工程招投标与合同管理三章.ppt

第二节 建设工程招标的资格预审 资格预审：指对于大型或复杂的土建 工程或成套设备，在正式组织招标以 前，对供应商的资格和能力进行的预 先审查。 l资格预审的内容 l资格预审的程序 l资格预审的作用 1.资格预审的内容 包括基本资格预审和专业资格预审。 基本资格是指供应商的合法地位和信誉，包括是否注 册、是否破产、是否存在违法违纪行为等。 专业资格是指已具备基本资格的供应商履行拟定采购 项目的能力，具体包括：(1)经验和以往承担类似合 同的业绩和信誉；(2)为履行合同所配备的人员情况 ；(3)为履行合同任务而配备的机械、设备以及施工 方案等情况；(4)财务情况；(5)售后维修服务的网点 分布、人员结构等。 2.资格预审的程序 A.编制资格预审文件 一个国家或组织通常会对资格预审文件的 格式和内容进行统一规定，制定标准的资格预审 文件范本。资格预审文件可以由采购实体编写， 也可以由采购实体委托的研究、设计或咨询机构 协助编写。 B.邀请潜在的供应商参加资格预审 一般是通过在官方媒体上发布资格预审通告 进行的。资格预审通告的内容一般包括：采购实 体名称、采购项目名称，采购(工程)规模，主要 工程量，计划采购开始(开工)、交货(完工)日期 ，发售资格预审文件的时间、地点和售价，以及 提交资格预审文件的最迟日期。 C.发售资格预审文件和提交资格预审申请 资格预审通告发布后，采购单位应立 即开始发售资格预审文件，资格预审申请的 提交必须按资格预审通告中规定的时间，截 止期后提交的申请书一律拒收。 D.资格评定 确定参加投标的供应商名单。采购单 位在规定的时间内，按照资格预审文件中规 定的标准和方法，对提交资格预审申请书的 供应商的资格进行审查。只有经审查合格的 供应商才有权继续参加投标。 3.资格预审的作用 .缩小投标人的范围，降低招标人的招 标成本，节省评标时间。 .避免不合格的投标人做无效劳动，减 少不必要的支出。 .吸引实力雄厚的投标人参加竞争 第三节 建设工程招标文件的编制与审定 l概述 l编制前的准备工作 l建设工程招标文件的内容 1.概述 1.1 概念 建设工程招标文件，是建设工程招标人 单方面阐述自己的招标条件和具体要求的 意思表示，是招标人确定、修改和解释有 关招标事项的各种书面表达形式的统称。 是建设工程招投标活动中最重要 的法律文件。规定了完整的招标程序，提 出了各项技术标准和交易条件，拟列了合 同的主要条款。 1.概述 1.2 组成 建设工程招标文件是由一系列有关招标方 面的说明性文件资料组成的,包括各种旨在阐 释招标人意志的书面文字、图表、电报、传 真、电传等材料。 一般来说，招标文件在形式上的构成，主要包 括: n n 招标文件的正式文本招标文件的正式文本 n n 对招标文件正式文本的解释对招标文件正式文本的解释 n n 对招标文件正式文本的修改对招标文件正式文本的修改 n n 对招标文件正式文本的解释对招标文件正式文本的解释( (澄清澄清) ) 其形式主要是书面答复、投标预备会记录等其形式主要是书面答复、投标预备会记录等 。投标人如果认为招标文件有问题需要澄清，应。投标人如果认为招标文件有问题需要澄清，应 在收到招标文件后以文字、电传、传真或电报等在收到招标文件后以文字、电传、传真或电报等 书面形式向招标人提出，招标人将以文字、电传书面形式向招标人提出，招标人将以文字、电传 、传真或电报等书面形式或以投标预备会的方式、传真或电报等书面形式或以投标预备会的方式 给予解答。解答包括对询问的解释，但不说明询给予解答。解答包括对询问的解释，但不说明询 问的来源。解答意见经招标投标管理机构核准，问的来源。解答意见经招标投标管理机构核准， 由招标人送给所有获得招标文件的投标人。由招标人送给所有获得招标文件的投标人。 n n 对招标文件正式文本的修改对招标文件正式文本的修改 其形式主要是补充通知、修改书等。在投标截 止日前，招标人可以自己主动对招标文件进行修改 ，或为解答投标人要求澄清的问题而对招标文件进 行修改。修改意见经招标投标管理机构核准，由招 标人以文字、电传、传真或电报等书面形式发给所 有获得招标文件的投标人。对招标文件的修改，也 是招标文件的组成部分，对投标人起约束作用。投 标人收到修改意见后应立即以书面形式(回执)通知 招标人，确认已收到修改意见。为了给投标人合理 的时间，使他们在编制投标文件时将修改意见考虑 进去，招标人可以酌情延长递交投标文件的截止日 期。 