金融牌照及相关政策.docxVIP

一、银 行 （一）银行卡业务1.银行卡发卡法规依据：银行卡业务管理办法（银发199917号，1999-01-05）关于加强银行卡业务管理的通知（银发20145号，2014-1-22）中资商业银行行政许可事项实施办法（银监会令2015年第2号，2015-6-5）2.信用卡发卡法规依据：商业银行信用卡业务监督管理办法（中国银行业监督管理委员会令2011年第2号，2011-01-13）关于印发中资商业银行专营机构监管指引的通知（银监发201259号，2012-12-27）中资商业银行行政许可事项实施办法（银监会令2015年第2号，2015-6-5）农村中小金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2015年第3号，2015-6-5）外资银行行政许可事项实施办法（银监会令2015年第4号，2015-6-5）中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2015年版）3.信用卡收单法规依据：商业银行信用卡业务监督管理办法（中国银行业监督管理委员会令2011年第2号，2011-01-13）银行卡收单业务管理办法（中国人民银行公告2013第9号，2013-7-5）中资商业银行行政许可事项实施办法（银监会令2015年第2号，2015-6-5）农村中小金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2015年第3号，2015-6-5）外资银行行政许可事项实施办法（银监会令2015年第4号，2015-6-5）关于加强银行卡收单业务外包管理的通知（银发2015199号，2015-6-28）中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2015年版）4.外资银行借记卡业务法规依据：关于外商独资银行、中外合资银行开办借记卡业务有关问题的通知（银监三发20082号，2008-04-10）（二）第三方托管、存管、保管及账户业务5.公募基金托管法规依据：中华人民共和国证券投资基金法（中华人民共和国主席令第七十一号，2012-12-28）非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定（中国证券监督管理委员会公告201315号，2013-3-15）证券投资基金托管业务管理办法（中国证券监督管理委员会令第92号，2013-4-2）公开募集证券投资基金运作管理办法（中国证券监督管理委员会令第104号，2014-07-07）6.私募基金和资管产品托管法规依据：信托公司集合资金信托计划管理办法（银监会令2009年第1号，2009-02-04）基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（中国证券监督管理委员会令第83号，2012-9-26）中华人民共和国证券投资基金法（中华人民共和国主席令第七十一号，2012-12-28）部分结果略，详细目录及600页法规电子版原文，请参见电子版报告，订购联系微信号6033660217.社保基金境外托管法规依据：全国社会保障基金境外投资管理暂行规定（财金200624号，2006-03-14）8.社保基金境内托管法规依据：全国社会保障基金投资管理暂行办法（财政部、劳动和社会保障部第12号，2001-12-13）9. QDII、RQDII境内托管法规依据：关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知（银监办发2006164号，2006-06-21）人民币合格境内机构投资者境外证券投资有关事项的通知（银发2014331号，2014-11-14）外资银行行政许可事项实施办法（银监会令2015年第4号，2015-6-5）10. QDII境外托管法规依据：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（证监会令第46号，2007-06-18）11. QFII、RQFII托管法规依据：合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（证监会、央行、外管局令第36号，2006-08-24）国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定（国发201450号，2014-10-23）中资商业银行行政许可事项实施办法（银监会令2015年第2号，2015-6-5）中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理工作指引（2015-01-19）12.保险资金境外投资境内托管法规依据：保险资金境外投资管理暂行办法（保监会、央行、外管局令2007年第2号，2007-07-26）保险资金境外投资管理暂行办法实施细则（保监发201293号，2012-10-12）关于规范保险资产托管业务的通知（保监发201484号，2014-10-24）关于调整保险资金境外投资有关政策的通知（保监发201533号，2015-3-27）13.保险公司股票资产托管法规依据：保险公司股票资产托管指引（试行）（保监发200516号，2004-11-08）14.券商、基金ABS托管法规依据：证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（证监会公告201449号，2014-11-19）证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（证监会公告201449号，2014-11-19）证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（证监会公告201449号，2014-11-19）15.信贷资产证券化资金保管法规依据：信贷资产证券化试点管理办法（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告2005年第7号，2005-4-20）金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法（中国银行业监督管理委员会令2005年第3号，2005-11-07）关于信贷资产证券化备案登记工作流程的通知（银监办便函20141092号，2014-11-20）16.