十五讲课后答案

1 1、 中国崛起靠什么？ 坚持硬实力（军事和经济）和软实力（思想文化）并举的战略 （1）对外制定整体的大国外交战略：军事力量和经济文化力量协同发展 （2）对内确立新的发展观：经济建设和制度建设齐头并举，即把国家制度建设纳入大国 崛起战略，把单纯的经济建设转变为国家制度建设 第一讲：政治学的基本问题 1、 政治与公共性是什么关系？ 古今中外的思想家对于政治概念都有着不同的解释，其中有一类解释就是“管理性解释” 。 孙中山先生认为，政治的两个特性是公共性与管理性，即：政治是对公共事务的管理。马 克思主义认为，政治具有公共性和阶级性的两重性。 （1）从公共管理政策的角度讲：政治是公共政策的制定和执行过程 （2）从公共管理协调的角度讲：政治是协调不同利益群体之间利益关系的过程 （3）从公共管理参与的角度讲：政治是社会成员从事社会公共活动的方式、方法、途径 2、 政治哲学和政治科学的区别。 （1）政治哲学（什么样的生活是值得追求的）：主要运用哲学思辨方法，论证某些政治 价值是值得追求的，并试图探寻理想的政治生活方案，以民主、自由、正义、平等 等政治价值为研究对象，揭示政治的价值基础和根本原则 （2）政治科学（现实政治生活是什么样，及为什么是这样的）：主要运用经验的、科学 的、实证的方法，对政治生活进行量化分析，如对选举、投票、民意调查、政策绩 效的分析与评估等。 第二讲：政治研究的历史与现状 1、 结合儒家思想特点，说明孔子“政者，正也”的含义。 “政者，正也” ，即：政治具有教导、指正之意。儒家政治学说的核心是“仁政” ，主张为 政以德，修己治人，即以道德教化，修身养性来实行通知，反对以苛政、刑律治天下。 儒家的政治思想以研究君主治国之道为核心，其特点是“伦理与政治不分” ，即“修己治人， 内圣外王” ，即“修身、齐家、治国、平天下” 。修己治人在儒家看来是一件事情的两面， 即：治人必之修己，修己必归结于治人。 孔子认为， “政治”就是政治领袖“不以自己的私意治人民，而要在自己良好的影响之下， 鼓励人民自为 ” ，即：“政者，正也” 。 2、 说明儒家政治观念与自由主义政治观念的差异。 （1）产生背景：儒家政治思想出现于中国春秋战国时期，旧的奴隶制分封政治秩序受到破 坏，社会政治出现大变动，出现“百家争鸣”局面的情况下产生的。 自由主义政治观出现于欧洲工业化过程中，是封建主义走向衰亡、市场经济逐步发展 的产物，反映了正在上升的工业化中产阶级的愿望。 （2）代表阶级：儒家政治思想在漫长的中国封建社会发展中，代表和反映的是封建统治阶 级的利益。 自由主义政治观代表的是西方资产阶级的利益。 （3）核心原则：儒家政治观念的核心是研究君主治国之道，即“仁政” ，君主治国应修己 治人，要在自己良好的影响之下，鼓励人民“自为” 。 2 自由主义政治观念的核心原则是个人主义思想，即社会中最具重要意义的是人类个体， 每个个体不仅具有同样的道德意义，而且具有独特的特性。 3、 如何理解政治研究与规制“公共权力的关系”？ 如何组织和安排人类集体生活是政治学研究的根本问题，围绕这个问题，从“公共权力” 的角度出发，可以分为以下几个方面，其分别为： （1）公共权力的产生及合法性基础：关于“公共权力的起源”有以下几种不同观点：神权 说、强权说、社会契约说、功利说、进化说等；关于“公共权力的合法性基础” ，即“为何 服从” ，有如下几种说法：服从它是出于神意，服从是出于功利的计算，服从是出于无奈， 服从是出于社会契约，服从是出于风俗等。 （2）公共权力的范围和界限：即如何安排和处理政府权力和个人权力的关系。进一步而言， 涉及国家的权力范围、社会的自治范围、个人的自由范围三个层面的问题。 “有限政府” “公民社会” “个人自由”代表较为温和的方案；“集权主义” “无政府主义” 代表较为极端的方案。 （3）公共权力的构成和组织形式：国际层面：双边、多边跨国权力模式；国家层面：分权 联邦制，集权单一制；政府层面：立法、行政、司法权力关系模式总统制、内阁 制；政府分支机构层面：科层制；非政府集体组织层面：独立和自治性会员制，等。 （4）公共组织的运行机制：两种对立的模式：“人治”与“法治” ；“民主”与“独裁” 。 具体表现为不同层面上不同机制：党派竞争机制、选举机制、限选机制、官僚负责机制、 文官中立原则，等。 （5）公共政策的制定：对不同制度比较，区分不同事物性质，采用不同手段，针对不同事 物采用不同决策机制：专家决策、民主投票，等；个人意志如何转变为公共政策：公共选 择理论，理性选择理论，等。 针对以上关于公共权力不同方面的研究，在对现实政治生活提供不同解释和评价标准的同 时，也提供了不同的设计思路，最具对比性的为：理想主义和现实主义方案。 4、 如何理解政治设计中的理想主义和现实主义思路的不同？ （1）理想主义者对人性持乐观主义态度，一般认为人性本善，如果人变坏，是因为环境 不善，或跟人学坏。所以要通过改善环境，或加强教育，使人“弃暗投明” 。对公 共权力多持肯定倾向，认为政治权力代表公意，以为人民服务为宗旨，偶尔出现恶 政，一定是当政者个人品德出了问题，因此需要加强领导人廉洁自律，以提高其为 人民服务的自觉性。基于以上认识，政治设计的核心是寻求好人政治，保证选拔最 优秀、最可靠、最完美的“德才兼备”者当政。通常被认为是“人治” “德治”的 政治设计思路。 （2）现实主义者对任性持悲观态度，一般主张性恶论，认为只有饥饿才能使人勤奋，只 有法律才能使人为善。人是自私的动物，自利自爱、趋利避害是人类的本性。人不 相互伤害已经是谢天谢地了。在此基础上，对公共权力多持否定态度，认为公共权 力本身就是“恶” ，用好了能以恶制恶，用不好会雪上加霜。因此，政治设计和核 心是寻求一个好的制度安排，这种制度使“好人”不会变“坏” ，使“坏人”无法 “作恶” 。通常被认为是“法治”社会的政治设计思路。 第三讲：政治研究的概念与范畴 1、概念的意义和作用是什么？ 概念的意义： 3 （1）政治分析具有高度的概括性。政治学家需要关注一个普遍的现象，而界定这个现象 本身就是他进行政治研究和分析的过程。 （2）政治学家所使用的语言就像政治从业者使用的语言一样广泛。政治从业者主要出于 政治鼓动而非政治理解，他们要使自己的语言主导舆论或扰乱视听； 政治学家必须谨慎使用自己的语言，必须清楚而精确地界定或重新界定这些概念， 一边是自己与日常政治争论中误传的说法区别看来。 （3）政治概念通常与意识形态信念盘根错节。自从出现意识形态语言以来，这些概念对 最初的含义构成了特别的挑战：它们往往寓意不明，经常成为敌对和政论的话题； 它们可能负载着不明的价值判断和意识形态含义。 概念的作用： （1）认识事物：概念是我们进行思考、批判、争论、解释和分析的工具。凭借概念我们才 能对事物进行思考、批判、争论、解释和分析，才能获得对事物的认识和知识。 （2）区别事物：概念也帮助我们根据事物性质概括同类事物，区分不同事物，进而形成关 于事物的不同范畴。 2、概述政治概念的性质和分类。 概念的性质：抽象性与概括性。概念并不是单个事物的名称，而是对同类事物的抽象性概 括，它属于古希腊哲学家柏拉图所讨论的“理念论”的范畴。 概念的分类： （1）规范性概念：也被称为价值型概念，所指一些道德原则或理想，用来标书被认为 “应该”或“必须”的事情。此类概念包括“自由” “权利” “正义” “平等”等， 都有价值负载。规范性概念用来预设和规定行为的方式，并对行为作出评价。 （2）描述性概念：也被称为实证性概念。所谓“实证” ，就是指事物具有肯定或确定的 性质。这类概念所指的是客观的、可以显示其存在的事实，用来描述一个客观事物 的实际状况。此类概念包括“权力” “权威” “秩序” “法律”等。描述性概念不是 用来规范行为，而是用来描述一个事实。 3、比较规范性概念和描述性概念的差异。 （1）规范性概念被认为是“价值负载的” ，用于阐明价值，规范行为，回答应该如何的问 题，通常被用于哲学研究中。 （2）描述性概念被认为是“中性的”或“价值中立的” ，用于说明事实，回答是什么的问 题，通常被用于科学研究中。 第四讲：政治研究的途径与方法 1、什么是行为主义？它对于政治学的发展起了什么作用？ 行为主义出现于 20 世纪 50 年代，是一种政治学研究方法。它借用心理学的方法，从选举、 民意调查、议会投票以及其它可以获得数字的方面积累数据，通过采用量化数据的方式， 对以上的政治行为进行研究与分析。 作用: （1）行为主义为政治科学做出了显著的贡献，它提供了客观和量化的数据，使各种假说得 到验证吗，动摇了一些长期坚持而未经检验的假设，赋予政治理论一个经验性的基础。 （2）20 世纪 50 年代，随着行为主义的兴起，人们政治科学的热情达到顶点，推动了政治 科学的发展，以证明在某些研究方面，政治学可以采用自然科学的方法。 4 （3）行为主义的研究在检验政治的“社会基础”时特别有用，这个基础就是每个公民的态 度和价值观，它有助于政治系统按其自身方式进行运转。 2、如何认识政治哲学研究方法和政治科学研究方法的不同？ （1）政治哲学研究方法属于传统的政治学研究方法范畴，其主要从哲学思辨的角度对政治 展开研究，它以人类追求的政治价值如自由、民主、正义、平等、权利等概念和观念为研 究对象，采用哲学推理的方式，以揭示政治的价值基础和根本原则。哲学研究方法回答了 什么是应该和必需的，为政治批评提供了根据，也为政治理想提供了参照。 （2）政治科学研究方法属于现代的政治学研究方法，其主要借鉴了其它社会科学，如：社 会学、经济学、心理学的研究方法，以及自然科学的研究方法，它以现实的政治现象如选 举、投票等政治行为为研究对象，采用科学的，如：量化数据的方式。科学的研究方法回 答了政治现象“是什么”的问题，对于研究政治主体的行为方式、政治系统的运转等现实 问题提供了参照。 （3）政治哲学和政治科学的研究方法并不冲突，现在它们也不怎么被当成是两种对立的研 究方式，而是被视为获取政治知识的两种相互对照的途径。 3、如何评价政治科学化趋势？ （1）政治科学化是具有吸引力的，它清楚地界定了“事实”和“价值”的界限，提供了区 分真假命题公正而可信的手段，也为获取关于政治世界的客观知识提供了路径。政治科学 研究方法引入大量其它社会科学及自然科学的研究方法，提供了新的解释政治现象的方式。 （2）但政治科学化只拘泥于可以量化的研究方面，只关注于很小的细节问题，而大量的政 治领域是不能量化的。这些不能量化的领域需要我们“回归传统” ，采用传统的政治学研究 方法，如：哲学、历史、制度的方法进行研究。 （3）对于不能量化的领域，我们可以通过积累非量化的数据，对这些数据进行归纳，当归 纳进一步得到证实时，就可以成为“理论” 。