举例： 项目名称：平顶山市行政服务综合楼电梯采购及安装 政府采购编号：PZC2007-0013Ag-2177 各潜在投标人： 根据招标人的要求，现对平顶山市行政服务综合 楼电梯采购及安装项目（招标编号：GXTC-0731005） 招标文件进行修改、补充，该修改、补充内容为招标 文件的组成部分，与招标文件有同样的法律效力。 修改、补充内容如下： 1.3 编审原则 建设工程招标文件由招标人或招标人委 托的招标代理人负责编制，由建设工程招标投标 管理机构负责审定。未经建设工程招标投标管理 机构审定，建设工程招标人或招标代理人不得将 招标文件分送给投标人。 一般来说，编制和审定建设工程招标文 件应当遵循以下规则： l遵守法律、法规、规章和有关方针、政策的规定 ，符合有关贷款组织的合法要求。 保证招标文件的合法性，是编制和审定招 标文件必须遵循的一个根本原则。不合法的招标 文件是无效的，不受法律保护。 l真实可靠、完整统一、具体明确、诚实信用 招标文件反映的情况和要求，必须真实可 靠，讲求信用，不能欺骗或误导投标人。招标人 或招标代理人对招标文件的真实性负责。招标文 件的内容应当全面系统、完整统一，各部分之间 必须力求一致，避免相互矛盾或冲突。招标文件 确定的目标和提出的要求，必须具体明确，不能 发生歧义，模棱两可。 l适当分标 工程分标是指就工程建设项目全过程(总承 包)中的勘察、设计、施工等阶段招标，分别编制 招标文件，或者就工程建设项目全过程招标或勘察 、设计、施工等阶段招标中的单位工程、特殊专业 工程，分别编制招标文件。工程分标必须保证工程 的完整性、专业性，正确选择分标方案，编制分标 工程招标文件，不允许任意肢解工程，一般不能对 单位工程再分部、分项招标，编制分部、分项招标 文件。属于对单位工程分部、分项单独编制的招标 文件，建设工程招标投标管理机构不予审定认可。 l兼顾招标人和投标人双方利益。 招标文件的规定要公平合理，不能不恰当 地将招标人的风险转移给投标人。 1.概述 1.4 意义 编制建设工程招标文件的具有十分重要的 意义,主要体现在以下三个方面： l建设工程招标文件是投标的主要依据和信息源 招标文件是提供给投标人的投标依据，是投标人获 取招标人意图和工程招标各方面信息的主要途径。投标人 只有认真研读招标文件，领会其精神实质，掌握其各项具 体要求和界限，才能保证投标文件对招标文件的实质性响 应，顺利通过对投标文件的符合性鉴定。 l建设工程招标文件是合同签订的基础 招标文件是一种要约邀请，其目的在于引出潜在 投标人的要约(即投标文件)，并据以对要约进行比较、评 价(即评标)，作出承诺(即定标)。因而，招标文件是工程 招标中要约和承诺的基础。在招标投标过程中，无论是招 标人还是投标人，都可能对招标文件提出这样那样的修改 和补充的意见或建议，但不管怎样修改和补充，其基本的 内容和要求通常是不会变的，也是不能变的，所以，招标 文件的绝大部分内容，事实上都将会变成合同的内容。招 标文件是招标人与中标人签订合同的基础。 l建设工程招标文件是政府监督的对象 招标文件既是招标投标管理机构的审查对象，同 时也是招标投标管理机构对招标投标活动进行监管的一 个重要依据。换句话说，政府招标投标管理机构对招标 投标活动的监督，在很大程度上就是监督招标投标活动 是否符合业经审定的招标文件的规定。 从一定意义上讲，招标文件的编制质量 决定着招标工程的成败，投标人对招标文件理解 和掌握的程度是决定能否中标并取得赢利的关键 。 2.编制前的准备工作 编制招标文件前的准备工作很多，如收 集资料、熟悉情况、确定招标发包承包方式、 划分标段与选择分标方案等等。其中，选定招 标发包承包方式和分标方案，是编制招标文件 前最重要的两项准备工作。 2.1 确定招标发包承包方式 2.2 分标方案的选择 2.1 确定招标发包承包方式 我国工程建设项目发包与承包的传统模式主要有 ： 平行承发包（分标发包） 适合于投资大、工期长、质量要求高的大型 工程建设项目。 设计施工总承包（设计和施工分别总承包） 合同管理比较简单 工程项目总承包（全过程承包） 合同管理简单，风险较大。 BOT模式（建造经营转让）带资承包 适合于大型公共工程和基础设施 2.2 分标方案的选择 工程是可以进行分标的。因为一个建设项目 投资额很大，所涉及的各个项目技术复杂，工程 量也巨大，往往一个承包商难以完成。