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知识产权法学 主讲教师：叶文庆 第一章 知识产权导论 第一节 知识产权的概念 一、知识产权的定义 知识产权，是指公民、法人或非法人单位依法对智力劳动 成果所享有的各种权利的统称。 知识产权是从英文“Intellectual Property”翻译过来的。有 的又译为“知识财产权”、“知识所有权”、“精神产权”、“无形财 产权”、“智慧财产权”等。我国大陆地区现已习惯用“知识产权” 的术语，台湾地区的不少学者常使用“智慧财产权”术语。 二、知识产权的范围 这个问题实际上是揭示知识产权的外延。正确认识知识产 权的范围，有助于大家准确地或更具体、更感性地理解什么 是知识产权。 知识产权随着科技的发展和社会的不断进步，其内涵在不 断变化，外涵日益扩大。各国法律对知识产权范围的具体规 定有所不同，有的范围大，有的范围小，从我国的情况看， 我国参加的国际条约以及国内立法对知识产权范围的规定并 不完全相同。下面我们分别介绍几个重要国际条例和国内立 法对知识产权范围的规定，然后综合下一个结论。 （一）世界知识产权组织规定的范围 年一些国家在瑞士斯德哥尔摩签订了成立世界 知识产权组织公 约。该公约于年生效，我国于 年加入该公约，成为该组织的第个成员国。该公 约第条对知识产权规定的范围是： 1、著作权或版权。即与文学、艺术及科学作品有关的权利。 2、邻接权。即与表演者、广播、录音制作者有关的权利。 3、专利权。即与发明创造有关的权利。 4、发现权。即与科学发现有关的权利。 5、外观设计权。即与工业品外观设计有关的权利。 6、商业标志权。即与商品商标、服务商标、商号及其他商业 识别性标志有关的权利 7、反不正当竞争权。即与防止不正当经营竞争有关的权利。 8、其他一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力成果创作 活动所产生的权利。 （二）世界贸易组织所划的范围 在美国的压力下，1986年9月开始把知识产权纳入“关贸总协 定”乌拉圭回合谈判中，在最后形成的文件中，有一份文件名称 叫与贸易（包括假冒商品贸易）有关的知识产权协议（简称 rips）。在世界贸易组织取代关贸总协定后。这个协议也成了 世界贸易组织协定的一部分。虽然我国正在为复关而努力， 目前还未入关，由于该协议代表了知识产权国际保护的最新潮流 和动向，同时也考虑到我国复关也只是一个迟早问题。因而该组 织对知识产权范围的规定我们要予以介绍。 1、版权与邻接权 2、商标权 3、地理标志权（原产地标志权） 4、工业品外观设计权 5、专利权 6、集成电路布图设计权（拓朴图权） 6、集成电路布图设计权（拓朴图权） 集成电路布图设计 容易理解，拓朴图恐怕就有些费解。实际 上，拓朴图是英文词的音译和意译。集成电路布图设计在trips中 使用了两个同义词，即Layout-designs（of integratd circuits）和 topographies. 前种表述常见于美国，拓相图的表述常见于欧共 体。trips同时了采用两种表述方式。实际上就是指半导体芯片上 的掩膜作品（或称为一种布图设计），这是随着电子技术这一高 新技术的发展所产生的一种新型知识产权。 7、未报露过的信息专有权（主要指商业秘密权） （三）我国知识产权的范围 根据前述国际条约、民法通则以及我国现行立法及知识产权 理论研究成果。广义的知识产权的范围在我国目前主要包括以下 几种： 1、 著作权（含邻接权） 2、 专利权 3、 商标权 4、 商业秘密权 5、 科技奖励权：发明权、发现权等 6、 其他商业标志权：企业名称权、原产地名称权 、知名商品特有名称、包装、装潢权、特殊标志权 等 7、 植物新品种权 8、 拓朴图权 第二节 知识产权的对象 一、知识产权的对象 知识产权的对象就是“知识”本身。知识是创造性智力成果和工商 业标记，它们是知识产权法律关系发生的前提和基础。 二、“知识”的本质就是“形式”，创造是“设计形式”的活动 三、构思与表现 构思与表现或称思想情感和表现形式，二者是主观与客观、精 神与物质，或者“无”与“有”的关系。 四、知识与载体或形式与质料 五、“知识”的特征 1.”知识“作为形式，不具有实体性，它必须倚赖于一定的载体为 存在条件。 2.”知识“作为形式，在时间上具有永存性的特点 3.”知识“作为形式，受其非物质性决定，它在空间上可以无限地 再现或复制自己。 第三节 知识产权的分类、性质以及 与其他民事财产权利的区别 一、知识产权的分类 （一） 根据存在的领域不同，知识产权主要分为工业 产权和版权 工业产权是指人们对工商业领域中的智力成果依法享 有的专有权利。 （二） 根据标的不同，知识产权分为创作性成果权利 和识别性标志权利 二、知识产权的性质 知识产权作为民事权利的属性是客观的，具备了民事 权利的最本质的特征。 