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第三章 贸易保护主义理论贸易保护主义理论 n n 贸易保护的理论依据大致分为两类：贸易保护的理论依据大致分为两类： n n 从一国整体利益的角度出发，认为在某些从一国整体利益的角度出发，认为在某些 情况下，贸易保护可以提高本国现在或未来情况下，贸易保护可以提高本国现在或未来 的福利：重商主义理论的福利：重商主义理论保护幼稚工业保护幼稚工业 理论理论贸易乘数理论贸易乘数理论战略性贸易战略性贸易 政策理论政策理论 n n 从收入再分配的角度出发，把贸易政策的从收入再分配的角度出发，把贸易政策的 制定看成是利益集团院外活动的结果：贸易制定看成是利益集团院外活动的结果：贸易 保护的政治经济学保护的政治经济学 欧美牛肉风波 n据美联社10月9日报道，针对欧洲联盟禁止含有荷尔 蒙的美国牛肉进口的案件，世界贸易组织昨天做出了 判决，批准美国可以针对部分欧盟商品，课征 的惩罚性关税。而含有荷尔蒙的牛肉到底对身体有 没有害处呢？这也在欧美两地引起了激烈的辩论。 n 牛肉的安全性是这场价值一亿两千四百万美元的 欧美贸易大战的核心所在。这个位于马里兰州的牧场 从年代开始就为牛只试打成长荷尔蒙。牧场主人 表示，荷尔蒙不仅可以让牛只长得更壮，减少肥肉的 部分，同时销路也更好。 n n 布里尼斯宣称，当牛只被送往屠宰场的时 候，这些药丸的药力早已经消除。换句话说 ，牛只体内的荷尔蒙水平早己恢复正常。 n 不过，欧洲学者却指出，牛肉里所含有 的一丝人造荷尔蒙都可能对人体造成不良影 响。 n 一般认为，欧洲不会撤销对美国荷尔蒙 牛肉所实施的禁运。这也代表着来自欧洲的 肉类、水果、巧克力及瓶装水等在美国的价 格都会上扬，甚至会遭到撤架的命运。 n请思考：导致欧美牛肉大战的原因是什么？ n上个世纪80年代开始的欧盟和美国之间的牛肉贸易争 端，现在终于有了一个全新的进展。昨天，欧美双方 都发表声明宣布，他们已于当天就解决持续13年的牛 肉贸易争端达成临时协议。 n 根据这份临时协议，美国政府同意，取消因牛肉 贸易争端原定自本周开始对欧盟产品实施的新制裁， 维持现有贸易制裁水平不变，并在协议实施的第四年 解除所有制裁。作为交换，欧盟承诺将向饲养过程中 未使用激素的美国高品质牛肉进一步开放市场，提供 免税待遇，协议实施前三年增加的免税进口量为2万 吨，第四年增至4.5万吨。在第四年协议实施期结束 前，欧美将寻求下一步的解决方案。 n欧盟贸易委员阿什顿说，这份临时协议将为 推动双方牛肉贸易争端的解决提供一条现实 的途径，符合双方的共同利益，接下来欧美 双方还将分别征求相关利益团体的意见，以 尽快完成协议。欧美牛肉贸易之争始于上世 纪80年代，欧盟以存在安全隐患为由禁止进 口和销售美国含激素的牛肉。1996年，美国 联合加拿大将欧盟起诉至世界贸易组织，从 而引发了长达13年的牛肉贸易战。 第一节幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论 一、理论背景 德国19世纪初期的状况 自由贸易与保护关税的 论战 由李斯特提出，受到美 国汉密尔顿的保护贸易学说 影响 弗里德里希弗里德里希 李斯特李斯特 Friedrich ListFriedrich List 汉密尔顿(1757-1804)的保护贸易学说 n文献：关于制造业问题的报告（ 1791年） n 实行保护贸易的原因：促进社会分工 ；推广机器的使用；促进就业；吸引外 国移民；人尽其才，鼓励进取；保证农 产品销路。即创造一个胜过外国市场的 国内市场。 n 实行保护贸易的措施：实行保护贸易 关税；禁止进口或限制进口；以进养出 者，进口免税或退税；禁止工业原料出 口；实行出口津贴或出口奖金制度；鼓 励新的工业发明；引进国外专利权。 n 政策效果：对于美国制造业的发展及 美国产业革命有积极影响。 亚历山大亚历山大 汉密尔顿汉密尔顿 Alexander Alexander HanmiltonHanmilton 二、理论基础与依据 1、生产力理论 生产力是创造财富的源泉，财富是生产 力的结果，贸易应着眼于生产力的提高，而 不是财富的积累。 