管理类研究方法与学位论文撰写技巧.ppt

XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理研究方法与学位论文撰写 郭菊娥教授 西安交通大学 * XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 第一讲 管理研究方法概述 管理研究的范式理论与实证研究 管理研究方法 概述 管理研究的思维方式归纳与演绎推理 管理研究的过程选题、设计、实施、分析和总结 管理研究的方法定量与定性研究 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究的思维方式归纳和演绎推理 归纳归纳 推理过过程演绎绎推理过过程假设设演绎绎法 归纳归纳 推理过过程 作用 优优缺点 举举例 演绎绎推理过过程 作用 优优缺点 假设设演绎绎法 具体步骤骤 研究逻辑逻辑 关系图图 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 归纳推理归纳推理过程 经验经验 观观察 经验经验 概括 建立 理论论 通过对过对 大量客观现观现 象的描述 测测量，样样本小结结，参数估计计 现现象的共同特征或一般属性 形成概念，建立命题题并进进行整理 说说明事物之间间必然和本质质的联联系 由特殊到普遍 由感性认识认识 上升到理性认识认识 由具体到抽象 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 归纳推理作用 n客观地描述事物的状况，为理论建立提供 事实依据 n具体讲：使人们从一些新的事实或偶然发 现的现象中得到启发 形成新的思想 或概念 进行理论创新 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 归纳推理优缺点 n优点：从直接经验的基础上进行概括，具 有一定的可靠性 n缺点：从直接经验的基础上进行概括，很 难建立起一种具有普遍意义的、高度概括 的理论；或者得出的概括结论可能是错的 ；不可能进行完全的、穷尽的具体观察 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 归纳推理举例 n卡尔波普等人所引证的“白天鹅”的结论 许许多年前人 们观们观 察到的 天鹅鹅都是白 色的 结论结论冲击击 塔司马马尼亚亚有 人看到黑天鹅鹅 生物学家设设想所有 的天鹅鹅都是白色的 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 演绎推理演绎推理过程 理论论或普 遍法则则 结论结论 观观察 事务务 推导导出一些具体的未知现现象 和具有实际应实际应 用价值值的结结果 进进行具体应应用 实实践检验检验 一般到个别别 由理性认识认识 返回到感性认识认识 由抽象到具体 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 演绎推理作用、优缺点 n作用：指导管理研究，论证或反驳某一理 论 n优点：由理论推到出未知的现象 新的 思考 n缺点：理论的大前提是错的 结论也可 能是错误的 不可能有效地解释具体现 象 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 假设演绎法 n是归纳推理和演绎推理过程的有效结合 系统统提出问题问题 、 提出具有规规律性 的结论结论 、建构解 释现释现 象的理论论 帮助人们检验们检验 一 种理论论，判断一 种理论论的正确性 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 假设演绎法具体步骤 观察一种现象或一组事件 对现 象观察的结果进行概括，试图 形 成一种能够解释所观察现象的理论 从这种概括出的理论出发，推演出具 有逻辑 性的某种结论 用具体的材料来检验 理论 理论论被检检 验验所证实证实 获获得了能够够解释这释这 种现现象的知识识 理论论未被检检 验验所证实证实 修改理论论 并进进行新 的检验检验 归纳归纳 推理演绎绎推理 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 假设演绎法研究逻辑关系图 对现 象观察的结果进行概括，试图 形 成一种能够解释所观察现象的理论 逻辑 推理 解释， 分析工具， 抽样等 假设 检验 测量 样本小结 参数估计 形成概念 建立命题 推导出具 体的、未知的 现象和结论 实际问题 观察 经验概括 理论 假设 决定接受或 拒绝假设 归纳逻辑推 理论化 经验化 演绎逻辑推 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究方法概述 管理研究的范式理论与实证研究 管理研究方法 概述 管理研究的思维方式归纳与演绎推理 管理研究的过程选题、设计、实施、分析和总结 管理研究的方法定量与定性研究 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究的范式理论与实证研究 理论论研究实证实证 研究 定义义 理论论研究类类型 要素构成 理论论建构和理论检验论检验 定义义 实证实证 研究类类型 实证实证 研究的方法技术术 实证实证 研究类类型比较较 实证实证 研究的基本要素 n范式是人们们思想和行为为的模 式 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 理论研究定义 n通过演绎的思维方式，以现有的理论、法 则和公式为基础，逻辑推理出新的知识， 回答“应该是什么”或“为什么是这样”的问 题 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 理论研究理论研究类型 规规 范范 研研 究究 从假设出发 获得新的知识（形成理 论） 