G电力设计院技术创新管理研究.pdf

华南理工大学 硕士学位论文 g电力设计院技术创新管理研究 姓名：陈岸飞 申请学位级别：硕士 专业：工商管理 指导教师：张振刚 20071001 摘要 技术创新是形成企业核心竞争力重要因素，技术创新管理则是促进企业技术 创新的重要环节。为了加快g 电力设计院技术创新，为企业技术创新管理提供参 考依据，进一步丰富企业技术创新管理理论，作者以g 电力设计院技术创新管理 为对象开展本研究。 首先，本研究从技术创新、技术创新管理等理论出发，采用文献综述法，界 定了技术创新和技术创新管理的定义以及各自特征；从承担风险的刨新主体个数 划分，提出了独立创新模式和共同创新模式等两种基本模式，并对这两种模式进 行比较分析：探讨了技术创新的技术推进、市场需求拉引、政府引导、综合作用 等四种动力；从环境复杂特征划分，分析了技术创新的链式过程和复合环状过程； 详细地介绍了技术创新管理内容，为本研究提供理论支撑；从技术创新管理战略、 技术创新管理机制等方面文献进行综述，以便对企业技术创新管理深入认识。然 后，以g 电力设计院分析对象，深入分析了g 电力设计院的基本情况、经营业务、 技术进步历程等发展状况，组织结构、项目管理等管理体系，以及电力工程勘测 设计过程，揭示了g 电力设计院技术创新管理特征和程序。第三，采取s w o t 分析方法对g 电力设计院技术创新管理的优势和劣势以及机会和威胁进行了分 析，进一步明确了优点和强化问题。最后，根据技术创新、技术创新管理等理论 分析，以及在对g 电力设计院技术创新管理环境深入分析的基础上，提出了提升 g 电力设计院技术创新管理能力的有效策略。 关键词：g 电力设计院；技术创新；技术创新管理；环境分析 a b s t r a c t t e c h n i c a li n n o v a t i o ni sa ni m p o n a n tf a c t o ro nc o n s t i t u t i n ge n t e r p r i s e s c o r e c o m p e t i t i v e n e s s ，a n dt e c h n i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n ti s ak e yl i n ki np r o m o t i n g t e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o n i no r d e rt os p e e du pt h et e c h n i c a li n n o v a t i o no fg e l e c t r i c p o w e rd e s i g ni n s t i t u t e ，p r o v i d i n gr e f e r e n c e sf o re n t e r p “s e s t e c h n i c a li n n o v a t i o n m a n a g e m e n t ，a n df u r t h e re n r i c h i n gt h em e o r yo fe n t e r p r i s e s t e c h n i c a li n n o v a t i o n m a n a g e m e n t ， t h et e c h n i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n to fge 1 e c t r i cp o w e rd e s i g n i n s t i t u t ea sar e s e a r c ht a r g e ti ss t u d i e di nt h i sp a p e r f i r s t ，t h i sp a p e rd e n n e st h ec o n c e p t so ft e c h n i c a li n n o v a t i o na n dt e c h n i c a l i n n o v a t i o nm a n a g e m e n t ， p r e s e n t s t h e i rf e a t u r e sf r o mt h et h e o r i e so ft e c h n i c a l i n n o v a t i o na n dt e c h n i c a li n n o v a t i o n m a n a g e m e n tu s i n gl i t e r a t u r es u m m a r i z a t i o n m e t h o d ；p r o p o s e st w ob a s i cp a t t e r n sw h i c ha r ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np a t t e r na n d c o m m o ni n n o v a t i o np a t t e r ni nt e r m so ft h en u m b e r so fm a i ni n n o v a t i o n sb