2、经济发展阶段论 （1）主张一定条件下的保护政策，反对不加区 别的自由贸易； （2）古典经济贸易理论没有区别务国的国情， 观点并不广泛适用； （3）五个发展阶段应区别对待，采用不 同的外贸政策 原始未开发时期畜牧时期农业 时期农工业时期农工商业时期 三、主要论点 1、主张经济相对落后的国家实行保护贸易政策 ，保护的目的是着眼于一国的长远利益； 2、保护的原则 （1）农业不用特别保护 （2）当没有强大的竞争对手时，不用保护 （3）刚起步且存在强大的竞争对手的工业才需 要保护 （4）时间不应超过30年，若过期仍未能发展 起来的应该放弃保护 3、保护的初期国家会因此受一定的损失，但从长远利 益看，可为一国的生产力提高带来好处； 4、要通过国家干预经济来实行保护，政府应做植树人 ； 5、保护手段：关税制度 对不同产业实行差别关税税率。 n奢侈品低关税（进口值不大，对国内影响较小 ） n生活必需品行业高关税 n国内不能生产的各种复杂机械免税或低税 四、理论评价 （一）积极意义 （1）将一国参加国际贸易的经济利益进行动态 化的分析，是对传统国际贸易理论的发展和 创新； （2）用经济发展阶段来分析单个国家参与国际 分工的利益得失，确立了保护贸易理论的地 位； （3）其观点代表了后起国家的经济利益，对落 后国家制定外贸政策具有重要的借鉴和指导 意义。对德国经济的增长起了积极作用 （二）局限性 “保护幼稚工业在短期内虽有代价，但 长远来看是有利和必要的”，这一论点在理论 上是成立的，但实际操作中却不一定实现。 三个制约条件： （1）被保护的幼稚工业要具备发展壮大的潜力 ，以发挥比较优势； （2）保护期限只能是短暂的，为此付出的代价 是短期而且是有限的； （3）被保护的幼稚工业为社会带来的收益必须 大于为保护其而付出的代价。 实践中的两难： n选择被保护对象问题。尽管理论上说要保护 幼稚产业，但在实际选择中往往取决于各种 政治经济力量的对比。另外，是否能选准那 些应该保护的行业还有一个信息和判断问题 。由于人们不可能掌握全部信息（包括未来 发展的信息），决策中就有可能出现错误。 n保护手段问题。有时对象选对但手段用错， 其结果仍然达不到通过对幼稚工业的保护来 促其成长的目的。一般来说，采用产业政策 优于关税等限制进口的贸易政策。 （1）保护对象的选择：选择标准有五个 穆勒标准（Mills Test）潜在竞争力标准：强 调被保护产业未来的成本优势。被保护产业应能发展 壮大，充分实现规模经济，降低生产成本，并最终能 参与国际竞争并获得利润。 巴斯塔布尔标准（Bastables Test）现值标 准：被保护产业未来预期利润的贴现值应大于保护成 本。 n坎普标准(Kemps test)外部经济标准：强调 外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。被保护产 业应能够产生外部经济效应，其发展会对其他产业或 整个社会带来额外的好处。 n小岛清标准总体经济发展标准：将要素 禀赋比率和比较优势的动态变化作为判别标 准，只要产业能够实现生产扩张，有利于整 理经济发展即可。 n筱原三代平产业基准标准：符合“高收 入弹性基准”或者“生产率上升基准”的产业作 为优先发展产业。 （2）保护手段的选择 产业鼓励政策 关税限制政策 政府利益对手段选择的影响 案例：幼稚产业的保护“静态的国际分工论” 和 “动态的国际分工论”的争论 n“贸易立国”战略思想的确立，对整个第二 次世界大战后日本经济的发展和现代化过 程产生了具有深远意义的影响。但是在该 发展方针确立之后，关于如何参与国际分 工、以贸易促进经济发展的基础上，又展 开丁一场激烈的争论。该争论的实质是日 本怎样参与国际分工的问题。因为在西方 传统的国际分工理论中自然条件的优劣对 一国国际分工格局的形成具有十分强的制 约作用，根据这一理论，在第二次世界大 战后日本的社会经济条件、自然资源情况 及生产要素禀赋状况下，日本只能走劳动 密集型的工业化发展道路。 n然而，日本却并没有被西方传统的国际 分工理论所束缚，实际上却选择了规模 经济利益大，吸收就业人口能力强的资 本密集型的重化学工业化道路，并对钢 铁、石油化工、汽车等当时的幼稚产业 进行了一系列的保护。