按照这种方式，政治学研究就是积累知识，而 知识则是科学的本意。从这个角度来说，政治学研究的趋向也可以被看做“科学化”趋向。 第五讲：政治生活的价值取向 1、政治价值体系如何构成？其作用是什么？ 政治价值体系的构成： （1）根据政治结构分析，如果把政治体系视为一个系统，那么政治组织和制度构成 该系统的“硬件”系统，政治价值体系构成该系统的“软件”系统。 （2）正义、权利、自由、自治、民主、平等、宽容是现代政治生活中最基本的价值 追求，是构成政治价值体系的最基本要素。 （3）以上的要素之间存在着一定的结构关系：每个概念或要素各有其自己的应用防 卫，反映了不同的生活层面和角度。 “正义”意味对“权利”的“平等”分配，这体现与个人与集体的互动关系： A、 个人与公共权力关系，追求“自由” B、社会组织与公用权利关系：追求“自治” C、个人社会组织公共权力方面：追求“民主”和“平等” D、 个人与个人关系：追求“宽容” 5 （4）如果“正义”意味着合理或平等地分配权利，那么，这种合理或平等的分配体 现于规划政府、社会、个人三者关系的各个方面。即： A、 个人生活领域：强调自由与宽容 B、政府（国家）公共生活领域：强调民主与效率 C、社会公共生活领域：强调自主与自治。 政治价值体系的作用： （1）决定了社会生活的意义、方向和目标 （2）提供了人们行为评价的标准 （3）规定了社会生活组织安排的基本原则 2、政治价值诸要素的含义是什么？ （1）正义：正义是指公正分配奖励和惩罚的道德观念。简单地说，正义就是给每个人应得 的的本分。从不同的角度来看，正义可以被划分为不同的类型： “程序性的正义”和“实质性的正义”： 前者指的是形式的正义，即产生结果的方式和支配人们行为及相互作用的规则的公正性。 后者指的是真实的（内容的）正义，即它关注结果本身（要求结果相同或相等） 。 “法律的正义”和“社会的正义”： 前者是指根据错误行为特别是违法行为的结果来实施惩罚。但法律并不等同于正义，法律 有正义与非正义之分，司法也有公正与不公正之分。 后者是指社会价值如财富、收入、社会地位等实现公平分配。 （2）权利：权利是指做某种事情的资格或正当性。一般来说，权利被分为“法律权利”和 “道德权利”：前者被归结为正式的法律和行为规则，具有强制性。后者被认为是一种道 德的主张或哲学观点。 对权利的上述划分都包含了两个不同的角度：“积极的权利观念”和“消极的权利观念” 。 前者划出了一个行为不受限制的领域，约束他人，尤其是约束政府不要侵占“我”的权利 范围。这种权利观念在实践上要求政府和我们的同类不要干涉我们。 后者要求别人，特别是政府给我们提供资源和支持。这种积极的权利观念在实践上要求政 府承担更大的社会责任，提供服务，保障社会资助。 （3）平等：平等既是一种哲学信念，也被认为是一种分配原则。根据所分配对象的不同， 平等的概念的应用也完全不同： A、根本平等：指坚信人类生而平等的思想，强调人类的生命在价值上是等值的。 B、形式平等：指社会成员在权利和资格方面的正式身份的平等，主要包括“法律平等” 和“政治平等” 。 C、机会平等：指每个人起点相同，生活机会相同，它区分了两种不平等的结果：由于社 会的区别对待而产生的不平等和由于个人在价值、才能和工作意向方面的不同产生的不平 等。它反对的是前者。 D、结果平等：指收益的平等分配。即收入、财富和其它社会利益的平等分配。 （4）自由：广义而言，自由就是一个人按照其意志去思考和行动的能力。一般被划分为两 个方面：消极自由和积极自由。 6 消极自由：个人不受外部因素的限制，可以按其意志来行动。 积极自由：就是在不受限制的情况下个人能够实现其意志的能力，通常表述为个人发展或 个人实现。 （5）宽容：宽容是指对不同观点和不同意见的自制和忍让。宽容建立在两个道德判断的基 础上：不赞同某种行为或某一观念，以及运用自己的观点明确拒绝或说服别人。 宽容氛围积极和消极两种： 积极的宽容：欢迎和鼓励多样化和多元化 消极的宽容：被动接受多样性，或只是采取“自己活也让别人活”的态度 （6）自治：是指某个人或集体管理其自身事物，并且单独对其行为和命运负责的一种状态。 在国家状态下，自治有两重含义： A、 就个人而言：意味着自觉和免受干预的自由状态 B、就一个共同体而言，意味着一个共同体通过其代表决定共同体的经济、社会和政 治事务，控制共同体的资源和社会政策的状态。 从字面上理解，自治即自我统治和自我管理。自治相对于自由，主体一般指非个人的组织 和机构。 自治一般被用于两个不同的层面： A、 国际政治：自治国家指的是独立的实现自我管理的主权国家 B、国内政治：自治一般与分权化相联系，主要针对上一级组织和下一级组织的关系。 （7）民主：根据林肯的描述，民主具有三个特点：政治平等，公民参与，公共利益。在当 代的政治生活中，民主被普遍认为是一种政治体系，其中所有成年公民可以广泛分享参与 决策的机会。民主可以划分为许多不同的模式，其中直接民主和代议制民主是最重要的划 分。 直接民主：以公民直接地、持续不断地参与管理工作为基础，消除了管理和被管理、国家 和公民社会之间的界限，成为民众实现自我管理的体系。 代议制民主：是一种有限的和间接的民主体系。它将民众参与限定在每隔几年举行一次的 公民投票行为中，它不允许民众直接实施权力，只允许他们选择代表来实现统治和治理。 