道路旅客运输企业安全生产达标考评细则1细则帮助安全生产细则考评考评标准达标企业考评细则.doc

1、道路旅客运输企业安全生产达标考评细则考评类目考 评 项 目考 评 方 法标准分值考 评 标 准得分扣分项否决项一、安全目标35分1.安全工作方针与目标制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；查资料：1、安全生产方针及目标管理制度文件。安全生产方针以国家安全生产、行业管理部门确定的方针为基准，可以在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针。2、安全控制目标。依据政府部门、行业管理部门的相关要求，企业制定控制指标等，内容应包括（死亡指标，伤人指标，责任事故起数，隐患排查治理，卫星定位系统应用，其他等）。询问：抽查企业安全管理人员、从业人员是否了解本企业安全生产方针和安全生产目标。（人员抽查询问数量不低于5人）现场检查：安全生产方针和目标告知情况。51.安全生产方针、目标的制定不符合要求的，一项不符合扣1分；2.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；3.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化的，扣2分。企业须制定以国家安全生产、行业管理部门确定的方针为基准的企业安全生产方针，安全控制指标必须达到规定的要求，否则将不能通过三级安全达标。制定实现安全工作方针与目标的措施。查资料：1.企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件。2.企业应针对安全工作方针与目标制定相应保障措施，措施应包括责任单位、具体行动方案制定、实施、检查等。5分1.措施缺少分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣1分；2.未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分。2.中长期规划制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。查资料：1.企业制订的中长期规划和跨年度工作方案的文件。2.中长期规划和跨年度工作方案应与企业经营客运线路、地域范围的安全管理要求相适应，与国家道路旅客运输安全生产中长期规划要求保持一致。51.中长期规划和跨年度专项工作方案不符合目标管理要求的，一项扣1分；2.安全生产中长期规划与企业中长期发展规划及经营业务范围不相适应的，一项扣2分。应制定中长期规划和年度工作方案必须与企业安全控制目标相符合，与企业经营规模及客运线路、地域范围的安全管理要求相适应，与国家道路旅客运输安全生产中长期规划要求保持一致，否则将不能通过二级安全达标。3年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。查资料：1.企业制定的年度计划和年度专项活动方案。2.企业执行年度报告计划和年度专项活动方案的情况资料。51.年度计划和年度专项活动方案不符合企业安全管理目标要求，一项扣1分；2.年度计划和年度专项活动方案未体现中长期规划和跨年度工作方案的，每一事项扣1分； 3.未制定年度安全生产工作计划，扣4分；4.活动方案记录缺项扣1分。4.目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；查资料：检查安全生产管理指标是否细化和分解，核查企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件。51. 安全生产管理指标未按要求细化和分解的，不得分；2. 未制定阶段性安全生产控制指标，扣2分。制定安全生产目标考核与奖惩办法；查资料：核查企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件。51.安全生产目标考核与奖惩办法与本单位被考核对象的安全生产工作职责不相适应，扣2分；2.没有针对企业内部的组织结构进行考核，每少一个部门或基层单位扣1分。定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。查资料：核查企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关财务资料。51.未落实安全生产目标考核奖惩，不得分。二、管理机构和人员40分1安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；查资料：1、成立安委会文件。2、安全生产责任制文件及内容。询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。101.没有下发成立安委会文件的，扣3分；2.成员未包括主要负责人、各部门负责人及相关人员，缺一岗位人员扣2分；3.安全生产领导机构成员对职责不清楚的，一人次扣2分。企业必须设立安全生产领导机构，职责明确， 否则将不能通过二级安全达标。