期货结算和保证金存管法规依据：上期所：上海期货交易所指定存管银行管理办法（上海期货交易所公告201316号，2013-09-25）大商所：大连商品交易所指定存管银行管理办法（2013-8-14）中金所：中国金融期货交易所指定存管银行管理办法（2013-8-14，2015-4-3第一次修订）郑商所：郑州商品交易所指定存管银行管理办法（郑商发2013210号，2013-8-29）国际能源所：上海国际能源交易中心指定存管银行管理细则（征求意见稿）（2015-6-29）17.客户交易结算资金存管法规依据：客户交易结算资金管理办法（证监会令第3号，2001-5-16）关于执行若干意见的通知（证监发2001121号，2001-10-08）中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第五号，2013-06-29）18.第三方支付的备付金账户法规依据：支付机构客户备付金存管办法（中国人民银行公告2013第6号，2013-06-07）关于建立支付机构客户备付金信息核对校验的通知（银发2013256号，2013-11-07）19. P2P第三方存管法规依据：关于促进互联网金融健康发展的指导意见（银发2015221号，2015-07-18）20.海外投资基金资金保管行法规依据：关于本市开展合格境内有限合伙人试点工作的实施办法（沪金融办2012101号，2012-4-19）部分结果略，详细目录及600页法规电子版原文，请参见电子版报告，订购联系微信号603366021（三）投资及交易类22.银行衍生品交易法规依据：关于修改的决定（银监会令2007年第10号，2007-07-03）关于修改的决定（银监会令2011年第1号，2011-01-05）关于实施中有关问题的通知(银监办发201170号，2011-03-18)中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法（中国银监会令2015年第2号，2015-06-05）中国银监会外资银行行政许可事项实施办法（中国银行业监督管理委员会令2015年第4号，2015-06-05）23.外资银行债券投资法规依据：中国银监会办公厅关于外资银行在银行间债券市场投资和交易企业债券有关事项的通知（银监办发201531号，2015-02-25）24. QFII法规依据：合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（证监会、人行、外管局令第36号，2006-08-24）关于实施有关问题的规定（中国证券监督管理委员会公告201217号，2012-07-27）合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定（国家外汇管理局公告2012年第2号，2012-12-7）25. RQFII法规依据：人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（证监会、人行、外管局令第90号，2013-03-01）关于实施的规定（证监会公告201314号，2013-03-01）关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知（汇发20139号，2013-3-11）关于实施有关事项的通知（银发2013105号，2013-4-23）26.上海黄金交易所金融类会员资格法规依据：上海黄金交易所会员管理办法（2014-9-16）27.银行从事黄金市场业务资格法规依据：中华人民共和国中国人民银行法（主席令第十二号，2003年12月27日）关于加强银行业金融机构黄金市场业务管理有关事项的通知（银办发2012238号，2012年12月18日）黄金及黄金制品进出口管理办法（中国人民银行、海关总署令20151号，2015年3月19日）28.债券做市商（包括银行、券商）法规依据：国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号，2004-06-29）第214项中国人民银行行政许可实施办法（中国人民银行令2004第 3 号，2004-09-13）全国银行间债券市场做市商管理规定（中国人民银行公告20071号，2007-01-09）银行间债券市场做市商工作指引（中国银行间市场交易商协会公告2010第2号，2010-04-06）中国人民银行银行间债券市场做市商审批服务指南（2015-09-15）29.银行间外币对做市商法规依据：银行间外汇市场入市及服务指引（全国银行间同业拆借中心，2015-04-15）30.人民币对外币即期、远期和掉期做市商法规依据：银行间外汇市场做市商指引（汇发201313号，2013-04-12）银行间外汇市场入市及服务指引（2015-04-15）31.外汇综合做市商法规依据：银行间外汇市场做市商指引（汇发201313号，2013-04-12）银行间外汇市场入市及服务指引（2015-04-15）32.外汇一级交易商法规依据：中国人民银行外汇一级交易商准入指引（2006-06-02）33.公开市场一级交易商法规依据：公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定（银发1997111号，1997-03-29）34.市场利率定价自律机制成员法规依据：市场利率定价自律机制工作指引（2014-07-04）35.人民币外汇即期会员法规依据：银行间外汇市场入市及服务指引（全国银行间同业拆借中心，2015-04-15）36.人民币外汇衍生品会员法规依据：银行间外汇市场入市及服务指引（全国银行间同业拆借中心，2015-04-15）37.外币对会员法规依据：银行间外汇市场入市及服务指引（全国银行间同业拆借中心，2015-04-15）38.外币拆借会员法规依据：银行间外汇市场入市及服务指引（全国银行间同业拆借中心，2015-04-15）（四）结算及结算代理业务39.