深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务操作指南》的通知.doc

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肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂蒆蚅蚃羈蒅莅袈羄蒄薇螁芃蒃虿羆腿蒃螁蝿肅蒂蒁羅羁蒁薃螇艿薀蚆羃膅蕿螈螆肁薈蒈羁肇膅蚀袄羃膄螂肀节膃蒂袂膈膂薄肈肄膁蚇袁羀芀蝿蚃芈芀葿衿膄艿蚁蚂膀芈螃羇肆芇蒃螀羂芆薅羆芁芅蚇螈膇芄螀羄肃莄葿螇罿莃薂羂袅莂螄螅芄莁蒄肀膀莀薆袃肆荿蚈聿羂荿螁袂芀莈蒀蚄膆蒇薃袀肂 平急 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件 中国结算深业字20079号 关于发布深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务操作指南的通知 各上市公司：为方便上市公司办理新增或离任董事、监事和高级管理人员申报及股份变更情况查询等业务，根据上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则、深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引等有关规定，本公司制定了上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务操作指南，现予以发布，请遵照执行。特此通知。 附件：上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 1份管理业务操作指南 二七年五月十一日 主题词：上市公司 高管 股份管理 指南 通知中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2007年5月11日印发 打字：黄明珍 校对：王 阳 共印：3份2附件： 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务操作指南 一、 新上市公司董事、监事和高级管理人员信息初次申报（一）申报方式及时间1、新上市公司的董事、监事和高级管理人员应在公司申请股票初始登记时，委托上市公司向我司登记存管部（以下简称：登记存管部）书面申报个人信息及持股明细情况。2、书面申报格式请参考新上市公司董事、监事和高级管理人员名单（见附件1）。（二）申报内容现任董事、监事和高级管理人员姓名、身份证件号码、深圳证券账户号码等。（三）申报确认1、我司根据新上市公司申报，检查相关董事、监事和高级管理人员身份证件的有效性，打印上市公司高层人员基本信息明细表交上市公司确认。2、上市公司须对照上市公司高层人员基本信息明细表，再次检查书面申报信息是否准确无误。发现申报信息有误的，应立即通知登记存管部新股登记业务受理人员进行更正。二、已上市公司董事、监事和高级管理人员信息申报（一）申报方式及内容要求31、上市公司通过数字证书登录到深交所网站www.szse.cn上市公司业务专区，在“业务办理”栏目下，点击“高层人员信息”，进入董事、监事和高级管理人员信息界面在线填报。2、填报具体内容及要求请参考深交所发布的上市公司高层人员信息网上填报说明。（二）申报时点1、新任董事、监事应当于股东大会（或职工大会）通过其任职 事项后两个交易日内；2、新任高级管理人员应当于董事会通过其任职事项后两个交易 日内；3、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生 变化后的两个交易日内。（三）申报信息反馈及确认1、我司根据上市公司t日（申报日，下同）申报，进行相关人员身份证件的形式检查，并在t1日上午将检查结果即上市公司新增董事、监事和高级管理人员申报情况确认通知以pdf格式（格式见附件2）发与上市公司，上市公司通过访问中国证券登记结算有限责任公司网站点击“快速导航”栏下的“上市公司业务”链接登录上市公司网上业务系统点击首页上的“股份数据下载”链接在下拉选择框中选择“上市公司董事、监事、高级管理人员信息表”下载相关电子文件（以下其他文件的获取方式相同）。2、上市公司须对照我司发送的上市公司新增董事、监事和高级管理人员申报情况确认通知（文件名头8位为xz+证券代码），再次检查t日申报信息是否准确无误。发现申报信息有误的，须在当日下 4午2：00之前以传真方式书面通知我司更正，并与我司登记存管部上市公司联络人取得电话联系。三、离任董事、监事和高级管理人员申报（一）申报前核查1、上市公司董事、监事和高级管理人员离任申报前，需先通过我司网上服务系统，在“上市公司业务专区董事、监事和高级管理人员信息”栏查询相关人员当前时点的持股及托管情况。