三标一体内审员培训教程.ppt

谨以此教程 献给有志于ISO事业的 建设者们！ 内部评审员培训 自我介绍 姓名 工作单位（或部门） 学历 工作经历和EMS/QMS经历 学习目的 对培训的要求 每人不超过一分钟 内审员条件（国家注册内审员） 1）具有中专以上学历和初级以上技术职称； 2）从事三年以上质量/环境管理或者产品/ 环境检验管理工作； 3）具有一定的组织管理和综合评价能力； 4）需接受具有内审员培训资格的机构的培 训，并取得培训合格证书； 5）遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风 正派。 内审员应具备的能力 从事审核准备工作的能力 从事现场审核的能力 编写审核报告的能力 从事跟踪与监督的能力 掌握一定的知识 道德修养 一、审 核 audit 为获得审核证据（3.9.5）并对其进行客观的 评价，以确定满足经协商的准则(3.9.4)的程 度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 (3.4.1) 1.质量审核（Quality.Audit）： 为确定质量活动及其有关结果是否符合计划安 排，以及这些安排是否有效贯彻并能达到预期 目标所作的系统的、独立的检查。 审核的定义 2.环境/职业健康安全审核 (environmental / occupational health and safety audit) 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特 定的环境/职业健康安全活动、事件、状况、 管理体系，或有关上述事项的信息是否符合 审核准则的一个以文件支持的系统化验证过 程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 质质量体系审审核的分类类和目的 1.第一方审核 主要目的 ：1）根据管理体系的标准来评核组织自身的 体系。 2）验证组织自身的管理体系是否持续满足 规定的要求并且正在运行。 3）作为一种重要的管理手段和自我改进的 机制，及时发现问题，采取纠正措施或 预防措施，使体系不断完善，不断进步。 4）在外部审审核前作好准备备。 2.第二方审核 主要目的：1）当有建立合同关系的意向时，对供方进行 初步评价。 2）在有合同关系的情况下，验证供方的质量 体系是否持续的满足规定的要求并且正在 进行。 3）作为制订和调整合格供应商名单的依据之 一。 4）沟通供需双方对质对质 量要求的共识识。 3.第三方审核 主要目的 1）确定管理体系要素是否符合规定要求。 2）确定现行管理体系实现目标的有效性。 3）确定受审方的管理体系是否能够被认证注 册。 4）为受审方提供改进质量/环境体系的机会。 5）减小许多重复的第二方审核。 6）提高企业业声誉，增强竞竞争力。 内部审核准备 1.建立审核组织 选择内部评审员；培训内部评审员；指派审核组长和审核员 2.内部审核小组运作程序和文件 内部体系审核程序；内部审核工作文件 3.审核组的审核准备工作 审核组分配任务： 审核组与被审核部门管理者举行审核前会议： 举行审核组会议： 内部审核的资料收集和文件审核 1.收集资料的目的 a.有助于了解被审核区域的情况： b.有助于审核员工作量的分配。 2.收集资料的范围 管理体系文件： 其他有关文件： 3.管理体系文件审查 4.质量/环境/职业健康安全体系文件审查要点 两种不同的计划 年度审核工计划； 具体审核计划。 年度审核工作计划 在一年内审核的合理安排； 可以集中安排若干次； 也可在一年内多频次安排各类局部性审核。 审核计划 每一次审核的具体安排； 可安排某时间对某区域的审核； 也可安排某时间进行某个要素的审核。 审核计划 内部审核查检表的编写技巧 1.检查表的目的与作用 制定检查表的目的 实现审核的专业化；落实审核的抽样工作方法； 保证审核过程按计划进行；保证审核的覆盖面； 保证审核结果具有代表性；弥补审核员经验不足。 检查表的作用 检查表列出了需审核的要点，以确保审核覆盖面的 完整； 使审核目的清楚，并使审核按计划进度进行； 减少审核的偏见并减轻审核工作量； 作为审核记录（报告）的历史参考文件； 使受审核方确信审核员的专业水平。 2.