3、举例说明政治价值取向与政治现实的关系。 政治价值取向与现实政治生活有着密切关系。不同的价值选择可能会产生不同的政治安排， 从而形成不同的政治体系。同样，不同的价值选择也会影响政治决策，从而形成不同的公 共政策。 在所有政治价值中，自由、平等和民主是三个最主要的选项。不很严格地说，以自由为本 位兼顾平等是西方自由主义国家的政治模式；以平等为本位兼顾自由是社会主义国家的政 治模式；以民主为本位兼顾自由和平等是社会民主党的政治模式。 具体来说： （1）自由选项比较：直接决定政府模式：“大政府”还是“小政府” ， “积极政府” 还是“消极政府” 。 （2）平等选项 比较：直接反映“民强”和“国富”的关系，即国家是采取“富国 战略” （增加平等比重，增加公共开支，提高社会福利）还是“强民战略” （减 少平等比重，减少公共开支，降低社会福利） 7 （3）民主选项比较：反映民众和精英在政治生活中影响和作用的分配比例的变化。 大民主模式充分贯彻平等，但牺牲自由和效率；独裁模式保证秩序，自由、平 等、效率都会受到质疑；有限民主是自由、平等、效益寻求平衡的结果。 总的来说，政治价值取向从现实角度看，可以反映为以下关系： 左派右派 政治制度大众精英 公共政策平等自由 即：社会下层在制度爱拍上强调大众的作用，偏好民主参与，公共政策上偏好平等； 社会上层在制度安排上强调精英的作用，偏好专家治国，公共政策上偏好自由。 第六讲：政治理论和政治意识形态 2、如何描述政治意识形态的分布？ （1）根据各主要意识形态的观点和政治态度，可以把他们划分为左派、中间派和右派。左 派拥护平等、福利计划、适当时机的政府干预经济；右派强调个人自主和自由、私营经济 的创造力；中间派努力综合二者的观点。 因此，早期的意识形态划分，从左派至右派分别可为：无政府主义、共产主义、社会主义、 自由主义、保守主义、法西斯主义，但这种划分未将女权主义、生态主义、新右派、宗教 原教旨主义等后发展的意识形态包括进来；此外，每种意识形态内部也存在着左中右的差 别。 现实生活中，中间力量的形成和壮大，各意识形态向着温和立场的转化。这无论对于一个 国家还是对于国际社会，都不是坏事。 （2）以国家和个人、公共权力与个人权力、公共权威与个人自由的关系理论为标准，又会 得到一个新的序列。根据各派观点，从左至右，国家的作用越来越大，个人自由的重要性 和范围越来越小；相反，从右至左，个人自由的重要性和范围越来越大，而国家的作用越 来越小。一般来说，从左至右可划分为：无政府主义、自由主义、保守主义、社会主义、 共产主义、法西斯主义。 现实来看，法西斯主义已被人们所普遍唾弃，无政府主义也不会成为官方意识形态，保守 主义界限较为模糊。在政治舞台上，占据主导地位的官方意识形态就是：自由主义、社会 主义和共产主义。 自由主义是西方国家的主要意识形态，一直在古典自由主义和现代自由主义之间周期摇摆； 90 年代以后，随着苏东剧变，共产主义从官方意识形态的位置上走了下来，而中国共产党 经受“极左”灾难之后，积极推进以市场化和民主化为导向的改革，走上了一条中国特色 的社会主义道路；战后以威权主义政治为主的发展中国家，经济上奉行自由主义，官方意 识形态多样化，80 年代以后，纷纷实现社会政治经济转型，进入较为温和的意识形态序列 中。 3、如何分析和评价社会主义和自由主义的关系？ （1）在现实生活中，人们一般把社会主义和自由主义看成是两种对立的意识形态。其实， 温和的社会主义与自由主义之间的对立和差距，要比它们分别与更左或更右的意识形态之 间的对立和差距小得多。从它们所执行的政策发展的角度来看，似乎也有互相接近的趋势。 （2）自由主义以自由为首选价值，强调社会活力，但在后来的发展中，逐步向着兼顾平等 的方面靠近，所以，走的是一条以自由为本位兼顾平等的道路。 （3）社会主义优先考虑平等，强调社会公平，但在后来的发展中，逐步向着兼顾自由的方 8 面靠近，所以，走的是一条以平等为本位兼顾自由的道路。 （4）二者殊途同归，目标是要解决自由和平等、公平和效率的关系。事实上，欧洲社会党 和自由党轮流执政，反映它们有着更大的兼容性，表明它们都代表着社会的中坚力量和中 间立场；80 年代之后社共产主义国家的改革，纷纷放弃原来的“极左”立场，转向以自由 市场为基础的政策方向，也显示了“极端”向着“中间”趋近的事实。 （5）应当承认，中间力量的形成和壮大，各意识形态向着温和立场的转化，无论对于一个 国家还是对于国际社会，都不是坏事。 4、如何理解自由主义和保守主义的关系？ 自由主义和保守主义的关系非常复杂。 （1）早期，当自由主义（古典自由主义）产生的时候，保守主义站在对立面，反对自由 主义的社会变革思想。 （2）当自由主义中分化出现代自由主义的时候，现代保守主义和古典自由主义结成统一 战线，站在现代自由主义的对立面，批评现代自由主义和民主社会主义的国家干预 思想。 （3）当新自由主义产生的时候，新保守主义和新右派与新自由主义保持一致，共同对付 社会主义和凯恩斯为代表的现代自由主义。 概括地说，早期保守主义“保守”的是旧制度的秩序和传统；后来的保守主义“保守”的 是古典自由主义的传统。 第七讲：政治权利及其限制 1、什么是权力？权力具有什么特性？ 