具有代表性的例 子是，在当时如何看待汽车工业在未来 产业结构中所处的地位问题，有两种不 同的意见。这两种意见分别代表了“静 态的国际分工论”和“动态的国际分工论” 的争论观点。 n静态的国际分工论”和“动态的国际分工论”的争论主要是 在官方的运输省和通产省之间展开的一场政策性争论。 进入20世纪50年代后，以朝鲜战争为契机，日本产业的 设备投资与技术革新活跃起来，日本经济得到迅速恢复 。1952年旧金山对日媾和条约生效，结束了美军占领时 期，作为对日占领政策的一环而实施的限制进口外国汽 车的措施被取消，外国汽车大量进入日本市场，这对当 时极度缺乏竞争能力的日本汽车工业形成了巨大的冲击 。特别是欧洲的小汽车即便对其征收40%的进口关税， 其价格仍低于日本的国产小汽车。有鉴于此，运输省和 通产省之间就是否需要保护和发展日本的汽车工业展开 了争论。 n 静态的国际分工论”的代表人物是当时 日本银行总裁一万田尚登和运输省的官 员。他们认为，日本应该走劳动密集型 的工业化道路，以发展轻工业为主，而 不是大力发展资本密集型的重化学工业 。钢铁、汽车等落后于国际先进水平的 工业产品可以依靠进口来满足国内的需 求。 n “动态的国际分工论”的代表人物主要是通产 省的官员。他们主张在日本汽车工业相对于 欧美汽车工业的发展还处于相对弱小的阶段 时，应通过实行关税保护等一系列措施扶植 本国汽车工业的发展，以增强汽车工业的竞 争力。通产省指出；“汽车工业的高度发展， 和机械工业进而和整个产业的高度发展直接 相关。所以，今后应致力于坚持不懈地提高 劳动生产率，培养国际竞争力，使我国汽车 工业与先进国家并驾齐驱，以期对国民经济 的高度发展做出贡献。” n 争论的结果是，尽管50年代日本生产汽车的成本无 法与美国相竞争，但是日本政府最终还是决定采取一 系列政策措施积极扶植汽车工业的发展。在日本政府 的保护和扶植下，日本创造了出口汽车的比较优势， 且迅速成为汽车的出口大国，为其经济的外向发展奠 定了强大的物质基础。 n(资料来源：刘红国际分工理论与日本贸易模式的 选择， n 原载日本研究2003年第2集) n思考题 n1、什么是幼稚工业? n2静态的国际分工论和动态的国际分工论两者相互 矛盾吗？ 第二节 对外贸易乘数理论 一、时代背景 19世纪未至20世纪初，资本主义自由竞争逐步 发展到垄断，国际经济制度发生了巨大的变化，基矛 盾进一步加剧。1929-1933年的大危机使亚当斯 密“看不见的手”失去作用 许多资本主义国家提高关税，限制进口；国家积极 干预外贸，超保护贸易政策盛行。 保护的特点 n保护的对象：幼稚产业垄断工业 n保护的目的：自由竞争垄断 n保护的利益 ：中小资产阶级垄断资产阶级 n保护的措施与手段 ：关税非关税 n凯恩斯的学说是在上述背景之下，为适应垄断资产阶 级的需要而产生的。 二、代表人物 凯恩斯（John M. Keyens,1883-1946）英国资产 阶级经济学家资本主义的“救星”、“战后繁荣之 父” 代表作1936年出版的就业、利息和货币通论 The General Theory of Employment, Interest and Money 主要理论：投资乘数理论 社会有效需求不足：消费需求+投资需求 解决方法：政府增加投资，退税 投资的增加对国民收入有乘数作用，增加的投资引起 的国民收入的增加是投资的若干倍 凯恩斯对古典自由贸易理论的评价 古典自由贸易理论的主张：进出口贸易能自 动平衡 。 凯恩斯反对此观点，原因： 自由贸易理论的“充分就业”前提发展到19 世纪30年代已不存在； “国际收支自动调节说”存在欠缺。 凯恩斯认为，贸易的顺差与逆差分别对“国民 收入”和“就业”产生不同的影响。 贸易顺差 收入增加 支付手段扩大 利率下降 物价上升 投资增加 就业上升 马克卢普，美籍奥地利人，是凯恩斯的 主要追随者之一，代表作是1943年的 国际贸易与国民收入乘数。 哈罗德是英国著名的经济学家，凯恩 斯的主要追随者之一，代表作是1933 年的国际经济学、1948年的动 态经济导论。 三、观点 n凯恩斯把反应投资增长和国民收入扩大之间 的依存关系称为乘数或倍数理论。