e a “n gr i s k ， a n dm a k e sc o m p a r a t i v ea n a l y s i st ot h e s et w op a t t e r n s ； d i s c u s s e sf o u rd r i v e so f t e c h n i c a li n n o v a t i o n ：t e c h n i c a l p r o m o t i o n ， m a r k e td e m a n dp u l l i n g ， g o v e r n m e n t g u i d a n c ea n dc o m b i n e de f f 色c t s ；a n a l y z e st h ep r o c e s sc h a i na n dc o m p o s i t i n go f t e c h n i c a li n n o v a t i o ni nt h ea s p e c to ft h ed i v i s i o no fe n v i r o n m e n tc o m p l e xf c a t u r e s ； p r e s e n t s i n d e t a i lt h ec o n t e n t so ft e c h n i c a li n n o v a t i o nt o s u p p o r tt h i s r e s e a r c h t h e o r e t i c a u y ；s u m m a “z e st h el i t e r a t u r e so ft e c h n i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n ts t r a t e g y a n dt e c h n i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n tm e c h a n i s mt oc o m p r e h e n de n t e r p “s et e c h n i c a i i n n o v a t i o nm a n a g e m e n td e e p l y t h e n ，t a k e na se x a m p l e ，ge l e c t r i cp o w e rd e s i g n i n s t i t u t e sb a s i ci n f o r m a t i o n ， b u s i n e s s ， t h ec o u r s eo ft e c h n i c a ld e v e l o p m e n t ， o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，p r o j e c tm a n a g e m e n ts y s t e ma n dt h ep r o c e s so fs u r v e ya n d d e s i g no fe l e c t r i cp o w e rp r o j e c ta r ea n a l y z e d t h i sp a p e rr e v e a l sf u r t h e rt h ef e a t u r e s a n dp r o c e d u r e so ft e c h n i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e mo fge l e c t r i cp o w e rd e s i g i n s t i t u t e t h i r d ，a d o p t i n g s w o t a n a l y s i s m e t h o d ， s p e c i f i e s t h e a d v a n t a g e s ， d i s a d v a l l t a g e s ，o p p o n u n i t i e sa n dt h r e a t so ft e c h n i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n to fg e l e c t r i cp o w e rd e s i g ni n s t i t u t e ，d e f i n e sf u r t h e rt h em e r i t sa n d p l a c e s t ob e s t r e n g t h e n e d a tl a s t ，t h i sp a p e rp r o p o s e se f f 色c t i v em e t h o d st oi n l p r o v et h ea b i l i t yo f t e c h n i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n to fge l e c t r i cp o w e rd e s i g ni n s t i t u t ea c c o r d i n