债券结算代理行法规依据：关于开办债券结算代理业务有关问题的通知（银发2000325号，2000-10-20）中国人民银行金融市场司关于非金融机构合格投资人进入银行间债券市场有关事项的通知（银市场201435号，2014-10-17）40.基金销售支付结算银行法规依据：证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号，2013-03-15）41.股票期权资金结算银行法规依据：修订及的通知（2009-9-3）中国证券登记结算有限责任公司结算银行期权资金结算业务指引（2015-01-09）中国证券登记结算有限公司关于做好股票期权业务上线相关工作的通知（2015-01-29）42.上海国际黄金交易中心指定结算银行资质法规依据：上海国际黄金交易中心资金清算管理办法（上国金发2015002号，2015-07-06）43. CIPS系统直参行资质法规依据：人民币跨境支付系统业务暂行规则（银办发2015210号，2015-09-11）人民币跨境支付系统业务操作指引（CIPS函20157号，2015-10-08）（五）代客理财、代销业务44.银行理财产品发售严格来讲，除下面将要介绍的代客境外理财，其他类型的理财并没有真正的准入流程，但并不意味着没有门槛。从监管准则来看，主要门槛在于中债登的登记流程、地方监管的事前准入、和2014年银监发201435号文对理财事业部的要求。法规依据：商业银行个人理财业务管理暂行办法（中国银行业监督管理委员会令2005年第2号）关于印发理财、资金信托相关统计制度与标准的通知（银发2010268号）银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法（银监会令2011年第1号）关于进一步做好全国银行业理财信息登记系统运行工作有关事项的通知（银监办发2013213号）中央国债登记结算有限责任公司非法人产品账户管理规程（中债字201457号）关于商业银行理财产品开立证券账户有关事项的通知关于商业银行理财产品进入银行间债券市场有关事项的通知（银市场20141号）部分结果略，详细目录及600页法规电子版原文，请参见电子版报告，订购联系微信号60336602145.商业银行客境外理财法规依据：关于规范银行代理保险业务的通知（保监发200670号，2006-06-15）关于进一步规范银行代理保险业务管理的通知（银监办发200947号，2009-02-18）关于深化银保合作、进一步规范银行代理保险业务的通知（粤保监发2009126号，2009-06-15）商业银行代理保险业务监管指引（保监发201110号，2011-03-07）关于加强银保业务销售行为管理的通知（深保监发201554号，2015-9-21发布，2016-1-1实施）46.商业银行代销基金法规名称：证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号，2013-03-15）47.商业银行代销集合资产管理计划法规依据：证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013-06-26）48.银证合作定向业务法规依据：关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（中证协发2013124号，2013年7月19日）49.代客利率互换法规依据：关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知（银发200818号，2008-01-18）50.银行结售汇业务法规依据：银行办理结售汇业务管理办法（中国人民银行令2014第2号，2014-06-22）银行办理结售汇业务管理办法实施细则（汇发201453号，2014-12-25）国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知（汇发201448号，2014-12-05）中国人民银行关于外资银行结售汇专用人民币账户管理有关问题的通知（银发201512号，2015-01-13）部分结果略，详细目录及600页法规电子版原文，请参见电子版报告，订购联系微信号603366021（六）外汇业务51.离岸银行业务法规依据：离岸银行业务管理办法（银发1997438号，1997-10-23）中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法（银监会令2015年第2号，2015-06-05）中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2015年版）52.国内外汇资金主账户、国际外汇资金主账户的业务资质法规依据：跨国公司外汇资金集中运营管理规定(汇发201536号，2015-08-05)53.金融债发行和上市1.今年6月5日银监会发布五部行政许可事项实施办法：中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法（中国银监会令2015年第2号，2015-06-05）中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法（中国银行业监督管理委员会令2015年第3号，2015-06-05）中国银监会外资银行行政许可事项实施办法（中国银行业监督管理委员会令2015年第4号，2015-06-05）中国银监会信托公司行政许可事项实施办法（中国银行业监督管理委员会令2015年第5号，2015-06-05）中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（中国银行业监督管理委员会令2015年第6号，2015-06-05）中国人民银行在银行间债券市场或到境外发行金融债券审批服务指南（2015-9-15）中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2015年版）2.人民银行及银行间市场机构相关规则全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（中国人民银行令2005第1号，2005-04-21）全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程（中国人民银行公告2009第6号，2009-03-25）（七）债券发行及承销业务资质54.