三、知识产权与其他民事财产权的区别 知识产权作为财产权，其内容与特征，既不同于物权 ，也不同于债权。 知识产权的特征 知识产权是在传统物权、债权、人身权基础上发展 起来的一种新型民事权利，与传统民事权利相比，有 许多突出的特点。 一、无形 （一）知识产权以无形的智力成果为客体 智力成果是脑力劳动创造的无形财富。“无形”，是 指知识产权客体不具有物质形态，不占有一定的空间， 客观上无法被人们实际占有。这使知识产权与有形财产 所有权相比，更容易被他人侵犯。从法律保护的角度看 ，有形财产权保护的核心是“占有”，而知识产权保护的 核心则是“使用”。 例：一只手表财产所有权法律保护的核心是占有或控制，秘 密占有为盗窃、乘人不备地占有为抢夺、暴力占有为抢劫。法律 将这些不当占有一律定为违法犯罪行为予以惩处。但是，一只手 表发明专利权的法律保护则并不考虑占有关系，而是将非法使用 专利权人的技术方案视为侵权行为予以制裁。认识了这一点，有 助于我们理解为什么知识产权的侵权行为的法律规定都是围绕着 非法利用他人智力劳动成果而进行规定的。 “无形”这一特点，使知识产权保护、知识产权侵权认定比有 形财产权的保护和认定复杂得多。 （二）无形的智力成果必须通过有形的物质形式表现 知识产权与有形物质有着极为密切的联系。智力成果必须能 被认识、被感知才能获得知识产权保护，这就使知识产权的客体 常常依附在一种有形物质载体上，如纸张、石头、胶片、磁盘等 。学习知识产权法，应当从无形之物联系有形之物，准确理解两 者之间的关系，并正确地加以区分。 如：美术作品必须有物质载体才成为版权客体。一个画家如 果这样说：“我创作了一幅美丽的山水画。”只说不做，没有载体 ，他不享有版权。但他把山水画在纸上或刻在石头上，就享有版 权。如果他把画卖了、烧了或丢了，他仅丧失画的所有权，仍享 有版权。买画的买主仅有画的所有权，但不享有版权（展览权除 外）。中央美院学生临摹名画侵权案。 二、专有性 （一）含义 也称排他性、垄断性或独占性。其基本含义是：知识产权的 权利主体依法享有独占使用智力成果的权利，他人不得侵犯。 笼统地讲专有性，有形财产所有权也具备。但知识产权的专 有性有独特之处，从不同的角度分析，知识产权的专有性具有绝 对性和相对性的两个方面。 （二）绝对性权利主体单一 专有性的绝对性是指知识产权的客体相同时，权利主体一般 只能有一个。例如：两个单位分别申请一件相同的商标时，只能 由申请在先的单位获得商标权，两个单位不可能分别都获得商标 权。而有形财产权的客体相同时，可以由众多的主体分别享有所 有权。如十台相同的电视机可以由十个人分别拥有所有权。 （三）相对性权利利用受限 专有性的相对性是指知识产权的利用受到法律的许多限制， 其垄断性并不是绝对的。因为科技的发展是社会进步的动力，智 力成果的垄断利用就必须和社会公共利益相平衡，因而知识产权 法中有强制许可、合理使用、法定许可、过期失效等限制垄断性 利用智力成果的条款，规定了许多情形下其他单位和个人可以不 经知识产权权利人的同意，有条件地利用他人的智力劳动成果。 而有形财产权的使用则较少受到法律的限制。不同的知识产权， 权利利用受限制的程度也有所区别。如版权法中有大量合理使用 的条款，版权垄断性相对较弱；商标权的垄断性则相对较强，权 利利用几乎不受限制；专利权的垄断性则介于版权和商标权之间 。 三、时间性 （一）含义 知识产权的时间性，是指知识产权的客体只在法律规定的期 限内受法律保护，超出期限后，该智力成果进入公有领域，任何 人可以无偿使用。这一特点也体现了知识产权专有性的相对性。 比如：发明专利的保护期为20年，商标权的保护期为10年，版权 中财产权的保护期为作者终生加死后50年。 认识到知识产权的时间性具有重要意义。我国有的企业在技 术引进时不考察专利技术是否过期，盲目引进，不必要地花钱购 买过期失效的专利技术。在80年代，有一位作家未经许可改编了 另一位当代作家的作品被控侵权。光明日报登载一篇文章为 其辩解说：“难道郭沫若写蔡文姬也侵犯了三国志的版 权？”这种比拟显然是荒唐的。因为三国志是处于公有领域 的智力成果，而当代作者的作品还在保护期之内，享有版权保护 。 （二）原因 对知识产权进行时间限制的原因有二：一是智力成果的利用 与社会的繁荣休戚相关，由个别人无期限地垄断利用必然会阻碍 社会的发展和技术的进步；二是智力成果本身也具有一定的周期 ，到了一定的期限也会自然丧失价值 。 （三）例外 须注意的是，知识产权的时间性是针对大多数知识产权而言 的，少数知识产权并不受时间限制。从理论上讲，这些知识产权 长期受法律保护。例如：商业秘密权、企业名称权、地理名称权 、知名商品特有名称、包装、装潢权。美国“可口可乐”饮料配方 通过商业秘密法保护已有一百多年的历史，至今外人无法知晓其 内容。如果通过专利法保护，最多只能保护20年。 四、地域性 （一）知识产权地域性的涵义 知识产权的地域性，是指知识产权的法律效力原则上只及 于特定国家和地区的地域范围。它有以下三方面的具体体现： 1、知识产权只能根据一定国家的法律产生，并且只能在 其产生的地域范围内有效。