gt o t h et h e o r e t i c a la n a l y s i so ft e c h n i c a li n n o v a t i o na n dt e c h n i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n t 柚dd e e p l ya n a l y s i so ft h et e c h n i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n te n v i r o n m e n to ft h i s i n s t i t l l t e i i k e yw o r d s ：ge l e c t r i cp o w e rd e s i g ni n s t i t u t e ；t e c h n i c a li n n o v a t i o n ； t e c h n i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n t ；e n v i r o n m e n ta n a l y s i s i i i 华南理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 仰铷 日期：2 0 0 7 年1 0 月2 8 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华南理工大学。学校 有权保存并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位 论文被查阅( 除在保密期内的保密论文外) ；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位 论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 本学位论文属于： 口保密，在年解密后适用本授权书。 口不保密。 学位论文全文电子版提交后： 口同意在校园网上发布，供校内师生和与学校有共享协议的单位浏 览。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 竹和 指导教师签名： 矽万叫 日期：2 0 0 7 年1 0 月2 8 日 日期：2 0 0 7 年1 0 月2 8 日 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 1 1 1 研究背景 江泽民同志1 9 9 5 年在全国科学技术大会上指出：“创新是一个民族进步的灵 魂，是国家兴旺发达的不竭动力。如果自主创新能力上不去，一味靠技术引进， 就永远难以摆脱技术落后的局面。一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先 进民族之林1 1 】”。在中国共产党十七大报告中，胡锦涛同志向全党发出了“提高自 主创新能力，建设创新型国家”的号令。美国前总统老布什曾这样说过：维持美国 经济繁荣的基本因素有两个，一个是企业家的进取精神，另一个则是技术创新。 综观当今世界，财富日益向拥有知识和科技优势的国家和地区聚集，谁在知识和 技术创新上占优势，谁就在发展上占居主导地位。自产业革命以来，世界经济和 科技的中心从英国到德国、再到美国，以及后来日本、韩国的迅速崛起，无不是 依靠科技进步、实现技术跨越的结果。 2 0 世纪7 0 年代末以来，尤其是进入2 1 世纪的知识经济时代，技术创新对经 济社会发展的作用显得更加重要，技术创新活动是否活跃作为评价个国家经济 增长和参与国际市场能力的主要标志，现已成为国际性的热门问题、世界各国的 竞争焦点和经济一体化的强大动力，受到社会各界的极大关注。世界各国纷纷调 整科技战略和政策，积极发展高新技术及其产业，大力加强技术创新，这些举措 汇成奔腾不息的潮流，猛烈冲击着世界的方方面面，改变着人们的思维方式、生 产方式和生活方式。如果说第一次技术革命打开了世界经济发展的新时代，那么 现代科技革命和技术创新更以巨大的力量推动着世界经济快速发展。 企业作为国家经济系统的一个重要组成部分，在国家经济发展中发挥重要作 用。理所当然，企业应该是技术创新的主体，在技术创新系统中处于核心地位。 g 电力设计院作为一个从事电力工程勘察、设计、咨询、技术服务设计院，虽然 目前在国内暂时处于领先水平，但是，面对日益激烈的市场竞争，难免表现出技 术优势减少和丧失，为确保其长远发展，提高公司技术开发能力，保持竞争优势， g 电力设计院确立了走技术创新的道路是一个必然、正确的选择。 华南理j 二人学硕士学位论文 然而，企业技术创新的成败直接关系到企业的生存与发展，加强技术创新管 理对每个企业来说显得尤为重要，同时，技术创新管理成为近年来国内外管理科 学界的一个研究热点【2 j 。同时，企业技术创新管理研究时间不长，一直是企业管 理中的薄弱环节，理论界在这方面的研究也不多，这些都直接影响了企业技术创 新活动的顺利进行，成为企业发展的重大障碍。因此，作者认为，开展g 电力设 计院技术创新管理研究有助于推动g 电力设计院技术创新快速发展，为企业技术 创新管理提供参考，进一步丰富企业技术创新管理理论。 