金融债承销法规依据：全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（中国人民银行令2005第1号，2005-04-27）55.非金融企业债务融资工具承销商法规依据：银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行令2008第1号，2008-04-09）银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则（中国银行间交易商协会公告201217号，2012-10-15）关于启动非金融企业债务融资工具主承销商分层机制试点工作的公告（中国银行间市场交易商协会公告201320号，2013-11-18）中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则（中国银行间市场交易商协会公告20141号，2014-03-04）56.国债承销团成员法规依据：关于第六批取消和调整行政审批项目的决定（国发201252号，2012年9月）财政部关于废止部分规章和规范性文件的决定（财政部令第77号，2015-2-2）（八）法人机构准入57.城商行机构准入及股东资格要求法规依据：城市商业银行异地分支机构管理办法（银监发200612号，2006-02-13）关于中小商业银行分支机构市场准入政策的调整意见（试行）（银监办发2009143号，2009-04-17）关于加强中小商业银行主要股东资格审核的通知（银监办发2010115号，2010-04-16）关于做好2014年中小商业银行分支机构发展规划相关工作的通知（银行二部2013152号）关于中小商业银行设立社区支行、小微支行有关事项的通知（银监办发2013277号，2013-12-05）中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法（中国银监会令2015年第2号，2015-06-05）中华人民共和国商业银行法（中华人民共和国主席令第三十四号，2015-08-29）58.外资法人银行机构准入法规依据：中华人民共和国外资银行管理条例（国务院令第478号，2006-11-11）中华人民共和国外资银行管理条例（国务院令第657号，2014-11-27）外资银行行政许可事项实施办法（银监会令2015年第4号，2015-6-5）59.民营银行机构准入法规依据：中资商业银行行政许可事项实施办法（中国银监会令2015年第2号，2015-06-05）国务院办公厅转发银监会关于促进民营银行发展指导意见的通知（国办发201549号，2015-06-22）中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2015年版）60.农村商业银行机构准入法规依据：中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法（修订）（银监会令2015年第3号，2015-06-05）61.村镇银行机构准入法规依据：小额贷款公司改制设立村镇银行暂行规定（银监发200948号，2009-06-09）关于调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策，更好支持社会主义新农村建设的若干意见（银监发200690号，2006-12-20）关于加强村镇银行公司治理的指导意见（银监办发2014280号，2014-12-03）关于进一步促进村镇银行健康发展的指导意见（银监发201446号，2014-12-12）中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法（修订）（银监会令2015年第3号，2015-06-05）62.资金运营中心准入法规依据：关于印发中资商业银行专营机构监管指引的通知（银监发201259号，2012-12-27）中资商业银行行政许可事项实施办法（银监会令2015年第2号，2015-06-05）中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法（修订）（银监会令2015年第3号，2015-06-05）63.信贷资产证券化发起和上市交易资格法规依据：信贷资产证券化试点管理办法（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告2005年第7号，2005-04-20）金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法（银监会令2005年第3号，2005-11-07）关于信贷资产证券化备案登记工作流程的通知（银监办便函20141092号，2014-11-20）（九）其他64.大额存单发行资格法规依据：大额存单管理暂行办法（中国人民银行公告2015第13号，2015-06-02）65.同业存单发行资格法规依据：同业存单管理暂行办法（中国人民银行公告2013第20号，2013-12-07）中国人民银行上海总部关于印发和的通知（银总部发201572号，2015-09-25）66.外资银行人民币业务法规依据：中国银监会外资银行行政许可事项实施办法（银监会令2015年第4号，2015-06-05）二、银监会监管的非银金融机构法人准入67.信托公司法人机构准入法规依据：信托公司管理办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第2号，2007-01-23）中国银监会信托公司行政许可事项实施办法（银监会令2015年第5号，2015-06-05）68.金融租赁公司法人机构准入法规依据：金融租赁公司管理办法(中国银行业监督管理委员会令2014年第3号，2014-03-13)关于推进简政放权改进市场准入工作有关事项的通知（银监办发2014176号，2014-06-16）金融租赁公司专业子公司管理暂行规定(银监办发2014198号，2014-07-11)中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2015年第6号，2015-06-05）69.