白建军教授法律实证研究方法第五讲.ppt

第四讲 样本在哪里？ 北京大学法学院 白建军 内容 抽样原理 问卷调查（银行从业人员） 司法调查（量刑规范化研究） 网络调查（非法集资） 文献研究（博士论文选题） 结语 4-1 抽样原理 样本是实证研究的客观基础：实证研究 就是观察、挖掘、筛选、运用样本的 艺术点石成金。 样本的代表性意味着： 总体异质性，只抽一个不够。 总体规模大，无法逐个测量。 总体中每个单位有同等机会被 抽取。 具体方法 简单随机抽样 分层抽样（性别与犯罪，先分组，再抽 样保持组内同质性，组间异质性） 整群抽样（省、市、监狱。与分层抽样 不同： 前者突出组间异质性，后者缩 小组间异质性） 代表性：误差控制 合理确定抽样框架（有车族？） 避免盲目放大样本容量 一千：30% 一万：10% 十五万：1% 我的样本策略 全样本罪名、博士选题、证券成本 准全样本示范案例（死刑、基准） 局部全样本三峡、某县市全样本 无边际随机样本抢劫 系统分层还没试过 4-2 问卷调查 观察 调查 实验 文献研究 问卷调查的应用领域： 暗数调查 主观态度 社情民意 行为倾向 专家评价的观察和分析 问卷设计的“九定” 一定问卷种类。 自填式。访问式。开放式。封 闭式。 半开放式。 二定问题内容。 行为。态度。自然情况。 三定问卷结构。 封面信填表指南问题其他 四定提问顺序。 封闭式问题在先，开放式问题在后。 先易后难。先行为，再态度。 五定答案种类及排列。 赞成不赞成、对不对、重要不重要、可能 不可能等。 排列：行式、列式 、矩阵式。 六定问题的数量：30分钟为宜 。 七定措辞： 双重问题：“你父母是工人吗？” 含糊不清问题：“你熟悉法律吗？” 诱导性问题：“许多人都认为，你认为 怎样？” 被试对措辞的感受：“你家有醉鬼吗？” 歧义：punk 小流氓，还是监狱中的同性恋 。 被试的文化程度：“整合”、“代沟”。 问卷（续） 八定项目辨别力：指标要反映出 样本的差异，异质性强。 九定分析方式：单变量描述、集 中趋势描述、交互分析、回归 分析 例：银行从业者 行为倾向问卷调查 内容 问题：如何解释银行人行为倾 向差异？ 样本：218个银行员工 逻辑：问卷中相同问题的不同 回答，解释行为倾向的不同。 态度及倾向测量 某银行行长在地方行政领导的强大压力下 ，违章出具保函，很可能给银行造成巨大 损失。如果您是这个行长，您会违章出具 保函吗？ 会； 不会； 您自己在办理业务过程中是否违规操作 过？ 从来没有过； 偶尔有过； 常有的事； 您偶尔实施过以下这些行为中的某些或 某个行为吗？ 是； 没有； 如果实施过，是其中哪些：（可以选择 多项，也可以拒绝回答） 贪污； 受贿； 挪用公款； 违章； 追问 为什么有人倾向违规而另一 些人则倾向守法？ 两组样本之间的某种 差异能否提供解释？ 根据实验逻辑： 两组个体在行为倾向上的差异 ，被视为有无其他内在差异 的结果。 要做的是：找出这些内在差 异。 是否与气质类型有关？ 以下几种气质类型中，你更倾向于哪一 种？ 精力充沛，感情、行为强烈，不易控制； 情绪反应迅速、易变化，动作敏捷； 沉着冷静，情绪不外露，动作较慢； 情感深刻、稳定，自信心不强，孤僻、胆 怯； 是否与性别有关？ 是否与婚姻状况有关？ 与文化程度有关？ 研究陷入困境？ 如果客观因素无法解释行为倾向上 的差异，可以尝试从主观因素寻找 解释 个人素质？ 受罚预期？ 与自我意识有关？ 您认为您与周围大多数同事相比， 在物质生活方面属于： 上等； 中等； 下等； 您认为您与您的大多数朋友相比，属于： 相当成功的； 比较成功的； 一般； 比较失意的； 最失败的； 您认为您与您的大多数同事相比，在道德品质 方面： 很好； 一般； 较差； 与“受罚预期”有关？ 假设您真的准备侵吞单位公款，您估计被发 现的概率有多大？ 5%以下； 10%左右； 20%左右； 30%左 右； 50%左右； 100%左右； 假设您真的准备在办理业务时违章操作，您 估计受到处罚的概率有多大？ 5%以下； 10%左右； 20%左右； 30%左 右； 50%左右； 100%左右； 与“犯罪估计”有关？ 您估计，近年来被判刑的金融犯罪行 为只是实际中发生的金融犯罪案件的 ： 10%以下； 20%左右； 40%左右； 60%左右； 90%左右； 您认为您所在单位的员工在工作中违规 操作的现象： 极少； 有一些； 很普遍； 您估计，近年来实际中发生的金融犯罪案 件比被判刑的金融犯罪案件要多出多少 倍： 1倍以下； 2倍左右； 4倍左右； 8倍左 右； 15倍左右； 30倍以上； 结果与讨论 个人素质的提高。 业务活动监督制约。 犯罪信息接触控制。 选题建议 违法、再犯、侵权、违约、违法倾 向、某种消极态度的 类型学描述 程度与影响评估 解释性研究 出现机会的预测 4-3 司法调查 对象：司法机关 目的：案例收集、问题收集 原理：归纳重于演绎 案例是法制的细胞（反观典型） 实践理性优于概念游戏（裸罪均值） 公正与效率的可检验性（偏轻偏重） 实践具有自我推进力（案例指导） 例：量刑规范化研究 以盗窃罪样本为例 样本基本情况 文书总量：35338；法院数量：59；省市数量： 18。 涉及：安徽、北京、福建、甘肃、广西、海南、 河南、黑龙江、湖南、吉林、江苏、宁夏、山东 、山西、上海、四川、浙江、西藏 其中，盗窃罪：19684人。有效样本19494人（ 有190人的盗窃罪为无期徒刑及以上刑罚） 一、基本情况描述 4-4 网络调查 可行性：信息公开化、舆论监督合法化 、媒体的网络化。 方法论：既是客观现实的反映，又是主 观世界的反映（媒体的能动性、选择性 杨新海与富婆撞农妇案） 行动力：手动与程序 例1：非法集资调查 19952008 311个媒体报道案例（查重后） 类型学分析 规律性分析 对策建议 资金如水，水满则溢。 市场洼地：孙大午 道德洼地：老鼠仓，“正面反面” 心理洼地：麦道夫 理财洼地：保底条款 疏导优于堵塞 4-5 文献研究 对象：报刊、书籍、档案、书信等书面材 料；报表、数据等统计资料；录象、照片 、磁带等声像文献。 优点： 适合于研究无法接近的对象。 没有干扰效应。 适合于长期的历史研究。 样本大，费用低。 博士论文选题创新性分析 选题建议 法学论文的引证率分析 法学论文的核心词语境分析 判决书说理部分的语用学分析 人大政协提案的相关性分析 网络焦点舆论倾向性分析 法律影视文学作品的内容分析 两高报告、立法背景文件的语用学分析 应然实然 规范 事实 实定法裁