其含义是 ，新增加的投资引起对生产资料的需求增加 ，从而引起从事生产资料的人们（企业和工 人）的收入的增加；他们收入的增加又引起 对消费品需求的增加，从而又导致从事消费 品生产的人们收入的增加。如此推演下去， 结果由此增加的国民收入总量会等于原增加 投资量的若干倍。 n国民收入增量(Y) =乘数(K) 投资增量 (I) 乘数K=1/(1-边际消费倾向) 边际消费倾向 MPC=C /Y C增加的消费； Y 增加的收入 乘数 K=1/（1- C / Y ） 边际消费倾向介于0和1之间，乘数K介于1和无 穷大之间 K并非越大越好，会导致经济大幅波动，应维 持一个小值，使经济温和向前发展 乘数与国民收入的增加额 K= 1 MPS K= 1 1-MPC Y=KI 其中： K乘数 MPS边际储蓄倾向，介于0与1之间 MPC边际消费倾向，介于0与1之间 Y国民收入的增加额 I投资的增加额 对外贸易乘数论 n凯恩斯的追随者提出 n主要思想：贸易顺差能增加国民收入，扩大就业 ，而贸易逆差则会减少国民收入，加重失业 n一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的 作用即注入作用；一国的进口和国内储蓄一样， 有减少国民收入的作用即漏出效应。当商品和劳 务出口时，从国外得到的货币收入，会使出口产 业部门收入增加，消费也增加。他必然引起其他 产业部门生产增加，就业增多，收入增加。如 此反复下去，收入增加量将是出口增加量的若干 倍。商品和劳务进口时，结论相反。 n只有当贸易为出超时,对外贸易才能增加一国就业 量,提高国民收入,此时,国民收入的增加量将为贸 易顺差的若干倍。 n开放经济下： n国民收入增量(Y) = K I+（X-M） n其中： n X出口的增加额； M进口的增加额 n 出口收入上升消费需求增加生产扩大 收入上升 投资增加 乘数作用国民收入增 加 n追求对外贸易顺差-新重商主义 四、凯恩斯主义的评价 1、先进性 外贸乘数理论提示了外贸与国民经济发展之间 的一些运行规律，有一定的科学性； 将贸易问题纳入到宏观分析的范围，是贸易理 论研究方法上的一种突破。 2、局限性 将贸易顺差与国内投资对国民收入产生的效 应混为一谈，实际上两者的作用不能等同； 凯恩斯主义： 贸易顺差 = 国内投资 = “注 入”效应 理论在实践中会受多种因素的影响，外贸顺 差不一定引起国民收入的增加； 理论忽视了乘数作用的发挥条件 要视世界进口总值是否增长而定 五、凯恩斯主义贸易保护论与重商主义的异同 1、共同点 强调贸易顺差有利于本国经济发展； 2、差异点： 出发点不一样 重：从商业资本的利益出发，通过贸易保护积累 商业资本； 凯：从整体宏观经济稳定出发，通过贸易保护维 持宏观经济的稳定增长。 贸易保护的作用机制不一样 重：贸易保护BOP顺差货币财富增加 凯：贸易保护BOP顺差总需求增加利率 下降货币供应量增加 经济增长 保护期限不一样 重：主张永久保护； 凯：“萧条经济下的贸易保护” 只有在经济萧条时期才进行适度的保护，以 刺激经济稳定地增长。 第三节第三节 战略性贸易理论战略性贸易理论 strategicstrategic tradetheorytradetheory 20世纪80年代以来，在综合新贸易理论的 基础上，由格罗斯曼、斯本塞、布兰德与 狄克西特等人以规模经济和不完全竞争为 前提，以产业组织理论与市场结构理论为 研究工具，提出了战略性贸易政策理论。 各国经济受国际因素的影响日渐增强；以 及新的分析方法出现产业组织理论的分 析方法等。 其最具代表性的论文是詹姆士其最具代表性的论文是詹姆士 布兰德和布兰德和 巴巴拉巴巴拉 斯本司于斯本司于19811981年年8 8月在月在加拿加拿 大经济学大经济学杂志上发表的杂志上发表的存在潜在进存在潜在进 入者条件下对外国厂商征收关税和抽取入者条件下对外国厂商征收关税和抽取 垄断租垄断租和詹姆士和詹姆士 布兰德发表在美国布兰德发表在美国 国家经济研究局的工作论文国家经济研究局的工作论文战略性贸战略性贸 易政策易政策（50205020号）。号）。 战略性贸易政策是寡头垄断条件下的国际战略性贸易政策是寡头垄断条件下的国际 贸易理论。现代国际贸易中，工业品的贸易理论。