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工程项目招投标与合同管理 21世纪全国高职高专工程管理专业技能型规划教材 主 编 杨庆丰 副主编 周艳冬 徐 伟 参 编 李瑞芝 毛润山 杨要邦 主 审 李烈阳 目 录 工程施工合同 5 工程施工合同的履行与索赔 6 工程其他合同 7 工程合同体系与合同策划 8 工程招投标与合同管理基础 1 工程项目招标 2 工程项目投标 3 建设工程开标、评标、定标与签 订合同 4 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 v1.1 建 筑 市 场 1.1.1 建筑市场的概念 建筑市场经过近几年来的快速发展，已形成由发包人 、承包人和为双方服务的中介咨询人组成的市场主体，以建 筑产品和建筑生产过程为对象的市场客体，以招投标为主要 交易方式的市场竞争机制，以资质管理为主要内容的市场监 督体系以及我国特有的有形建筑市场等，这些共同构成了我 国完整的建筑市场体系。 1.1.2 建筑市场的主体和客体 1.建筑市场的主体 建筑市场的主体是指参与建筑市场交易活动的主要各 方，即发包人、承包人、工程咨询服务机构及物资供应机构 等。 2. 建筑市场的客体 建筑市场的客体是建筑市场的交易对象，即各种建筑 产品，包括有形的建筑产品(如建筑物、构筑物)和无形的建 筑产品(如咨询、监理等智力型服务)。在不同的生产交易阶 段，建筑市场的客体，即建筑产品可以表现为不同的形态 。 1.1.3 建筑市场的资质管理 1. 建筑业企业 2. 勘察企业和设计企业 3. 工程监理企业 4. 工程造价咨询企业 5. 工程建设项目招标代理 6. 建筑从业专业人员 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 1.1.4 有形建筑市场(即建设工程交易中心) 1. 有形建筑市场的性质 2. 有形建筑市场的基本功能 1) 信息服务功能 2) 场所服务功能 3) 集中办公功能 3. 建设工程交易中心运作的一般程序（图1.2 ） 4. 有形建筑市场发展的制约因素 (1)地位和作用未获广泛认可制约有形建筑市场的发展。 (2) 管理体制的多元化制约有形建筑市场的发展。 (3) 自身建设的问题制约有形建筑市场的发展。 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 图1.2 建设工程交易中心运行程序图 v1.2 招标承包制 1.2.1 招标承包制的由来与实质 1.2.2 工程发包要素 1. 如何组织 2. 如何分标 1) 分标应保证工程的整体性和专业性 2) 根据管理能力确定发包范围，确定是实行平行发包还是 总承包 3. 如何发包 4. 如何计价 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 v1.3 合同法律基础 1.3.1 合同法律关系 1. 合同法律关系的构成要素 1) 合同法律关系主体 (1) 主体资格的范围。 (2) 民事权利能力和民事行为能力。 2) 合同法律关系客体 法律关系的客体一般分为物、货币和有价证券、行为 、智力成果，合同法律关系的客体也同样表现为这四个种类 。 3) 合同法律关系内容 合同法律关系内容是指合同法律关系的当事人所享有 的权利和承担的义务。 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 2. 合同法律关系的产生、变更和终止的概念 1) 合同法律关系的产生、变更和终止的概念 2) 法律事实 法律事实根据是否以法律关系主体的意志为转移，分 为行为和事件两类。 3. 代理 1) 代理的特征 (1) 代理人以实施民事法律行为为职能。 (2) 代理人以被代理人名义从事民事法律行为。 (3) 代理人在代理权限范围内独立地表示自己的意志 。 (4) 代理行为的法律后果由被代理人承担。 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 3) 无权代理 无权代理是指行为人没有代理权或超越代理权而进行 的“代理”活动。 (1) 无权代理的表现形式。 无合法授权的“代理”。 越权“代理”。 代理权终止后的“代理”。 (2) 无权代理的法律后果 “被代理人”的追认权。 “被代理人”的拒绝权 。 4) 代理的终止 (1) 委托代理的终止。 (2) 法定代理或指定代理的终止。 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 4. 