1 1 2 研究意义 本研究将深入研究技术创新、技术创新管理等相关理论，客观地分析g 电力 设计院发展状况和技术创新管理环境，寻求提升g 电力设计院技术创新管理能力 的对策，旨在丰富技术创新管理理论，完善g 电力设计院技术创新管理，加快其 技术创新，提高其核心竞争力，具有重要的理论意义和现实意义。 ( 1 ) 本研究的开展有助于丰富技术创新、技术创新管理等理论。g 电力设计 院技术创新管理属于技术创新、技术创新管理范畴，那么开展g 电力设计院技术 创新管理研究本身就是要求对技术创新、技术创新管理等理论进行深入客观地分 析基础上，汲取一些专家学者的好观点，提出新的认识、新视角，为g 电力设计 院技术创新管理提供理论指导。因此，本研究的开展将是对技术创新、技术创新 管理等理论进一步的深化、扩展、丰富。 ( 2 ) 本研究的开展有助于加快g 电力设计院技术创新步伐。本研究首先是 在对技术创新、技术创新管理等理论深入研究的基础上，运用新的视角对g 电力 设计院技术创新管理环境进行客观分析，明确其内部环境中存在的优势和劣势， 以及外部环境给其带来的机会和威胁，最后结合理论与实际，提出提升g 电力设 计院技术创新管理能力的策略，进一步规范和加强技术创新管理，加快技术创新 的速度，提升企业核心竞争力。 ( 3 ) 本研究的开展有助于为加快企业技术创新提供有效的参考依据。g 电力 设计院技术创新管理实际上就是企业技术创新管理，只是本研究是在针对g 电力 设计院进行研究，因此，本研究对g 电力设计院技术创新管理的分析方式，获取 研究的成果，将会对其他企业的技术创新管理分析提供参考，尤其是本研究能够 有效加强和规范g 电力设计院技术创新管理，其做法和经验对其他企业的技术创 2 第一章绪论 新管理具有很好的借鉴价值。 1 2 文献综述 1 2 1 关于技术创新与技术创新管理的定义 ( 1 ) 技术创新的定义 技术创新作为一个内涵丰富的概念，涉及经济学、管理学、行政学、社会学 等多个学科领域，从不同角度认识技术创新，就会赋予技术创新不同的定义。目 前，具有代表性定义：1 9 1 1 年，美籍奥地利经济学家约瑟夫- 阿罗斯熊彼特( cj a sc h u m p r t e r ) 在经济发展理论中首次提到创新概念，认为创新就是建立一 种新的生产函数，在经济活动中引入新的思想、方法，以实现生产要素新的组合， 其包括以下主要内容：生产新的产品；引入新技术；开辟新市场；控制 原材料新的供应来源；采用新的组织方式。伊诺思( j l e n o s ) 于1 9 6 2 年在石 油加工业中的发明与创新中认为，技术创新是指由几种行为综合的结果，这些 行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市 场。美国经济学家爱得文曼瑟费尔得( e d w i nm a n s f i e l d ) 将技术创新定义为：第 一次引进一个新产品或新过程所包含的技术、设计、生产、财务、原理和市场诸 步骤。费力曼( ( f r e e m a n ) 认为，在经济意义上，只有包括新产品、新工艺、 新系统或者装置在内的第一次商业性应用时，才能说完成了一项创新。在其1 9 8 2 年的工业仓憾i 经济学( t h ee c o n o m i co f i n d u s t r i a li n n o v a t i o n ) 修订本中进一 步指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化 4 】。 清华大学傅家骥教授( 1 9 9 8 ) 认为，技术创新是企业家抓住市场潜在的盈利机会， 以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高 和费用更低的生产经营系统，从而推出新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、 获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、 商业和金融等一系列活动的综合过程【5 1 。1 9 9 9 年8 月2 0 日，中共中央、国务院 在中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定中指 出：技术创新是指企业运用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经 营管理模式，提高产品质量，开发生产新产品，提供新服务，占据市场并实现市 场价值1 6 j 。 3 华南理工大学硕士学位论文 综合以上定义，不难看出，技术创新不是一个纯技术活动，而是以技术为手 段，将技术与经济相结合从而实现经济效益，其关键在于技术的商业化。因此， 作者认为技术创新是指以企业为主体，以市场为导向，以提高企业经济效益、增 强市场竞争力和培育新的经济增长点为目标，将知识形态技术转化为物质形态技 术经济活动过程，由新设想的产生( 获取) 、研究与开发、中间试验、商业化生 产、市场销售与扩散等一系列环节构成。 根据对技术创新的定义深入分析，作者认为技术刨新主要具有连续性、跳跃 性、高投入性、高风险性、高收益性等五大特征【7 。8 1 。 ( 1 ) 连续性。