按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；查资料：核查企业设置安全生产管理机构的文件。151.未以文件形式进行设置，不得分；2. 办公设施场所、制度职责设置不符合规定的，每处扣3分。企业须设置安全生产管理机构。否则将不能通过三级安全达标。定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。查资料：1.查安委会（领导小组）会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料。询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。51.未按要求召开安全专题会的，不得分；2. 未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；3.无会议记录的，扣2分；4.工作未完成且无整改措施的，每一项扣1分。2管理人员配备按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。查资料：1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。2.安全生产管理人员的学历、工作经历。101.未以文件形式进行设置或任命的，不得分；2.专职安全管理人员和应急管理人员配备不符合要求，一项扣2分；3.安全人员未按规定参加培训合格持证上岗的，每人次扣2分。企业须配备专职安全管理人员和应急管理人员。否则将不能通过三级安全达标。三、安全责任体系45分1健全责任制企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；查资料：1.企业内部各级组织的安全生产目标责任书；2. 企业内部各级组织年度安全生产工作计划；3.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本单位的安全生产目标。（注：问卷或座谈人员数量不少于5人）101.每缺一个单位的安全生产目标责任书，扣2分；层层签订，行车安全责任书签订到驾驶员，其他安全生产责任书签订到部门。2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；3.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；6.有关人员不了解本单位的安全生产目标，1人次扣1分。企业须层层签订各级组织的安全目标责任书。否则将不能通过三级安全达标。主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；查资料：1.安全生产责任制；2.履职情况报告。询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位的道路旅客运输安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。51主要负责人的安全生产职责不明确，不得分；2.主要负责人对本单位的道路旅客运输安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚的，扣5分；3.三年内主要负责人履职情况报告，未能提供的，扣2分。企业须依法确立主要负责人或实际控制人安全责任，否则将不能通过二级安全达标。分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；查资料：1.安全生产责任制；询问：1.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责；2.对本单位的道路旅客运输安全管理工作了解和掌握的情况。51.没有配备分管安全生产负责人的，不得分；2.分管负责人对本职工作不熟悉的，一项扣1分。其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；查资料：安全生产责任制。询问：各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。（注：抽查考核人员数量不少于5人）51.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣1分；2.其他人员对其安全职责不清楚，一人次扣1分。安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。资料：1.查阅企业现行有效的组织机构图，是否建立了完善的管理组织。现场检查：1.检查各机构、部门、单位的安全职责是否明确并落实到位。101.职能部门职责不全，缺一个部门扣1分；2.企业对各职能部门履职情况检查不够，每少一单位扣1分。2责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。查资料：1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。现场检查：财务记录、考核文件。101.