证券投资学复习题C.doc

证券投资学复习题C一、概念解释1间接投资2内幕交易3自营发行4佣金5契约型基金二、判断题(正确的划“”，错误的划“”；)1证券商就是经营证券买卖业务、经营代客买卖各类证券、经营代理发行公司销售业务的人。 ( )2竞价类似于自由市场上的讨价还价，证券的买方交易员尽量压低价格，卖方交易员尽量拾高价格，为客户买卖有价证券。 ( )3对债券的评级主要是评价债券的投资价值。 ( )4一般而言，投资基金的净资产值与基金单位的价格变动是不一致的。 ( )5股息随公司利润的大小而增减的股票是特殊股票。 ( )6一般而言，在可转换债券的存续期间内，转换价格保持不变。 ( )7传统的股价学说认为股价水平是与公司的盈利状况和股东能获取的股息多少有关，因此，投资者对上市公司的盈余变化的预期，是影响股价变动的主要因素。（ ）8利润表是反映该公司在某一会计期间内利润获取情况和分配情况的会计报表。 ( )9十字线表示股票的收盘价和开盘价不同，但最高价和最低价相同。 ( )10相对强弱指数可反映某种股票的价格和平均股价的相对强弱关系；也可以反映股价指数和平均股价指数之间的相对强弱关系。 ( )三、单项选择题1经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币_A三千万元 B五千万元C八千万元 D 五亿元2买卖已经发行证券的市场是指_ A初级市场 B次级市场 C流转市场 D交易市场3股票交易采用以手为单位，即l手就是1个交易单位，l手是指_ A面额为1元的股票l00股 B任何l00股股票C任何1000股股票 D面额为100元的1股股票4_因素对评价一种债券的信用程度最不重A债券息率B债务规模及构成C发行者现金流量的稳定性程度D资产安全性程度5以兼顾收益的稳定和成长，以为投资者减少和分散投资风险、确保基金资产的安全并谋求长期稳定的投资收益为投资目标的基金是_ A收入型基金 B成长型基金 C积极成长型基金 D平衡型基金6普通股股票的市场价值的高低主要取决于_A公司的未来收益 B资产总值C账面价值 D保留盈余7下列不属于期货的经济功能是_A强制性 B标准性C限制性 D长期性8在波浪理论中，主波是由_A5个浪组成 B3个浪组成C一个主波和一个调整波组成D2个浪组成9反映公司偿债能力的财务指标是_A资产负债率 B总资产周转率C销售净利率 D现金流量比率10下列股价技术走势形态中，属于调整形态的是_A头肩形C双顶形B直线形D旗形四、简答题1、证券市场可以促进资金的有效合理配置体现在哪面?2简述可转换公司债券的风险。3证券场外交易方式的特点有哪些4简述期货的经济功能证券投资学复习题C答案一、概念题1间接投资：是指用一定量的资金购买有价证券，如公司股票、债券等的投资。2内幕交易：是指内幕人员以及其他通过非法途径获取证券内幕信息的人，利用该信息进行证券交易而试图获利的行为。3自营发行：是证券发行者自己直接在市场上向公众投资者发售证券的一种发行方式。这种发行方式很少使用，只在发行风险较小、手续简单的少量证券使用。4佣金：是投资者在委托买卖成交后向证券经纪商支付的费用。5契约型基金：也称为信托型投资基金，是指依据信托契约，通过发行受益凭证而组建的投资基金。这种基金一般由基金管理公司、基金托管人和投资者三方当事人订立信托投资契约，基金管理公司依据契约运用信托资产进行投资，基金托管人负责保管信托资产，而投资者则享受投资收益并承担投资风险。二、判断题1 2345678910三、单项选择题1C2B 3 A4A 5D6A7D 8A9A10D四、简答题1.首先，证券市场可以调节借贷市场和证券市场之间的资金流向，促进金融市场的稳定。其次，证券市场可以调节金融市场和商品市场之间的资金流向。最后，证券市场可以进行社会生产资金的合理分配，促进企业竞争和产业结构调整。2利率风险市场风险业绩风险条款风险31）