特级建造师核查实例.docx

业务核查流程实例特级资质信息化数据检查实例（一）一、综合项目管理1、 查看项目基本信息：项目名称：、合同开工时间：、合同竣工时间：、实际开工时间：工程基本情况（ ）、业主名称：、设计单位（ ）、监理单位（ ）项目经理：2、 核查总承包合同信息：时间：、合同金额：、电子附件（ ）合同范围（合同付款约定信息：付款频次，依据等）：3、 核查该项目的投标文件电子版经济标文件（ ）、是否和合同金额一致（ ）、技术标文件（ ）4、 检查投标评审流程5、 检查业主信息：业主名称（ ）、通讯地址（ ）、联系人（ ）、联系电话（ ）6、 检查合同评审流程7、 检查总承包合同的结算情况：已结算金额8、 检查项目进度计划编制：（1） 编制细度（分部分项）：（2） 检查实际进度情况：（3） 进度填报方式？抽取某一两个进度报表检查是否和实际符合：（4） 展示进度对比功能（5） 展示进度预警功能9、 介绍企业物资管理模式（）10、检查物资出入库单据，从某月出入库记录抽取其中一条要求展示关联的采购计划或物资分供合同。（ ）11、检查关联的采购计划是否有流程记录（）12、检查关联的采购合同情况（1）合同甲乙方是否一致（）、合同金额（）、电子附件（采购内容是否和实际一致）、合同评审流程（）、结算情况：已结算：（2）检查供应商的基本信息：名称（）、通讯地址（）、联系人（）、联系电话（）（3）采购合同预警功能：13、记录某月物资出入库消耗情况、开累情况：14、介绍企业成本管理模式（成本分类的细度、维度、周期）：15、记录某月实际成本情况：16、核查材料费与出入库的对比（1）对比采购合同结算情况：（2）对比实际成本情况：17、根据月度实际成本报表，反查对应月度分包（劳务）情况检查关联的分供合同情况：（1）合同甲乙方是否一致（）、合同金额（）、电子附件（合同内容是否和实际一致）、合同评审流程（）、结算情况：已结算：（2）核查分包商名称（）、分包专业（）、通讯地址（）、联系人（）、联系电话（）（3）分供合同预警功能：18、对比实际成本与合同实际结算中劳务这块的对比是否符合逻辑：19、根据月度实际成本报表，反查对应月度设备租赁情况核查关联的设备租赁合同情况（1）合同甲乙方是否一致（）、合同金额（）、电子附件（合同内容是否和实际一致）、合同评审流程（）、结算情况：（2）核查设备供应商名称（）、通讯地址（）、联系人（）、联系电话（）20、检查设备台账情况（其中是否和租赁合同一致）：检查设备维护、维修、保养、检定功能和记录：21、对比实际成本与合同实际结算中设备这块的对比是否符合逻辑：22、检查成本的预警功能23、检查质量知识库（ ）、检查制度中是否关于检查频次等的要求（ ）24、检查质量检验情况：频率是否与口述一致（ ）检查情况是否和实际进度一致（ ）25、核查该项目对应的质量检查记录的质量整改功能和记录（ ）26、核查项目的质量创优计划或质量策划，要求有电子版或扫描件 （ ）27、核查该项目的危险源识别功能和记录（ ）、对重大危险源预防控制措施（ ）28、检查安全知识库（ ）、检查制度中是否关于检查频次、安全考核的要求（ ）29、检查安全检验情况：频率是否与描述一致（ ）检查情况是否和实际进度一致（ ）30、核查该项目对应的安全检查记录的安全整改功能和记录31、核查该项目的安全考核记录。32、核查该项目工人的入场教育记录或日常教育记录（入场时间是否和实际一致）33、核查该项目的在建工程施工过程中的工程资料管理情况（如开工报告、图纸、施工组织设计、施工方案、物资检验记录，工程质量检验记录等）：34、核查竣工资料的预归档功能（ ）二、人力资源部分1、 核查某一项目的组织机构情况2、 核查该项目项目经理的人事基本信息：姓名（）、性别（）、出生日期（）、籍贯（）、民族（）、职称（）、参加工作时间（）、工作经历或履历（）、岗位信息（）、合同信息（）、薪资信息（）、社会保障信息（）、执业证书（）3、 核查该项目安全员的人事基本信息：姓名（）、性别（）、出生日期（）、籍贯（）、民族（）、职称（）、参加工作时间（）、工作经历或履历（）、岗位信息（）、合同信息（）、薪资信息（）、社会保障信息（）、执业证书（）4、 核查该项目人员工资表（）、薪资时间是否和实际开工时间保持一致（）5、 核查员工异动情况，并与其工作经历、薪资变化相对应：6、 核查员工异动和岗位权限的关联：7、 核查员工人数（）三、协同办公部分1、 抽取3个竣工项目，核查其竣工证明原件及相关竣工档案：2、 核查档案记录存放位置，核对位置或找到电子扫描件。3、 核查收发文管理，记录某一文号再从文书档案中调阅：4、 核查收发文流转记录：5、 企业邮箱（）6、 核查信息发布功能（）7、核查企业系统中的知识库，并至少有质量、安全、技术（至少包含在建项目的施工组织设计和施工方案）、公文库。