未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分；定期考核一年少于四次的，缺一次扣2分；2.考核记录资料保存不齐全的，一次扣2分。申请二级安全达标的，必须对安全生产责任进行定期考核和奖惩，否则将不能通过二级安全达标。四、法规和安全管理制度70分1.资质道路运输经营许可证、企业法人营业执照合法有效，经营范围符合要求。查资料：核查道路运输经营许可证和企业法人营业执照原件是否合法，是否在有效期内，经营范围是否符合要求。51.道路运输经营许可证和企业法人营业执照不合法的不得分。2.行业质量信誉考核级别为aa以下的不得分。道路运输经营许可证、企业法人营业执照必须审验合格、经营范围符合法律要求、质量信誉考核在为aa级以上，否则将不能通过三级安全达标。2.法规及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；查资料：1.制定识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准规范及政府相关要求的制度；2.适用的法律法规、标准及政府相关要求的清单和文本；3.定期更新记录。51.未定期识别和获取制度的，不得分；无清单的，不得分；2.获取不及时的，每次扣1分；3.不齐全的，缺一份扣1分。将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；查资料：查看规章制度，内容是否符合现行法律法规、标准规范等相关要求。51.未将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度或安全操作规程的具体内容，一项扣1分；2.制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。执行并落实安全生产法律法规、标准规范；询问：相关人员是否熟悉本岗位法律法规、标准规范要求。(人员抽查考核数量不低于5人)5一1人不熟悉扣1分。将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。查资料：1.文件发放记录；2.培训记录、宣传材料。51.未进行宣传培训不得分； 2.宣传和培训无记录不得分。3安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；查资料：1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。2.企业安全生产规章制度签发文件。询问：有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。现场检查：法律、法规和标准的执行情况。101. 未以文件形式发布的，不得分；2. 每缺一项制度，扣2分（其他考评内容中已有的不重复扣分）；3.制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣1分；4. 无制度执行记录的，每项制度扣1分。对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。查资料：1.安全管理制度学习和培训的相关记录、档案。询问：1.从业人员对企业安全管理制度和与自己专业相关的制度熟悉和了解情况。抽查考核人员数量应不低于5人。51.安全管理制度未进行学习培训的，不得分；2.学习培训无记录的，不得分；3.对制度不熟悉的，一人次扣1分。4岗位安全生产操作规程制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；查资料：1.现场作业岗位操作规程；（驾驶员、乘务员、）2.文件发放记录。3.操作规程签发文件。现场检查：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。101. 现场作业操作规程内容一项不符合扣1分。2.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分。申请三级安全达标的，必须建立健全现场作业工作岗位操作规程，否则将不能通过三级安全达标。对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。查资料：1.核查企业对从业人员进行安全操作规程学习和培训记录、档案。现场检查：1.现场抽查、提问从业人员学习安全操作规程的内容及执行操作规程情况。抽查考核人员数量应不低于5人。51.安全操作规程学习和培训无记录不得分；2.现场人员未执行安全操作规程的，1 人次扣1分；3.对安全操作规程不熟悉的，1 人次扣1分。5制度执行及档案管理执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；查资料：针对企业内部安全管理环节、岗位，制定相应管理控制措施文件及落实记录。51.无文件发放记录，扣2分；2.安全生产管理措施不符合要求的，一项扣1分每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；查资料：1. 每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价，有评价报告和记录；2. 