现代国际贸易中，工业品的 国际市场竞争是不完全竞争，其生产存国际市场竞争是不完全竞争，其生产存 在规模经济，因此国际市场竞争演变为在规模经济，因此国际市场竞争演变为 少数企业之间围绕着市场份额进行的博少数企业之间围绕着市场份额进行的博 弈。弈。 在寡头垄断的市场结构下，政府采取战略性贸在寡头垄断的市场结构下，政府采取战略性贸 易政策，通过出口补贴、信贷优惠、国内税易政策，通过出口补贴、信贷优惠、国内税 收优惠等积极干预措施，扶持本国那些风险收优惠等积极干预措施，扶持本国那些风险 巨大、存在规模经济和外部经济性的高新技巨大、存在规模经济和外部经济性的高新技 术产业或国内支柱产业，提高该行业在国际术产业或国内支柱产业，提高该行业在国际 市场上的占有率。如果企业因此所得的利润市场上的占有率。如果企业因此所得的利润 超过政府所支付的补贴，那么本国的净福利超过政府所支付的补贴，那么本国的净福利 也将增加。在这种情况下，本国实行贸易保也将增加。在这种情况下，本国实行贸易保 护要优于自由贸易。护要优于自由贸易。 一、战略的内涵 n一是指国家从战略的高度，用关税、出 口补贴等措施，对现有或潜在的战略性 （部门、产业）进行支持和资助，使其 取得竞争优势，提高经济效益和国民福 利。 n战略性产业通常包括航空航天、信息、 生物医药和生物育种、新材料、新能源 、海洋、节能环保和新能源汽车等 。 n二是指政府借助不同的政策行为改变或 支持本国企业的战略行为，并影响外国 不完全竞争企业的战略行为，使对外贸 易朝着有利于本国获得最大限度利润的 方向转变。 n这里战略指企业竞争博弈中的策略选择 行为。 二、基本观点 n战略性贸易政策是在不完全竞争，特别是寡 头垄断的条件下，一国通过政府行为改变企 业战略行为的政策。在这里，政府是企业博 弈的前提，并影响着企业在博弈中的行为， 特别是获得本国政府支持的一方可以采取更 具进攻性的政策，使竞争朝着有利于自己的 方向转移。 n可以说，战略贸易政策的核心内容，即政 府的干预行为如何能够提高自身的租金或 利益的份额，也就是：如何实现“利润转移 ”。 n只要市场是不完全竞争的，政府就要干预 对外贸易，干预的目标不再是贸易收支的 顺差，而是本国获取最大限度的经济利益 或利润。在这种利润动机的支配下，政府 可能支持少出口（对出口征税），甚至多 进口（采取抽取垄断租金，而不是将外国 厂商挤出市场的战略）。 n因此战略性贸易政策不是一个单纯的 贸易保护政策，而是一个使本国利益 最大化的政策。该政策的另一个重要 特征在于，它是一个针对不同产业或 行业所实施的贸易政策，而不是一个 宏观性的总体贸易政策。这一点与幼 稚产业保护政策有类似之处。 三、出口补贴的利润转移（布 兰德和斯潘塞模型） n在古诺模型中有这样一种情况，当对手 的产出增加，本企业的边际收益下降， 两个企业的产出具有战略性替代品的性 质，这就赋予古诺模型一个重要特征， 即考虑到均衡发生在市场，对每个企业 来说总是可以通过而且仅仅是通过迫使 对手减产来增加自己的利润。 n但是，并不存在一个机制使企业本身能 引发对手的这种反应，也就是说，在没 有政府干预的条件下，古诺均衡是一种 纳什均衡，即对手产出为给定时，没有 那个企业有一种刺激来改变自己的产出 。 n当政府进行干预时，企业间的博弈特性 会发生改变，政府补贴会促使本国生产 者按照斯塔克尔贝格(Stackelberg equilibrium)中领导者相应的地位进行生 产，受到补贴的企业产出扩大会成为现 实，而竞争对手的最佳反应就是缩减产 出。 三、举例：波音VS空中客车 n假定这两家公司生产技术和能力相近，都有 能力生产一种可坐 500名乘客的大客机，生 产这种客机又具有规模经济，生产越多成本 越低，生产量越小成本越高，而且会有亏损 。在市场需求有限的情况下，如果两家公司 都生产，两家公司都会亏本。如果两家公司 都不生产，虽然谁也不会亏本，但谁也没有 利润。只有在一家生产而另一家不生产的情 况下，生产的那家才会有足够的生产量而获 得利润。 