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第二章 科学研究的基础知识 第一节 科学、技术与研究的内涵及关 系 一、科学与技术的内涵 二、科学的分类 三、研究与科学的关系 四、自然科学与社会科学的比较 第二节 科学研究的类型及其特点 第三节 科学研究的基本过程 第四节 科学研究创新力的发挥 Date1 第一节 科学、技术与研究的内涵及关系 一、科学与技术的内涵 （一）科学的含义和特征 1. 科学(Science)的含义 v是人对自然和社会的能动认识和改造关系的总和 ，体现了人对自然和社会的能动关系。 v具体来说，包含两个方面： v（1）从静态来看，科学就是有关自然或社会的 系统性的可靠知识的集合体。 v（2）从动态来看，科学就是人们对知识的创造 过程，是人类最基本的一种认识与实践活动。 Date2 2. 科学的基本特征 v（1）科学是一种系统的知识体系； v（2）科学是一种人类创造知识的活动； v（3）科学是一种职业化的社会建制； v（4）科学是一种生产力，而且是第一生产力； v（5）科学是一种认识和研究方法； v（6）科学是一种文化； v（7）科学的发展永无止境。 Date3 （二）技术的含义和特征 1. 技术(Technology)的含义 v狭义：把技术限制在工程学范围内，认为技术就 是各项工程的集合体。 v广义：技术是把科学知识和实践经验应用于生产 过程，以达到认识、改造自然和社会目的的手段 、方法和技能的总和。它既包含生产工具、设备 等硬件，又包含工艺、方法、制度等软件。 2. 技术的基本特征 v（1）技术是直接的生产力。 v（2）技术具有自然和社会两重属性。一方面要 遵循自然规律，另一方面又受到社会、经济等社 会因素的制约。 Date4 二、科学的分类 （一）按门类结构划分 v1. 基础科学：研究自然界物质运动规律的科学。其任务是 认识自然、探索自然界未被发现的现象与规律，揭示物质 结构和特点。如数学、力学、物理学、化学、天文学、地 学、生物学等七大学科。 v2. 技术科学：研究技术的基本理论的科学。它利用基础科 学的成果，研究各个专业技术的基本原理和理论，为人类 控制和改造自然提供理论武器，对应用科学具有普遍的指 导意义。如电子、原子能、激光等技术；热工学、电工学 、冶金学、工程力学；材料、能源、信息、空间等技术。 v3. 应用科学：改造自然界的直接实践的科学，既是生产技 术的科学总结，也是技术科学在生产领域中的具体应用。 其任务是解决基础科学和技术科学物化为生产力以及生产 技术的应用等一系列问题。如电子计算机工程、原子反应 堆工程、能源工程、遗传工程等。 Date5 （二）按研究领域划分 v1. 自然科学：研究自然界物质运动和技术理论的科学。诸 如化学、数学、生物学、物理学、天文学、地理学、农学 、医学、地质学等。 v2. 社会科学：研究人类关系和社会现象及其发展规律的科 学。诸如人类学、历史学、政治学、心理学、社会学、宗 教学、精神病学、经济学、语言学、教育学、法学、军事 学、管理学等。 v3. 人文科学：以人类思维、人类价值和精神表现为研究对 象的科学。诸如建筑学、美术、舞蹈、戏剧、历史、语言 文学、音乐、哲学、神学。其中社会科学与人文科学涉及 的内容有些是重叠的，如教育学、历史学、护理学等。 v通常地，人们都习惯将社会科学和人文科学统称为社会科 学。 Date6 国务院学位办 关于我国大学的学位学科门类划分 v国外大体有两种做法： v一种如日本、苏联，国家统一规定各级学位授予的学科门 类，分类一般划得比较粗； v另一种如美国、英国，是由各授予单位自行规定授予的学 科，国家只是在统计时加以综合分类，不做统一的规定。 v我国学位学科门类的划分： v1997年国务院统一规定了12个学位学科门类，2011年又将 “艺术学”独立出来，目前共有13个学科门类：哲学、经 济学、法学、教育学、文学、历史学、理学、工学、农学 、医学、军事学、管理学、艺术学。每个学科门类又包含 若干一级学科。 