例如，一个中国注册商标在其他国 家并不能得到法律保护。知识产权的这一特征有另于有形财产 权。一般来说，对有形财产权的保护，原则上没有地域性的限 制。一个人在中国购买的旅游纪念品，到了美国仍然会被作为 其个人财产受法律保护；法人或公民为投资或贸易，将其财产 从一国转移到另一个国家，也不会发生其财产所有权失去法律 效力的问题。而知识产权则不同，按照一国法律获得承认和保 护的知识产权，只在该国发生法律效力。除签有国际公约或双 边互惠协定的以外，知识产权没有域外效力，其他国家对这种 权利没有保护的义务。 也有学者对知识产权的地域性提出过质疑，认为一国获得的 知识产权，其效力应及于其他国家。“尤其是德国学者Kohler，基 于商标之人格权说而极力主张商标之世界性观念。” 但是，知识 产权国际性的观念并未得到有关国际条约及各国国内立法的认同 。保护工业产权巴黎公约第四条和第六条分别规定了同一发 明和同一商标在不同国家获得的专利权和商标权无关，即工业产 权相互独立原则。该原则实际上承认了一国没有保护在其他国家 的工业产权的义务。如欲在他国获得工业产权，必须依他国国内 法的规定向主管机关提出申请。认识到这一点很重要，在国际贸 易中，中国的出口商品商标必须在销售地国家及时申请注册，否 则得不到该国法律的保护。中国在这方面有深刻的教训。出口商 品商标在国外被外商抢先注册的多达300多起。如：北京的“五星 ”啤酒在美国销路很好，被外商抢先注册后被迫改换为“九星”啤酒 ，销售大减；上海的“芭蕾牌”珍珠霜畅销东南亚，在香港、印尼 、新加坡等地被外商抢先注册，外贸部门只好花近200万人民币 从外商手中买回商标专用权；上海的“英雄”牌金笔深受日本人欢 迎，被日商抢先注册后，因不愿支付 每支笔销售利润5%的商标 使用费，被迫退出日本市场。 2、知识产权相互独立，同一智力成果在不同国家或地区获 得的知识产权相互无关。 3、知识产权可以分地域行使。 （二）原因 知识产权的地域性有其产生的根源。在知识产权的雏形时期 ，其地域性的特点就已产生。在欧洲封建国家末期，原始著作权 、专利权都是因君主的恩赐作为特许权而出现的。这种特许权当 然只能在赐权的君主所管辖的地域内行使并受保护。到了近代， 资本主义国家依照国家主权原则，只对依本国法取得的知识产权 予以保护，不承认根据外国法设立的知识产权。因此，地域性作 为知识产权的一个特点继续保留下来，并成为世界各国普遍遵循 的一个准则。 （三）地域性的削弱 知识产权的地域性并不是绝对的。从19世纪末开始，随着科 学技术的日益进步和国际贸易的发展扩大，知识产品如专利、商 标等越来越多地进入国际市场，促进了各国之间的科学文化交往 。而知识产权的地域性则不利于科学文化的国际交流。为了解决 这个矛盾，各国先后签订了一些保护知识产权的国际公约，成立 了一些全球性或地区性的保护知识产权的国际组织，形成了一套 国际知识产权保护制度。例如，伯尔尼公约和和世界版权 公约规定，所有缔约国作者的作品，或在某一缔约国内首次出 版的作品，在其他任何一个缔约国内，都享有该国法律给予本国 作者的同等保护。由此可见，虽然知识产权的地域性特点并没有 完全消失，但国际知识产权公约中的国民待遇原则已成为知识 产权地域性的补充。有的国家共同制定了统一的知识产权法，也 使知识产权的地域性受到削弱，如比荷卢经济联盟统一商标法 。 五、双重性 （一）含义 知识产权的双重性，是指知识产权是人身权和财产权的统一 。如著作权、发明权、发现权和其他科技成果奖励权等，既具有 人身权的内容，也具有财产权的内容。如著作权的内容就十分广 泛，作者依法享有发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、 使用权和获得报酬权。其中，前四项权利为人身权，后两项权利 为财产权。 智力成果作为人类脑力劳动的产物，一般都体现着劳动者的 个性。它同特定的人身有着密切的联系。因此，以智力成果为客 体的知识产权，通常包括人身权的内容，以实现对智力成果的保 护。同时，智力成果的使用又能满足人们物质和文化生活的需要 ，产生一定的经济效益 ，因而知识产权又必然具有财产权的属 性 。知识产权的双重性这一特点，把它与物权、债权、财产继 承权、人身权区别开业，因为物权、债权、财产继承权、人身 权仅具有单一性的权利特征，前三者纯系财产权，后者纯系人身 权。 下面分别介绍知识产权的人身权和财产权。 （二）人身权 知识产权的人身权，又称精神权利，是指知识产权权利主体 依法享有的与其特定人身不可分离而无直接财产内容的权利。人 身权体现了权利人的名誉、声望、社会评价和其他人身利益，是 知识产权的重要内容。对部分权利主体而言，如知识分子阶层， 有时会把人身权看得比财产权更为重要。因人身权纠纷而对簿公 堂的在版权诉讼案件中占有相当大的比例。如围城之后的作 者鲁兆明与围城作者钱钟书保护作品完整权纠纷案（著作 权案例百析P89）、中国京剧院内部为京剧白毛女署名纠 纷案。 