假定美国、欧盟生产飞机的波音、空中客车两家 公司势均力敌，竞争的初始状态为图1： n 空中客车公司 n 生产 不生产 n n 波 生产 （-5，-5） （100，0 ） n 音 n 公 n 司 不生产 （0，100） （0，0 ） n 两家势均力敌公司的竞争初始状态（单位：万美元） n两国的公司互不相让，谁先占领市场就能盈利，另一 方一无所获。 若欧盟对其公司给予25万美元的补贴，则上述竞 争状态的矩阵变为如图2所示： n 空中客车公司 n 生产 不生产 n n 波 生产 （-5，20） （100，0 ） n 音 n 公 n 司 不生产 （0，125） （0，0 ） n空中客车公司得到补贴后的竞争状态：有效补贴（单位：万美元） n即空中客车公司只要生产，就能盈利，因此它肯定会选 择生产。当它选择生产时，波音公司一旦生产就会亏 损，所以它会选择不生产。 上述有效补贴的前提是美国政府不给予其公司补贴或 不对欧盟征收反补贴税。 假如美国也对其公司给予同样25万美元的补贴， n 空中客车公司 n 生产 不生产 n n 波 生产 （20，20） （125，0） n 音 n 公 n 司 不生产 （0，125） （0，0） n 两公司都得到相同补贴后的竞争状态：无效补贴 （单位：万美 元） n即两家公司只要生产，就都能盈利，因此他们都会选择生产， 其结果为（20，20）。各公司的获利不能弥补补贴的成本。因 此这 n是一种无效的补贴。 假如美国公司更具有竞争实力，而由于信息不对称， 欧盟对此不知情，仍然对其公司给予25万美元的补 贴， n 空中客车公司 n 生产 不生产 n n 波 生产 （5，-20） （100 ，0） n 音 n 公 n 司 不生产 （0，100） （0， 0） n （美国更具有竞争实力的初始状态单位：万美元） n n n 空中客车公司 n 生产 不生产 n n 波 生产 （5，5） （100，0） n 音 n 公 n 司 不生产 （0，125） （0，0） n （ 欧盟补贴后的竞争状态单位：万美元） n 欧盟公司的获利不能弥补欧盟政府的补贴成本 n 四、理论的实践 n斯潘塞认为，战略性贸易政策扶持的产业特 点：其一，产业或潜在产业所获得的额外收 益必须超过补贴的总成本； n其二，本国产业必须是面临着外国厂商的激 烈竞争或潜在竞争，对本国产业的补贴要能 迫使外国竞争对手削减计划生产能力和产出 ； n其三，与出口相关的国内产业应该比外国竞 争产业更集中； n其四，国内的扶持政策不应该引起要素价格 上升得过高； 战略或目标产业的确定 n其五，本国产业相对外国竞争者有相当大的 成本优势，增加生产会带来相当大的规模经 济或学习经济； n其六，具有研发补贴和扶持效果的产业，即 该产业国内新技术向外国竞争厂商的外溢量 少，或政府干预政策有助于把我国技术转移 给本国厂商； n其七，研究开发投入和资本投入比重高的产 业，政府的补贴和扶持政策能够有效增强本 国厂商的国际竞争力，或提高外国厂商进入 该行业的壁垒。 战略或目标产业的确定 n第一，高附加值产业 n第二，高科技产业 n第三，具有外部经济 n第四，具有规模经济 n其他尚需体制条件、资源条件以及国际 环境（不招他国报复） 日本的实践 n20世纪50-70年代:对钢铁、造船、机械 工业的政策支持，使日本在六七十年代 的出口产品转变成资本密集型产品。 n日本目前的政策:扶植高新技术产业， 采取的政策包括：政府与私人企业达成 共识、补贴研究开发、税收优惠、补贴 性贷款、政府采购以及进口保护等。 日本彩电业的发展 n政府的战略性贸易政策： n不严格执行反托拉斯法，7家主要的生产企业 组成卡特尔操纵日本的家电和电子产品市场 ； n政府的市场保护，有效地阻止任何外国企业 进入的非关税壁垒； n长期的固定价格 n所有这些使得日本企业在国内市场的价格远 远高于国际市场价格。1966年日本国内电视 机的出厂价平均是150000日元，而美国市场 的平均FOB价为64800日元。 n通产省在1966年组织研究固体技术应用 于彩色电视机，使日本企业在彩电的生 产和出口上具有技术优势。 n结果：1966年-1970年间，日本彩电的 产量增长了12倍，同时出口也迅速增加 。美国该产业被日本产品驱逐，最后两 国达成最低限价，日本组织了彩电业的 出口卡特尔。 