对未执行或执行不到位的要进行原因分析，制定整改计划和措施相关记录。51.未编制符合性评价报告，不得分；2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。查资料：1.检查企业建立的各类台帐和档案及企业报送有关信息和资料。（台帐清单附后）51.未按照安全管理制度要求建立台帐和档案的，每少一项扣2分。申请三级安全达标的，必须按要求建立健全安全管理台帐和档案，否则将不能通过三级安全达标。五、安全投入50分1资金投入按规定足额提取安全生产费用；查资料：1.足额提取安全生产费用方法；2. 安全生产费用管理制度；3.安全生产费用台帐。101无制度的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣1分。2. 无安全费用使用台账的，扣5分；台账不完整齐全的，扣3分。申请三级安全达标的，必须按规定计提安全生产费用，否则将不能通过三级安全达标。安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；查资料：1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台帐；3.安全生产投入情况。询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否相符合。151.未保证安全生产费用有效投入的，不得分；2.财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分3. 安全生产费用未规定范围使用的，扣5分； 4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣2分。申请二级安全达标的，必须按规定建立经费使用管理制度和台帐，保证安全生产投入有效实施，否则将不能通过二级安全达标。及时投入满足安全生产条件的所需资金。查资料：1、安全生产费用投入计划；2、安全生产费用实施情况。询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。101.无使用计划的，不得分；2.超范围使用的，每次扣2分。为旅客投保承运人责任险。资料：1承运人责任险台帐；2企业投保承运人责任险凭证。51.无承运人责任险台帐的，不得分；2.承运人责任险台帐不健全，存在漏登续缴保险费的，每车次扣1分。3.未按照国家规定足额投保，每车次扣1分。申请二级安全达标的，必须按规定投承运人责任险，否则不能通过二级安全达标。2.费用管理跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；查资料：1. 企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录。5监督检查记录，每少一项扣1分；无记录不得分。建立安全费用使用台账。查资料：1.安全生产费用台帐。51.安全生产费用台帐，每少一项扣1分；2.无台账不得分。六、装备设施75分1. 车辆管理车辆技术等级符合行业标准规定要求；查资料：1.车辆管理台帐和档案。2.从事高速公路客运或者营运线路长度在800公里以上的客运车辆应当达到一级技术等级；营运线路长度在400公里以上的客运车辆技术等级应当达到二级以上；其他客运车辆的技术等级应当达到三级以上。（抽查车辆数不少于10辆）5查营运车辆，存在技术等级不符合行业标准规定要求的，每车次扣1分。申请三级安全达标的，必须保证车辆技术等级达与经营范围相适应的等级，否则将不能通过三级安全达标。车辆持有效的道路运输证、机动车行驶证、道路客运班线经营许可证明，在规定位置放置客运标志牌；查资料1.车辆管理台帐和档案。现场检查（抽查车辆数不少于10辆）10查营运车辆，存在道路运输证、机动车行驶证、道路客运班线经营许可证明等有关证件不在有期内的或不规定放置客运标志牌，每车次扣1分。申请三级安全达标的，必须保证车辆持有效的道路运输证、机动车行驶证、道路客运班线经营许可证明等营运证件，否则将不能通过三级安全达标。车辆按规定配备安全锤、三角木、警示牌、防滑链等安全设备，配足有效的灭火器；资料：1.车辆安全设施设备定期检查台帐、档案。现场检查：配备安全锤、三角木、防滑链（适情）、灭火器、故障车警告标志的配备情况。（抽查车辆数不少于10辆）151未建立车辆安全设施设备检查记录的，扣5分；2.未配齐安全锤、三角木、防滑链（视情）、灭火器、故障车警告标志等安全设施设备的，每车少一类物品扣2分。申请三级安全达标的，必须保证车辆按要求配置有效的专安全锤、三角木、警示牌、防滑链等安全设备，否则不能通过三级安全达标制定并落实车辆技术管理制度，按国家规定的技术规范对车辆进行定期维护与检测，保持运输车辆技术状况良好；查资料：1. 营运车辆维护制度和营运车辆技术档案；2. 营运车辆维护计划。现场检查：车辆的日常维护、使用情况，车辆发班前的技术状况检查情况。（抽查车辆数不少于10辆）151.营运车辆维护制度不健全或无营运车辆技术档案的，扣5分；2.不制订车辆维护计划的扣5分；3.无车辆维护纪录（日常、一级、二级）的，扣5分； 4.