诉讼时效 诉讼时效是指权利人在法定期间内未向人民法院提起 诉讼请求保护其权利时，法律规定消灭其胜诉权的制度。 1) 超过诉讼时效期间的法律后果 (1) 胜诉权消灭。 (2) 实体权利不消灭。 2) 诉讼时效期间的种类 (1) 普通诉讼时效。 (2) 短期诉讼时效。 (3) 特殊诉讼时效。 (4) 权利的最长保护期限。 3) 诉讼时效的中止和中断 (1) 诉讼时效中止。 (2) 诉讼时效中断。 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 1.3.2 合同的订立 1. 合同的形式 当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式三 种。法律规定采用书面形式的，或当事人约定采用书面形式的 ，应当采用书面形式。 2. 合同的内容 合同的内容由当事人约定，一般包括：当事人的名称或 姓名和住所；标的；数量；质量；价款或者报酬；履行的期限 、地点和方式；违约责任；解决争议的方法。 1) 勘察、设计合同的内容 2) 施工合同的内容 3. 合同订立的程序 从合同成立的程序来讲，必须经过要约和承诺两个阶段 。合同法第13条规定：“当事人订立合同，采取要约、承 诺方式。” 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 1) 要约 合同法第14条规定：“要约是希望和他人订立合同 的意思表示，该意思表示应当符合下列规定：(一)内容具体 确定；(二)表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约 束。” (1) 要约的生效。 (2) 要约的撤回和撤销。 2) 承诺 合同法第21条规定：“承诺是受要约人同意要约 的意思表示。”承诺是以接受要约的全部条件为内容的，有 效的承诺应当符合相应的条件。 (1) 承诺应符合的条件。 (2) 承诺的期限。 (3) 承诺的生效。 (4) 逾期承诺。 (5) 要约内容的变更。 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 4. 合同的成立 合同成立是指当事人完成了签订合同过程，并就合同 内容协商一致。合同成立不同于合同生效。合同生效是法律 认可合同效力，强调合同内容合法性。因此，合同成立体现 了当事人的意志，而合同生效体现了国家意志。合同成立是 合同生效的前提条件，如果合同不成立，是不可能生效的。 合同成立的一般要件如下。 (1) 存在订约当事人。 (2) 订约当事人对主要条款达成一致。 (3) 经历要约与承诺两个阶段。 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 5. 格式条款 格式条款是当事人为了重复使用而预先拟订，并在订 立合同时未与对方协商的条款。 1) 格式条款提供者的义务 2) 格式条款无效 3) 格式条款的解释 6. 缔约过失责任 缔约过失是指合同订立过程中，当事人一方因未履行 依据诚实信用原则应承担的义务，而导致当事人另一方受到 损失的过失。过失方应承担相应民事责任，即缔约过失责任 。其构成条件：一是当事人有过错。若无过错，则不承担责 任。二是有损害后果的发生。若无损失，也不承担责任。三 是当事人的过错行为与造成的损失有因果关系。 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 1.3.3 合同效力 1. 合同生效 合同生效，是指合同产生法律上的约束力。合同产生 的法律上的约束力，主要是对合同双方当事人来讲的。合同 一旦生效，合同当事人即享有合同中所约定的权利和承担合 同中所约定的义务。合同的生效要件有下列几项。 (1) 订立合同的当事人必须具有相应的民事权利能力 和民事行为能力。 (2) 意思表示真实。 (3) 不违反法律、行政法规的强制性规定，不损害社 会公共利益。 (4) 具备法律所要求的形式。 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 2. 无效合同 合同法第52条规定，有下列情形之一的，合同无 效： (1) 一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益 (2) 恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益； (3) 以合法形式掩盖非法目的； (4) 损害社会公共利益； (5) 违反法律、行政法规的强制性规定。 