Date7 我 国 现 有 专 业 学 位 类 型 序号专业专业 学位名称备备注序号专业专业 学位名称备备注 1法律硕士 20金融硕士 2010新 增设 2社会工作硕士 21应用统计硕 士 3教育硕士、博士 22税务硕 士 4体育硕士 23国际商务硕 士 5汉语 国际教育硕士 24保险硕 士 6翻译硕 士 25资产评 估硕士 7艺术硕 士 26警务硕 士 8风景园林硕士 27应用心理硕士 9工程硕士 28新闻与传播硕士 10建筑学学士、硕士 29出版硕士 11农业 推广硕士 30文物与博物馆硕 士 12兽医硕士、博士 31城市规划硕士 13临床医学硕士、博士 32林业硕 士 14口腔医学硕士、博士 33护理硕士 15公共卫生硕士 34药学硕士 16会计硕 士 35中药学硕士 17工商管理硕士 36旅游管理硕士 18公共管理硕士 37图书 情报硕 士 19军事硕士 38工程管理硕士 Date8 三、研究与科学的关系 （一）科学研究的含义与特点 1. 科学研究的含义 v“研究”一词来源于英文的research，由前缀re（再度、 反复之意）和search（探索、寻求之意）组成，合起来 的意思是反复探索。 v科学研究：是人们探索未知事实或未完全了解事实的本 质和规律以及对已有知识分析整理的实践活动。 v科学研究实质上由两部分组成：一部分是创造知识，即 创新、发现和发明，是探索未知事实及其规律的实践活 动；另一部分是整理知识，即对已有的知识分析整理， 使其规范化、系统化，是知识继承的实践活动。 Date9 2. 研究的基本特征 v（1）研究需要借助科学的方法加以实施； v（2）研究要立足于事实和实践； v（3）研究需要创立理论、验证理论、运用理论； v（4）研究是一个系统的、有规则的、规范化的过 程； v（5）研究是一个持之以恒的长期工作； v（6）研究需要创新。 Date10 （二）研究与科学之间的相互关系 v（1）科学为研究提供可靠的知识工具； v（2）研究为科学积累新的可靠的知识，推动科 学发展； v（3）研究可检验现有科学的有效性和可靠性； v（4）科学研究也有失败的可能性。 Date11 四、自然科学与社会科学的比较 （一）自然科学与社会科学的融汇 v 自学 （二）自然科学研究与社会科学研究的区别 v（1）研究对象不同：自然科学研究物的问题；社 会科学研究人的问题。 v（2）研究方法不同：自然科学可以用实验条件加 以控制进行研究；社会科学多数不能用实验方法 进行控制研究，而是用计量或逻辑推论的方法加 以研究。 Date12 v（3）研究的侧重点不同：自然科学更加注重数据 的真实性、可靠性，并通过实验获得；社会科学 则更加注重理论的探究，运用数据的目的也只是 去证伪理论。 v（4）研究的目的不同：自然科学的目的是最终确 定无生命力量之间的关系；社会科学则是研究个 体和群体的动机与行为，以及社会制度对他们的 影响等更为复杂的社会经济现象。 v（5）研究的特点不同：自然科学具有规模性（经 费投入、实验条件、科研队伍等方面）、垄断性 （研究水平不易被别人赶超）、更需要研究人员 有团队精神。社会科学具有非规模性和非垄断性 ，其研究的领先水平很容易被别人在短时间内追 赶上。 Date13 第二章 科学研究的基础知识 第一节 科学、技术与研究的内涵及关 系 第二节 科学研究的类型及其特点 一、按研究用途分类 二、按研究性质分类 三、按研究方法分类 第三节 科学研究的基本过程 第四节 科学研究创新力的发挥 Date14 第二节第二节 科学研究的类型及其特点科学研究的类型及其特点 一、按研究用途分类 （一）基础研究 v1. 概念：没有特定的商业目的，以创新探索知识为目标 的研究，称为基础研究。通常指数学、物理、化学、天文 学、地理学和生物学6大基础学科中的纯理论研究。 v2. 特点：没有特定的实际要求和应用目的，但探索性 强；研究周期长，一般没有时间限制；不急于评价； 研究成败的关键是学术带头人的水平；多数情况下对 费用没有固定要求；一般没有保密性；成功率小，实 现商业化、企业化的可能性低，然而一旦成功其影响很大 ，甚至导致科学技术的深刻革命；成果形式为学术论文 和学术专著。 Date15 （二）应用研究 v1. 概念：运用基础研究成果和有关知识，为创造新产品 、新方法、新技术、新材料的技术基础所进行的研究，称 为应用研究。应用研究是一种直接解决当前生产中存在问 题的研究。 v2. 特点：有明确的目的；有时间限制，但有一定的 弹性；在适当时候作出评价；研究的选题和组织工作 起重要作用；需要的费用较多；有一定的保密性； 成功率较高，实现商业化、企业化的可能性较大；成果 形式为学术论文、专利、原理模型等。 Date16 （三）开发研究 v1. 概念：利用基础研究、应用研究成果和现有知识，为 创造新产品、新方法、新技术、新工艺、新材料，以求生 产产品或完成工程任务而进行的技术研究活动。