科大讯飞：2012年第三季度报告正文.ppt

-,-,安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 2012 年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘庆峰、主管会计工作负责人张少兵及会计机构负责人(会计主管人员) 张宏声明：保证季 度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用,2012.9.30,2011.12.31,本报告期末比上年度期末增减 (%),总资产（元） 归属于上市公司股东的所有 者权益（元） 股本（股） 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股）,1,654,107,750.63 1,256,583,239.70 378,115,876.00 3.32,1,431,203,256.88 1,176,563,475.05 252,077,251.00 4.67,15.57% 6.8% 50% -28.91%,2012 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2012 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元） 归属于上市公司股东的净利 润（元） 经营活动产生的现金流量净 额（元） 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%）,223,272,711.14 41,247,854.12 - 0.11 0.11 3.35% 2.1%,-,84.08% 39.47% 37.5% 37.5% 0.66% 0.26%,526,942,436.77 99,665,068.43 29,856,169.61 0.08 0.26 0.26 8.24% 6.21%,53.81% 43.01% 28.41% -11.11% 44.44% 44.44% 0.51% 0.06%,扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用,非流动资产处置损益,项目,年初至报告期期末金 额（元） -96,022.37,说明,越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 1,安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要,计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额,30,000,238.00 -33,303.75 -4,505,064.60,合计,25,365,847.28,-,公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明,项目,涉及金额（元）,说明,无 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,19,756,股东名称,期末持有无限售条件股份的 数量,种类,股份种类及数量,数量,中科大资产经营有限责任公司,21,829,500 人民币普通股,21,829,500,2,1.,2.,3.,4.,5.,6.,7.,8.,9.,10.,11.,12.,13.,14.,15.,16.,17.,18.,19.,20.,21.,22.,23.,24.,25.,26.,27.,28.,安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要,上海广信科技发展有限公司 中国建设银行华宝兴业多策 略增长证券投资基金 联想投资有限公司 中国工商银行汇添富均衡增 长股票型证券投资基金 刘庆峰 中国建设银行华商盛世成长 股票型证券投资基金 中国民生银行华商策略精选 灵活配置混合型证券投资基金 中国银行大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 光大证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户 股东情况的说明,无,20,258,654 人民币普通股 13,383,185 人民币普通股 12,075,000 人民币普通股 9,064,902 人民币普通股 6,423,786 人民币普通股 5,148,369 人民币普通股 4,829,070 人民币普通股 4,800,000 人民币普通股 4,470,873 人民币普通股,20,258,654 13,383,185 12,075,000 9,064,902 6,423,786 5,148,369 4,829,070 4,800,000 4,470,873,三、重要事项 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用 应收账款增加 16536.35 万，增长59.29%，主要系本年收入增长，尚在结算信用期的销售货款增加所致； 其他应收款增加2591.41万，增长83.20%，主要系项目保证金增加所致； 预付账款增加762.79万，增长94.46%主要系本报告期增加预付材料、设备款所致； 存货增加3398.75万，增长66.21%，主要系信息工程及语音数码产品备货增长所致； 可供出售金融资产增加6000万，增长100%，主要系购买银行理财产品所致； 在建工程增加2284.64万，增长980.01%，主要系讯飞语音产业基地二期投入增加所致； 无形资产增加4368.58万，增长50.79%，主要系开发支出项目完工转入以及讯飞语音产业基地二期土地支出增加所致； 开发支出增加3030.43万，增长43.93%，主要系新增研发项目投入所致； 递延所得税资产增加397.24万，增长31.02%，主要系自行开发的无形资产摊销增加以及计提资产减值损失所产生的可抵 扣暂时性差异增加所致； 短期借款增加3000万，增长100%，主要系筹借流动资金借款增加所致； 应付票据增加5258.39万，增长241.49%，主要系公司本年度采购增长及较多地采用票据结算货款所致； 预收款项增加1002.34万，增长49.86%，主要系信息系统工程业务增长，预收工程款增加所致； 