未按期二级维护的，每车次扣1分申请三级安全达标的，必须制定并落实车辆技术管理制度和建立技术档案，否则将不能通过三级安全达标运营车辆符合国家标准规定的使用年限或运营公里数；查资料：1.车辆管理台帐和档案现场检查：1.核查机动车行驶证和车辆运营路程。101.无反映车辆使用年限或运营路程相关管理台帐和档案的不得分。申请三级安全达标的，必须保证车辆在国家有关使用年限标准或营运里程内，否则将不能通过三级安全达标。严格执行车辆的强制报废制度，加强临近报废车辆的技术监管，及时处理临近报废车的安全隐患。查资料：1.报废车辆管理台帐和档案；2.客运车辆管理制度。现场检查：临近报废车的车辆技术档案及该车采取技术监管措施，处理安全隐患的资料。101.没有制定客运车辆强制报废规定的，扣2分；2.临近报废车的车辆未采取技术监管措施的，每车次扣1分。3.车辆报废相关材料未按要求保存2年以上的，每车次扣1分。安全生产设施设备符合有关规定，并保证齐全、完好，没有随意改动；查资料：1.车辆安全设施设备定期检查记录、档案。现场检查：车内安全带、安全出口通道、应急门、应急顶窗等安全生产设备完好情况（抽查车辆数不少于10辆）101.安全出口通道、应急门、应急顶窗开启装置失效，开启不顺畅，每车次扣2分；2.未按要求安装安全带，每车次扣1分。七、科技创新与信息化100分1.科技应用制定并落实卫星定位装置安装使用规定；查资料：企业制定的卫星定位装置安装使用规定文件。文件内容应包括设备安装、使用维护、台帐记录及专人负责、查违纠章台帐档案管理等内容。10无制度不得分。内容不全少一项扣2分，违反国家规定要求的一项扣5分。申请二级安全达标的，必须制定并落实卫星定位装置安装使用规定，否则将不能通过二级安全达标。旅游包车、三类以上班线客车按规定安装使用具有行驶记录功能的卫星定位系统车载终端，并正常使用。查资料：1.营运车辆安装使用车载终端登记台帐。现场检查：车辆安装符合行业标准的道路运输车辆卫星定位系统车载终端。15车载终端损坏超过5日或者一个营运周期无法使用的，每车次扣2分。申请三级安全达标的，必须安装符合行业标准的道路运输车辆卫星定位系统车载终端，否则将不能通过三级安全达标。车辆卫星定位系统车载终端接入符合行业标准的监控平台和全国重点营运车辆联网联控系统；查资料：1.营运车辆安装使用车载终端登记台帐。现场检查：车辆接入全国重点营运车辆联网联控系统101.未接入全国重点营运车辆联网联控系统，不得分；2. 卫星定位系统车载终端不正常接入超过5日或者一个营运周期的，每车次扣2分。申请二级安全达标的，必须保证车辆接入全国重点营运车辆联网联控系统，否则将不能通过二级安全达标。定期检查车载终端使用情况，确保车辆在线时间；车载终端工作正常、监控数据准确、实时、完整传输；查资料：1.企业定期检查车载终端使用情况。现场检查：全国重点营运车辆联网联控系统中车辆在线情况。51.没有定期检查车载终端使用记录的扣2 分；2.车辆在线率低于国家规定标准的，每少一个百分点扣1分。建立符合行业标准的道路运输车辆卫星定位企业监控平台，及时向上级监管平台传输定位数据，并保证数据真实、准确；查资料：1. 运营商提供监控平台建设相关资质证明；1企业卫星定位装置安装使用规定；2企业监控平台校验和维护记录；3管理部门对企业监管平台数据传输情况通报。现场检查：全国重点营运车辆联网联控系统数据传输等情况是否符合要求。101.监控平台不符合行业标准的不得分；2.监控平台维护记录内容不符合要求，一项扣2分；3.传输定位数据被管理部门通报批评的，一次扣2分。申请一级安全达标的，必须建立符合行业标准的道路运输车辆卫星定位系统企业监控平台，且上传定位数据、车辆在线率符合国家规定标准，否则将不能通过一级安全达标。企业平台所录入的车辆和驾驶员的基础资料、车辆技术档案信息，记录车辆行驶情况等信息准确、完整；查资料：1.企业卫星定位装置安装使用规定；2.企业卫星定位动态监控台账。现场检查：企业监控平台中录入车辆和驾驶员基础资料、行驶情况等信息。（抽查车辆数不少于10辆）51.企业监控平台中录入车辆和驾驶员基础资料、行驶情况等信息不全、不准的，每车次扣0.5分。配备专职人员负责监控车辆行驶和驾驶员的动态情况，分析处理动态信息；查资料：1. 企业卫星定位装置安装使用规定；2.企业卫星定位动态监控台账。51未明确专职工作人员的，不得分；2.未对动态监控数据信息进行统计、分析的，扣2分。建立监控值班制度，对营运车辆24小时实时动态监控；对上级监管平台发出的指令进行应答，并执行有关要求；查资料：1.企业卫星定位装置安装使用规定；2.企业卫星定位动态监控台账；3.监控值班记录；4.管理部门对企业监管平台数据传输情况通报。101无实时监控值班记录不得分；2.对上级监管平台发出的指令不能进行有效应答的，被管理部门通报批评的，一次扣2分。按照有关规定及时纠正和处理超速、疲劳驾驶、故意破坏卫星定位装置等违法违规行为，记录违法违规驾驶员信息，至少保存3年时间；查资料：1.违法违规行为处理记录；2.近三年内企业按规定纠正和处理违规违章行为的档案资料。51.违法违规行为一项未处理扣1分；2.未按规定对违法违规驾驶员信息留存建档的，不得分。建立动态监控工作台帐。查资料：企业动态监控台账。5未建立动态监控工作台账，不得分；台账内容不符合要求，一项扣1分。2.