战略性贸易政策实证资料 第四节 其他保护贸易的 论点 一、国际收支论(Balance-of-payment argument) 主张以关税、配额等贸易保护措施限制进口，减少 外汇支出，以达到迅速、有效改善国际收支的目的。 1、主要论点 外汇收入与支出形成的差额：顺差、逆差 顺差表明一国在外汇收支上处于优势，若国内需求不足 ，产能过剩时，国际收支的顺差能促使出口产业生产规 模上升、就业增加。 2、论点存在的不足 该观点实质是“重商主义”的行为； 国际收支状况仅仅是一种差额，控制进口或外汇流出并不 能保证国际收支一定获得改善。 原因分析： 限制进口的行为容易受到别国的报复，反而会影响出口 ； 关税保护使进口产业部门的生产上升，但出口产业部门 的生产会因资源的重新配置而减产、出口能力下降。 3、总结 国际收支的本质是一种宏观经济现象，关税、配额等 保护措施并不触及相关的宏观经济变量，对国际收支产生 不了实质性的影响。 二、公平贸易论（Fair-trade argument） 1、主要论点 该理论认为国际贸易中的倾销、补贴等做法破坏了公 平贸易这一国际贸易规则，使进口国的产品在竞争中处于 不利地位。因此，进口国有理由以反倾销税、反补贴税等 保护手段来抵制，以维护国际贸易的公平竞争。 2、保护政策种类 抵制外国廉价劳动力竞争 由发达国家主张，针对发展中国家低工资水平形成的 商品价格竞争优势。 反倾销和反补贴而采取的保护措施 针对贸易对手国对出口产品的补贴或倾销行为。 将关税作为报复手段与谈判手段 报复关税当一国的出口因他国课征关 税而受损时，该国也可以对他国的进口征收关税 。 3、总结 该理论以受害者的角度开展贸易保护，强调保 护是迫不得已，其目的也是为了维持国际贸易的 公平性，因而被GATT、WTO及许多国家的贸易 立法采用； 但该理论也常常在实践中被滥用，使“公平贸易 ”不公平。 三、国家安全论（National security argument ） 1、理论主张： 对于关系国计民生的产业（如农业）和有 关军用国防需要的产业，国家应以关税、补贴等 手段加以保护，使其摆脱依赖，从而达到加强国 防、维护国家安全的目的。 2、该论点的实质是利用国防论据来说明限制贸易 的正当性，虽然从经济学的角度而言不可取，但 在实际当中有其重要的一面。 四、对付国内市场存在的扭曲：次佳原 理 n该理论主张当国内市场由于外部经济、工资 差额、生产要素的非移动性等“扭曲”的存在， 使价格机制未能充分发生作用，而出现阻碍 资源最佳利用的状态时，根据“次佳原理”（ Secondbest Theo-ry），采取保护措施。换 言之，当“扭曲”已经存在，而又不能避免时， 以人为的“扭曲”抵消原来“扭曲”产生的不良影 响，提高经济福利。故在国内市场存有“扭曲” 时，采取关税、补贴等保护贸易措施，比实 行自由贸易为宜。 第六节 贸易保护中的政治经济学 一、国际贸易政策制定的过程 贸易政策的倡导者总是宣称他们的政 策会使整个社会受益，政策的制定者总是 政策的受益者，但在现实中，有的只是个 人的利欲，这些个人的利欲会通过一定的 政治过程或多或少地反映在政府的目标中 。 1、 贸易政策与收入分配 贸易会影响收入分配。一种贸易政策的实施可 能会使此部分人受益而使彼部分人受损，因 此，在引入除能带来“帕累托改进”（Pareto improvement）以外的任何贸易政策时，都会 导致一部分人赞赏而一部分人反对拟引入的 贸易政策。那么，众多个人的喜好和意见是 如何被综合统一而形成我们所能看到的贸易 政策的呢？现代贸易政策的形成要经过集体 行动、公共选择等环节 2、集体行动与“搭便车” 美国经济学家曼瑟尔奥尔森指出：代表团 体利益的政治行为是一种利众行为，也就是说， 这种行为将有利于团体中的所有成员，而不仅仅 有利于实施这一行为的个人。假设某个消费者给 所在选区的国会议员写了一封信，要求降低他所 喜爱的某种进口商品的关税率，而且这封信的确 n改变了该议员的初衷，进而使降低关税的 议案得以通过。那么所有购买该进口商品 的消费者，即使他们并没有劳神写信，也 可以从降低了的价格中获益。这就意味着 贸易政策具有公共品（public goods）的 特性。贸易政策的公共品特性又意味着贸 易政策的消费者（受益者）具有搭便车（ free rider）的倾向。