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 3. 可变更、可撤销合同 1) 可变更、可撤销合同的法定情形 (1) 因重大误解订立的合同。 (2) 订立合同时显失公平的合同。 (3) 以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危使对方在违背 真实意思的情况下订立的合同。 有以上三种情形之一的，当事人有权请求人民法院或 者仲裁机构变更或者撤销合同。 2) 撤销权的消灭 有下列情形之一的，撤销权消灭： (1) 具有撤销权的当事人自知道或者应当知道撤销事 由之日起一年内没有行使撤销权 ； (2) 具有撤销权的当事人知道撤销事由后明确表示或 者以自己的行为放弃撤销权。 第 1 章 工程招投标与合同管理基础 4. 无效合同或被撤销合同的效力及其法律后果 5. 效力待定合同 合同法中涉及的效力待定的合同主要有以下几种情况 。 1) 限制民事行为能力人订立的合同 2) 无权代理人订立的合同 3) 表见代理人订立的合同 第 2 章 工程项目招标 2.1 工程项目招标概述 2.1.1 工程项目招标方式 1. 公开招标 公开招标，也称无限竞争性招标，是指招标人以招标 公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标。 2. 邀请招标 邀请招标，也称有限竞争性招标，是指招标人以投标 邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标。 2.1.2 强制招标范围 2.1.3 工程招标程序 第 2 章 工程项目招标 2.2 招标人工作 2.2.1 招标组织 1. 招标人自行组织招标 招标人自行办理招标事宜，应当具有编制招标文件和 组织评标的能力，具体包括以下几点。 (1) 具有项目法人资格(或者法人资格)。 (2) 具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技 术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量。 (3) 有从事同类工程建设项目招标的经验。 (4) 设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业 务人员。 (5) 熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。 不具备上述(2)(5)条件的，须委托具有相应资质的 招标代理单位代理招标。如建设单位具备自行招标的条件， 也可以委托招标代理机构代理招标。 第 2 章 工程项目招标 2. 委托招标代理机构组织招标 1) 招标代理机构的性质及工程招标代理的资质、可承 揽业务范围 2) 工程招标代理机构的特征 (1) 工程招标代理机构是社会中介组织。 (2) 工程招标代理机构应具有独立进行意思表示的职 能，这样才能使招标正常进行，因此它是以其专业知识和经 验为被代理人提供高智能的服务。 (3) 建设工程招标代理人的行为必须符合代理委托授 权范围。 (4) 建设工程招投标代理行为的法律效果由被代理人 承担。 第 2 章 工程项目招标 2.2.2 招标文件策划 1. 招标文件的组成 1) 招标公告(投标邀请书)和投标人须知 2) 评标办法 3) 合同文件 4) 技术标准和要求及业主提供的相关文件 2. 招标文件的基本要求 (1) 招标文件必须按照合同总体策划的结果起草，符合项目的总 体战略，符合合同原则，有利于招投标活动的顺利进行，便于订立一份 具有执行力的合同。 (2) 应有条理性和系统性，清楚易懂，不应存在矛盾、错误、遗 漏和二义性等问题。对承包商的工程范围、风险的分担、双方责任应明 确、清晰。 (3) 按照诚实信用原则，业主应提出完备的招标文件，尽可能详 细地、如实地、具体地说明拟建工程情况和合同条件；出具准确的、全 面的规范、图纸、工程地质和水文资料。 第 2 章 工程项目招标 3. 编制招标文件应注意的问题 1) 投标人须知 投标人须知的内容通常包括以下内容。 (1) 前附表。 (2) 招标过程的主要工作 (踏勘现场、投标预备会、开标、评标、签合同等)的 说明时间、地点及费用的安排。 2) 投标文件的要求 (1) 投标人对招标文件的理解负责。如果投标人的投 标文件不能满足招标文件的要求，责任由投标人自负。业主 有权拒绝没有实质性响应招标文件要求的投标文件。 