2、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份未指定托管单元的，须先征求相关董事、监事和高级管理人员的意见，待其确定股份托管证券公司名称及托管单元编码后，与我司登记存管部上市公司服务联络人联系，并以书面方式申请补充托管证券公司名称及托管单元编码（书面申请格式详见附件3），否则我司无法进行离任董事、监事和高级管理人员股份相关处理。（二）申报时点上市公司董事、监事和高级管理人员离任后二个交易日内，离职日期须以上市公司正式对外披露的日期为准。（三）申报方式与前述已上市公司新增董事、监事和高级管理人员信息申报相同。（四）申报内容董事、监事和高级管理人员姓名、身份证件号码、离职日期、深圳证券账户号码等。（五）申报信息反馈及确认1、我司根据上市公司t日申报，进行相关人员身份证件的形式检 5查，并在t1日上午将检查结果即上市公司离任董事、监事和高级管理人员申报情况确认通知以pdf格式（格式见附件4）通过中国结算公司网站反馈给上市公司。2、上市公司须对照我司发送的上市公司离任董事、监事和高级管理人员申报情况确认通知（文件名头8位为lr+证券代码），再次检查t日申报信息是否准确无误。发现申报信息有误的，须在当日下午2：00之前以传真方式书面通知我司更正，并与登记存管部上市公司联络人取得电话联系。四、董事、监事和高级管理人员新开立证券账户确认1、我司于每日将上一工作日董事、监事和高管人员新开立的证券账户生成上市公司董事、监事及高级管理人员新开证券账户确认通知以pdf格式（格式见附件5），通过中国结算公司网站反馈给上市公司。2、上市公司须对照我司发送的上市公司董事、监事及高级管理人员新开证券账户确认通知（文件名头8位为xk+证券代码），与董事、监事和高级管理人员进行核对确认，同时务必在当日下午2：00之前以传真方式通知我司，并与登记存管部上市公司联络人取得电话联系。五、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理及数据核查（一）现任董事、监事和高级管理人员股份管理1、对上市满一年公司现任董事、监事和高级管理人员，每年年初的第一个交易日，我司根据有关规定对上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股、股为基数，按25的比例分别计算当年年初可转让股份的法定额度。6因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。2、对上市未满一年公司现任董事、监事和高级管理人员持有本公司无限售条件流通股份100予以锁定，其上市一年内新买入本公司股份也自动锁定100。3、上市公司通过章程或股权激励计划对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深交所确定的锁定比例锁定股份。4、对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，我司将根据中国证监会、深交所等监管机构要求对其持有及新增的本公司无限售条件流通股份予以锁定。（二）董事、监事和高级管理人员股份数据发送及核对1、上市公司可凭用户名、用户密码以及电子证书登录我司网站,在“董事、监事和高级管理人员信息栏”查看本公司现任和离任未满六个月的董事、监事和高级管理人员信息和持股明细情况（文件名头8位为xx证券代码，数据接口定义见附件6）。 上市公司高层人员基本信息明细表主要内容：证券代号、证券简称、序号、姓名、身份证件号码、证券账户、开户姓名、股份解锁日期、可转让股份剩余额度、离职日期、统计日 7期、锁定比例等。 上市公司高层人员持股明细表主要内容：证券代号、证券简称、序号、姓名、身份证件号码、证券账户、股份数量、股份性质、托管单元编码、统计日期等。2、申领上市公司高层人员基本信息明细表上市公司高层人员持股明细表上市公司如需要书面的董事、监事和高级管理人员信息及持股明 细情况，可向我司登记存管部提交关于申领董事、监事和高级管理人员信息及持股明细情况的书面申请，登记存管部在受理之后一个交易日内向上市公司提供相关报表。3、董事、监事和高级管理人员信息核对上市公司应认真核对我司提供的现任及离任未满六个月的董事、监事和高级管理人员信息表及持股明细情况，如发现错误要迅速与登记存管部上市公司联络人电话联系，及时找出错误原因，进行更正处理。注意事项： 董事、监事和高级管理人员持有深圳证券账户姓名与其身份证件不一致的，要通知相关董事、监事和高级管理人员及时到我司开户代理机构进行修改或补充。 董事、监事和高级管理人员拥有多个深圳证券账户时，上市 公司应提醒相关董事、监事和高级管理人员按照中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的有关规定合并为一个账户。董事、监事和高级管理人员未按规定合并深圳证券账户而产生股份管理、上市交易方面的不便，由其自行承担后果。8 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份未指定托管单元的，上市公司应及时向登记存管部书面申请补充托管证券公司名称及单元编码，避免董事、监事和高级管理人员被解锁股份无法正常卖出或股息不能直接领取等情况发生。