为了加快 工程进度，发挥各承包商的优势，降低工程造价 ，对一个建设项目进行合理分标，是非常必要的 。 所以，编制招标文件前，应适当划分标段 ，选择分标方案。这是一项十分重要而又棘手的 准备工作。 分标时必须坚持不肢解工程的原则，保持 工程的整体性和专业性。 所谓肢解工程，是指将本应由一个承包人 完成的工程任务，分解成若干个部分，分别发包给 几个承包商去完成。 我国现行的建设法规明确规定禁止将建 设工程肢解发包。 中华人民共和国建筑法第24条规定： “提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工 程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程 的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工 程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施 工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承 包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的 建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。” 招标人应当科学合理地划分标段，对主体工程 技术上不可分割的工程不得划分标段。招标人不 得将工程建设项目肢解发包。强制划分标段的， 视为肢解工程。 分标时要防止和克服肢解工程的现象，关键 是要弄清工程建设项目的一般划分和禁止肢解工 程的最小单位。 在我国，工程建设项目一般被划分为五个 层次： 建设项目、单项工程、单位工程、分部 工程、分项工程 划分标段要考虑的因素 l工程的特点 如工程建设场地面积大、工程量大、有特殊 技术要求、管理不便的，可以考虑对工程进行分标。 如工程建设场地比较集中、工程量不大、技术上不复 杂、便于管理的，可以不进行分标。 l对工程造价的影响 大型、复杂的工程项目，一般工期长，投资 大，技术难题多，因而对承包商在能力、经验等方面 的要求很高。对这类工程，如果不分标，可能会使有 资格参加投标的承包商数量大为减少，竞争对手少必 然会导致投标报价提高，招标人就不容易得到满意的 报价。如果对这类工程进行分标，就会避免这种情况 ，对招标人、投标人都有利。 划分标段要考虑的因素 l工程资金的安排情况 建设资金的安排，对工程进度有重要影响。 有时，根据资金筹措、到位情况和工程建设的次序， 在不同时间进行分段招标，就十分必要。如对国际工 程，当外汇不足时，可以按国内承包商有资格投标的 原则进行分标。 l对工程管理上的要求 现场管理和工程各部分的衔接，也是分标时 应考虑的一个因素。分标要有利于现场的管理，尽量 避免各承包商之间在现场分配、生活营地、附属厂房 、材料堆放场地、交通运输、弃渣场地等方面的相互 干扰，在关键线路上的项目一定要注意相互衔接，防 止因一个承包商在工期、质量上的问题而影响其他承 包商的工作。 3. 建设工程招标文件的内容 工程招标文件 第一卷 投标须知、合同条件和合同格式 第一章 投标须知 第二章 合同条件 第三章 合同协议条款 第四章 合同格式 第二卷 技术规范 第五章技术规范 第三卷 投标文件格式 第六章 投标书和投标书附录 第七章 工程量清早与报价表 第八章 辅助资料表 第四卷 图纸 第九章 图纸 从建设工程招标文件的格式看，其内容应包括投标须 知，合同条件和合同协议条款，合同格式，技术规范， 图纸、技术资料及附件投标文件的参考格式等几方面内 容。 3.1 投标须知： l投标须知正文的内容，主要包括对总则 、招标文件、投标文件、开标、评标、 授予合同等诸方面的说明和要求。 总则 l工程说明（工程的名称、位置、合同名称等情况 ） l资金来源 l资质要求与合格条件 一般来说，投标人参加投标的资质条件 在前附表中已注明。由同一专业的单位组成的联 合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。 为获得能被授予合同的机会，投标人应提 供令招标人满意的资格文件，以证明其符合投标 合格条件和具有履行合同的能力。 招标文件 l这是投标须知中对招标文件本身的组成、格式 、解释、修改等问题所作的说明 在这一部分，要特别提醒投标人仔细阅读、正 确理解招标文件。