中科金财：独立董事2011年度述职报告.ppt

,、 、,、,北京中科金财科技股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,北京中科金财科技股份有限公司 独立董事彭雪峰 2011 年度述职报告 作为北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本 人根据公司法关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见关于加强 社会公众股股东权益保护的若干规定深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引等相关法律法规和公司章程、公司独立董事工作制度的规 定与要求，在 2011 年的工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，全面关注公司的发展状况，切实维护了公司和股东，尤 其是中小股东的利益。现将 2011 年度本人履行职责的情况汇报如下: 一、出席会议情况 2011 年，公司共召开董事会会议 4 次，本人在履职期间均认真履行了独立 董事的职责，具体出席情况如下：,应出席次数 4,亲自出席次数 4,委托出席次数 0,缺席次数 0,2011 年，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各次董事会会议审议的相关议案均投 了赞成票 二、发表独立意见情况 2011 年 5 月 18 日，在公司召开的第二届董事会第五次会议上，发表了独 立董事关于聘任上海立信会计师事务所的独立意见。 三、对公司进行现场检查的情况 2011 年度，本人利用参加股东大会、董事会、董事会各委员会会议的时间 及其他时间，对公司进行现场检查，了解公司实际情况，充分与公司管理层沟通， 从全体股东利益的角度对公司的战略思路、内控工作方案、成本控制、经营管理,北京中科金财科技股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,等重大事项中提出有益的意见和建议，公司均有采纳。 同时，与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，定期听取管理层关于 生产经营情况的汇报，及时与公司其他董事、高管沟通公司发展战略、投资方向； 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道， 对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。 四、其他工作 1、未有提议召开董事会； 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况； 4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权； 5、未有向董事会提请召开临时股东大会。 五、保护中小股东合法权益方面所做的工作 1、持续关注公司生产经营、财务管理等情况，本人详实地听取了相关人员 的汇报，主动调查，获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经 营状态和可能产生的经营风险。 2、积极了解可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财 务运作、资金往来，重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，认真听取公 司相关人员汇报，及时监督公司的内部控制情况和法人治理结构，切实履行了独 立董事应尽职责。 3、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责， 促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和中小股东的合法利益。 4、凡经董事会审议决策的重大事项，都事先对公司提供的材料进行了认真 的审核，详细了解相关议案的背景材料和决策依据。在充分了解情况的基础上本 人在董事会上发表了意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责，维护 了股东的合法权益。 2012 年，本人将更加严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求履行,北京中科金财科技股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，凭 借自身的专业知识和经验，为公司董事会决策提出更多合理化建议，以保证公司 董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的决策