第 2 章 工程项目招标 (2) 投标文件的正本和副本的份数要和投标人须知前 附表规定的数量相同，封面上应清楚地标记“正本”或“副本” 的字样。正本和副本如有不一致之处，以正本为准。 (3) 每位投标人对本合同只能提交一份投标文件，不 允许以任何方式参与同一合同的其他投标人的投标。 (4) 投标人必须按照招标文件提供的投标文件格式进 行编写，如有必要，可以增加附页作为投标文件的组成部分 。 (5) 投标文件应用不褪色的材料书写或打印，并由投 标人的法定代表人或其委托代理人签字或盖章。委托代理人 签字的，投标文件应附法定代表人签署的授权委托书。全套 投标文件应尽量无涂改、行间插字或删除。如出现这些情况 ，改动之处应加盖单位章或由投标文件签字人签字确认。 (6) 投标人在投标文件的审查、澄清、评价和比较以 及授予合同的过程中，对业主施加影响的任何行为，都将导 致取消投标资格。 第 2 章 工程项目招标 3) 评标办法的选择 (1) 评标办法的作用。 (2) 评标办法的选择和应用。 评标办法的选择和应用主要应当考虑以下因素。 工程规模和技术复杂程度。 工期和合同形式。 计价体系。 潜在投标人的竞争水平。 4) 合同条件的选择 (1) 结合甲乙双方的管理水平尽量使用严密的、完备的合同 条件。 (2) 最好选用双方都熟悉的合同条件，这样能较好地执行。 (3) 尽可能使用标准的合同条件。标准合同使管理规范化、 高效率。 (4) 合同条件的使用应注意到其他方面的制约。 第 2 章 工程项目招标 2.2.3 招标工作实施 1. 招标的准备工作(主要是业主的工作) (1) 建立招标的组织机构。可以自行招标也可委托招 标代理机构进行招标。 (2) 完成工程的各种审批手续(如规划、用地许可、项 目的审批等)，并完成招标所需设计图纸及相关的技术资料 ，使招标的工程项目具备进行施工招标的条件。 (3) 选择招标方式。 (4) 向政府的招标投标管理机构提出招标申请，取得 相应的招标许可。 2. 发布招标公告或发出投标邀请 (1) 招标公告，是介绍招标工程的基本情况、资金来 源、工程范围、招标投标工作的总体安排。 (2) 如果采用邀请招标方式，则要在广泛调查的基础 上确定拟邀请的单位。 第 2 章 工程项目招标 3. 资格审查 资格审查分资格预审和资格后审。 1) 资格预审的办法 (1) 合格制。 (2) 有限数量制。 2) 资格预审文件的澄清 3) 审查结果 4. 编制招标文件 5. 编制标底 6. 踏勘现场和投标预备会 7. 开标、评标、定标、签订合同 1) 开标 2) 评标 3) 定标、签订合同 第 2 章 工程项目招标 v2.3 工程施工招标文件的编制 2.3.1 投标人须知 1. 投标人须知前附表 2. 正文 1) 总则 2) 招标文件 2.3.2 合同条款和格式 1. 施工合同通用条款 2. 施工合同专用条款 3. 合同格式 第 2 章 工程项目招标 2.3.3 工程量清单编制 为了使我国工程造价管理迅速与国际惯例接轨，促进 我国工程造价管理面向国际市场, 2008年7月9日，住房和城 乡建设部以第63号公告，批准建设工程工程量清单计价 规范(GB 50500 2008)为国家标准(简称“08规范”)，自 2008年12月1日起实施。 1. 工程量清单编制的一般规定 2. 编制工程量清单的依据 3. 分部分项工程量清单的编制 分部分项工程量清单应根据附录规定的项目编码、项 目名称、项目特征、计量单位和工程量计算规则进行编制。 4. 措施项目清单及其他项目清单 第 2 章 工程项目招标 1) 措施项目清单 措施项目清单应根据拟建工程的实际情况列项。分为 通用措施项目和专业措施项目。 2） 其他项目清单 （1） 暂列金额 （2） 暂估价 （3） 计日工 （4） 总承包服务费 5. 规费项目清单 1) 工程排污费 2) 工程定额测定费 3) 社会保障费 4) 住房公积金 5) 危险作业意外伤害保险 6. 税金项目清单 1) 营业税 2) 城市维护建设税 3) 教育费附加 第 2 章 工程项目招标 2.3.4 技术标准和要求 招标文件的标准和要求一般包括： 1. 一般要求 1) 工程说明； 2) 发承包的承包范围、工期要求、质量要求及适用 规范和标准； 3) 安全防护和文明施工、安全防卫及环境保护； 4) 有关材料、进度、进度款、竣工结算等的技术要 求。 2. 特殊技术标准和要求 3. 适用的国家、行业以及地方规范、标准和规程 第 3 章 工程项目投标 3.1 工程项目投标概述 3.1.1 工程投标的内涵分析 1. 工程投标的概念及投标人的资格条件 2. 工程投标的组织 投标人的投标班子应该由如下三种类型的人才组成 ： 一是经营管理类人才；二是技术专业类人才；三是 商务金融类人才。 