科技创新组织开展安全生产科技攻关或课题研究；现场检查：企业开展安全生产科技攻关或课题研究及推广先进技术和先进管理方法的有关资料。10未开展活动不得分。设有其他安全监管信息系统。查资料：安全生产管理信息系统的建立情况及信息化网络平台的使用情况。10未建立不得分；未有效使用扣2分。八、队伍建设90分1培训计划制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。查资料：1.安全培训、教育制度；2.安全培训教育计划；3.安全培训、教育记录。询问：抽查有关人员参加培训情况101.未制定全员安全培训、教育目标和要求，扣1分；2.未根据培训需求制定培训计划，扣5分；3.未按照计划要求实施培训，缺1次扣1分。2宣传教育组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。查资料：1.安全生产费用台账或资金计划；2.培训教育计划和记录。现场抽查：询问相关人员接受安全教育的情况。101. 无活动记录不得分；2.无活动资金计划或资金不落实，扣5分；3.培训教师不落实或不满足要求，扣5分；4.培训场所不落实或不满足要求，扣5分。3管理人员企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证；查资料：安全资格证书及培训档案。101.主要负责人未经考核合格上岗的，不得分；2.主要负责人未按有关规定进行再培训的，扣2分；3.其他管理人员未经培训考核合格或未按有关规定进行再培训的，每人次扣2分。申请三级安全达标的，主要负责人或安全生产管理人员应具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证且必须取得安全资格证书，否则将不能通过三级安全达标。专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。查文件：1. 专（兼）职安全管理人员岗前培训及任职考察文件；2.安全培训教育档案；3安全资格证书。151.未经考核合格上岗任职，不得分；2未参加每年的再培训或培训学时不够的，一人次扣2分；3.50%以上专职安全管理人员任职达3年以上，未达到的每人次扣2分。4从业人员培训从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业；查资料：培训教育记录、档案。现场检查：从业人员从业资格证。101.未经培训考核合格上岗的，每人次扣2分；2.未进行“三级”安全教育的，每人次扣2分；3. 从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时，每人次扣2分。申请二级安全达标的，必须保证从业人员持证上岗，并按要求开展从业人员继续教育，否则将不能通过二级安全达标。转岗人员及时进行岗前培训；查资料：从业人员安全培训教育档案。10未进行岗前安全培训教育，1人次扣2分新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。查资料：培训记录、培训内容、考核内容。询问：现场抽查上岗人员培训情况。（人员抽查考核数量不低于10人）101.未对从业人员进行专门培训，1人次扣2分；2.从业人员未经考核合格上岗，1人次扣2分。5规范档案建立健全安全宣传教育培训考评档案，详细、准确记录培训考评情况；查资料：安全培训教育档案51.未实行档案管理的，每人次扣1分；2.档案资料不完整的，每人次扣1分。对培训效果进行评审，改进提高培训质量。查资料：培训教育效果评价记录。询问：了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。101.未进行教育效果评价，扣3分；2. 未根据评估作出改进的，扣2分。九、作业管理155分1.现场作业管理严格执行操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。查资料：1安全检查、例保、监控记录情况。2. 安全生产承诺：安全告知标识、播放安全宣传片。现场检查、问询（驾驶员、安全员）：运输生产作业活动中有无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律现象。101.现场检查有违章指挥、违章作业和违反劳动纪律现象的每人次扣1分；2.现场询问操作规程和安全生产作业规定有不熟悉的，一人次扣1分。2.安全值班制定并落实安全生产值班计划和值班制度，重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。查资料：1.企业值班制度；2.企业安全生产值班计划；3.安全生产值班记录。101.无企业值班制度扣2分；2.无安全生产值班计划扣2分；3.无安全生产值班记录不得分。4.重要时段无领导到岗带班不得分。3.相关方管理两个或两个以上单位共用同一设施设备进行生产经营的现场安全生产管理职责明确，并落实到位。查资料：1.相关方使用设施设备安全管理制度2. 同相关方签订的安全生产协议； 3. 对相关方安全生产检查记录。现场检查：相关方作业现场管理。51.没有安全管理制度的不得分；2.安全生产协议书签订缺少一个相关方扣2分；3.