研究过程：本体和情景分离做必要的假设，追求理论体系 的科学性 研究对象：通过假设后可以观察的问题 以现有的理论为 基础 进行严密的逻辑 推理 思思 辨辨 研研 究究 从个人的经验 和知识出发 证 明或说明新的知识 研究过程：本体和情景融合追求艺术 性，以直觉判断和个 人能力为特征的方法获得新的知识研究对象：通过假设后 可以观察的问题 研究对象：无法直接观察（个人的价值观 、偏好以及人 际关系等）又不能重复出现，受情景因素影响比较大，具 有不确定性的问题 以现有的理论为 基础 进行解释说 明（缺乏严密性） 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 理论研究要素构成 概念 是对现 象的一种抽象描述，是客观事物 在人们主观上的反映，由定义构成 变量命题理论假设 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 理论研究要素构成 概念 是指具有一个以上不同取值测 量指标的 概念 自变量：引起其他变量变化的变量 因变量：由于其他变量变化而变化的 变量 变量命题理论假设 中介变量： 中间变量自变量因变量 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 理论研究要素构成 概念 由概念的关联关系描述构成命题 变量命题理论假设 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 理论研究要素构成 概念 一组命题的集合 变量命题理论假设 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 理论研究要素构成 概念 是一种有关变量间关系的描述（但可以 用经验 事实进 行检验 的命题） 变量命题理论假设 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 理论研究理论建构和理论检验 n实践是检验真理的唯一标准；理论来源于 实践，并接受实践的检验 经验层次 抽象层次 抽象层次 经验层次 理论建构逻辑关系图 理论检验逻辑关系图 观察 1 出发点 理 论 观察 2 观察 3 观察 3 观察 2 理 论 观察 1 出发点 （从理论 评价理论）解释、检验 理 论）（从观察概括 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 实证研究定义 n通过归纳的思维方式，以观察事实和归纳 逻辑为基础，透过现象的描述和解释概括 出理论命题，最后再通过实际案例进行验 证，回答“就是什么”的问题 n即从观察 概括 实际检验 评价 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 实证研究实证研究类型 运用理论和方法技术，对一个案例的具体详实资 料进行 分析研究，说明观点和诊断问题 案例 研究 为了证明某种假设，在一定的实验环 境下，通过控制和 设计实验对 象的行为，改变自变量以观察因变量变化趋 势的一种方法，它包括实验 系统的设计 、仿真模拟等 实验实验 研究 运用调查 研究、历史数据统计 分析的手段，研究无法控 制实验对 象行为的实际问题 非实实 验验研 究 让研究对象处于自然状态下，观察其行为取得数据资料 信息，研究对象与环境的关系 实实地 研究 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 实证研究实证研究的方法技术 n问卷法、访问法、观察法、抽样法、测量 法、统计分析法、定量分析法和定性分析 法等 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 实证研究实证研究类型的比较 定性 无结构式观察、 访问 参与观察 实地研究 定量/定性 填写问卷、统计 报表、结构式访 问、官方统计数 据、原始他人数 据、历史文献 调查研究、 文献研究 非实验研究 定量 结构式观察与访 问、填写问卷、 测量 实地实验、 实验式实验 实验研究 定量/定性 无结构式观察、 访问 案例研究 研究方法的性质 资料收集方法 子类型 研究类型 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 实证研究实证研究的基本要素 n实验研究：操纵与控制、实验组、控制组 、前测、后测、实验刺激和因果关系等 n非实验研究：抽样、问卷、统计数据、统 计分析、变量间相互关系等 n实地研究：参与观察、研究者的角度、投 入理解、扎根实际等 n案例研究：中心问题、可行途径、评价方 案、决策等 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究方法概述 管理研究的范式理论与实证研究 管理研究方法 概述 管理研究的思维方式归纳与演绎推理 管理研究的过程选题、设计、实施、分析和总结 管理研究的方法定量与定性研究 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究的方法定量与定性研究 定量研究 侧重且较多地依赖于对事物的测量和计 算（量的相互关系） 功能：专门测 定物质中各成分的含量 特色： 用数字和量度描述现象、而不是用 语言文字，是对事物数量特征方面的研究 定性研究定量与定性研究的比较 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究的方法定量与定性研究 定量研究 侧重且依赖于对事物的含义、特征、象 征等的描述和理解（质的规定性） 功能：鉴别 物质中含有哪些元素或功 能团体等，但不确定其含量 特色：用文字来描述现象，而不是用数字 和量度，是对事物构成和性质方面的研究 定性研究定量与定性研究的比较 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究的方法定量与定性研究 