从技术创新过程来看，技术创新是一个由新设想的产生、研究 与开发、中间试验、商业化生产、市场销售与扩散等一系列环节构成，需要经过 若干不同阶段，各个环节、各个阶段之间存在内在的联系，技术创新活动中的任 何环节或阶段都是在前面创新的基础上开展的，因此技术创新具有连续性。 ( 2 ) 跳跃性。从技术本身变化来看，技术创新是运用新知识、新技术、新工 艺，采用新的生产方式和经营管理模式去代替了旧知识、旧技术、旧工艺，旧的 生产方式和经营管理模式，新的技术相对与旧技术发生了质的变化，能够有效地 促进技术功能及其应用程度实现质的跳跃，这种跳跃往往是促进技术升级和发展， 因此技术创新具有跳跃性。 ( 3 ) 高投入性。技术创新作为一种将知识形态技术转化为物质形态技术经济 活动过程，科技研发与生产经营活动相互渗透经济活动，无论其层次规模如何， 都需要相当数量的资金、人力等投入，用于添置、更新改造设备和设施、购买原 辅材料等，否则，难以实现预期的目标，因此技术创新具有高投入性。 ( 4 ) 高风险性。技术创新活动作为是一种探索性质的活动，各个环节或阶段 都包含有不确定性因素，既有技术本身的不确定性，也有来自市场和社会的不确 定性，这些不确定性将会导致某环节或阶段受到阻碍，影响整个技术创新活动， 甚至异致的失败，因此，技术创新具有高风险性。 ( 5 ) 高收益性。技术创新是以市场为导向，以提高企业经济效益、增强市场 竞争力和培育新的经济增长点为目标，需要将技术与经济有效结合从而实现经济 效益，其关键在于技术的商业化，技术创新成功，一般都能带来较大的收益，因 此，技术创新具有高收益性。 ( 2 ) 技术创新管理定义 4 第一章绪论 虽然技术创新管理研究已久，但是目前社会各界对技术创新管理定义还没有 一致的认识，存在较大争议，集中表现为两种观点【9 以。 第一种观点强调技术创新管理是以研发管理为主导，兼顾商业化过程的管理。 该观点对技术的界定相对狭窄，导致形成技术要素为单一主导的技术创新管理方 式认识，认识过于简单化和单一化，因此把技术创新管理视为研发管理的延伸。 尽管这种观点不能把握技术创新管理的全面系统特征，逐渐被更加关注市场化运 作管理的综合技术创新管理观点所取代，但国内的大多数企业仍然对这种技术创 新管理方式情有独钟。 第二种观点提出技术创新管理是以技术为核心的综合要素，包括市场、组织 结构、战略，甚至价值链等的系统创新管理。该观点通过强调技术创新的系统管 理观点，更加注重从技术和组织系统互动的角度去看待技术创新管理，扩展了技 术创新管理的范围，具有很大的进步和突破，但是在技术创新管理中涵盖了过多 的要素，弱化技术要素的重要作用，不利于把握技术创新管理的核心特征，也极 大增加了技术创新管理的复杂程度和可操作性。 不难看出，上述两种典型观点的争论从根本上说是由于对技术创新认识不同 导致。本研究结合对技术创新的定义和技术创新的特征，认为技术创新管理就是 从技术创新系统的构建出发，对技术创新的决策、计划、组织、控制，最终实现 技术创新目标的全过程进行管理，以更有效地创造和传递新价值，推动技术创新 能力的发展和提高。同时，从技术创新管理的定义出发，认为技术创新管理具有 如下特征 1 2 。1 3 ： ( 1 ) 技术创新管理是对技术创新过程的各个阶段进行全面管理。技术创新管 理不仅仅是对研发进行管理，而是应该从技术创新战略的制定、组织、生产、营 销等全过程进行管理。 ( 2 ) 技术创新管理必须具有明确的目标。从短期竞争来看，技术创新管理要 对市场竞争提供支持；从长期发展来看，技术创新管理必须促进技术创新能力的 培育和发展，从而创造可持续的技术创新流。 ( 3 ) 技术创新管理是一个程序性和非程序性工作组合。技术创新管理面临着 一系列的程序决策，具有稳定性的一面，如设计规范、操作规范的执行等，又要 进行一些非程序决策，具有非稳定性的一面，它要求管理者有较高的决策能力。 ( 4 ) 技术创新管理是一个涉及学科领域广的综合性工作。技术创新管理涉及 5 华南理工大学硕士学位论文 工科方面的设计技术、计算机应用等领域；在管理方面涉及企业经营战略、市场 营销、组织行为、生产运作等广泛领域，需要将相关知识、有关活动集成起来。 1 2 2 关于技术创新模式 技术创新作为个涉及面广的经济活动，从不同视角看，技术创新的模式不 同。从技术变化强度划分，可分为：渐进性创新模式和根本性创新模式等两种模式； 以资源要素划分，可分为：劳动节约型创新、资本节约型创新和综合型创新等三种 模式；从技术来源划分，可分为自主创新模式、合作创新模式和模仿创新模式等 三种模式 1 4 j6 1 。本研究将以承担风险的创新主体个数划分，认为可以分为独立创 新模式、共同创新模式等两种基本模式。本小结将对这两种模式进行比较分析。 ( 1 ) 独立创新模式 独立创新模式，就是单个创新主体从自身创新能力出发，依靠自身力量，独 立承担风险，从事技术创新活动模式。这种模式主要采取原始创新、集成创新和 在引进先进技术基础上的消化吸收再创新等三种形式，其研究成果具有独享性。 独立创新模式具有以下几个三个主要优点： 一是有助于创新主体获得竞争优势。根据国外的研究，创新主体产品单位成 本与其累积产量之间呈负相关关系，即在同样生产环境下，先行者生产成本比跟 进者低。由于创新主体独自享有技术创新成果，领先于相关创新主体，较早拥有 与新产品生产相适应的核心能力，能先于其他创新主体获得产品成本和质量控制 方面的竞争优势。 二是有助于创新主体筑建技术壁垒。