经济学的思维方式研究方法.ppt

经济学的思维方式研究方法 问题？ 如何理解经济学？ 经济学理论如何运用？ 如何做经济研究？ 内容提要 经济学的思维方式 经济学的研究方法 经济学论文的写作 经济学的思维方式 经济学是“人”学 经济学是选择科学 理性经济人 心与行的关系 经济学是科学 作为一种求知方式的科学 经济学的思维方式 科学方法的特征 研究步骤 观察事实 建立模型 (理论模型） 检验模型（计量模型） 做出结论 两个一致性： 理论的内部逻辑必须是一致的，也就是理论模 型中所揭示的因，经过某种机制导致理论所要解释 的果。 其次，经济理论的逻辑推论必须和所要解释的 现象是一致的 经济学的思维方式 理论 理论是一个所要解释的现象背后的各种变量 之间的因果关系的一个简单逻辑体系，理论是 用来解释现象的，是对现象的一种抽象，并不 是现象本身。 所谓解释现象，指的是理论所揭示的因，经 过怎样的机制，产生了果，这个果就是我们观 察到的现象。 经济学的思维方式 经济现象 传统上，经济学把利润、收入、消费等“经济变量” 作为效用最大化的目标，这样经济学的研究就只局限在 生产、消费等市场和非市场（政府）中的资源配置问题 领域。 如果把人的最基本需求的满足作为效用最大化的目 标，这样经济学的研究范畴就扩大到社会、政治范畴。 经济学是用来帮助我们了解社会、经济现象，以推 动社会发展、增进人类福利。 新古典经济学研究方法 与实际对照 不一致 修改行为 模式理论 接受现有理论 政策建议 行为环境假定 对行为的推断 根据现有理论 提出行为模式假说 一致 解释政策含义 新古典经济学研究方法核心 公理性 假定 (不可检验 ) 行为的环 境条件 (可以改变) 行为 模式 (改变) 行为 推断 (改变 ) 新古典经济学分析框架案例（一） 厂商理论 决策者：厂商 公理：利润最大化行为 约束条件： 技术和资源约束 信息的完备程度 市场竞争环境 选择行为的理论 完全竞争市场上的厂商行为 不完全竞争市场上的厂商行为 政策含义 是否有必要管制厂商行为 哪些政策措施产生较好的效果（规范评价实证评价） 新古典经济学分析框架案例（二） 消费行为理论 决策者：消费者 公理：效用最大化行为 约束条件： 支出预算约束 市场环境约束 信息的完备程度 选择行为的理论 消费者对价格、收入等经济因素的反应 政策含义 如何调节消费活动 不同调节措施产生的影响 理论推断与实际矛盾的案例 农民“卖落不卖涨” 依据厂商理论，当产品价格上升时，市场供给数量 会增加； 在我国实践中则可以观察到，农民在粮食下降时抢 着出售，而在价格上涨时表现出惜售倾向。 问题：中国粮食供给曲线的斜率为负值？ 对待问题的方式： 就中国农村情况而言，厂商理论是错误的； 经验观察有误，厂商理论仍适用于中国农村情况； 用厂商理论解释中国农村情况量需要使假定前提符 合实际： 先排除其它因素的影响：技术进步，自然灾害，投入价 格变化 然后考虑修正对行为模式的解释：引入预期因素后，对 农民行为仍然可以用厂商理论解释，即符合利润最大化规则。 经济研究的过程 个 例 观 察 归 纳 概 括 理 论 假 说 演 绎 推 断 检 验 未证伪 证伪 纠错 修正 创新 对策实践 研究中的问题 选题？ 论证？ 文献？ 写作？ 学术规范？ 研究计划构思的案例（一） 拟研究的问题：入世后农民的农业收入会 下降； 假说： 农民的农业收入下降是由于农产品价格下降 引起的； 削减关税是引起价格下降的基本原因； 加强对农业的技术支持有助于防止农民收入 下降。 研究计划构思的案例（一） 备择假说： 国内需求疲软导致市场价格低迷，削 减关税不会引起农产品价格下降； 农民的农业收入下降是由于农产品需 求减少引起的； 提高技术效率后供给增加可能导致价 格进一步下降，因而无助于解决农民收入 问题。 研究计划构思的案例（一） 总目的：找出解决入世后提高农民收入的 途径。 具体目的： 研究我国农产品价格的形成机制； 测定履行入世承诺对农产品价格的影响； 确定改进农业生产技术对农产品供给和竞争 力的影响。 研究计划构思的案例（一） 适用理论和研究方法； 市场供求均衡与价格形成理论（局部均衡与全面均 衡）： 贸易理论和贸易政策分析方法（比较优势测定、政 策效果分析）； 农业技术理论（生产函数模型)。 所需要数据 贸易数据 行为参数 技术试验应用数据 文献检索与阅读 文献资料。包括他人的各种调查研究成果，如调 查统计数据、案例、研究报告、政府文件、报刊 文章、学术期刊、学位论文、学术会议论文、专 著等。 写作前，应熟悉选题的学术动态，学会检索、阅 读文献，对某些数据还要会运算、合并、拼接等 。 建议检索近十年与研究直接相关（包括问题、目 标、方法、框架）的文献，数量一般不少于20篇 （除非这一选题为学术空白），精读文献一般不 少于10篇。 论证框架写作 目的： 说明本项研究依据的理论框架； 将研究目的转化成待检验假说 理论框架的表述方式 文字表述 图形模型 理论模型图 因果关系图 数学模型 不同方法各有其优点和缺点 理论框架的文字表述 一般采取罗列主要 影响因素的方式； 可以结合讨论每个 重要因素的影响机 制和方向； 不够直观； 无法提供数量概念 。 