定量研究定性研究定量与定性研究的比较 属性类别定量研究定性研究 哲学基础 研究范式 逻辑过程 理论模式 主要目标 分析方法 主要方式 资料收集技术 研究特征 实证主义 科学范式 演绎推理 理论检验 确立变量的相互关系和因果关系 统计分析 实验、调查研究 量表、问卷、结构式观察 客观 人文主义 自然范式 归纳推理 理论建构 理解社会经济现象 文字描述 实地研究 参与观察、访问等 主观 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究方法概述 管理研究的范式理论与实证研究 管理研究方法 概述 管理研究的思维方式归纳与演绎推理 管理研究的过程选题、设计、实施、分析和总结 管理研究的方法定量与定性研究 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究的过程选题、设计、实施 、分析和总结 选题 选取研究主题 形成研究问题 设计实施分析总结 选题标 准 选题阶 段的思路 选取研究主题：根据研究者 的兴趣、需要、 动机，从 现实中选取主题 形成研究问题：进一步明 确研究内容、范围，集中研 究焦点，清楚明确地陈述研 究问题，是主题的具体化 重要性（用途用处） 创造性（创新独特） 填补空白 在研究风格、研究角度、依 据的理论研究、研究对象、采 用的方法、研究内容等与前人 研究有所不同，有自己的独特 见解 可能性（研究者的能力） 外部环境或条件限制能不能 做到 合适性（研究者来说是不是最好 ） 兴趣、需要、动机等 重要性、创造性、 可能性、合适性 研究内容范围，集中研究焦点 清楚、明确地陈述研究问题 （研究主题具体化） 现实现实 主题题 形成研究 问题问题 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 研究目的 特征 探索性研究 描述性研究 解释性研究 对象规模 小样本 大样本 中样本 抽样方法 非随机选取 简单随机、按 比例分层 不按比例分 层 研究方式 观察、无结 构式访问 问卷调查、结 构式访问 调查、实验 等 分析方法 主观的、定 性的 定量的、描述 统计 相关与因果 分析 主要目的 形成概念和 初步印象 描述总体状况 和分布特征 变量关系和 理论检验 基本特征 设计简单、 形式自由 内容广泛、规 模很大 设计复杂、 理论性弱 选题 研究目的 设计实施分析总结 研究策略 研究内容 研究方式 研究方法 研究具体技术术工具 管理研究的过程选题、设计、实施 、分析和总结 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究的过程选题、设计、实施 、分析和总结 选题 贯彻贯彻 研究设计设计 设计实施分析总结 进进行修正与完善 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究的过程选题、设计、实施 、分析和总结 选题 系统统的审审核、整理、归类归类 、统计统计 、分析 设计实施分析总结 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究的过程选题、设计、实施 、分析和总结 选题 撰写研究报报告 (或论论文) 设计实施分析总结 审审核研究报报告(或论论文) 学术术交流 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 管理研究的基本过程示意图 选择 研究问题 研究设计 理论研究实证 研究 探索性研究 描述性研究 解释性研究 资料收集与处理分析 审核、整理、归类 、统计 、分析 得出研究结果 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 第二讲:学位论文撰写 选题阶选题阶 段问题问题3 1 学位论论文撰写相关问题问题2 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 选题阶段的问题 返回目录 兴趣、需要、动机等 重要性、创造性、 可能性、合适性 研究内容范围，集中研究焦点 清楚、明确地陈述研究问题 （研究主题具体化） 现实现实主题题 形成研 究问问 题题 实际 背景 问题 界定 文献 综述 尚待研 究问题 研究 内容 范围围 明确实用价值理论价值定位实际问题的 专业术语描述 参考点选择研究创新点 绪论结构描述框架 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 n文献综述：通过阅读国内外文献，概述论文主题 的国内外研究历史与现状，研究观点和结论，解 决问题的方法和目前尚未解决的问题，反映作者 对研究问题理解的深度和广度，衬托本人研究的 价值 n要求：浏览、泛读和精读学术期刊和书本杂志 n写作技巧： 依仗别人，提升自己 n易出现的问题：把阅读文献和创新对立起来 选题阶段的问题文献综述 返回目录返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 学位论文撰写相关问题 返回目录 论论文结结构图图3 1 绪论绪论2 论证论证 部分3 3 结论结论4 讨论讨论3 5 摘要3 7 参考文献8 附录录3 9 撰写方法10 注意事项项3 11 小结结6 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 论文结构图 n基于创新点或理论框架模式的论文结构图 返回分目录 创新点假设论证研究设计工作结果 第一章 绪论 摘要 第三章 第二章 第n章 结论 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 假设论证部分结构图 n假设论证部分结构图 返回分目录 研究假 设阐 明 工作假设设计 假设 转 换 工作假 设表述 变量 设 计 数据收 集处处理 数据分 析 机理分 析 研究假 设阐 明 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 绪论 n主要说明研究的问题及其研究的意义 。