独立创新的技术突破领先于其他创新主 体获得技术，独自拥有，而跟进者对创新技术的解密、消化以及从投资到形成生 产能力，需要一定时间，甚至失败，这样技术自然被创新主体垄断，同时创新主 体还可通过专利保护的形式而加以巩固，从法律上确定创新者的技术垄断，从而 形成技术壁垒。 三是有助于创新主体获得较高地位。技术创新本身就是打破现有技术状态， 提升技术层次，创新主体独立创新成果获取，就是掌握了相关行业的核心技术， 在一定程度上将控制多个技术领域或产业的发展，奠定技术或行业的领导地位， 同时，能够产生较大的社会效应，获得良好的声誉。 然而，独立创新模式并不是绝对好的一种模式，也存在一定缺陷，其主要有： 6 第一章绪论 一是创新主体必须独立承担较高的失败风险。技术创新作为是一种探索性质 的经济活动，不确定性程度较高；同时也可能由于创新成果落后，不能带来理想 的经济效益，这些都将会导致创新主体独立承担较高的失败带来损失，具有较大 风险。 二是创新主体需要具备较强的研发能力和经济实力。因为独立创新就是依靠 自身实力开展活动，而技术创新本身就是一种需要高投入的经济活动，如果创新 主体不具备较强的研发能力和经济实力，技术创新活动是比较难以顺利开展。 ( 2 ) 共同创新模式 共同创新模式，就是不同创新主体各自从自身利益出发，依靠两个或两个以 上创新主体的力量，资源共享，优势互补，共同承担风险，从事技术创新活动模 式。这种模式主要以企业与企业、企业与研究院所或高等院校合作等多种形式开 展技术创新活动。 共同创新模式具有以下几个三个主要优点： 一是有助于分散或降低失败风险。技术创新失败风险可以通过创新资源结构， 尤其是技术结构的改善得到削减甚至消除，而共同创新模式就是有效推动资源共 享，优势互补的技术创新形式。 二是有助于提高创新活动速度。共同创新模式可以使创新资源组合趋于优化， 使创新的各个环节能有一个比较好的衔接，从而缩短创新过程所需的时间，同时 也可以集各方智慧，减少创新过程中的因判断失误所造成的时间流失。 三是有助于分担高投入的负担。技术创新作为是一种资金、人力等高投入的 科技活动，共同创新模式能够集约依靠两个或两个以上创新主体的力量，这样分 担了各方独自开展的负担。 然而，共同创新模式也并不是毫无缺点的模式，也存在一定缺陷，其主要有： 一是难于形成共同利益的联合体。共同创新模式是需要两个或两个以上创新 主体合作共同进行技术创新的一种形式，相比独立创新模式，需要寻找合作伙伴 形成共同利益的联合体，这个本身就具有一定的难度。 二是增大了技术创新活动组织协调和管理的难度。共同创新模式由于是依靠 两个或两个以上创新主体的力量开展技术创新的一种形式，难以避免各自处事方 式、理念等不同，如不能处理好这些问题，将会给技术创新活动组织协调和管理 增加的难度。 7 华南理工大学硕士学位论文 综合以上对独立创新模式和共同创新模式的定义、主要优点以及主要缺点分 析，可以得出比较表，见表1 1 ： 表1 1 独立创新模式和共同创新模式比较分析表 t a b l el lc o m p a r a t i v ea n a l y s i st a b l ei ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e a n dc o m m o ni n n o v a t i o nl v i o d e 模式 项 独立创新模式共同创新模式 单个创新主体从自身创新能力出不同创新主体各自从自身利益出发， 发，依靠自身力量，独立承担风 依靠两个或两个以上创新主体的力 定义 险，从事技术创新活动模式。量，资源共享，优势互补，共同承担 风险，从事技术创新活动模式。 有助于创新主体获得竞争优势有助于分散或降低失败风险 主要优点有助于创新主体筑建技术壁垒有助于提高创新活动速度 有助于创新主体获得较高地位有助于分担高投入的负担 必须独立承担较高的失败风险难于形成共同利益的联合体 主要缺陷需要具备较强的研发能力和经增大了技术创新活动组纵协调平u 管 济实力理的难度 1 2 3 关于技术创新动力 关于技术创新的动力来源，以及各种动力因素相互关联和协同作用，国内外 一些专家学者进行了深入研究，一般认为技术创新有技术推进、市场需求拉引、 综合作用等三种动力【1 7 。20 1 ，但是政府作为宏观调控者，具有政策制定的权利，也 能推动技术创新，因此，结合一些学者研究，作者认为技术创新动力应该由技术 推进、市场需求拉引、政府引导、综合作用四种动力构成。 ( 1 ) 技术推进 技术推进是指由于技术进步和发展，而产生推动作用力，加快技术创新。技 术推力主要表现为科学和技术取得了重大突破，推动了科学技术快速，为技术创 新提供了支撑和帮助；同时，也创造了全新的市场需求，或是激发了市场的潜在 需求。技术创新的动力是以基础研究是起点，在科技研发中取得的成果，然后寻 找市场使其商品化。技术创新的技术推进动力图，见下图1 1 ： 8 第一章绪论 匿亟巫卜怔塑丑吨壹 匦 图l 一1 技术创新的技术推进动力图 f i g1 - 1f i g u r eo nt e c h n o l o g i c a ii n n o v a t i d nd r i v i n gf o r c e ( 2 ) 市场需求拉引 市场需求拉引是指因市场需求方向或需求量发生了变化，对产品和服务提出 了明确的要求，为了强占市场，通过技术创新活动，创造出适合需求的产品和服 务。