更的书面申请。 承包商所在地工商部门出具的有效更 名证明。 承包商所在地银行、税务部门出具更 名前、后企业资信证明。 更名后企业取得的质量体系认证证书 。 更名后企业经营产品国家或行业规定 的检测机构有效的质量检验报告或质量证明 书。 企业更名前后的信息对照表 承包商变更 v审批流程 项目（物资）组织实施单位组织，相 关专业部门审核，公司主管领导审批。 项目（物资）组织实施单位将批准后 的变更申请转发网站公司会员管理专员。（ 会员管理专员将批准后的变更申请单整理归 档）。 网站公司更改会员变更信息 承包商变更 v发现有下列情形之一的，直接将其列为淘汰承包 商： 违反国家有关法律法规或采取欺诈、 胁迫、贿赂等不正常手段骗取入围资格或承 揽业务的； 因产品质量导致出现重大安全责任事 故的； 因服务不当或出现严重产品质量瑕疵 造成50万元以上重大损失，且不积极采取补 救措施予以挽回的； 资质不全，有弄虚作假行为的； 承包商变更 不履行供方义务或者长期不参加为入 围供方组织的各项活动的； 对被警告或通报所列问题，没有认真 及时整改的。 经考核发现管理松懈、技术落后、产 品属淘汰序列且在短期内无法改变的； 没有相关证书或资质的，没有能力的 ； 近三年有明显安全事故的； 机构不健全，管理程序混乱的 承包商变更 v已选定的施工承包商原则上不得分包、转包施工 项目，必须分包、转包时，必须经企业有关负责 人和工程管理部、机动部门审查、批准 （4）属地主管在日常安全审核中，发现承包商员工不能满 足安全作业要求时，应立即提出并按要求对其进行再培训 ，结束后进行考核，重新认证。 （5）承包商员工若离开石化公司注销入厂许可证，?视作 新员工进行安全三级培训。 （6）承包商员工在同一工作区域连续工作满1年以上，需做 安全二级和三级复习培训。 （7）项目组织实施单位负责对承包商培训记录的归档管理 。 （8）不能与生产区域完全隔断的现场作业项目，由用户单 位承担（2）、（3）、（4）项工作内容，并将培训考核 结果反馈给项目组织实施单位。 26 管理要求- 培训 管理要求-现场管理与监督 （1）属地主管负责承包商项目实施期间日常的安全管理、 监督、审核和评估。 （2）承包商在项目正式实施前，应编写HSE作业书（或许 可），得到批准后，方可组织作业。 （3）承包商员工必须佩带“入厂许可证”方可入厂。 （4）从事特种作业的承包商员工必须在安全帽上粘贴相应 的“特种作业资格证”。 （5）属地主管每日需参与或监督承包商的班前（后）会， 并督导承包商使用“工作安全风险评价”方法与 员工进 行沟通。 27 （6）项目组织