权力是人际关系中的影响力，即社会行为主体（一个人或一些人，一个或一些组织和团体， 一个或一些国家）对行为对象（其它人、其它组织或团体、其它国家）所施加的影响力。 这种影响力从行为主体的角度看，表现为一种支配能力；从行为客体的角度看。体现为一 种被支配和行为服从的关系。 权力可以从三个不同层面得到解释和理解： （1）微观的组织行为学角度：个人所具有的质量或属性，表现为个人实现某种目标的能 力或潜力，可以视其为个人行为的动机和目标。 （2）中观的组织理论和共享管理的角度：表现为一个组织对内和对外的影响力或控制力。 （3）宏观的国际政治角度：国际社会中自然形成的不平等的分配物，包括可是的物质形 态的占有权与使用权，以及不可视的非物质形态的文化或语言主导权或支配权。 权力的特性： （1）支配性：政治权力是一种支配力量，掌握了政治权利，也就掌握了社会中支配力量。 掌握了社会的支配力量，也就意味着在社会价值和利益分配中处于优势地位。 （2）强制性：政治权力是一种要求政治服从的强制力量。一般通过严密的组织，以行政 的、法律的、经济的、军事的等多种手段作为备用，奖励和惩罚是它的基本原则。 为了实现政治服从，暴力往往是后盾。 （3）扩张性：政治权力具有自我扩张和膨胀的能力，它的应用边际直到遇到阻力和反弹 而不能前进为止。而且，有权力的人总是倾向于滥用权力，所以， “绝对的权力以 为着绝对的腐化” 。 （4）排他性：政治权力作为一种支配力量，倾向于派出其它权力的介入。政治合作和妥 协往往是在权力资源和能力不足的时候才有的必要和可能。掌握权力的人，一般也 不希望其它权力介入而发生影响；所以专权既是某些政治领袖个性的结果，也是权 9 力的特性使然。 2、如何定义政治权力？ 政治权力是权力现象和权力行为在社会生活中的集中体现。通常氛围广义和狭义两个方面 来使用这个概念。 （1）广义：政治权力作为权力现象的一种，与一般权力的不同之处在于，它是一种政治力 量，所要实现的目的与政治相联系。可以给它这样的定义：政治权力是政治共同体中行为 者自身的行动力和对他人他物的控制力。具体而言，是一个或一些人、群体、组织或机构 从事社会活动，控制社会资源，影响相关行为者和公共政策的能力。 A、政治权力是“权力”概念在公共事务中的应用，表现为公共生活中的个体、群体或组 织对公共事务的影响力，表现为该主体的行动能力和控制能力。 B、政治权力主题相当广泛，构成了社会复杂的权力关系。 C、政治权力以政治服从为目标，以政治强制力为后盾，通过各种制度化和非制度化的手 段得以实施，通过公开或隐蔽的方式得以实现，起作用和效果取决于它的对象的服从程度。 （2）狭义：政治权力指一个政治共同体的通知和管理权力，统称管辖权。 A、这种权力在国家层面体现为主权，在地方层面体现为自主权或自治权 B、因权力行使的方式不同而分解为立法权、司法权、行政管理权、军事领导权等。与政 府职权相联系。 C、因权力行使主体和制度分化的差异分解为总统权力、总理权力、议会权力、法院或法 官权力等。与自上而下的管理或管制行为相联系，与自上而下的参与行为相对应。 （3）更狭隘的意义：对于社团组织或政治性组织来说，内部组织管理行为也具有政治性质， 也用政治权力来加以说明。 3、政治权力的来源和基础是什么？如何强化政治权力？ （1）客观构成要素：主要指政治资源，但并不仅限于政治资源。 A、生产资料 B、物质财富 C、暴力 D、其它：所拥有的自然资源、所处的地理条件、有益的文化传统、有力的形势变化和时 机、政治权力客体的服从心理等。 （2）主观构成要素：政治权力形成过程中，政治权力主体自身的状况和条件。 A、能力素质 B、身份资格 C、理论和策略 D、组织 从权力要素本身的性质来分析，还可以从物质资源和精神资源两方面作进一步分析。 物质要素：物质财富、组织和规则、社会地位、暴力 精神要素：意识形态、社会舆论、专业知识、道德 如何强化政治权力： 从构成政治权力基础的诸要素逐条分析： （1）客观构成要素 10 A、 生产资料：尽可能多地占有生产数据，掌握生产数据的控制权 B、物质财富：尽可能多的积累物质财富，扩大对物质财富的占有；利用所占有的财富， 解决政治力量形成和活动中的技术要求；满足人的各种需要，掌握满足人们实际需要 的物质财富。 C、暴力：拥有暴力，强化暴力执行者的能力、暴力组织的严密程度和运行的有效程度、 暴力工具的技术水准和试用程度。 D、 其它：占有更多自然资源、有力的地理条件，形成有益的文化传统，把握有利的形势 变化和时机，了解和掌握政治权力客体的服从心理等。 （2）主观构成要素 A、能力素质：提高政治权力者的个人能力素质，如知识水平、品德修养、经验阅历，培 养良好的性格意志，培养和提高其分析判断能力、领导决策能力、组织动员能力、革新创 造能力等；提高整个政治权力群体的教育水平、心理素养、体能素质、文化传统、成就状 况等，尤其是群体中个体的能力素质。 B、身份资格：提高个人身份资格水平和认同度；提高群体的社会形象、社会地位、社会 政治威望等。 C、理论与策略：深化理论工作与建设，合理阐释理论以更好为强化政治权力而服务，并 使理论为更广泛的政治权力客体所接受；把握策略，强化自身力量、弱化对方力量，更好 地掌握政治权力。 D、组织：强化组织力量，包括强化组织基础、把握组织原则、优化组织结构、合理组织 运行方式、协调组织成员关系等。 4、举例说明政治权力实施方式。 