投标人因对招标文件的任何推论、误 解以及招标人对有关问题的口头解释所造成的后果，均 由投标人自负。如果投标人的投标文件不能符合招标文 件的要求，责任由投标人承担。实质上不响应招标文件 要求的投标文件将被拒绝。招标人对招标文件的澄清、 解释和修改，必须采取书面形式，并送达所有获得招标 文件的投标人。 投标文件 l这是投标须知中对投标文件各项要求的阐述。 一般包括投标文件的语言、投标文件的组成、 投标报价、投标书的有效期、投标保证金、投标 文件的密封与标志、投标截止期、投标文件的修 改与撤回等。 开标 l这是投标须知中对开标的说明 （开标的时间、地点、参加人等） 评标 这是投标须知中对评标的阐释。 包括投标文件的符合性鉴定、评标办法 的选择等。 授予合同 l这是投标须知中对授予合同问题的阐释。 包括中标通知书、合同的签署、履约保证金或 保函、合同的组成等 3.2 合同条件和合同协议条款 l招标文件中的合同条件和合同协议条款，是招 标人单方面提出的关于招标人、投标人、监理 工程师等各方权利义务关系的设想和意愿，是 对合同签订、履行过程中遇到的工程进度、质 量、检验、支付、索赔、争议、仲裁等问题的 示范性、定式性阐释。 3.2 合同条件和合同协议条款 l通用合同条款 运用于各类建设工程项目的具有普遍适应 性的标准化的条件，其中凡双方未明确提出 或者声明修改、补充或取消的条款，就是双 方都要遵行的； l专用条款(或称协议条款) 针对某一特定工程项目对通用条件的修改 、补充或取消。 3.2 合同条件和合同协议条款 l合同条件(通用条件)和合同协议条款(专用条款)是招标文件 的重要组成部分。 l招标人在招标文件中应说明本招标工程采用的合同条件和对 合同条件的修改、补充或不予采用的意见。 l投标人对招标文件中的说明是否同意，对合同条件的修改、 补充或不予采用的意见，也要在投标文件中一一列明。 l中标后，双方同意的合同条件和协商一致的合同条款，是双 方统一意愿的体现，成为合同文件的组成部分。 返回 3.3 合同格式 l合同格式是招标人在招标文件中拟定好的具体 格式，在定标后由招标人与中标人达成一致协 议后签署。投标人投标时不填写。 招标文件中的合同格式，主要有合同协 议书格式、银行履约保函格式、履约担保书格 式、预付款银行保函格式等 返回 3.4 技术规范 l招标文件中的技术规范，反映招标人对工程项 目的技术要求。 通常分为工程现场条件和本工程采用 的技术规范两大部分。 返回 3.5 投标文件的内容要求 l招标人在招标文件中，要对投标文件提出 明确的要求，并拟定一套投标文件的参考 格式，供投标人投标时填写。 投标文件的参考格式，主要有投标 书及投标书附录、工程量清单与报价表、 辅助资料表等。 3.6 图纸、技术资料及附件 l 招标文件中的图纸，不仅是投标人拟定施 工方案、确定施工方法、提出替代方案、 计算投标报价必不可少的资料，也是工程 合同的组成部分。 建设工程招标标底的内容及编制 要求 l一、建设工程招标标底的概念及作用 l1. 概念 l建设工程招标标底是指建设工程招标人对招标 工程项目在方案、质量、期限、价格、方法、 措施等方面的理想控制目标和预期要求。 l2. 作用 l（1）衡量投标报价的尺度； l（2）评标的重要指标； l（3）建设单位预先明确招标工程的投资额度； l（4）上级主管部门核实建设规模的依据。 l二、建设工程招标标底的主要内容 l1. 标底的综合编制说明。 l2. 标底报审表、标底价格计算表、带有价 格的工程量清单、现场因素、各种施工措 施费用的测算明细以及采用固定价格工程 的风险系数测算明细等。 l3. 主要材料用量。 l4. 标底附件。 l三、建设工程招标标底的编制要求 l1. 资质要求 l自行编制或委托招标代理机构、造价咨询 公司代为编制。 l2. 建设工程招标标底的编制原则 l（1）统一工程项目划分、统一计量单位 、统一计算规则以及具体工程的施工图纸 、招标文件，并参照国家制订的基础定额 和国家、行业、地方规定的技术标准规范 ，以及要素市场价格确定工程量和编制标 底价格。 l（2）按工程项目类别差别计价。 l（3）标底价格与市场的实际变化吻合。 l（4）标底价格由成本、利润、税金等组 成。 l（5）标底价格应考虑人工、材料、设备 、机械台班等价格变化因素，还应包括不 可预见费、措施费、现场因素费用、保险 以及采用固定价格的工程风险金等。 