（）四、财务部分1、核查该项目的月度余额表（）2、以财务凭证中数据为基准，反向核查相关系统中劳务供应商的合同结算、实际成本的逻辑关系：3、以财务凭证中数据为基准，反向核查相关系统中材料供应商的合同结算、入库金额、实际成本的逻辑关系：4、以财务凭证中数据为基准，反向核查相关系统中设备供应商的合同结算、实际成本的逻辑关系：5、核查信息系统中的固定资产台帐（）6、列出资金管理系统中所有银行账户，并核查某账户的银行存款（）特级资质信息化数据检查实例（二）一、 综合项目管理1、查看项目基本信息：项目名称：、合同开工时间：、合同竣工时间：、实际开工时间：工程基本情况（ ）、业主名称：、设计单位（ ）、监理单位（ ）项目经理：2、 核查某一项目的组织机构情况3、 核查该项目项目经理的人事基本信息：姓名（）、性别（）、出生日期（）、籍贯（）、民族（）、职称（）、参加工作时间（）、工作经历或履历（）、岗位信息（）、合同信息（）、薪资信息（）、社会保障信息（）、执业证书（）4、 核查该项目安全员的人事基本信息：姓名（）、性别（）、出生日期（）、籍贯（）、民族（）、职称（）、参加工作时间（）、工作经历或履历（）、岗位信息（）、合同信息（）、薪资信息（）、社会保障信息（）、执业证书（）5、 核查总承包合同信息：时间：、合同金额：、电子附件（ ）合同范围（合同付款约定信息：付款频次，依据等）：6、 核查该项目的投标文件电子版经济标文件（ ）、是否和合同金额一致（ ）、技术标文件（ ）7、 检查投标评审流程（）8、 检查业主信息：业主名称（ ）、通讯地址（ ）、联系人（ ）、联系电话（ ）9、 检查合同评审流程10、检查总承包合同的结算情况：已结算金额11、检查项目进度计划编制：（1） 编制细度（分部分项）：（2） 检查实际进度情况：（3） 进度填报方式？抽取某一两个进度报表检查是否和实际符合：（4） 展示进度对比功能（5） 展示进度预警功能12、介绍企业物资管理模式（）13、检查物资出入库单据，从某月出入库记录抽取其中一条要求展示关联的采购计划或物资分供合同。（ ）14、检查某月的采购计划：是否有流程记录（）15、检查关联的采购合同情况（1）合同甲乙方是否一致（）、合同金额（）、电子附件（采购内容是否和实际一致）、合同评审流程（）、结算情况：已结算：（2）检查供应商的基本信息：名称（）、通讯地址（）、联系人（）、联系电话（）（3）采购合同预警功能：16、记录某月物资出入库消耗情况、开累情况：（钢材、水泥、商品砼）17、检查关联的分包合同情况：（1）合同甲乙方是否一致（）、合同金额（）、电子附件（合同内容是否和实际一致）、合同评审流程（）、结算情况：已结算：（2）核查分包商名称（）、分包专业（）、通讯地址（）、联系人（）、联系电话（）（3）分供合同预警功能：18、检查设备台账情况：19、核查设备租赁合同情况（1）合同甲乙方是否一致（）、合同金额（）、电子附件（合同内容是否和实际一致）、合同评审流程（）、结算情况：（2）核查设备供应商名称（）、通讯地址（）、联系人（）、联系电话（）20、检查设备维护、维修、保养、检定功能和记录：21、介绍企业成本管理模式（成本分类的细度、维度、周期）：22、展示三算对比报表，核查当月实际成本情况（开累）：23、核查材料费关联查询（1）对比采购合同结算情况：（2）对比实际成本情况： （3）对比财务付款情况：24、核查人工费费关联查询（1）对比劳务合同结算情况：（2）对比实际成本情况： （3）对比财务付款情况：25、核查机械费关联查询（1）对比租赁合同结算情况：（2）对比实际成本情况： （3）对比财务付款情况：26、检查成本的预警功能27、检查质量知识库（ ）、检查制度中是否关于检查频次等的要求（ ）28、检查质量检验情况：频率是否与口述一致（ ）检查情况是否和实际进度一致（ ）29、核查该项目对应的质量检查记录的质量整改功能和记录（ ）30、核查项目的质量创优计划或质量策划，要求有电子版或扫描件 （ ）31、核查该项目的危险源识别功能和记录（ ）、对重大危险源预防控制措施（ ）32、检查安全知识库（ ）、检查制度中是否关于检查频次、安全考核的要求（ ）33、检查安全检验情况：频率是否与描述一致（ ）检查情况是否和实际进度一致（ ）34、核查该项目对应的安全检查记录的安全整改功能和记录35、核查该项目的安全考核记录。36、核查该项目工人的入场教育记录或日常教育记录（入场时间是否和实际一致）37、核查该项目的在建工程施工过程中的工程资料管理情况（如开工报告、图纸、施工组织设计、施工方案、物资检验记录，工程质量检验记录等）：38、 核查竣工资料的预归档功能（ ）39、 核查该项目人员工资表（）、薪资时间是否和实际开工时间保持一致（）40、 核查员工异动情况，并与其工作经历、薪资变化相对应：41、 核查员工异动和岗位权限的关联：42、 核查员员工数（）43、抽取3个竣工项目，核查其竣工证明原件及相关竣工档案：