长期借款增加300万，增长100%，主要系子公司银行借款所致； 其他非流动负债增加517.96万，增长89.72%，主要系收到的项目补助增加所致； 股本增加12603.86万，增长50%，主要系资本公积转增股本所致； 少数股东权益增加953.26万，增长103.37%，主要系控股子公司中科讯飞互联（北京）信息科技有限公司其他股东投资 所致； 营业收入增加18434.50万，增长53.81%，主要系语音数码产品和信息工程销售增长所致； 营业成本增加12573.78万，增长97.03%，主要系语音数码产品和信息工程销售增长，成本相应增长所致； 营业税金及附加增加365.67万，增长51.10%，主要系收入增长，税金相应增加所致； 销售费用增加2864.65万，增长49.52%，主要系公司运营规模扩大、新业务拓展以及本期分摊的期权成本增加导致相关 销售费用增长所致； 财务费用减少902.91万，下降1201.38%，主要系募集资金利息收入增加所致； 资产减值损失增加898.80万，增长347.47%，主要系应收款项增加提取的坏账准备增加所致； 营业外收入增加2234.63万，增长93.16%，主要系软件产品收入增加相应收到的增值税退税收入增加以及本年计入当期 收益的政府补助增加所致； 所得税费用增加422.12万，增长53.32%，主要系本期利润总额上升所致； 收到的税费返还增加887.29万，增长123.51%，主要系收到增值税返还增加所致； 收到的其他与经营活动有关的现金增加2328.50万，增长178.88%，主要系收到政府补助增加所致； 购买商品、接受劳务支付的现金增加8497.95万，增长64.06%，主要系营业收入增加相应支付的货款增加所致； 收到的其他与投资活动有关的现金增加1225.82万，增长875.45%，主要系募集资金存款利息收入增加所致； 3,安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 29. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增加4922.42万，增长50.50%，主要系支付天津讯飞信息科技有 限公司与讯飞语音产业基地二期土地地价、基建款以及开发支出项目投入增加所致； 30. 投资所支付的现金增加6500万，增长100%，主要系公司购买银行理财产品所致； 31. 支付的其他与投资活动有关的现金增加681.50万，增长100%，主要系支付项目保证金所致； 32. 吸收投资所收到的现金减少41516.25万，下降97.47%，主要系去年非公开发行股票募集资金到位所致； 33. 借款所收到的现金增加3300万，增长100%，主要系银行借款增加所致； 34. 偿还债务所支付的现金减少1980万，下降100%，主要系本报告期到期的银行借款减少所致。 （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 适用 不适用 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用 4、其他 适用 不适用 （三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用,承诺事项,承诺人,承诺内容,承诺时间,承诺期限,履行情况,股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产置换时所作承诺 1、科大讯飞股 票禁售期满后， 在科大讯飞任 职期间每年转 让的股份不超 过所持有科大 讯飞股份总数,发行时所作承诺,刘庆峰,的百分之二十 五，如今后从科 大讯飞离职，自 离职后半年内 不转让所持有,2007 年 08 月 28 日,在科大讯飞任 职期间和持有 科大讯飞股权 期间,严格履行,的科大讯飞股 份。 2、在持有科大 讯飞股权期间， 将不会从事与 科大讯飞相同 或相似的业务； 4,安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 不会直接投资、 收购与科大讯 飞业务相同或 相似的企业和 项目，不会以任 何方式为竞争 企业提供帮助； 如因任何原因 引起与科大讯 飞发生同业竞 争，将积极采取 有效措施，放弃 此类同业竞争。 其他对公司中小股东所作承诺,承诺是否及时履行 未完成履行的具体原因及下一步计划 是否就导致的同业竞争和关联交易问题 作出承诺, 是 否 不适用 是 否 不适用,承诺的解决期限 解决方式 承诺的履行情况 （四）对 2012 年度经营业绩的预计 2012 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形,2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 度 2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动区 间（万元）,30% 17,241.76,至 至,50% 19,894.34,2011 年度归属于上市公司股东的净利润（元） 业绩变动的原因说明,公司各项业务持续稳步发展。,132,628,901.91,（五）其他需说明的重大事项 1、证券投资情况 适用 不适用 2、衍生品投资情况 适用 不适用 3、报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用 4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表,接待时间,接待地点,接待方式,接待对象类型,接待对象,谈论的主要内容及,5,安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 提供的资料 了解公司发展情况，,2012 年 07 月 12 日 董秘办公室,实地调研,机构,每日经济新闻,对 2011 年评选的最 佳董秘和优秀企业,跟踪报道 介绍了公司技术和 产品情况，演示了讯 飞输入法、讯飞语点 等产品。双方就讯飞 的创业经历，讯飞语,2012 年 07 月 18 日 董秘办公室,实地调研,机构,南方周末,音技术的研发过程 及其应用领域，语音,产业链的发展情况， 上市对讯飞的影响， 语音技术未来的发 展趋势等进行了交 流 介绍了公司语音支 撑软件、语音整体解 决方案及移动互联 网产品等各类产品,2012 年 07 月