3. 投标决策 1) 投标决策的概述 包括三方面内容：其一，针对项目招标决定投标或不 投标；其二，倘若去投标，是投什么性质的标；其三，投标 中如何采用“以长制短、以优胜劣”的策略和技巧。 第 3 章 工程项目投标 2) 投标决策阶段的划分 投标决策可以分为投标的前期决策和投标的后期决策 。 3) 影响投标决策的因素 (1)影响投标决策的主观因素： 技术方面的实力。 经济方面的实力。 管理方面的实力。 信誉方面的实力。 (2) 影响投标决策的客观因素。 发包人和监理工程师的情况。 投标竞争对手和竞争形势的分析。 法律、法规情况。 投标风险问题。 第 3 章 工程项目投标 3.1.2 工程投标的一般程序 (1) 投标人根据招标公告或投标邀请书，跟踪招标信 息，向招标人提出申请，并提交有关资料。 (2) 接收招标人资格审查(如果是资格预审)。 (3) 购买招标文件，交押金领取相关的技术资料。 (4) 参加现场踏勘(如果招标人组织)，并对有关疑问 提出询问。 (5) 参加标前准备会。 (6) 编制投标文件，投标文件一定要对招标文件的要 求和条件进行实质性响应。 (7) 参加开标会议。 (8) 接收中标通知书(如果中标接收中标通知书，如果 未中标接受中标结果通知书)，与招标人签订合同。 第 3 章 工程项目投标 3.2 投标人工作 3.2.1 招标文件分析 1. 全面分析和正确理解招标文件，进行合同评审2. 招标文件分析工作 1) 投标人须知分析 2) 工程技术文件分析 3) 合同评审 3.2.2 标前调查、现场踏勘及标前答疑会 3.2.3 复核工程量 3.2.4 编制施工规划 1. 选择和确定施工方法 2. 选择施工设备和施工设施 3. 施工进度计划 第 3 章 工程项目投标 3.2.5 投标报价的计算与报价策略 1. 投标报价计算 投标报价计算包括定额分析、单价分析、计算工程成 本、确定利润方案，最后确定报价。 1) 投标报价的组成 投标报价由直接费、间接费、利润和税金组成。 2) 投标报价的编制方法 (1) 工料单价法，根据工程量，按照现行预算定额的 分部分项工程量的单价计算出定额直接费，再按照有关规定 另行计算间接费、利润和税金的计价方法。 (2) 综合单价法，以分部分项工程量的单价为不完全 费用单价(我国)，不完全费用单价包括完成分部分项工程所 发生的直接费、间接费、利润、风险等费用。 第 3 章 工程项目投标 2. 报价策略与技巧 1) 投标报价的策略 (1) 靠提高经营管理水平取胜 (2) 靠改进设计和缩短工期取胜 (3) 低利政策。 (4) 加强索赔管理。 (5) 着眼于发展。 2) 报价技巧 (1) 根据不同的项目特点采用不同的报价。 (2) 不平衡报价法。 (3) 扩大标价法。 (4) 逐步升级法。 (5) 突然袭击法。 (6) 合理低价法。 (7) 多方案报价法。 (8) 增加建议方案法。 第 3 章 工程项目投标 v3.3 工程施工投标文件的组成和编制 3.3.1 投标文件的组成 投标文件一般由以下几个部分组成 (1) 投标书及投标书附录。 (2) 投标保证金。 (3) 法定代表人资格证明书。 (4) 授权书、委托书 。 (5) 具有标价的工程量清单与报价表。 (6) 辅助资料表。 (7) 施工组织设计。 (8) 审查表(资格预审的不采用)。 (9) 联合体共同投标协议书(如有)。 (10) 对招标文件中的合同协议条款内容的确认和响应。 (11) 按招标文件规定应提交的其他资料。 第 3 章 工程项目投标 v 3.3.2 编制投标文件 1. 编制投标文件的一般步骤 (1) 编制投标文件的准备工作。 (2) 实质性响应条款的编制，包括对合同主要条款的 响应、对提供资质证明的响应、对所采用技术规范的响应等 。 (3) 结合图纸和现场踏勘情况，复核、计算工程量。 (4) 根据招标文件及工程技术规范要求，结合项目施 工现场条件编制施工组织设计和投标报价书。 (5) 仔细核对、装订成册，并按招标文件的要求进行 密封和标志。 2. 编制投标文件应注意的问题 第 3 章 工程项目投标 3.3.3 投标文件的修改与撤回 投标文件的修改是指投标人对投标文件中遗漏和不足 的部分进行增补，对已有的内容进行修订。投标文件的撤回 是指投标人收回全部投标文件，或放弃投标，或以新的投标 文件重新投标。 3.3.4 投标文件的送达与签收 1. 投标文件的送达 对于投标文件的送达，应注意以下几个问题。 1) 投标文件的提交截止时间 2) 投标文件的送达方式 3) 投标文件的送达地点 2. 投标文件的签收 3. 