（三）现任董事、监事和高级管理人员所持本公司股份（存量部分）每年可转让股份额度核算与股份解锁1、可转让股份法定额度的核算每年年初的第一个交易日（首次可转让股份法定额度的核算及股份解锁时间另行通知），我司根据有关规定对上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股、股为基数，按25的比例分别计算当年年初可转让股份的法定额度。计算公式：可转让股份法定额度（无限售条件股份有限售条件股份）25可转让股份法定额度当年有效，不滚存到下一年度。下一年度按当时所持有本公司股份总量的25重新计算。2、上市满一年公司现任董事、监事和高级管理人员可转让股份额度9被解锁的股份仍托管在原证券公司托管单元编码上。被解锁的股份在每年年初的第二个交易日即可上市交易。3、上市未满一年公司现任董事、监事和高级管理人员可转让股份法定额度内、所持本公司无限售条件股份的解锁，须待公司上市满一年后，我司根据深交所变更锁定比例指令进行自动解锁处理，处理原则同上。4、可转让股份剩余额度的计算可转让股份剩余额度，指董事、监事和高级管理人员可转让股份法定额度减去其无限售条件流通股份后剩下的当年可转让股份剩余部分。例如：某上市公司一董事持有本公司有限售条件股份100万股和无限售条件流通股份2万股，他的可转让股份额度即为25.5万。其所持有的无限售条件流通股份2万股可从年初的第二个交易日起上市交易，该董事可转让股份剩余额度还有23.5万。5、可转让股份额度及解锁股份的核对及信息反馈 我司于每年最后一个交易日收市后计算出上市公司董事、监事和高级管理人员本年度可转让股份法定额度，并根据上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的实际解锁比例，计算本次解除锁定的股份数量，且当日交收后将关于核对高层人员所持本公司股份解锁信息的通知以pdf格式（格式见附件7）通过中国结算公司网站反馈给上市公司。 上市公司须对照我司发送的关于核对高层人员所持本公司股份解锁信息的通知（文件名头8位为ed+证券代码），对相关信息予以核对，发现信息有误的，须在下一年度第一个交易日下午2：00之 10前以传真方式书面通知我司更正，并与登记存管部上市公司联络人取得电话联系。6、可转让股份剩余额度的使用我司在每个交易日根据董事、监事和高级管理人员可转让股份剩余额度，对其新增无限售条件股份进行检查，并自动进行相应地调整。 当董事、监事和高级管理人员解除限售股份数量小于或等于可转让股份剩余额度的，其新增无限售条件股份将全部转换成可上市交易的股份； 当董事、监事和高级管理人员新增无限售条件股份数量超过其可转让股份剩余额度的，则未超过部分转换成可上市交易的股份，超过部分被转为高管锁定股份，不能上市交易。 董事、监事及高级管理人员可使用其可转让股份剩余额度进行有限售条件股份的质押，但是质押股份数量不能超过其可转让股份剩余额度。 可转让股份剩余额度随上市公司分红股和转增股份等行为同比例自动调增。（四）离任董事、监事和高级管理人员股份管理1、离任未满半年董事、监事和高级管理人员股份管理我司根据上市公司离任董事、监事和高级管理人员信息申报和确认，对相关董事、监事和高级管理人员自离任申报之日起所持有本公司无限售条件流通股份（含新增）予以全部锁定，锁定期自离任之日起半年。董事、监事及高级管理人员处于离任未满半年锁定期的，其所持本公司股份不参与每年一度的25可转让股份额度计算和相关解锁 11处理。2、离任满半年董事、监事和高级管理人员股份管理对经上市公司申报并确认的离任董事、监事和高级管理人员，离任时间超过半年的，我司将其所持有的本公司无限售条件流通股份予以全部解除锁定，新增无限售条件流通股份也不冻结。六、特别说明上市公司董事、监事和高级管理人员新增或离任申报，须认真核实董事、监事和高级管理人员所提供的个人身份证明文件及相关资料，保证向深交所及我司申报的信息是真实、完整、准确无误的，并承担因申报错误造成股份锁定不当引起的相关法律责任。上市公司应当按照我公司的要求，对高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由上市公司自行解决并承担相关法律责任。七、咨询电话业务咨询 075525938073、25941997传 真 075525987132、25987133 附件：1、新上市公司董事、监事和高级管理人员名单。2、上市公司新增董事、监事和高级管理人员申报情况确认通知。3、上市公司董事、监事和高级管理人员股份托管单元资料补充申请表。4、上市公司离任董事、监事和高级管理人员申报情况确认通知。5、上市公司董事、监事及高级管理人员新开证券账户确认通知。 126、上市公司董事、监事和高级管理人员信息表数据接口。7、关于核对高层人员所持本公司股份解锁信息的通知。 13 附件1： 新上市公司董事、监事和高级管理人员名单 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：根据有关规定，特申请贵司将以下董事、监事和高级管理人员名下所有深圳证券账户中持有本公司股份和以后新买入本公司股份按有关规定予以管理。