其中包括研究的背景、研究的动机 ；研究问题及其界定；研究的意图与 目标 返回分目录 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 绪论 n研究的问题及其背景：要清楚地陈述研究的 问题是什么，您为什么选择这一问题做研究 ，将研究的问题放到一个较大的背景中进行 阐述，揭示问题十分重要很值得研究 n文献评述：对研究问题领域中已发表的研究 结果和结论进行总结和评述。文献评论部分 应该充满着恰当的、相关的并且是简明的和 精确的材料。特别要介绍那些真正对你的研 究有用的关键点 n介绍自己的研究：介绍自己研究的基本框架 。特别是研究问题的内涵界定 返回返回分目录 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 论证部分 n主题：研究中的核心假设或最高层次 的假设。主题反映论文价值，多层次 假设构成论文实体，假设层次愈低， 验证可靠性愈高 n假设树的作用 n创新点的结构表述 n研究假设向工作假设的转换过程 论证过 程描述：资料收集和分析方法论证方式：假设转换和变量设计 假设转换 ：假设 树 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 论证部分 n假设的转换过程意味着变量操作化过 程，名义变量操作变量，操作变量 设计是变量设计的首要内容 n属性设计 n属性变量的外延 n变量属性的逻辑集合 n变量的测度实际上是属性的测度 n尺度设计 n定类尺度、定序尺度 n定距尺度、定比尺度 假设转换 ：假设 树 变量设计 论证过 程描述：资料收集和分析方法论证方式：假设转换和变量设计 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 论证部分 n研究方式的选择：要清楚地指出本研究采取的方式以及研究资料收集的方式 n研究对象的界定：要清楚地介绍研究对象的范围和研究对象的选择及其构成 n研究资料收集方法的说明：要清楚地说明研究的主要变量是什么，变量的操 作定义是什么，这些变量是用哪些指标来进行测量的；清楚地说明资料的收 集过程和所用工具 n研究资料分析方法的选择：要清楚地说明研究资料处理、整理与分析过程中 所采用的方法技术 n研究的局限性说明：需要对研究程序、样本、资料等方面的质量进行评估。 真诚地毫无保留地说明研究过程中存在的缺陷，哪些方面存在着限制 n内部效度和外部效度 论证过 程描述：资料收集和分析方法论证方式：假设转换和变量设计 返回分目录 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 n主要说明研究发现了什么，获得了什么新知识等 n结论表达上总的原则是：先给出“森林”，然后给 出“树木”，即先给出总体的、一般性的陈述，然 后才是个别的、具体细节的陈述。具体做法如下 ： 结论 研究的 中心结 果 概括性 描述 操作性 描述 给出答 案 提供具 体的证 据和结 果并说 明 对结 果 小结 开始第二步第一步第三步第四步第五步 返回分目录 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 n主要说明发现的结果具有哪些意义，给出从这一结 果出发，还能得到什么或还能继续做些什么 n从研究的结果中，能够得出什么样的推论？这些推 论中，哪些同研究数据资料结合得紧密？哪些则在 较抽象的层次上同理论更加相关？对于研究的结果 来说，它的理论内涵和实践内涵又是什么 n把自己的研究结果同文献评论中的哪些研究的结果 进行比较，给出异同结论 n把未能回答的问题、研究中新出现的问题拿出来进 行讨论 讨论 返回分目录 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 n主要对研究作简要总结，必须仔细考虑，选择哪 些突出内容进行陈述，涉及研究描述、获得的结 果（results）和结论(conclusion)以及推论等 n评价要点： n有没有研究者自己的实际工作和贡献 n创新点的分量如何 n创新点是否成立 小结 返回分目录 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 n创新(contribution)点撰写： n创新点定位 n创新点的主体内容 n创新点新在何处 n创新点能解释或解决哪些问题 n案例分析1 案例分析2 摘要 返回分目录 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 n原文1 以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础，借 鉴国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业 等研究，分析了金融业混业经营的历史变迁，提 出了金融市场对接理论。金融市场对接理论是对 金融深化理论的延伸与发展，是对传统的金融“企 业一混业论”视角的突破。对有序推进中国金融改 革与深化具有现实意义，它也构成金融市场对接 的理论依据。 摘要案例分析1 返回 XIAN JIAOTONG UNIVERSITY 管理学院 n原文2 建立了异常收益模型并证实我国A股市场异常收益主要来自 操纵。本文将异常收益分为绩效型、成长型和操纵型三类 ，并设置了衡量各类异常收益的变量。现有文献没有提供 隐蔽操纵主体的识别方法，本文通过投资者结构分析，提 出以股东人数变化率GB和大单持股率Dc，作为操纵型异常 收益的特征变量。根据约900家公司的数据，运用所建的 异常收益模型表明，异常收益与GB和Dc强相关，而与反映 业绩和成长性的变量不相关或负相关，从而对我国股市是 过度投机还是正常发展的