l（6）选择合适的计价方法。 l（7）一个工程只能编制一个标底价格。 建设工程招标标底的编制步骤和 方法 l一、标底的编制方法 l1. 工料单价法 l2. 综合单价法 l二、编制标底的主要依据 l1. 招标文件； l2. 工程施工图纸、工程量计算规则； l3. 施工现场地质、水文、地上情况的有关资料 ； l4. 施工方案或施工组织设计； l5. 现行工程预算定额、工期定额、工程项 目计价类别及取费标准； l6. 国家或地方有关价格调整文件规定； l7. 招标时建筑安装材料及设备的市场价格 ； l8. 标底价格计算书、报审的有关表格。 l三、标底的编制步骤 l1. 确定标底的编制单位。 l2. 按第二项的要求提供完整的资料。 l3. 参加交底会及现场踏勘。 l4. 编制标底。 l四、标底的审定 l政府有关主管部门对招标人已完成的标底 进行的审查认定。 l1. 标底审查时应提交的各类文件 l2. 标底审定内容 l3. 标底审定时间 l4. 标底的保密 l课程小结 l本次课主要介绍了： l建设工程招标文件的编制程序，招标文件 的组成，标底的编制。其中重点是招标文 件的编制程序和招标文件的组成。 3.5 建设工程招标评标定标办法的编 制 l3.5.1 建设工程招标评标定标组织 l评标委员会 l一、组成 l招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务 的代表，以及有关技术、经济等方面的专家组 成。 l5人以上单数，其中经济、技术方面的专家不得 少于成员总数的2/3，专家一般应从省级以上人 民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理 机构的专家库中相应专家名单中确定。 l二、评标专家的条件 l1. 从事相关专业领域工作满8年，并具有高级职 称或者同等专业水平； l2. 熟悉有关招标投标的法律法规，并具有招标 项目相关的实践经验； l3. 能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。 l三、不得担任评标委员会成员的情况 l1. 投标人或者投标主要负责人的近亲属； l2. 项目主管部门或者行政监督部门的人员； l3. 与投标人有经济利益关系，可能影响对投标 公正评审的； l4. 曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关 活动中从事违法行为而受过行政或刑事处罚的 。 l3.5.2 建设工程评标定标的原则 l公平、公正、科学、择优。 l3.5.3 建设工程招标评标定标的程序 l一、评标的准备与初步评审 l1. 评标的准备 l评标委员会在正式对投标文件进行评审前 ，研究招标文件： l（1）招标的目标； l（2）招标项目的范围和性质； l（3）招标文件中规定的主要技术、标准 和商务条款； l（4）招标文件中规定的评标标准、评标 方法和在评标过程中考虑的相关因素。 l2. 初步评审 l（1）符合性评审。 l显著的差异或保留 l 对工程的范围、质量及使用性能产生实 质性影响； l 偏离了招标文件的要求，而对合同中规 定的业主的权利或者偷别人的义务造成实 质性限制； l 纠正这种差异或者保留将会对提交了实 质性响应要求的投标书的其他投标人的竞 争地位产生不公平的影响。 l（2）技术性评审 l 方案可行性评估和关键工序评估； l 劳务、材料、机械设备、质量控制措施、 工期保证措施、安全保证措施评估； l 施工现场周围环境污染的保护措施评估。 l3. 投标文件的澄清和说明 l 投标文件中的大写金额和小写金额不一致 的，以大写金额为准； l 总价金额与单价金额不一致的，以单价金 额为准，但单价金额小数点明显错误的除外 ； l 对不同文字文本投标文件的解释发生异议 的，以招标文件规定的主要语言为主为准。 l4. 应当作为废标处理的情况 l（1）弄虚作假。 l（2）报价低于其个别成本。 l（3）投标人不具备资格条件或则投标文 件不符合形式要求。 l（4）未能在实质上响应的投标。 l5. 投标偏差 l（1）重大偏差。 l（2）细微偏差。 l二、详细评审 l1. 技术性评审 l2. 商务性评审对报价进行评审 3.5.4 建设工程评标的具体方法 l一、经评审的最低投标价法 l适用：具有通用技术、性能标准、或者招 标人对于其技术没有特殊要求的招标项目 。小型工程。