技术创新的动力源自于市场需求，是以市场为起点。需要指出的是市场需求 是一个广泛的概念，不仅包括消费者市场需求，也包括生产市场需要。技术创新 的市场需求拉引动力图，见下图1 2 ： 图1 2 技术创新的市场需求拉引动力图 f i g1 2f i g u r eo nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm a r k e td e m a n dp u l l i n gf o r c e ( 3 ) 政府引导 政府引导是指由于政府为了加快经济建设和社会发展，通过制定有效政策， 产生引导力，加快技术创新。政府作为宏观调控者，具有政策制定的权利，也具 有维护社会稳定，为社会提供服务，加快经济发展的责任。政府引导源自于政策 的引导，是以政府为起点。技术创新的政府引导动力图，见下图1 3 ： 图1 - 3 技术创新的政府引导动力图 f i 9 1 3f i g u r eo nt e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o ng o v e r n m e n tg u i d ef o r c e ( 4 ) 综合作用 综合作用是指由技术推进、市场需求拉引、政府引导等动力共同作用来加快 技术创新。目前，技术创新涉及的因素越来越多，相互作用越来越紧密，一种动 力作用的情况越来越少，甚至难以明确， 合作用力。技术创新的综合作用动力图， 9 这三种动力都有存在可能，共同产生综 见下图1 4 ： 华南理工大学硕士学位论文 匿亟亟 臣丑i 图l 一4 技术创新的综合作用动力图 f i g l - 4f i g u r eo nt 色c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o m p r e h e n s i v ea c t i o n s 1 2 4 关于技术创新过程 根据技术创新动力分析，技术创新是把技术进步、市场需求、政府引导三大 动力结合起来，以提高效益目的的创造性地把人、财、物等资源优化配置，并对 外部环境加以选择和利用的行为过程。根据环境复杂特征划分，可以有两种技术 创新过程【2 1 25 1 。 ( 1 ) 技术创新的链式过程 技术创新的链式过程主要是在技术创新流程中，以技术创新为主，创新目标 比较明确，市场需求、技术变化、政府政策都相对稳定的环境下是比较适合的。 一般来说，技术创新流程是由科学研究，特别是基础研究与应用研究得到的 新设想或新思想，然后经过研究开发模型、样品或实验数据，为中试提供了参数， 再经过中试为设计生产线提供了依据，最后生产出的新产品投入市场，并经过成 果推广而扩散到其他单位或行业。技术创新的链式过程图，见下图l 一5 图1 5 技术创新的链式过程图 f i gl 一5f i g u r eo nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc h a i np r o c e s s ( 2 ) 技术创新的复合环状过程 随着科技的快速发展，市场竞争越来越激烈，政府对社会发展越来越重视， 新想法、新需求变化无穷，不断涌出，简单链式过程的技术创新和与之相应的组 织机构、运行机制等越来越不能适应当今社会发展的要求。因此，另一种过程的 1 0 第一章绪论 技术创新以及与之相适应的组织结构和运行机制也随之产生，也就是技术创新的 复合环状过程。 技术创新的复合环状过程要求创新主体不断密切关注在创新过程每一阶段的 环境变化，主要是关注科技进展、市场需求、政府政策等的变化，以此确定和修 改创新目标，以及与此相适应的组织结构和运行机制，并确保它们之间相互协调。 技术创新的复合环状过程图，见下图1 6 。 技术进步市场需求政府政策 l 土上 土土土土u + 现市 新 思 研开 印 场场 - 想 究及试实扩 验 散+ 丁了r 下丌丁了丁下 丁下 技术进步市场需求政府政策 图1 6 技术创新的复合环状过程图 f i gl 一6f i g u r eo n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o m p o s i t er i n gp r o c e s s 综上所述，技术创新是一个复杂的组织行为，在分析技术创新的运行过程时， 值得注意以下两个方面：一方面是技术创新不仅是通过组织内部的技术进步而实 现的，而且与外部技术、市场环境以及政府政策有重要关系，重视外部技术、市 场需求、政府政策是实现技术创新的重要环节 另一方面是技术创新过程的各阶 段中，在持续的时间、资源消费等方面并不相当。 1 2 5 关于技术创新管理内容 技术创新是一个具有挑战性活动，要求决策者必须对技术创新的内外环境深 入研究，了解整个过程和内容，各个方面都要管理到位，才能确保整个技术创新 活动得以正常的实施和运转。本研究为了能够有效推动技术创新活动顺利开展， 根据技术创新管理的定义、特征等，结合技术创新管理研究现状，对技术创新管 理内容【2 6 。