具体实施过程中，政治权力主体根据不同的对象，可能选择不同的组合方式： （1）直接动用武力：武力一般见诸根本对立的政治权力关系之中，或者当政治矛盾激化无 法通过合作、谈判和妥协的途径得到解决的时候，如推翻一个政权的暴力行动。武力方式 包括暴力镇压、武装起义、军事政变、政治暗杀等。其中，战争是武力方式的一种大规模 的极端形式，被认为是“政治的特殊手段” 。 （2）使用政治威胁：使用政治威胁是政治权力的潜在作用方式。它存在于对抗性的利益之 间。权力主体通过政治警告、政治恐怖、政治戒严、政治威胁、政治舆论、员外活动等途 径施行压力，以达到政治服从或实现政治目标的目的。 （3）制定政治规则：政治规则是一种行为规范，它包括法律规则、制度规则和纪律等，具 有规范和约束社会行为的强制作用。谁能够制定规则，谁就拥有整个“游戏”的控制权。 政治权力主体通过制定社会规则，可以贯彻自己的意志，约束权力客体的行为。 （4）下达政治指令：政治权力主体明确表达自己的意志，要求政治权力客体照此行为。政 治指令通常发生于上下级之间的权利结构关系中，如中央权力对地方权力、上级权力对下 级权力。 （5）展开政治说服：政治说服是政治权力主体以具有说服力的理论、方案或建议说服权力 客体的沟通活动。其中大众式的理论宣传和有针对性的游说活动是常见方式。它的成功是 道义性和技巧性的有机结合。 （6）实施政治激励：政治激励即政治权力主体利用自己掌握的资源对政治权力客体施行奖 赏，以激励其按照设定目标和方式采取行动。政治激励有多种方式，既可以是物质的，也 可以是精神的，常见方式包括表扬、记功、颁发奖金或者委以重任等。 （7）实行政治处罚：政治处罚是政治权力主体依据一定规则和要求对政治权力客体的违规 行为实施惩罚以保证政治服从的方式，包括物质的处罚和精神的处罚。在特定情况下，还 11 可以通过制裁和剥夺权利的方式来实现。 5、如何评价政治权力分配的不同模式？ （1）精英主义：精英主义的观点有可能导致对民主价值的怀疑。人民统治一直是传统民主 价值的核心观念。精英主义理论否定了这种观念。这种否定曾经帕累托和米歇尔对法西斯 主义采取同情的态度，也为熊彼特的现实主义的精英主义民主理论奠定了基础。 （2）多元主义模式：多元主义是一种多样化的观念。它认为现代民主是一个开放和竞争的 舞台，多元主义被认为是介于精英主义和传统民主主义之间的中间立场。多元主义即被看 作是对现实的描述，也被视为一种理想。在多元主义理论下，精英主义所描述的事实被认 为是决策和权力垄断的产物而遭到摒弃和批判。它坚持认为，不同的精英决定或者影响不 同领域的决策，是权力比较合理的分配方式。具有特殊利益的团体只有在特殊的领域具有 发言权。 （3）法团主义模式：群体社团化使决策过程在许多方面得到了非政治化的处理。换句话说， 正式的政治机构，看起来是在做出决策，实际上只是签署非正式方式下所形成的决议。 （4）马克思主义模式：社会经济秩序决定政治权力的分配，同时承认了统治阶级内部的分 化。为了维护统治阶级的统治，国家力图避免最坏的结果，努力安抚不满现状并希望打破 现状的人。 6、限制和监督权力的理由是什么？ （1）政府决策失误 A、外在：政府干预市场、调控社会的基本手段是制定并实施有效的公共政策。由于政策 过程异常复杂，存在种种障碍或制约因素，因此政府难以即使制定并有效执行科学的公共 政策。这种情况下，反而加剧了市场失灵和志愿失灵，带来巨大浪费，甚至造成社会灾难。 B、内在：政府有自身的利益偏好，并非追求真正的公共利益；政府的决策机制不可能尽 善尽美；政府的决策信息尝尝是不全面的。所有这些原因都可能使政府产生重大决策失误， 社会公共利益必定受到不同程度的影响。 （2）政府扩张，官僚低效 A、政府官员和政府机构自身利益的客观存在，带来了政府的自我扩张行为。政府扩张造 成社会资源浪费，经济效益降低，资源配置低效，社会福利减少；政府开支的增长还是是 引发通货膨胀的诱因。 B、政府官僚机构产出的质与量难以测定和测量，使政府绩效考核在很多情况下实施，影 响政府效率；政府垄断公共物品的供给，由于公共物品的成本与收益难以测定，官僚不能 像企业经理一样公开合法地参与盈余分配，官僚的目标不是利润的最大化，而是机构及人 员规模的最大化，导致机构臃肿，效率低下；作为监督者的公民与作为被监督者的政府处 于事实上的不平等地位，政府垄断相关监督信息的同时，可能利用强权操纵监督过程，使 公众监督软弱无力。 （3）官员腐败和政府俘获 A、政府“寻租理论”把“经济人”假设引入对政治腐败的分析中，认为政府也是追求自 身利益的“理性经济人”并人为制造稀缺，寻找寻租活动，腐败由此产生。行政机构对市 场的干预产生了租金，使企业为了寻求租金而不得不向官员行贿；官商既得利益者，力求 保持原有租金制度并不断设立新的租金制度，进一步扩大租金规模，权力腐败现象因此更 为严重。 B、政府管制理论得出的结论是，管制与被管制双方看似对立，实则利益一致，可以达成 12 紧密的联盟。一方面，每个有足够政治力量利用国家机器的产业或企业都会谋求控制进入， 管制政策经常是按照阻碍新厂商成长的目的制定的，因此，正式受管制的企业为了自身的 利益才要求政府进行管制；另一方面，政府及官员处于自身利益，很乐于被企业集团“俘 获” ；政府管制可以创造大量租金，企业为了寻租，不惜对政府官员进行贿赂，谋求在行业 中的垄断地位。 