知识产权的人身权具有以下属性： 1、不可转让性。日本等国持绝对不可转让的学说；中、法、 德等国持相对不可转让的学说，认为人身权中的部分权利可以有 条件地转让，如版权中的发表权可以继承；英美法系国家的版权 法指保护财产权，没有人身权的规定。 2、不可剥夺性。这根源于“天赋人权”论，其含义是指知识产 权的人身权不能因国家的行政或司法程序被取消、扣押或强制执 行。如不能因作者因犯罪或违法而剥夺其作品的署名权、修改权 等。 3、永久性。即知识产权的人身权没有期限限制，一直受到法 律保护。中、日、法等国版权法作出了这样的规定。但德国的规 定则有所不同。 （三）财产权 知识产权的财产权，又称为经济权利，是指知识产权中能给 权利人直接带来经济利益的权利。其内容主要包括对智力成果的 使用权、许可权 、转让权等。 知识产权财产权具有以下属性： 1、 可转让性。可以全部或部分转让，可以用于出资、设定 质押或被强制执行。 2、 时间性。前面已详讲，此处不赘言。 （四）专利人身权的争论 必须注意的是，并非所有的知识产权都具有人身权和财产权 的内容，商标权、地理标志权、商业秘密权一般只有财产权的内 容。争议较大的是专利人身权的问题。对此有两种对立的观点： 一种观点认为，专利权中包含人身权。其理由是我国专 利法规定了发明人或设计人有权在专利申请文件中署名。代 表著作有中国民法学、知识产权（国家社会科学“七五”规 划项目）、新编知识产权法教程（中政大本科教材）。 另一种观点认为，专利权中并不包含人身权。其理由是专 利权和专利文件中的署名权是相互独立的。署名权在专利权获 得前就已存在，并不受专利权撤消的影响。署名权实际上是版 权中人身权在专利法中的特别规定而已。其代表著作是郑成思 主编的知识产权研究（第二卷）。 本人同意第二种观点。 第四节 知识产权制度的作用、历史与现状 介绍制度经济学 一、知识产权制度的作用 （一）创造是人类产生、进步和社会发展的原 动力 （二）知识产权法律既是制度文明的典范，也 是激发创造力和促进社会进步的加速器 （三）科学技术和法律不是万能的 二、知识产权制度的历史与现状 第二章 著作权法 第一节 著作权和著作权法 一、著作权 著作权是指基于文学艺术和科学作品依法产生产 生的权利。也有学者习惯称之为版权。 著作权有狭义和广义之分。狭义的著作权是指各 类作品的作者依法享有的权利，其内容包括人身方 面的和财产方面的；广义的著作权除了狭义著作权 以外，还包括艺术表演者、录音录象制品制作者和 广播电视节目的制作者依法享有的权利。 著作权和工业产权的区别： 1.著作权和工业产权的标的所反映的领域和作用 不同，其表现形式也有所区别。 2.与工业产权相比，著作权的独占性和排他性程 度更弱些。 3.由于著作权制度赋予独立完成同样或 相似作品的作者享有著作权，所以著作权 通常可以自动产生。 二、著作权法 著作权法是指调整因著作权的产生、控 制、利用和支配而产生的社会关系的法律 规范的总称。 著作权的特征 著作权作为知识产权的三大传统权利之一，具有知识产权的一 般特征，如专有性、时间性、地域性等。但由于著作权客体即作品 的特殊性，决定了著作权与其他知识产权相比，具有许多独特的法 律特征。 著作权的特征可以概括为以下几点： （一）权利主体广泛 原则上，各类民事主体（公民、法人等）都可以成为知识产权 的权利主体，但著作权权利主体的实际范围较之其他各类类型的知 识产权更为广泛。如未成年人，一般难以成为专利权和商标权的权 利主体，但却不妨成为著作权的主体。又如外国人，如要取得专利 权或商标权，均须履行法定申请与审批手续，因种种条件限制，其 申请未必得到批准，而其作品只要是在国内首次发表，即依法享有 著作权，这就使其权利主体范围广于专利权和商标权。究其原因， 一方面是因为文学、艺术和科学作吕的创作活动较之发明创造、商 标创制活动更具有普遍性，另一方面也因为著作权的以得所遵循的 是不同于授予专利权、商标专用权的立法原则。 （二）权利客体广泛 作为著作权的客体，作品同样是一种智力成果，但其表现 形式繁多，范围极其广泛。无论从其思想内容（含文学、艺术 、自然科学、社会科学等各方面）还是外观表现（口头、书面 、摄影、绘画、雕刻、音像等）看，只要能被人感知，均能成 为客体，从而广于专利权、商标权等工业产权的客体范围（专 利权的客体只限于“技术发明创造”，商标权的客体也只表现为 一定的“文字、图形或其组合”）。 （三）权利内容丰富 著作权内容和其他知识产权一样，包括人身和财产权两方 面权利。然而从立法上看，无论是人身权还是财产权，在著作 权中都体现得更加充分，内容更加丰富。就人身权而言，工业 产权中专利权、商标权基本上不涉及人身权，而著作权中的人 身权则包括发表权、署名权、修改权和保护作品完整权。著作 权的财产权也极为丰富，包括播放权、摄影权、演绎权、发行 权等内容。 （四）权利产生独特 知识产权中的专利权、商标权，均以“依法确认”为特征， 即权利的取得需经国家主管机关依法确认。