2 7 1 进行了分析，其技术创新管理的内容结构图，见下图1 7 ： 华南理工大学硕士学位论文 图l 一7 技术创新管理的内容结构图 f i g1 7f i g u r eo nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n tc o n t e n ts t m c t u r e ( 1 ) 技术创新的资源管理 技术创新的资源管理是指对研究与开发资金资源、科研仪器设备和设施资源、 科技人才资源、科技信息资源等进行管理，其主要表现为各种资源的来源、筹集 方案、实现途径、保障的具体规定和措施：各种资源的积累、储备、更新和保管； 各种资源在技术创新实施过程中的优化配置和合理利用；各种资源管理部门和人 员的职责任务；各种资源使用过程的监控及使用效果的考核评估等等2 8 1 。 ( 2 ) 技术创新的决策管理 技术创新的决策管理是指在技术创新活动过程中，对一些决策活动进行管理。 技术创新的决策管理是技术创新活动的关键环节，直接关系到技术创新是否成功。 为了保证决策制定的科学性和合理性，需要做到以下几点2 9 。1 】：一是建立健全的 科学、民主的决策规章制度，确保决策过程的民主集中制和决策方法的科学性； 二是建立包括组织内外部专家在内的技术创新活动的评估组织，实现技术创新活 动的优化；三是开展技术创新活动的可行性论证，从市场需求、技术成熟性、创 新能力、实施技术方案、创新收益与风险等方面进行全面综合的论证分析；四是 做好技术创新项目的事中和事后评价，事中评价，可以及时发现项目实施中存在 的问题并予以纠正：事后评价，在于总结项目实施过程中的成功经验和失败教训， 为今后的技术创新活动提供指导。 ( 3 ) 技术创新的界面管理 技术创新的界面管理是指对技术创新活动中的研制与中试生产的界面、生产 第一章绪论 制造和市场营销的界面、r & d 与生产制造及市场营销之间的界面等进行管理 【3 2 。研制( r & d ) 与中试生产界面管理的核心问题是解决产品创新和工艺创新 的相互衔接问题。在生产制造与市场营销之间的界面管理方面，专家需要有市场 眼光，领导需要了解技术，相互尊重、分工合作、相互学习、相互沟通、取长补 短、形成共识是解决这一界面管理的主要方法。 ( 4 ) 技术创新的项目管理 技术创新的项目管理是指对技术创新活动中的具体项目进行计划、组织、指 挥、协调、控制等管理，其具体项目管理包括项目选择、过程管理及产权管理三 个方面。项目选择的实质 3 4 】是企业创新资源的分配，但往往技术与市场二者难以 兼顾。过程管理主要是制定有关规章制度，对各个环节、参与组织各方、各个部 门的组织和协调，实施各环节的全过程监控以及绩效考核、评估等。产权管理是 结果管理，主要内容是技术密级程度及保密措施，研制人员个人的保密责任，收 益分配的比例和技术服务，技术咨询，技术转让，生产许可，技术中介等方面的 内容。 ( 5 ) 技术创新的风险管理 技术创新的风险管理是指在技术创新活动中，及早发现问题，解决问题，规 避风险，尽量减少不确定性因素带来的损失。技术创新过程【35 】是一项高风险的技 术经济活动，主要针对技术创新过程中各个环节，进行风险的预测和分析，风险 的预警和评估，风险的监测和控制，风险的化解和规避，风险的补救措施和方案 设计以及进行风险的责任界定和合理负担等管理工作。 ( 6 ) 技术创新的制度管理 技术创新的制度管理指指在技术创新活动中所实施的各项举措和制定的政策 文件，其主要包括以下三个方面的制度：一是技术创新过程中各个环节、各个步 骤的具体操作制度；二是技术创新参与各方的协调管理制度，即有关创新过程中 成果提供者、风险投资者、原料供应者、项目施工者等各方的权利、责任、义务 等方面的制度：三是企业技术创新的配套管理制度，如有关技术创新的产权制度、 组织制度、分配制度、培训制度、奖惩制度、调控制度等等。 ( 7 ) 技术创新的文化管理 技术创新的文化管理是指在技术创新活动中组织各种氛围、活动等的软环境 管理。在于通过加强职工培训，提高普通员工的科学文化素质和创新观念；通过 1 3 华南理工大学硕士学位论文 爱厂敬业教育，提高职工的主人翁意识和企业凝聚力；通过建立畅通的信息渠道， 提高企业员工参与技术创新的积极性和主动性等方式，建立良好的企业文化，营 造浓厚的技术创新气氛，为企业技术创新活动的顺利开展提供良好的人文环境。 1 2 6 关于提升技术创新管理能力 技术创新是企业可持续发展的动力，面对复杂的市场环境，企业只有保持技 术领先和管理优势，形成核心能力，提高市场竞争力，才能保持旺盛的生命力。 为了更好地提升企业技术创新能力，作者将从技术创新管理战略、技术创新管理 机制等方面文献进行综述，以便对企业技术创新管理深入认识。 ( 1 ) 关于技术创新管理战略 高金德 3 6 】认为，技术创新要联系企业总体战略，并制订相应的职能战略，取 得竞争优势，并明确指出，技术创新战略选择将为企业带来持久的竞争优势 一是技术创新本身降低了成本或提高了差异性，企业领导地位可以持久： 二是以有利于企业的方式改变成本或独特性驱动因素； 三是除技术自身固有优势，技术创新还能转变为率先行动者优势； 四是改善整体产业结构 赵经彻【3 7 1 指出科技型企业应该以技术创新形成竞争力，以企业管理的创新为 核心。李方毅【3 8 】介绍企业技术创新战略应该围绕两型一化、国际一流，即科技创 新型、质量效益型、国际一流等目标来制定。 ( 2 ) 关于技术创新管理机制 衡代清介绍认为企业建立有效的技术创新机制、运行机制和可持续发展的 管理机制，有助于企业提升技术创新能力，并认为目前我国国有企业之所以技术 创新能力不强，主要是因为国有企业没有形