搭便车的存在使得 n那些虽然在总体上损失巨大，但是任 何个人的损失都很小的政策不会遭到 有效的反对。这就是奥尔森所说的集 体行动的困难：当施加压力以谋求某 种政策的行为是有利于集团的整体利 益时，那么从个人的利益出发谁都不 愿意去做。如征关税 集体行动难题最容易解决的是在规模较 小的群体中（因为群体中的每位成员都 能从有利的政策中获取一份较大的收益 ）或者在组织良好的集团中（因为组织 中的成员能够被动员去维护组织的利益 ）。因此，集体行动的困难解释了为什 么有的政策虽然得不偿失且利益受损的 选民的数量也远远超过受益的选民的数 量却仍旧被采纳。如生产者要求贸易保 护 3、政治决策过程模型 虽然经济学家一直使用集体行动的理论来解 释那些不合情理的贸易政策得以流行的原因，但 对于有组织的利益集团到底用什么方式来影响政 策这一点仍旧有些模糊。越来越多的分析研究试 图运用简化的政治决策过程模型来弥补这一不足 。 这些分析的一个显而易见的出发点是：政治家赢 得选举所需的选票部分地来源于他们提倡受选民 欢迎的政策，部分地来源于基于竞选资金的广告 宣传、民意调查和其他活动。如果某个给政治家 提供了大量竞选经费的团体要求政治家改变某种 立场，即使该立场违背了大多数选民的利益，他 也得照办。因为用这些竞选经费所赢得的选票也 许比因采取不受欢迎的政策所失去的选票更多。 最近一些研究贸易政策政治经济学的模型将 现实假想成一场拍卖会：利益集团根据政府可能 采取的政策来提供政治捐款“购买”政策。聪明 的政治家当然不会不顾社会的整体福利，但是他 们愿意牺牲一部分选民的利益来换取大笔的竞选 资金。结果是，组织良好的团体能够克服集 体行动困难的团体将得到有利于他们但牺牲 整个社会公众利益的政策。 中点选民模型 n假设政府是民主选举产生的。任何一个政党 得到了多数选民的支持，该政党就有可能执 政，因此，政府在选择任何经济贸易政策的 时候，必须要考虑如何得到多数选民的支持 。 n怎样才能选择得到多数选民支持的政策呢？ n重要的方法就是尽可能的选择靠近中点选民 的意见的政策。所谓中点选民的意见一般表 现为两种意见之间的观点。以中点意见为界 ，一边更为保守，另一边更为急进，且两边 人数一样。 n假设第 1 人主张关税率为 1，第 2 人主张 2，依 此类推，第 9 个人主张 9的关税率。在这里，中点 选民是第 5 个，中点选民的意见是 5关税率。再假 设本国有两个政党存在，如民主党和社会党。两党都 想得到大多数选民的支持。在贸易政策的选择中，假 定民主党选择了征收 7的关税，而社会党选择了 6 的关税，这时，主张高关税的选民（7、8、9） n就会支持民主党，但主张低关税的选民，包括从第 1 到第 6 名选民就都会支持社会党。 n从第1 到第 5 位选民的意见虽然没有被采纳，但相对 于主张 7的关税的民主党来说，社会党更接近他们 的意见，如果这时有一个第三党，比如说进步党，选 择了关税率为 5的政策，那么，从第 1 到第 5 个 选民就会转而支持进步党，支持社会党的就只剩下第 6 位选民一人了。 n我们再反过来看，假如民主党主张税收 3的关税， 而社会党选择 4的关税政策，那么，只有第 1 到第 3 的 3 位选民会支持民主党而其余的 7 人会偏向社 会党。由此可见，越接近中点选民意见的政策越能得 到大多数选民的支持。这就是中点选民模型。 案例：美国国际钢协会称：美钢铁业保护 主义后果严重 n美国国际钢协会日前发表研究报告说，30年 来，美国对其钢铁联合大企业实行保护主义 和政府补贴，对消费钢材的产业和整个美国 经济带来了破坏性的后果。 n报告指出，20世纪60年代末期以来美国对进 口钢材进行控制和价格限额的结果，造成了 一个定价过高的钢材市场，美国消费者因此 付出了大约900亿至1500亿美元的代价；与此 同时，美国的钢铁大企业为了逃避国际竞争 而开展的游说活动，从联邦、州、市三级政 n府获得了至少210亿美元的补贴，补贴的形式 包括退休金补助、税务漏洞、优惠贷款、环 保费用减免、政府高价收购和直接拨款等等 。报告说，这些补贴不但损害了消费者的利 益，而且未能提高钢铁产业的竞争能力。 n研究报告说：“为了保护一个拒绝现代化和在 一个开