如专利权的产生 需要经过申请，报专利机关审查批准；商标权的产生，需依 照法定程序申请注册。从历史上看，著作权的取得也曾经过“ 注册保护主义”的立法阶段，但时至今日，世界绝大多数国家 （包括我国）的著作权法均采取“创作保护主义”的立法原则， 即规定作品一经产生，不论是否发表，均依法享有著作权， 从而使著作权的产生有别于其他知识产权。 （五） 权利可以分割 如职务作品可以由作者和所在单位分别享有著作权的有关 具体权利，电影作品的著作权的归属也有此特点 。 （六）权利限制较多 从法理上说，任何权利都不是绝对的，权利滥用更为 法律所禁止。这一点，在著作权中体现得尤为突出。由于 作为著作权客体的作品既是个人（单位）财产，又是一种 社会财富，为了国家、公众和社会利益，法律对著作权人 对其作品的专有权利作了直接规定加以限制，如我国著作 权法第22条所规定的“合理使用”情形，第32条第2款所作 的“法定许可”规定，都是对著作权人专有权利的限制。 （七）权利时间较长 作者终身加死后50年。 第二节 著作权制度的起源与发展 一、著作权制度的起因-特许出版权时期 著作权的起因-特许出版权，是英王以缴纳特权费为条件 授予给出版商人的一种垄断的印刷权。作者本人从中无任何受 益。 二、著作财产权时期 英国议会于1709年通过了一部以保护作者的权利为主要目的 的法案，史称安娜女王法。承认作者本人是著作权保护的 本源，对已出版的著作采取有期限的保护。 三、作者权时期 18世纪末，欧洲大陆各国相继建立了著作权保护制度。欧洲 大陆认为作品不同于其他商品，它首先是作者人格的反映。因 而大陆法系国家把著作权法称为作者权法。 四、国与国之间的著作权保护和国际公约 第三节 我国著作权制度的历史 我国著作权制度的历史深受西方国家的影响。 著作权与版权两个术语均译自日本。从其来源看，版权术语的 出现早于著作权。 据简明不列巅百科全书解释，对著作的复制和发行等利用 之权，随着出版业的兴起而产生，起源于英国。15世纪中叶，伦敦 成立了出版行会，此后英国实行了出版书刊的特许证制度，英王玛 丽一世于1662年颁了第一个许可证法，规定由皇家经过特别授权， 给予伦敦出版行会的成员或其他持有特许证的人以出版书刊的特权 ，条件是向英王缴纳特许费。出版商的这种特权，在英文中称 COPYRIGHT。19世纪日本人据此创造了汉字“版权”一词，后为旧 中国立法所沿用。1903年清政府与美国和日本签订的通商条约中最 早在法律文件中使用“版权”一词。日本创造版权一词时，已对版权 附与了新的含义，已具有现代版权的内含。 后来，日本又受到法国和德国天赋人权思想的影响，将法 国等国的作者权（Authors Right）改称为著作权法。我国最早 使用著作权一词的法律文件，是1910年清政府颁的大清著作 权律此后北洋政府和国民党政府颁的法律中，一直称“著作权 法”。我国在起草著作权法时究竟法律名称叫“版权法”还是“著作 权法”一直争论不休，1988年以前的草案一直称“版权法”， 1985年国家成立版权局，1988年后，改称“著作权法”。1990年 通过的著作权法第51条也明确规定著作权与版权系同义语，国 家版权局也就没有因此改称国家著作权法。从而结束了我国对 此问题一百多年的争论，法的名称取著作权法主要基于以下考 虑：避免版权误会为出版权。法的名称原叫版权法时广播电影 电视部门认为与他们无关，改称著作权法后就积极参与了立法 ，这一状况就与版权的歧义有关。 第三章 著作权的对象 第一节 作品的概念 一、作品的定义 著作权法实施条例第2条解释，作品是“指文学、艺术和科 学领域内，具有独创性并能以某种有形形式复制的智力创作成果 。 二、作品的要件 （一）属于文学、艺术和科学领域 （二）表现一定的思想或情感 或传授知识，或阐述理论，或反映现实，或抒发情感。路标 只具有指示作用，没有思想，不能成为作品。我国出现过单独为 标点符号提起版权诉讼的案例 （三）有一定的表达形式 作品的表达形式是指表达作者思想并能被人感知的外在形式 。有时，作品的类型也被视为表达形式，如小说、诗歌、绘画、 舞蹈、雕塑、电影等都会被视为作品的表达形式。不同的作品， 其具体表达形式各不相同。 如对文字作品而言，表现为文字符号的组和、字词句的排列 ；对美术作品而言，表现为富有情感的线条、色彩、描绘手法等 ；对音乐作品而言，则以旋律、节奏、合声等为表现形式；舞蹈 作品，则是通过文字和图形表现的连续动作、姿势、表情等。 作品表达形式与物质载体的关系，英美法系和大陆法系有不 同的规定。英美法系强调作品必须以物质载体固定，因而不保护 口述作品；大陆法系的国家和伯尔尼公约则相反，承认口述作品 的版权，如即席演说、课堂讲授、法庭辩论等也受著作权法的保 护。 作品表达形式与作品的载体不能混淆。我国大清著作权律 将版权客体表述为“著作物”。这是直接将日文汉字引进的结果 。这种表述容易混淆作品和作品的物质载体。