消费金融公司法人机构准入法规依据：消费金融公司试点管理办法（中国银行业监督管理委员会令2013年第2号，2013-11-14）中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2015年第6号，2015-06-05）70.企业集团财务公司法人机构准入法规依据：中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2015年第6号，2015-06-05）71.汽车金融公司法人机构准入法规依据：汽车金融公司管理办法（中国银行业监督管理委员会令2008年第1号，2008-01-24）中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2015年第6号，2015-06-05）72.货币经纪公司法人机构准入法规依据：中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（银监会令2015年第6号，2015-06-05）73.企业债主承销商资格法规依据：企业债券管理条例（国务院令第121号，1993-8-2）关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（发改财金20041134号，2004-06-21）关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知（发改财金2007602号，2007-03-19）关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（发改财金20087号，2008-1-2）银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行令2008第1号，2008-4-9）企业债券审核工作手册（发改委，2013-8-15）企业债券簿记建档发行业务指引（暂行）（发改委，2014-4-24）企业债券招标发行业务指引（暂行）（发改委，2014-4-24）关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函（2014-9-26）企业债券审核新增注意事项（发改委，2014-10-15）关于进一步改进和规范企业债券发行工作的几点意见（2015年2月）74.非金融企业债务融资工具主承销商法规依据：关于证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场化评价有关事项的公告（中国银行间市场交易商协会公告201218号，2012-11-05）75.券商在新三板的主办券商资格法规依据：全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务规定和细则的通知（股转系统公告20133号，2013-02-08）全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013修改）（股转系统公告201340号，2013-02-08）76.保荐机构资质法规依据：证券公司业务范围审批暂行规定（中国证券监督管理委员会公告200842号，2008-10-30）证券发行上市保荐业务管理办法（证监会令第63号，2009-05-13）证监会行政审批事项目录（2015-7-3）77.公司债承销业务法规依据：公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号，2015-01-15）关于发布公司债券承销业务自律规则的通知（中国证券业协会，2015-10-16）部分结果略，详细目录及600页法规电子版原文，请参见电子版报告，订购联系微信号60336602180.融资融券业务证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第55号，2008年6月24日）证券公司融资融券业务管理办法（证监会令第117号，2015年7月1日）证券公司业务范围审批暂行规定（证监会公告200842号）中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第五号，2013-06-29）81.股票约定式购回业务资格法规依据：上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南（上证会字2012253号，2012-12-10）约定购回式证券交易及登记结算业务办法（上证会字2012252号，2012-12-10）约定购回式证券交易及登记结算业务办法（深证会2012146号，2012-12-10）82.场外股权质押式回购交易业务资格法规依据：证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法（中证协发2015158号，2015-07-24）83.交易所质押式回购交易业务资格法规依据：上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布及其有关事项的通知（上证交字201325号，2013-03-28）质押式报价回购交易及登记结算业务办法（深证会201335号，2013-03-29）84.证券公司经纪业务法规依据：证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第55号，2008-6-24）证券公司业务范围审批暂行规定（证监会公告200842号，2008-10-30）中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第五号，2013-06-29）85.证券公司股票期权经纪业务法规依据：证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引（证监会公告2015年第1号，2015-01-09）86.证券公司介绍业务法规依据：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（证监发200756号，2007-04-20）87.