无现场安全检查记录的，扣2分。4.驾驶员管理制定并落实驾驶员行车安全档案管理制度，实行一人一档；查资料：1.驾驶员行车安全档案管理制度及档案（内容包括：客运驾驶人基本信息、客运驾驶人体检表、安全驾驶信息、诚信考核信息等情况）。抽查10名驾驶员档案。101. 缺一名驾驶员档案，扣1分；2. 信息不齐全，每人次扣1分。严格审查驾驶员的驾驶证件、从业资格和驾驶经历，符合条件的签订聘用合同；查资料：1驾驶人员档案。（驾驶员档案抽查不少于10人）询问：驾驶人员有关企业聘用管理情况。101.有缺项，一人次扣1分。申请三级安全达标的，从业人员必须经职业资格审查、安全知识技能测试、岗前培训、聘用（试用）上岗，否则不能通过三级安全达标。客运车辆每日运行里程超过400公里(高速公路直达超过800公里)的，按规定配备两名以上驾驶员；驾驶员连续驾驶时间不超过4个小时，或者24小时内累计驾驶不超过8小时；查资料：1.驾驶员行车日志记录；2.驾驶员档案。现场检查：通过卫星定位系统抽查驾驶人员是否存在疲劳驾驶。151.发现一车未按要求配备驾驶员的不得分。申请三级安全达标的，必须按规定配备驾驶员的且严格按规定时间要求运输作业，否则将不能通过三级安全达标。及时掌握极端天气及路况信息，提示作业中的驾驶员谨慎驾驶；查资料：1.安全行车提示制度；2.查看提示作业中的驾驶员谨慎驾驶的工作记录等资料。101.无制度、无提示记录不得分。驾驶员按照规定填写行车日志。查资料：1.安全行车日志制度。现场检查：核查行车日志使用是否符合要求。行车日志记录主要内容包括始发地、中途停靠地、目的地、停车时间以及驾驶员日常检查、行车中发生的车辆技术故障、隐患、事故、道路状况等。51.驾驶员未按规定使用行车日志的不得分申请三级安全达标的，驾驶员必须使用行车日志的，否则将不能通过三级安全达标。5营运车辆管理有车辆技术档案，实行一车一档，内容记载及时、完整和准确，不得随意更改；查资料：车辆技术档案。（内容包括：1车辆基本情况，包括机动车行驶证、道路运输证复印件及车辆照片； 2主要部件更换情况； 3修理和二级维护记录(含出厂合格证)； 4技术等级评定记录；5车辆变更记录；6行驶里程记录； 7交通事故记录；8车辆审验记录；9其他按规定要求归档的资料。）抽查车辆数量不少于10辆。101.车辆技术档案内容不全，每缺少一项扣1分。申请三级安全达标的，必须按规定建立车辆技术档案，否则将不能通过三级安全达标。落实专人负责车辆技术管理工作，车辆安全技术状况符合有关规定；查资料：1.车辆技术管理机构及专业车辆技术管理人员相关文件。拥有10辆以上（含）营运客车的道路旅客运输企业应当设置专门的车辆技术管理机构，配备专业车辆技术管理人员；拥有10辆以下营运客车的道路旅客运输企业应当配备专业车辆技术管理人员。2.车辆使用管理制度101.无专业车辆技术管理人员不得分。无文件扣2分；2. 拥有10辆以上（含）营运客车的，未设置专门的车辆技术管理机构扣5分。建立并落实车辆安全检查制度。做好出车前、行车中及收车后的车辆检查工作。查资料：1.车辆日常检查及日常维护制度2.行车日志；3.例保记录。抽查车辆数量不少于10辆。101. 未执行车辆日常检查及维护制度的不得分；2. 行车日志记录内容不完整的扣5分；记录时间不连续的扣5分；3. 缺少例保记录不得分。申请二级安全达标的，必须按规定建立 并执行车辆日常检查及日常维护制度，否则将不能通过二级安全达标。维护、维修作业须在交通运输管理部门认定的汽车维修企业进行；查资料：车辆技术档案。抽查车辆数量不少于10辆。10维护、维修作业未在交通运输管理部门认定的具备道路旅客运输车辆维修条件的不得分。6运输管理客运班车按照许可的线路、班次、站点运行，在规定的途径站点进站上下旅客，不得改变行驶线路，不得站外上客或者沿途揽客；查资料：1.企业内部违章处理记录。现场查看：1.卫星定位系统监控。抽查车辆数量不少于10辆。151.有一起违章扣1分。客运车辆严格按核定人数范围内载客运行，无违反规定超速、超员运输；查资料：1.公安交警违章处理记录；2.企业内部违章处理记录。抽查车辆数量不少于10辆。101.发现一起违章未处理的不得分。申请三级安全达标的，发现违章未处理的，不能通过三级安全达标。合理调整发车时间，对夜间途经达不到夜间安全通行条件的三级（含）以下山区公路，禁止通行。查资料：1.途径三级以下（含三级）山区公路客运车辆明细及班次时间安排；2.卫星定位系统监控相关记录。101.企业安排营运客车在夜间（晚22时至早6时）途径三级以下（含三级）山区公路的，每辆扣3分。7警示标志在存在危险因素的作业场所和设备设施，设置明显的安全警示标志，警示、告知危险种类、后果及应急措施。现场检查：相关场所和设备设施是否按要求设置安全警示标志，是否有无关人员进入作业区。51.未按要求在相关场所和设备设施设置警戒区域和明显安全警示标志的，一处扣2分；2.有无关人员进入作业区，一人次扣2分。十、危险源辩识与风险控制40分1.危险源辨识开展本单位危险设施或场所危险源的辨识和确定工作；查阅资料：1.重大危险源的管理制度，制度应包括明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等；2.企业开展危险源辨识和确定工作的相关文件、危险源辨识、评估表等资料。