证券简称 证券代码注：1、以上人员包括但不仅限于董事会成员，监事会成员，公司正、副总经理，财务主管和董事会秘书等。2、董事、监事和高级管理人员无持股无证券账户也需提供其相关个人信息。股份有限公司（公章） 年 月 日 14附件2： 上市公司新增董事、监事及高级管理人员申报情况确认通知上市公司（全称）：根据贵司上一交易日申请，我司拟于每日收市后对附表人员所持贵公司股份进行相关锁定处理，现请贵司对申报的人员个人信息再次予以核对确认。若贵司发现上述申报信息有误的，务必在今日下午2：00之前通过中国证券登记结算有限责任公司网站或以传真方式通知我司更正，如因申报错误、反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由贵公司和相关人员自行解决并承担相关法律责任，与我司无关。特此说明。（传真：075525987132、25987133，传真后请与我司登记存管部服务联络人电话确认）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 年 月 日上市公司申报新增董事、监事及高级管理人员信息表15 16附件3：上市公司董事、监事和高级管理人员股份托管单元资料补充申请表 17 附件4： 上市公司离任董事、监事及高级管理人员申报情况确认通知 上市公司（全称）：根据贵司上一交易日的申报，我司拟于每日收市后开始对附表人员所持贵公司无限售条件股份及新增持股份予以全部锁定，锁定期自离任之日起半年。现请贵司对申报的相关人员信息再次予以核对确认。若贵司发现上述申报信息有误的，务必在今日下午2：00之前通过中国证券登记结算有限责任公司网站或以传真方式书面通知我司更正，如因申报错误、反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由贵公司和相关人员自行解决并承担相关法律责任，与我司无关。特此说明。（传真：075525987132、25987133，传真后请与我司登记存管部服务联络人电话确认）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司年 月 日上市公司申报离任董事、监事及高级管理人员信息表18 19 附件5： 上市公司董事、监事及高级管理人员新开证券账户确认通知上市公司（全称） ：根据贵司申报的上市公司董事、监事及高级管理人员信息资料，我司登记系统检索出附表人员身份证号码对应新开的证券账户，现请贵司对新开证券账户予以核对确认。并务必在今日下午2：00之前以传真方式通知我司，如因申报错误、反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由贵公司和相关人员自行解决并承担相关法律责任，与我司无关。特此说明。（传真：075525987132、25987133，传真后，请与我司登记存管部服务联络人电话确认。）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 年 月 日上市公司董事、监事及高级管理人员新开证券账户信息表20 21 附件6：上市公司董事、监事和高级管理人员信息表数据接口 22附件7： 关于核对高层人员所持本公司股份解锁信息的通知 xxxx股份有限公司： 根据公司法、证券法及有关规定，我司按贵司申报的董事、监事及高级管理人员（统称高层人员）名单，对其所持本公司本年度可转让股份额度进行了核算，并拟对该额度 年 月 日下午2：00之前通过中国证券登记结算有限责任公司网站或以传真方式书面通知我司更正。如因申报错误、反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由贵司和相关人员自行解决并承担相关法律责任，与我司无关。 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司年 月 日 上市公司高层人员持有本公司股份可转让股份法定额度及解锁股份确认明细表 23 注：1、本年度可转让股份法定额度本次核定可转让股份额度基准日持股余额25 本次解除锁定股份数量无限售股份数量实际解锁比例可转让股份剩余额度 本年度可转让股份额度本次解除锁定股份数量 2、股 份 类 别 示 意： 00可交易股份02股权激励获授的股份 04可交易但已锁定股份 05限售股份 40内部职工股3、传真：075525987132、25987133，传真后请与我司登记存管部服务联络人电话确认 。 24 25 芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆肃薈螃袂肂芈薅螈肂莀螁肆肁蒃薄羂膀薅蝿袈腿芅薂螄膈蒇螇螀膇蕿蚀聿膆艿袆羅膆莁虿袁膅蒄袄螇膄薆蚇肅芃芆蒀羁节莈蚅袇芁薀蒈袃芀芀螃蝿芀莂薆肈艿蒄螂羄芈薇薅袀芇芆螀螆莆荿薃肅莅蒁螈羁莄蚃薁羇莄莃袇袃羀蒅虿蝿罿薈袅肇羈芇蚈羃羈莀袃衿肇蒂蚆螅肆薄葿肄肅芄蚄肀肄蒆薇羆