证券投资咨询业务证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发199796号，1997-12-25）国务院关于取消第一批行政审批项目的决定（国发200224号，2002-11-1）关于贯彻落实有关问题的通知（2002-12-23）证券公司业务范围审批暂行规定（证监会公告200842号，2008-10-30）关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定（证监会公告201240号，2012-12-5）88.证券投资顾问资格法规依据：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（证监会令第46号，2007-06-18）证券投资顾问业务暂行规定（证监会公告201027号，2010-10-12）89.证券财务顾问资格法规依据：关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定（证监会公告20116号，2011-02-16）中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第五号，2013-06-29）90.证券公司客户资产管理业务法规依据：证券公司客户资产管理业务规范（中证协发2012206号，2012-10-19）证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013-6-26）证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告201328号，2013-6-26）91.证券公司集合资产管理业务法规依据：证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013年6月26日）证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告201328号，2013年6月26日）92.证券公司定向资产管理业务法规依据：证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013-6-26）证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告201230号，2012-10-18）关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（中证协发2013124号，2013-7-19）93.证券公司专项资产管理业务法规依据：证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013年6月26日）94.证券公司资产证券化业务法规依据：关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定（证监会公告20116号，2011-02-16）中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第五号，2013-06-29）证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（证监会公告201449号，2014-11-19）证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（证监会公告201449号，2014-11-19）证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（证监会公告201449号，2014-11-19）95.证券公司基金管理业务法规依据：资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定（证监会公告201310号，2013-2-18）96.证券公司、资管机构QFII资格法规依据：合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（证监会、人行、外管局令第36号，2006-08-24）关于实施有关问题的规定（证监会公告201217号，2012-07-27）97.证券公司证券自营业务国务院关于取消第一批行政审批项目的决定第619项（国发200224号，2002-11-1）中国证券监督管理委员会关于贯彻落实有关问题的通知（2002-12-23）证券公司自营业务指引（证监机构字2005126号，2005-11-11）证券公司监督管理条例（国务院令第522号，2008-04-23）证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第55号，2008-6-24）关于修改的决定（证监会公告201235号，2012-11-16）98.股指期货、国债期货交易证券公司参与股指期货、国债期货交易指引（证监会公告201334号，2013-08-21）99.资质名称：证券公司代销基金法规依据：证券公司监督管理条例（国务院令第522号，2008年4月23日）证券公司代销金融产品管理规定（中国证券监督管理委员会公告201234号，2012-11-12）证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号，2013年3月15日）100.资质名称：券商公募基金托管法规依据：非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定（证监会公告201315号，2013-3-15）101.证券公司、基金公司QDII法规依据：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（证监会令第46号，2007-06-18）102.保险资金投资管理人（券商、基金）中国保监会关于印发的通知（保监发201260号，2012-07-16）103.证券公司创新业务个案准入法规依据：证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引（中证协发2013138号，2013-08-13）104.