查检表的制定与内容 检查表的制定： 由审核员根据任务分配准备检查表； 检查表须经审核组长批准； 根据审核对象的规模及复杂程度决定 检查表的多少； 应覆盖质量体系各主要部分。 检查表的内容： 计划审核的项目； 需寻找的证据； 所依据的文件的要点； 抽样的方法和数量； 完成该项检查的时间； 1.内部审核实施阶段的主要工作 首次会议； 现场审核； 审核组会议； 末次会议。 2.对审核实施工作的主要要求 按计划进行： 客观、准确： 以促进改进为目的： 内部审核的实施 3首次会议 3.1首次会议的目的及要求 首次会议的目的： 确认审核的范围和目的； 澄清审核计划中不明确的内容； 简要介绍审核采用的方法和程序； 建立审核组与受审核方的正式联系； 落实审核组需要的资源和设施； 确认审核组和受审核方领导都要参加的末次会议的日 期和时间以及审核过程中各次会议的日期和时间。 首次会议的要求： 建立本次审核活动的风格； 准时、简短、明了，会议以不超过半小时为宜； 获得受审核方的理解并给与支持； 由审核组长主持会议。 参加首次会议的人员 审核组全体成员； 高层的管理者（必要时）； 受审核部门代表及主要工作人员； 管理者代表； 来自其他部门的观察员（应征得受审核方同意）； 陪同人员 3.2首次会议内容 会议开始 参加会议人员签到； 审核组长宣布会议开始。 审核组长介绍审核组成员及分工； 各受审核部门介绍将要参加陪同工作的人员。 声明审核目的和范围 明确审核的目的；审核依据的标准；审核将涉及的部门。 现场审核计划的确认 现场审核计划一般不宜做大的改动； 征得各受审核部门对计划的最后确认。 强调审核的原则 强调客观、公正原则；说明审核是抽样的过程； 说明相互配合的重要性；提出不符合的报告形式。 阐明一些重要问题 说明明确限制的区域及交谈人员（内部审核较少遇到）； 需保密的情况； 对有疑问的问题进行澄清； 受审核方需说明的其他问题； 确定末次会议的时间及地点、出席人员等。 后勤安排的落实 受审核方指定陪同人员（内部审核有时可不要）； 办公、交通、就餐等安排。 会议结束 审核组长致谢。 现场审核的技巧 1. 内部审核的控制 审核组长对审核全过程的控制负责 现场审核计划的控制： 审核进度控制： 审核范围的控制： 不合格的审定： 其他需协调、控制的方面： 2. 客观证据收集的技巧 收集客观证据的方式 客观证据的形式 3.现场审核记录 审核员记录的作用： 对审核员记录的主要要求： 4.审核中的面谈 面谈应注意的问题： 面谈涉及的范围： 5.观察结果 观察结果的提出： 观察结果应包括： 1. 确定不符合的原则 不符合的报告 不符合的原因： 不符合的确定原则： 2. 不符合报告的内容与格式 不符合陈述要点： 不符合报告的内容： 3.不符合的类型 严重不符合： 轻微不符合； 观察项 不符合报告 末次会议 1. 审核组会议 审核组会议分类： 复审会议，通常在每天审核结束前召开； 末次会议前的审核组会议。 复审会议： 审核组会议： 末次会议的目的： 末次会议的要求： 保持审核风格； 准时开始、结束，以不超过一小时为宜； 使受审核方了解审核结论； 由审核组长主持会议。 参加末次会议的人员： 受审核方领导，管理者代表； 审核组全体成员； 受审核方代表、主要工作人员及陪同人员； 来自其他部门的观察员（应征得受审核方同意）； 可适当扩大范围。 末次会议内容 会议开始： 与会者签到； 审核组长致谢受审核方在审核期间的合作。 重申审核目的和范围： 因参加末次会议的人有部分未参加首次会议。 强调审核的局限性： 审核是抽样进行的，存在一定风险； 说明不符合报告的方式： 宣读不符合报告（可选择重要的部分） 提交书面不符合报告。 提出纠正措施要求： 提出采取纠正措施计划的答复时间； 完成纠正措施的时限； 验证纠正措施的方法。 宣读审核结论： 审核员谈审核印象； 审核组长宣布审核结论； 说明审核报告的发布时间、方式及其他后续工作要求。 会议结束： 受审核方领导表示感谢； 受审核方领导对改进的承诺。 内部审核报告 1. 内部质量/环境/职业健康安全审核报告的内容 审核的目的和范围： 受审核的部门及日期；实施审核所依据的文件/程序及标准； 审核员姓名；受审核部门的主要参与者姓名及职务； 首次会议记录；不合格报告及不合格项分布表； 末次会议记录；审核综述及审核结论； 对纠正措施的完成的要求；报告的发放范围； 审核组长批准签字；其他内容（如报告编号、审核编号等）。 审核报告的格式： 无规定格式，各企业可采用自己习惯的