7、简要说明权力限制的主要制度安排。 （1）以权力制约权力：让承担不同功能的权力部门之间互相分立，相互制约，即所谓的 “分权制衡” 。 A、横向分权：采用将立法、司法、行政三个机构分开，使其履行不同职责和功能，即通 常所谓的“三权分立” 。实践中各国对这三种基本权力机关之间的关系有着不完全相同的规 定，从而形成了不同的政治制度。如：美国采用的是三权分立和制衡的原则，在政治制度 设计中，不仅强调三种权力机关分开，而且强调三种权力机关之间互相制约与平衡，以防 止任何一个权力机关专权。 B、纵向分权：实现中央和地方的适当分权。在中央和地方的关系上，一方面，中央政府 代表国家，行使关系全国普遍利益的权力；另一方面，由于地方具有特殊利益，因而赋予 地方政府一定的自治或自主权限。中央和地方的适度分权，目的在于建立多元化的权力结 构，使权力相对分散，防止权力过分集中而导致的专权。 （2）以权利约束权力：通过宪法和法律，明确规定公民在政治、经济、文化和社会生活领 域广泛享有的自由权、生命权、财产权、民主权、社会经济权等各项权利，并赋予其维护 自身权利的手段，通过公民维护自身权益的行动来抵制政府权力部门和当权者滥用权力。 第八讲：政治合法性及其危机 1、什么是政治合法性？它具有什么重要意义？ 所谓政治合法性，就是指政府基于被民众认可的原则实施统治的正统性或正当性。简而言 之，就是政府实施统治在多大程度上被公民视为合理的和符合道义的。当大多数民众认为 政府实施统治是正当的，也就是政府具有合法性的时候，民众对政府的统治会自觉加以服 从，即使出现抵触，也不会危及根本统治。这种情况下，政权是稳固的，政治秩序一般也 是比较稳定的。反之，当大多数民众认为某一政府实施统治是不正当的，该政府就不具有 合法性。 政治合法性对于现实政治生活具有重要意义： （1）它关系到政治秩序和政治统治持久性的问题：社会秩序的稳定性、政局的稳定性、 政权的稳定性。缺乏政治合法性或者政治合法性资源严重不足的政府，往往是完全 或主要依靠暴力的来维持统治的政府，由于得不到民众的认可，社会秩序不稳定， 可能直接危及政权的存在；高压所实现的稳定只是表面现象，政府危机四伏穷于应 付。政府内部实行强人统治，统治集团内部的斗争、成员的分化变动、政治强人个 人命运的变化都会成为政局变动的决定性因素。危机的最终结果往往是该政府所赖 以存在的整个政治体系被否定，整个社会秩序也会重新构建。 （2）意味着政权或制度的合理性：从积极角度上，建立政权的合法性基础非常重要。它 意味着立足长治久安，构建政府制度的权威，而不是某一届政府或某一个执政者的 个人权威。我们必须致力于制度的合理化建设，将政治体系和政治秩序建立在无可 置疑的公认的原则之上。 13 2、政治合法性的基础是什么？ 韦伯认为任何有效的政治统治秩序都由两个方面因素促成： （1）客观因素：服从的习惯或习俗以及强制性的法律的存在 （2）主观因素：被统治者形成了对统治者的服从义务 韦伯划分了合法性基础的三种类型： （1）传统型：已经确立的习俗或习惯 （2）个人魅力型：政治领袖的非凡人格或超凡感召力 （3）法理型：合理的规则和程序 现代政治学家对韦伯的理论作了进一步探讨，认为权力要转化为合法的权威必须具备三个 条件： （1）权力的实施必须依照已经确立的规则，不管这种规则是正式的合法的安排，还是非 正式的惯例或习俗。 （2）这些规则必须再统治者和被统治者共同的价值观念下被双方认为是合理的。 （3）被统治者的统一必须得到证明或显示：通过选举或竞争体系来形成和现实民众的同 意；通过宪法或法律规则让民众明确感到他们将如何被统治。 3、运用韦伯的理论，比较说明不同政治合法性基础的特点和优劣。 根据韦伯对不同统治体系类型的划分，及每种统治体系都有其赖以建立的合法性基础的理 论： （1）传统权威型：长期形成的传统风俗和习惯。因为历史沿袭，早先形成的规矩，今天 自然也应该得到遵守，不需要得到证明。它往往与权力或特权的世袭制有密切关系。 （2）个人魅力型：某个人非凡个性和超凡感召力（个人魅力） 。表现为政治领袖作为 “圣人”引导和召唤追随者的能力。往往出现于社会危机和巨变时期，并通过的领 袖的个人崇拜得到强化。但是这会产生两个后果：领袖权威不是建立在规则和程序 的基础上，个人权威几乎无所限制，权威不可置疑，大众只有跟随和服从；政权过 于依赖个人权威，统治秩序的期限很难超过奠基人的自然寿命。完全依靠领袖个人 权威所建立的政权往往是短命的，除非领袖能够将自己的个人权威转化为一种持久 的制度或职位的权威。 （3）法理型：一系列清晰而明确的规则和制度。是现代国家典型的权威形式。权威最终 都是由正式的宪法规则所赋予，同时也限制这些官员和机构的行为。最好的例子是 现代官僚制。人们承认的是法律的权威。权威寄托于规则、程序、制度之上，较少 被滥用，而且通过合理的劳动分工来促进效率。但社会环境的去个性化和非人性化 是其高效率所付出的必然代价。 4、分析威权国家政治合法性基础的局限性。 （1）经济政策和征服绩效在多大程度上和多长时间内能够为政府提供合法性，取决于民众 对威权政治所设定目标的共识和认可程度。