证券公司机构准入证券公司监督管理条例（国务院令第522号，2008-4-23）证券公司分类监管规定（证监会公告201017号，2010-5-14）中华人民共和国证券法（中华人民共和国主席令第五号，2013-06-29）105.证券公司子公司准入证券公司设立子公司试行规定（证监机构字2007345号，2007-12-28）关于修改的决定（证监会公告201227号修正，2012-10-11）106.证券公司分支机构准入证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号，2013-3-15）107.外资参股证券公司准入法规依据：外资参股证券公司设立规则（已修订，中国证券监督管理委员会令第8号，2002-6-1）关于实施和有关问题的通知（证监发200286号，2002-11-18）外资参股证券公司设立规则（中国证券监督管理委员会令第52号，2007-12-28）外资参股证券公司设立规则（证监会令第86号，2012-10-11）中国（福建）自由贸易试验区总体方案（国发201520号，2015-4-8）108.机构间私募产品报价与服务系统参与人法规依据：发布修订后的的通知（中证协发2015132号，2015-06-26）关于发布修订后（2015年10月8日）109.中证登证券公司类结算参与人法规依据：中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则（2014年修订版）（中国结算发字201428号，2014年5月5日起实施）中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理工作指引（2015年1月19日）110.基金公司特定资产管理业务资质基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（证监会令第83号，2012-09-26，2013年更新）关于实施有关问题的规定（证监会令2012第23号，2012-11-1）111.私募基金开展公募基金管理业务法规依据：资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定（证监会公告201310号，2013年2月18日）112.基金公司机构准入法规依据：证券投资基金管理公司管理办法 （中国证券监督管理委员会令第84号，2012-09-20）关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复（国函2013132号，2013-12-10）113.基金子公司机构准入法规依据：证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定（证监会公告201232号，2012-10-29）证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定（证监会公告201520号，2015-7-31）114.商业银行设立的基金管理公司法人准入法规依据：商业银行设立基金管理公司试点管理办法（人行、银监会、证监会公告2005年第4号，2005-02-20）证券投资基金管理公司办法（中国证券监督管理委员会令第84号，2012-9-20）关于实施有关问题的规定（证监会公告201226号，2012-9-20）115.期货公司代销基金法规依据：证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号，2013-3-15）116.期货子公司股票期权做市商法规依据：期货交易管理条例（国务院令第627号，2013-07-18）股票期权交易试点管理办法（中国证券监督管理委员会令第112号，2015-01-09）证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引（中国证券监督管理委员会公告2015年第1号，2015-01-09）117.期货公司金融期货经纪业务法规依据：期货公司监督管理办法（证监会令第110号，2014-10-29）118.期货公司商品期货经纪业务法规依据：期货公司监督管理办法（证监会令第110号，2014-10-29）119.期货公司境外期货经纪业务法规依据：期货公司监督管理办法（证监会令第110号，2014-10-29）120.期货投资咨询业务法规依据：期货公司期货投资咨询业务试行办法（证监会令第70号，2011-03-23）121.期货资产管理业务法规依据：期货公司监督管理办法（证监会令第110号，2014-10-29）期货公司资产管理业务试点办法（证监会令第81号，2012-07-31）122.期货公司机构准入法规依据：关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定（证监会公告200824号，2008-5-22）期货交易管理条例（国务院令第627号，2013-07-18）期货公司监督管理办法（中国证券监督管理委员会令第110号，2014-10-29）123.证券投资咨询机构准入证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发199796号，1997-12-25）关于取消第一批行政审批项目的决定（2002年11月）关于贯彻落实有关问题的通知（2002-12-23）124.证券投资咨询机构代销基金法规依据：证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号，2013-03-15）125.基金销售支付结算机构准入法规依据：证券投资基金销售管理办法（中国证券监督管理委员会令第91号，2013-03-15）126.基金销售第三方平台辅助服务法规依据：证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定（中国证券监督管理委员会公告201318号，2013-03-15）中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录（证监会公告20158号，2015年4月10日）127.保险公司（人身险/财产险）法人