例：例：我国的粮食消费行为我国的粮食消费行为 根据消费行为理论，粮根据消费行为理论，粮 食需求由收入、粮食价格和食需求由收入、粮食价格和 其它食品价格所决定。此外其它食品价格所决定。此外 ，由于历史文化因素，不同，由于历史文化因素，不同 地区形成不同的粮食消费偏地区形成不同的粮食消费偏 好。近年来，国外文化的影好。近年来，国外文化的影 响也成为引起粮食消费习惯响也成为引起粮食消费习惯 改变的一个重要因素，特别改变的一个重要因素，特别 是在沿海大中城市。是在沿海大中城市。 理论框架的图形表述 理论模型图 可以简明直观地表达对问题成因的认识； 适合于强调主要的影响因素或机制； 高度简化，某些假定与实践存在差距； 因果关系图 可以简明地反映对多种因果联系的认识； 不提供数量性的信息。 例1：粮食需求的价格弹性 P Q1Q2Q3 P Q DT 口粮饲料粮食深加工 粮食总需求 D1 D2 D3 S* S Q2Q1 P1 P2 P1 P2 我国的粮食需求 肯定缺乏价格弹 性吗？ 例2：中国农产品价格模型的机制 国际市场价格形成机制 生产者价 格 农村消费 者价格 城镇消费 者价格 国 际 市 场 价 格 总供给 非农业收入 农民居民收入 供给政策,技术进步 农村需求 人口增长 城镇需求 关税/汇率消费品分配贸易控制 总需求 净贸易 收入 理论框架的数学模型表述 优点： 能够处理多种因素和复杂的因果关系； 推理和论证过程严谨； 弱点 建立模型有难度，不容易理解。 例：反映理论框架的数学模型 粮食生产函数的理论表达式 式中：Y为产量，A为面积，K为物质投入，L为劳动投入，T 为技术水平。 经验表达式 假定 生产过程中没有任何一项必需的投入； 技术变化是外生的，并且为一个稳定的过程； 要素替代弹性不变。 可以检验要素的作用、技术进步和规模报酬 例：检验不变规模报酬 虚假设 H0：123=1；备择假设 Ha：1231 论文写作案例 林毅夫 我国农业家庭责任制改革的理论与经验 研究一文，收入作者的论制度、技术与中国 农业发展一书，上海三联出版社，1992年。 论文结构 前言 提出拟研究问题（农业家庭责任制的作用） 简要的概括研究现状 背景与回顾 介绍我国农业合作化运动的历史，讨论发展经验揭 示出的问题； 工分制下的生产队模型 基本假定 有关激励结构和监督机制的理论推导 假说与检验 提出待检验假说 介绍所使用的数据 介绍检验过程和结果 结论 附录（数学解释） 假说： 在一个地区采用家庭责任制的速度是该地区 变为新制度的所得与成本的函数； 农业生产从生产队体制向家庭责任制的制度 变迁效应主要带来努力供给的增进，它包括劳 动的质量和数量两个方面； 从生产队体制向家庭责任制的变迁对农业生 产具有正效应，不过它对家庭副业生产的效应 是不确定的。 数据： 197983年29个省市自治区的统计数据 国务院农村发展研究中心提供的各省农村 责任制进展数据 假说检验（假说1 ）： 根据该假说，家庭责任制在一个地区的进展 是这一变迁在该地区的收益与成本的函数。 因变量为各年采用责任制的队占总队数的比 例 解释变量有： 生产队的平均规模（正效应） 监督费用与规模正相关； 每个省种植业总产值与畜牧业总产值的比值（ 正效应） 种植业监督成本低，畜牧业监 督成本高； 生产队平均拥有的机械和耕畜 使用机械多的队难于打破生产 队体制（负效应） ； 使用牲畜多的队易于打破生产 队体制（正效应） 。 假说检验（假说2 ）： 根据该假说，从生产队体制转向家庭责任制对生产 的效应来自于努力供给的增加，包括质量和数量两个方 面。但由于劳动质量无法观察，故不能直接检验该假说 。鉴于中国劳动力迁移受到限制，短期内一个地区的农 业劳动力总数不会显著减少，当努力的有效供给增加后 ，有效劳动的影子价格会下降，从而减少对劳动替代要 素（机械）的需求，但对土地替代要素的需求则增加， 以缓解有效劳动影子价格的下降。 分别估计198082年机耕面积比例变化方程和每亩 化肥使用量变化方程，解释变量为采用责任制的队占总 队数的比例（RT）和基期各省的机耕面积比例和每亩化 肥使用量。 在机耕面积比例变化方程中，RT的符号预期为负； 在每亩化肥使用量变化方程中，RT的符号预期为正 。 假说检验（假说3 ）： 根据该假说，在转向家庭责任制后，劳动者倾向于将 自己的努力分配于农业生产，因而在生产队体制转变为 家庭责任制较快的地区，农业增长率预期较高。另一方 面，家庭责任制的进展对于家庭副业增长率的效应是不 确定的，因为将劳动努力做有利于农业的分配会对家庭 副业产生负效应，但努力供给的增加和自由支配权可能 对家庭副业产生正效应。 分别以198082年的农业和家庭副业总产值增长率 作为因变量，以采用责任制的队占总队数的比例（RT） 、1982年每个劳动力的可耕地、1982年城乡人口比例和 197980年和农业和家庭副业总产值增长率作为解释变 量，建立联立方程组模型。 在农业总产值增长率方程中，RT的符号预期为正； 在家庭副业总产值增长率方程中，RT的符号不确定 。 结论： 社会主义经济中的劳动者并不比其它经济中的劳动者能力 更低。在生产队中，无论是管理者还是单个劳动者都在他们所 面对的约束下做出了最优选择。 管理者选择一个较低的监督程