开发研究 是比基础研究、应用研究更为普遍的科学活动形式，它是 科学理论转化为生产力的最终的重要环节。 v2. 特点：有明确而具体的目的，针对性和计划性强； 研究周期短，有严格的时间限制；完成后立即评价； 在研究中须各方面的协调配合，更需注重组织和集体的 作用；费用投入大；有很强的保密性；成功率高， 实现商业化、企业化的可能性大；成果形式为技术专利 、图纸、论证报告、试验产品等。 Date17 二、按研究性质分类 （一）探索性研究 v是一种属于开拓或探索新研究领域的研究。此类研究一般 很少有前人的经验可以借鉴，研究者要冒一定的“风险”， 因为研究者可能获得重大发现，一鸣惊人，也可能毫无收 获，一事无成。 （二）发展性研究 v是一种在前人开拓性研究领域已有成果的基础上，进一步 发展已有成果的研究，也包括进一步验证、巩固成果的研 究，对已获得成果的应用的研究等。此类研究比较“保守” ，因其有现成的经验可以借鉴，因而一般不会一事无成， 但往往缺乏创造性。研究成果在企业中视为宝贵财富，保 密性强。 Date18 三、按研究方法分类 （一）实验研究 v概念：用实验方法作为搜集资料主要手段的研究，称为 实验研究。它是研究者通过预先计划、控制条件，或使 用某种条件主动引起、复制或变革某事物的自然过程， 并对所出现的现象进行观察、记录，然后进行分析、综 合、作出结论的研究类型。 v特点：实验在受控制条件下进行，可以排除非实验性 外界因素的影响；有可能对研究对象进行细致的观察 、分析、比较与综合；有可能揭示事实（事物）之间 的内在联系；研究成果与生产实际上有一定距离。 Date19 （二）调查研究 v概念：用现场调查的方法作为搜集资料主要手段的研究， 称为调查研究。它是一种对客观事物自发过程进行观察和 记录的科学研究。 v特点：对研究对象不加任何干预；记录的是某事物或 某现象的自然发生概率；存在多种固有的或偶然因素的 影响。 v类型：按调查研究的时间特点，分为横向调查和纵向调查 ；按调查时事件是否发生，分为回顾性调查和前瞻性调查 。 （三）观察性研究 v以观察的方法取得资料的科学研究，称为观察性研究。如 用肉眼、光学显微镜、电子显微镜、X射线仪等观察动物 、植物、微生物、金属产品的形态及微结构，都属于观察 性研究。 Date20 第二章 科学研究的基础知识 第一节 科学、技术与研究的内涵及关 系 第二节 科学研究的类型及其特点 第三节 科学研究的基本过程 一、选择合适的研究题目 二、论证选题价值和申请立项研究 三、搜寻研究的知识背景 四、研究方案的设计与实施 五、研究成果的创作与成文 六、检测研究成果的有效性 七、传播研究成果 第四节 科学研究创新力的发挥 Date21 一、选择合适的研究题目 （一）界定研究的大体方向（边界） v1. 选题逻辑：专业研究方向研究现象研究题目 v2. 研究现象：是研究中将要涉及的研究领域范围（即研 究者希望集中研究的人、事物、行为、过程、意义等） 。 v3. 研究现象的性质：在专业既定的前提下，具体的研究 题目来自于研究现象，研究现象是一个宽泛的领域，限 定了题目的范围。 v4. 选择研究现象应注意的事项：自己要感兴趣；研究现 象表述正确；在现有条件下可展开研究。专业硕士论文 的研究现象应在自己的工作和实践中寻找。 v5. 举例：如粮食、经济增长、农业信息化等均可构成一 个研究现象。 Date22 （二）确定研究的题目及其问题 v1. 研究题目：是一个在现有的资源条件下可以研究 清楚的有价值的问题。 v2. 选择有意义的研究题目或问题 v有意义的标准：学术界尚有疑问(有理论意义)； 研究者在长时间内感兴趣；被研究者真正关心 ，实践中确实需要研究(现实意义)；研究的问题 在现实中确实存在；在现有的资源条件下可研究 清楚。 v3. 将无意义的研究题目排除在外 v无意义的标准：与现实脱节的问题(纯属凭空想象 出来的问题)；证实自己已知道答案的问题，对人 类知识增长无太大帮助(一种无效的科学验证)。 Date23 二、论证选题价值和申请立项研究 （一）选题的价值论证 1. 研究目的：是研究者从事某项研究的动机、原因和期 望。包括个人目的（出成果、评职称、取得学位等）、 实用目的（能解决实际问题）、科学目的（纯粹的科学 研究，为人类知识的拓展做贡献）。 2. 研究意义：研究结果对有关人员、事件、社会机构的 作用。