曾有人反对以版权 法保护大批量制作的美术品，原因之一是：如果根据一个雕塑设 计制作出100个雕塑产品，那么仿制那一个才构成侵犯版权呢。 这实际上是混淆了作品的表达形式与载体的关系。通过互联网阅 读作品就容易分辨表达与载体的区别。我们很容易了解网上小说 受版权保护的是那些表达一定构思的文字组合，而不是其载体屏 幕本身。1999年我校民商法研究生入学考试的民法科目中有一判 断分析题为：甲不小心将乙设计制作的一尊泥菩萨打烂，其行为 侵犯了乙的著作权。 （四）具有独创性 也称原创性，初创性应与创造性相区别。是指 作品由自己通过智力劳动创作完成，非抄袭之作。 只要是自己完成的，作品可以与他人的雷同。对独 创性的理解，大陆法系国家掌握较严，火车时刻表 、电话号码簿、法律文件汇编等创作程度较底的成 果一般不受著作权法保护；英美法系国家的标准则 相对宽松，认为只要付出了劳动，即使创作程度较 低，也应受到保护。 （五）作品的表现形式应当符合法律的规定 第二节 著作权法保护的作品 一、文字作品 指小说、诗词、散文、论文等以文字形式表现的作品。 二、口述作品 指即心的演说、授课、法庭辩论等以口头语言创作、未以任 何物质载体固定的作品。 三、音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品 这类作品统称文艺作品。 四、美术、建筑作品 五、摄影作品 六 电影等视听作品 七、工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和 模型作品 八、民间文学艺术作品 第三节 不受著作权法保护的对象 一、依法禁止出版、传播作品 著作权法第4条规定：“依法禁止出版、传播的作品 ，不受本法保护。” 二、不适用于著作权法保护的对象 如官方文件及译文时事新闻 广西广播电视报诉广西煤矿工人报侵犯版权案。（ 民商法论丛第3卷。）法院倾向于将其作为类似于 时事新闻未通过版权法保护。英国有对电视节目时间表 给予版权保护的案例。 三、欠缺作品实质要件的对象 如历法、数表、通用表格和公式。 四、应由专利法、合同法调整的成果 如产品设计如果是职务发明创造，单位申请专利的权 利就会和发明人版权中的发表权冲突，发表会破坏新颖性 。 再如技术秘密如属于职务技术成果，技术秘密权也会 和发明人的发表权冲突。 但是，实用工艺美术品既可受专利法保护，也可受版 权法保护，我国已经出现了通过版权法保护工艺美术品的 司法判例，如“金秋茶具”（法制日报，张亦嵘等， 1997年9月1日第6版）。 第四章 著作权的内容、取得和期间 著作权是一个总称，包括许多权利，可以分为 两类和三类。伯尔尼公约将其分为两类，一类是经 济权利，另一类是人身权（也有学者译为精神权利 或人格权）。法国将其分为作者人格权和财产权两 类。德国分为作者人身权、利用权和作者其他权利 三类，其他权利是追索权、作品复本的租借权。在 德国著作权是不能转让的，只允许授予使用的许可 ，并且经作者同意，许可是可以转让的。 著作人身权是作者基于作品依法享有的以人 身利益为内容的权利，是与财产权相对应的人身 权。我国著作人身权的特点： 1.法人和非法人团体在一定条件下可以视为 作者，因而法人和非法人团体也可以享有著作人 身权。 2.著作人身权具有一定的专属性，通常不得 转让、继承和放弃。 3.著作人身权不同于民事权利中的其他人身 权。著作人身权基于作品的存在而依附其上。 第一节 著作人身权 一、发表权 1、定义 发表权是依法决定作品是否公之于众以及如何公之于众的权 利。 作品是作者精神人格的再现，它倾注了作者的创造性劳动。 从一般的观念来看，人们习惯于将作品与作者的人格联系起来进 行评价，认为一个人格高尚的人其作品也是高尚的，一个人格低 下的人其作品也可能低下。因此，一部作品创作出来后，作者在 决定是否将其公之于众时，往往都非常慎重。有时，在作品发表 以后，由于作者观点的改变，还会出现将已发表的作品收回的问 题。另一方面，以不同的方式发表作品，发表的时间、场合和范 围不同，它所产生的社会效果也可能大不相同。著作权人对是否 发表作品和以何种方式发表作品，应有权加以选择。 发表权是一项容易被人忽视，容易被人侵犯的人身权. 中央电 视台著名节目主持人敬一丹写了一本声音出版，不久，有重 庆晨报（1998年10月17日）发表了一篇署名李修文的文章，标 题是“敬一丹，这书是你著的吗”？文章对敬一丹在声音一书 中有一半的内容为读者来信的作法提出了批评，明确提出了侵犯 读者发表权的观点。 2、发表的认定 （1）出版构成发表。英语中的发表和出版都是同一个词 publish,但中文中的发表和出版不能等同。 （2）将作品公之于众。是指不特定的多数人知悉作品的内 容。如指在朋友间传阅，请人提意见，不算发表。研究生毕业 时将论文提交答辩老师阅读也不算发表。但我的课堂讲授，或 者律师的法庭辩论会构成发表行为。作品的发表方式很多，传 统的有出版发行、公开陈列、现场表演等，现代的有广播电视 播送、输入计算机网络等。 3、发表权的特点 （1）发表权只能行使一次。 （2）发表权通常不能转移。 （3）如果因作品而产生的权利涉及他人，发表权的行使受 到一定的限制 行使发表权，不得侵犯他人的肖像权、名誉权、隐私权等 其他合法民事权利。 二、署名权 1、定义 署名权，即表明作者身份，在作品上署名的权利（著作权 法第三10条第2项）。严格地说，署名权和作者身份权略有不 同，它只是后者的一部分。但是学术上倾向于对署名权作广义的 理解，从而使它包含了作者身份权的全部如下内容：首先，作者 有权要求确认其作者身份；其次，作者有权决定在作品上署名的 方式，如署真名、假名，或者不署名等。在作者为多人的情况下 ，署名的方式应包含对署名的顺序的安排不过判例不认为擅自调 换署名顺序侵害了署名权；再次，作者有权禁止他人在自己的作 品上署名；第四，作者有权禁止自己的名字被署到他人的作品上 。即，有权禁止他人假冒自己的姓名的行为。 假冒署名是一个学术上和司法实践中争议较大的问题，有人 认为，这种行为属于民法中侵犯姓名权的行为，不属于侵犯著作 权中的署名权的行为。但大多数知识产权学者和司法判例都认定 为侵犯著作权。比较有影响的案例有郭沫若之女郭平英诉郭沫若 的身前好友陈明远新潮一书假冒郭沫若署名案。 著名画家 吴冠中诉上海朵云轩、香港永成古玩拍卖有限公司拍卖其假冒吴 寇中署名的毛泽东肖像油画案；王云飞诉中国书法杂志 社展览假冒著名画家舒同绘画作品案。 2、署名权的处分问题 引发这一问题的是出在北京的一个案例。北京一名大学的讲 师与另一大学的讲师签定一名口头合同，约定一方为另一方代写 文章以评职称，另一方出现金三千元。对于署名权的处分问题学 术界争议很大。 对于署名权的处分涉及到一个敏感的问题，即作者可否允许 他人在自己的作品上署名？对此学术界有不同的见解。一些人认 为，作者以外的人不得在作品上署名，否则不足以维护智力劳动 者的正当利益；另一些人则认为，在无损于社会公共利益的前提 下，同意作者以外的人在作品上署名正是作者的署名权的一项内 容，如果加以限制则恰恰不利于实现作者的利益。他们甚至要求 真正的作者不得在事后反悔。还有一种折衰的观点认为，从理论 上讲，只有具备作者身份的人才有资格在作品上署名，但是在特 殊情况下为了便于行使著作权，作者必须放弃署名权。例如，根 据委托合同创作的作品，有时实际作者（受托人）不能署名，反 而必须由委托人署名。 三、修改权 著作权法将修改权和保护作品完整性的权利分列在第10 条第3、4项。一般都认为两者实际上同属一种权利的正批面。其 中修改权“即修改或者授权他人修改作品的权利”（著作权法 第10第3项）。作品是作者思想观点的反映，而随着时间的推移 作者的思想观点会发生一定的变化。赋予作者修改权，体现了对 作者创作自由的尊重。 如果对修改权作极端的理解，便可认为作者享有收回作品的 权利，即制止自己的作品的继续扩散的权利。作者行使收回权要 受到多方面的限制，例如要有正当理由、应赔偿作品使用者因此 受到的损失等等。正因此，事实上极少作者有能力行使该权利。 即便在德国，收回权的规定也几乎形同虚设。我国除个别学者外 通常认为立法者当初无意保护收回权。 四、保护作品完整权 保护作品完整性的权利，“即保护作品不受歪曲、篡改的权利 ”（著作权法第10条第4项）。作品的完整性不仅包括其表现 形式的完整性，也包括其内容、情节和主题思想的完整性。故如 果未经许可而援用原作的故事创作后续作品，也可能触犯著作权 人保护其作品完整性的权利。完整性也包括作品的标题和作品之 间的联系以及作品中的一部分和另一部分的联系。故如果未经作 者认可，他人擅自改换作品具有独特含义的标题或者利用原曲另 填新词也是对侵害。此外，该权利还及于作品的外包装，例如， 出版社违背作者意愿给作品配上半裸女人像封面也会破坏作品的 完整性。该权利甚至还及于作品的使用环境，例如，将严肃的作 品用于低俗的环境中可能构成对此一权利的侵害。它也可以反映 在一种再现方式上，如用一种取笑的、调侃的腔调来演唱严肃歌 曲，在放电影的过程中任意插播广告等。 第二节 著作财产权 著作财产权是著作权制度的重要起源。著作财产权是著作权人 基于对作品的利用给他带来的财产收益权。我国著作权法规定的财 产权有： 一、复制权 复制即以一定的方式将作品制作一份或多份的权利。一般说来， 以复制以外的方式使用作品的，往往是在作品复制以后进行。因此 ，要保护著作权人的财产权利，首先必须保护复制权。从各国立法 规定来看，复制权都是著作权人享有的最基本、最重要的财产权利 。 复制可分五种形式：（1）从平面到平面的复制。如文字作品的 印刷、复印；（2）从无载体变为有载体的复制。如口述作口的录 音。（3）从平面到立体的复制。如米老鼠动画变成玩具，按设计 图制作产品；（4）从立体到平面的复制。如对立体雕塑的临摹、 照相；（5）从立体到立体的复制。如对雕塑的缩小、放大等。我 国著作权法排斥了前述第三种复制。 二、发行权 发行是指为满足公众对作品的需求，向公众提供一定数量的 复制件的行为。发行行为包括出售、出租、散发、张贴、赠送等 行为。 