101.无制度的，不得分；制度中每缺少一项内容要求的，扣2分。2.未进行辨识和评估的，扣2分；未按规定进行的，扣2分；未明确重大危险源的，扣2分。辩识重大危险源，采取有效防护措施，按规定报有关部门备案。查资料：1.企业辨识重大危险源的相关记录；2.重大危险源应急处置方案；3.按规定向有关部门备案情况。101.未开展重大危险源辨识工作，不得分；2.重大危险源无处置方案，扣5分；3.未备案或备案资料不全，每个扣1分。申请二级安全达标的，必须建立健全重大危险源辨识管理制度，且未按规定报备管理重大危险源的，将不能通过二级安全达标。2.风险控制及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别；查资料：1.组织开展风险评价的有关文件；2.风险分析记录、风险评价报告；3.风险评价有关会议记录或纪要。询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。101.没有组织开展风险评价的文件，扣2分；2.无记录扣2分；3.相关人员未参与风险评价工作，一人次扣1分。向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。查资料：1.危险源辨识记录；2.告知记录；3.风险管理培训教育记录。询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。抽查人数不少于5人。51.没有告知记录扣2分。2.没有风险管理培训教育记录或缺少风险评价内容，一项扣2分；3.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，一人次扣1分。对危险源进行建档，重大危险源单独建档管理。查资料：检查企业危险源档案。51.无档案资料的，不得分；2.档案资料不全的，每处扣1分。十一、隐患排查与治理70分1.隐患排查制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法;查资料：企业制定的安全隐患排查工作方案。应包括：所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。排查方法上，企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。101.未建立方案不得分；方案内容缺项的，每项扣2分；2.范围每缺少一类，扣2分；3.各类检查缺少一次，扣2分；4.未制定检查表的，不得分；检查内容有缺项或针对性不强的，每个扣1分；未签字或签字不全的，每次扣1分。每月至少开展一次安全自查自纠工作，及时发现安全管理缺陷和漏洞，消除安全隐患。检查及处理情况应当记录在案;查资料：1.企业安全自查自纠情况记录。2.月度安全生产风险分析。企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，采用技术手段、仪器仪表及管理方法等，每月进行一次安全生产风险分析。（抽查3个月排查记录）151.安全隐患排查记录不全的，一次扣2分。2.未对安全生产状况及发展趋势进行预警分析的，扣5分。申请三级安全达标的，必须每月开展安全自查自纠工作，否则不能通过三级安全达标。对各种安全检查所查出的隐患进行原因分析，制定针对性控制对策。查资料：1.企业安全检查记录；2.针对隐患制定控制措施。10未针对隐患制定控制措施，每一项隐患事项扣2分。2.隐患治理制定隐患治理方案，包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求;查资料：1.隐患治理制度；2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录；4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。51.未制定方案的，不得分；2.方案内容不全的，每缺一项扣1分3.每项隐患整改措施针对性不强的，扣1分。对上级检查指出或自我检查发现的一般安全隐患，严格落实防范和整改措施，并组织整改到位;查资料：1. 隐患治理台账；2. 隐患治理记录。51. 隐患未按期治理，一项扣1分；2.隐患整改措施缺乏针对性的，一项扣1分；重大安全隐患报相关部门备案，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”;查资料：重大隐患治理工作“五到位”落实情况。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施，并制定应急预案。隐患治理措施应包括技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。101.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣2分；2.重大事故隐患未采取措施和制定应急预案的，扣5分。申请二级安全达标的，必须严格执行重大隐患事项报备制，且坚持做到治理过程“五到位”， 否则将不能通过二级安全达标。建立隐患治理台帐和档案，有相关的记录;查资料：安全隐患排