包括理论意义（增长知识）和现实意义（解决现 实问题）。 3. 研究目标：是指研究者运用各种求知的方法来认识、 说明并解决所研究的现象，最终获得对研究问题的知识 、信息、理解和可行的解决方案与政策措施。即：研究 要达到什么要求或者拟解决哪些问题。比如有关催化剂 的研究课题，其研究目标就是催化机理和最佳配方等。 Date24 （二）申请立项研究 学术论文研究：选题的研究内容比较窄。 研究生学位论文研究：选题具有较多的研究内容，需填 写学位论文开题报告，在通过专家开题论证会论证 后，即可确立为学位论文的正式题目展开研究。 科技项目研究：选题不仅具有较多的研究内容，而且是 学术界或实践中亟待研究的问题，就应当以科研团队的 名义向有关部门（自然科学基金委员会、社会科学基金 委员会、政府相关部门和企业部门）提出申请，并填写 科技项目“立项申请书”，待专家评审和论证通过，并获 得立项后就可展开研究。 Date25 三、寻找研究的知识背景 （一）背景知识的内涵 v是研究者目前对将要研究的现象和问题所了解的情况。 包括前人有关的研究成果、研究者个人有关的经验性知 识和对该问题的概念框架。 （二）知识背景的内涵 v现有研究成果：指国内外学术界的有关研究及发现。查 阅：前人在该领域已作过哪些研究？采用的研究方法是 什么？研究结论是什么？研究的空白领域是什么？我如 何填补研究空白等。 v研究者的经验性知识：研究者对研究问题的个人经历、 了解和看法。在设计时要问自己：我在该领域有哪些个 人生活经历和观点；这些经历、观点对研究会产生什么 影响？应如何处理这些影响？ v对该问题理解的概念框架：研究者初步的理论设想，包 括组成研究问题的重要概念及关系、研究问题的范围、 维度、层次和研究者自己设想的理论假设等。 Date26 四、研究方案的设计与实施 （一）设计具体的研究方案 研究设计是对具体的研究内容、研究方法的设计以及 技术路线的设想。 研究设计的表达形式：立项申请书、开题报告、研究 提纲、学位论文中“总论”。 （二） 研究方案的具体实施 实地感受：获得足够的感性认识。 调查收集资料或做实验：以有用性为标准。 整理分析资料：先归类、再筛选、分类登记。 建立理论和数学模型：对问题进行讨论和分析。 得出研究结果：分析解释结果，给出技术或政策建议 。 Date27 五、研究成果的创作与成文 （一）研究成果形式 v主要有：文献综述、实验报告、学术论文、学位论文、 技术报告等； （二）研究成果的创作要求 v按规范的专业术语表达方式进行写作，体现理论水平和 学术韵味； v按全文逻辑一致、结构严谨、语言优美、图文并茂的要 求创作； v要求引用资料规范，不能有抄袭行为，突出自己的思想 、观点和创新点； v写作风格和表达方式还要考虑读者群体类型：学术专业 委员会、本领域同行、政府、企业、决策者、社会大众 、资助单位。 Date28 六、检测研究成果的有效性 v讨论效度问题：包括研究结果的质量，理论上有无重大 贡献（突破），能否为学术作出边际贡献；创立的理论 是否符合实际规律。 v讨论信度问题：运用的数据资料是否可信、可证明、可 重复。 v讨论推论问题：理论推论是否符合内部逻辑一致严谨的 要求，没有逻辑缪误，对他人和社会是否有重要的价值 和借鉴意义。 v讨论伦理道德问题：资料处理，尤其是数据资料的处理 是否妥当，要适当保密；检查文献资料的引用是否规范 ，是否注明其出处，有无抄袭行为，是否会产生负面影 响。 Date29 七、传播研究成果 v学科杂志和学术会议：学科内传播 v研究报告、专业讨论会、专业杂志：专业领域内 传播 v大众传媒（电视、报纸、网络、广告等）：向社 会传播 v研究报告或技术专利：向政府、企业或生产部门 传播 Date30 第二章 科学研究的基础知识 第一节 科学、技术与研究的内涵及关 系 第二节 科学研究的类型及其特点 第三节 科学研究的基本过程 第四节 科学研究创新力的发挥 一、研究过程中创新力的内涵 二、研究中创新力的发挥 Date31 苟日新，日日新，又日新。 礼记大学 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国 家兴旺发达的不竭动力。 江泽民 实现创新驱动发展，最根本的是要依靠 科技的力量，最关键的是要大幅提高自 主创新能力。 胡锦涛 Date32 第四节第四节 科学研究创新力的发挥科学研究创新力的发挥 一、研究过程中创新力的内涵 （一）什么是研究中的创新力 v创