一般而言发行与复制通常是结合在一起的，复制的目的是发 行，发行是复制的必然结果。出版是复制与发行两者的结合，但 出版并不能等同于复制加发行 。 发行必须具有两个条件：发行者必须是著作权人或经著作权 人授权委托的人；发行必须是将作品的复制品散发，因此，文学 、艺术作品的表演，工艺美术品的展示，建筑设计图的实施，不 是发行。只有将作品复制并公开散布（向公众散发销售），才叫 发行。向公从散发，是指散发给亲朋以外的人，向亲朋赠送，不 是发行，因校对、审阅而向他人寄送作品的复制品，也不能算是 发行。英国著作权法认为， 散布文学、艺术作品的录音片不叫 发行。究其原因，大概是因录音片属于声音的表达，而不是具体 形式。但当今许多国家都把录音片、录像制品，一部分美术作品 、计算机软件等的散布置于发行之列。我国著作权法也不例外。 三、出租权 修改后的著作权法增加了出租权的规定。出租权即著作权人可 以从作品复制件的出租活动中获取一定经济收益的权益。 四、展览权 著作权人或作品原件合法所有人享有的公开陈列其作品的原 件或复制品的权利。展览权主要适用于美术作品、摄影作品。由 于这类作品的特殊性，展览权的行使涉及到两个问题：一是个人 肖像问题。公民享有肖像权，未经本人同意，不得以营利为目的 使用公民肖像。在美术、摄影作品中被画、被摄的人能否主张肖 像权，易言之，此类作品的作者行使展览权时，是否构成侵犯肖 像权。这在著作权法中没有明确规定，实践中，在两种权利可能 发生冲突时，应当按照民法通则的规定，由作者或其他著作权人 与被反映的对象事先约定。无约定的情况下，著作权人能否按照 特别法优于普通法的原则行使展览权，被反映对象是否可以依据 民法主张肖像权，频有争议。二是美术作品原件展览权问题。因 为展览的作品可以是原件也可以是复制品。所以，当美术作品的 原件已在购买人手中时，该购买人即原件合法持有人享有展览权 。这样，美术作品展览权权的主体有可能有两个：一个是作者本 人，一个是作品原件合法所有人。 五、表演权 表演权指著作权人自己表演或授权他人表演作品的权利。表 演，指演奏乐曲、上演剧本、郎诵诗词等直接或者借助技术设备 以声音、表情、动作公开再现作品。表演是直接传播作品的方式 。表演者上演剧本、曲艺、或者演秦音乐，这些现场表演活动是 表演，另外通过电视台、电台将表演活动直接或传播给公众也属 于表演。 表演权不像复制权的涉及面那么广，它并不是一切作品都可 能享有的，而主要是戏剧作品和音乐作品享有的权利。表演权是 著作权人对其作品享有的权利。作者或者著作权人可以自己表演 其创作的作品，例如，一些曲艺演员表演的说唱段子其脚本就是 自己创作的。但就一般情况而言，作品问世后，须通过表演者的 表演活动公开再现作品。因此，表演权意味着，著作权人有权许 可或禁止表演者表演其未发表的作品，和因作品被表演而获得报 酬。 应该注意不要把表演权和表演者权相混淆。表演权是著作权人就 其作品所享有的权利；表演者权是表演者就其表演形象，表演活 动所享有的权利。前者是一项著作财产权；而后者属于邻接权。 六、放映权 放映权即通过放映机、幻灯机等技术设备公开再先美术、摄 影、电影和以类似摄制电影的方法创作的作品等的权利。即著作 权人通过作品的公开放映获得经济利益。 七、广播权 广播权是指著作权人依法通过广播、电视等无线发射、有线 发射或与前者类似的技术手段传播作品的权利。 八、信息网络传播权 信息网络传播权是著作权人享有通过计算机互联网络系统传 播作品的权利。 九、摄制权 摄制权即著作权人享有通过新的创作和相应的技术加工，将 作品演绎表现为视听作品的权利。 十、改编权 改编权是著作权人对原作进行二度创作的权利。 十一、翻译权 翻译权是著作权人对自己的作品享有的以其他各种语言文字 形式再表现的权利，包括禁止他人未经许可而实施上述行为的权 利。 十二、汇编权 汇编权即著作权人就自己的作品进行收集、整理、增删、选 择、组合、汇集编排的权利。 十三、注释权与整理权 注释权是著作权人对其作品进行注释的权利。 整理权是指对内容零散、层次不清的已有作品或者材料进行 条理化、系统化加工的权利。 一般而言从第十项到十三项的权利被称为演绎权 。演绎权指 著作权人自己或才许可他人将其作品进行改编、翻译、注释、整 理、编辑等二次使用作品的权利。行使演泽权产生的作品统称为 演绎作品。演绎者对演绎作品享有著作权，因为改编、翻译等演 绎活动是再创作，付出了智力劳动。但由于演绎作品是在原作基 础上产生的，因此演绎活动应当征得原作者的许可，并且不得损 害原作品的著作权。 其他国家规定的新型权利 著作权法第10条第一款第17项中的“应当由著作权 人享有的其他权利”，给著作权的内容留下扩充的余地， 同时也给法官留下了自由裁量的空间。从著作权法的历史 来看，社会进步将使作品的使用方式呈现出增多的趋势， 从而使得作者的权利越来越丰富。 1、公共借阅权 公共借阅权是发达国家著作权法赋予作者的一项使用 费请求权。由于公共图书馆为读者提供