公众心理预期的改变必然动摇权威政治的合法 性基础，以下任何一种情况的出现，对于建立在经济政策和政府绩效基础上的威权政治合 法性都可能是一种严重的危机： A、经济发展受到打击，不能实现政府承诺 B、经济增长缓慢，但民众预期更高 14 C、经济发展速度虽然不低，但民众的非经济要求得到了释放 （2）威权之一国家政治合法性的一个致命弱点在于，它将合法性基础建立在短期的、可变 的而且是唯一的因素之上。政府绩效的合法性作用，取决于民众对政府政策的评估。民众 的评估标准并不相同。变化中的公众期望和不确定的政府绩效评价标准，使得政权的合法 性无法持久和固化。 （3）统治者失去职位的合法性，瓦解了这一制度的合法性。 5、如何提高或强化政治合法性？ （1）程序合理化原则： 权威观念的核心是实现合法的统治，合法统治的实现离不开合理的制度和程序，合理的制 度和程序本身就是一种权威。所以，形成合理公正的法律并保证公正地执法，即所谓“依 法治国” ，是统治权威的坚强基础。现代政治生活中，民主制作为一种合理性的制度和程序 得到了普遍的接受和认可，因此，民主化才成为各国政治发展的共同趋势。 （2）公共供给和服务原则： 政府作为一种公共权力机关，维护社会秩序、提供公共产品、提供公共物品和服务是它的 基本任务和职责。从政治经济学的角度，政府与民众之间的统治与被统治的关系是一种交 易关系。民众对政府的满意度和信任度取决于政府提供物品和服务的质量。所以，为社会 提供令人满意的公共物品和服务是政府权威的重要来源。 （3）共同政治价值和理念原则： 广泛的社会公示是一个稳定的政治体系和政治秩序的文化基础。如果社会就最根本的政治 价值和政治观念形成基本一致的看法，那么社会就具有了高度的凝聚力和稳定性。政府建 立在这种共识的基础上，且不违背这些共识，它就可以获得民众的认可和支持。 “文化领导 权”是一个政权的无形资产和资源。因此，政府不背离社会共识并不断主导和创新社会共 识是保持和提高其合法性的重要原则和途径。 （4）政治中立原则： 政治合法性取决于政治的公正性。一个政府如果被认为只是代表某集团的利益，政治行为 就只有局部的合法性，而不可能具有普遍和合法性。所以，坚持政治中立原则，是政府赢 得民众支持的重要途径。 （5）共同商讨原则： 政府的中立原则是政府权威的来源。政府决策的中立性，只能通过向社会各方开放决策程 序、各利益团体广泛参与理性协商过程而得到实现和体现。因此，在重大决策问题上，政 府吸收主要社会团体和力量参与决策，形成协商机制，是强化政治合法性的重要原则和途 径。 第九讲：政治结构与功能 1、什么是政治体系？政治体系结构形式如何表述？ 政治体系是由有关政治生活的所有相互关联的要素所构成的整体。借用阿尔蒙德和鲍威尔 的说法，政治体系就是指构成政治生活的所有方面，不仅包括政府机构，而且包括所有结 构中与政府有关的方面。 政治体系由“输入”和“输出”两个部分组成，它接受来自公众的“要求”和“支持”作 为其输入部分，通过政府决策，形成政策或法律作为其“输出”部分。 政治系统运转的基本原理是：民众在通过向政府纳税和服从政府管理给政府支持的同时， 也想政府提出政治要求；政府根据民众的支持和要求作出相应的决策和行动；政府的决策 和行动作为输出结果，成为“反馈” ，对民众产生影响，形成新的要求和支持。 15 现代政治体系基本呈三级化的结构：个体公民，作为“中介”的非政府组织和社会团体， 作为国家后公共权力代表的政府。在这个结构中，各结构要素之间存在互相依赖、互相作 用的关系。 2、如何理解国家的特性？ 伦敦政经学院教授帕特里克-邓利维将国家特性归纳为 11 个方面： （1）统一性：互相联系的一系列有组织的制度 （2）社会性：各项制度在一定的居民组成独特“社会”的地域空间内运转 （3）服从性：它的各项制度的功能在于制定有关成员事物的决策并使其共同服从 （4）公共性：它的存在形成了“公共”领域以区别于“私人”领域 （5）主权性：拥有凌驾于其他社会制度之上的主权 （6）地域性：以所辖地域为基础，控制人口进出 （7）意识形态性：提出强烈的意识形态和道德诉求，促进社会成员的共同利益或普遍意 志 （8）合法性：得到社会主要团体或成员的合法性认可 （9）征税性：掌握官僚资源征集税收，推动政务有效运转 （10） 法律性：通过法律手段约束社会行为，通过宪法手段规制政府活动 （11） 外交性：得到了其他国家的认可 其中几个重要的特性有： （1）主权 （2）公共性 （3）实施统治的工具 3、什么是国家主权？ 主权是国家所有特性中至关重要的。所谓主权就是一定地域之内不受限制的绝对的政治统 治权，包括：立法权、宣战和缔约权、官吏任免权、最高司法权、赦免权、货币铸造和度 量衡的选定权、课税权等。 2、 国家构成的基本要素是什么？ 通常的三要素是：人民、领土、主权 5、说明权威主义和极权主义国家的不同特点。 权威主义国家：一党、个人或军人执政，实行个人独裁或军事独裁的统治，宪法对政府缺 乏限制，政府控制新闻和媒体，意识形态控制较弱，经济采取政府主导下的自由市场经济 形式。 极权主义国家：实行一党制度，领袖个人独裁，国家决定社会结构，政府控制大众传媒， 意识形态控制强，经济采取政府对经济的高度控制形式。 6、说明政府的构成。 （1）国家元首：国家元首是一个国家实际上或形式上的对内对外的最高代表，是国家主权 实际掌握者或象征，是国家制度体系中实际上或形式上的首脑 （2）立法机关：是指有权制定、修改、废止或回复法律的国家机关，在现代国家中，一般 是