投标文件的拒收 第 3 章 工程项目投标 3.3.5 投标有效期 1. 投标有效期的延长 2. 投标有效期延长的要求 3.3.6 投标保证金 1. 投标保证金的提交 2. 投标保证金的金额 3. 投标保证金的没收 4. 投标保证金的退还。 5. 投标保证金的有效期 3.3.7 联合体投标 1. 联合体的资格条件 2. 联合体的变更 3.3.8 投标行为的限制性规定 招标投标活动应当遵循“公开、公平、公正和诚实信 用”的原则。禁止投标人以不正当竞争行为破坏招投标活动 的公正性，损害国家、社会及他人的合法权益。 第 3 章 工程项目投标 根据招标投标法的规定，禁止下列行为。 (1) 投标人之间相互串通投标报价，排挤其他投标人 的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。 (2) 与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利 益或者他人的合法权益。 (3) 以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取 中标。 (4) 以低于成本的报价竞标。 (5) 以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取 中标。 第 4 章 建设工程开标、评标、定标与签订合同 v4.1 建设工程开标 4.1.1 开标时间、地点 4.1.2 开标程序开标的程序如下。 (1) 由主持人宣读开标大会纪律。 (2) 公布在投标截止时间前递交的投标文件的投标人名称 ，并按照签到表宣读到场的投标人；宣读参加开标会的开标人、 公证人、监标人等有关人员的姓名，并请甲方代表讲话。 (3) 按照投标人须知前附表规定的开标顺序，由投标人或 者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托 的公证机构检查并公证，经确认无误后，由工作人员当众拆封， 宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。 (4) 设有标底的，当众拆封并宣读标底。 (5) 参加开标会的相关人员在开标记录上签字确认。 (6) 开标结束。 4.2 建设工程施工评标 4.2.1 评标的概述 4.2.2 建设工程施工评标方法 1. 评标方法的分类建设工程 施工评标方法一般分为综合评估法和经评审的最低投 标价法两大类。 2. 两类评标办法的特征和适用范围 1) 综合评估法 2) 经评审的最低投标价法 第 4 章 建设工程开标、评标、定标与签订合同 4.2.3 评标的程序 1. 评标准备工作 2. 初步评审 3. 详细评审 1) 技术部分评审 2) 商务部分评审 3) 商务法律评审 4) 投标文件质疑、澄清和补正 5) 推荐中标候选人或中标人、编制并提交评标报告 4.2.4 评标报告 (1) 对投标人的技术方案评价，技术、经济风险分析。 (2) 对投标人技术力量、设施条件评价。 (3) 对满足评标标准的投标人的投标进行排序。 (4) 需进一步协商的问题及协商应达到的要求。 第 4 章 建设工程开标、评标、定标与签订合同 4.2.5 废标、否决所有投标和重新招标 1. 废标 废标，一般是评标委员会履行评标职责过程中，对投 标文件依法作出的取消其中标资格、不再予以评审的处理决 定。 2. 重新招标 如果出现到投标截止时间止，投标人少于3个或经评 标专家评审后否决所有投标的，评标委员会可以建议重新招 标。 4.2.6 关于禁止串标的有关规定 1. 招标人和投标人串标 2. 投标人之间串标 3. 评标委员会 第 4 章 建设工程开标、评标、定标与签订合同 v 4.3 定标与签订合同 4.3.1 定标 定标即通过评标确定最佳中标人，并授予合同的过程，是 招标人决定中标人的行为。 在这一阶段，招标单位所要进行的工作有：决定中标人 ；通知中标人其投标已经被接受；向中标人发放中标通知书； 通知所有未中标的投标人，并向他们退还投标保函等。 4.3.2 中标通知书 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书， 并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招 标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变 中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，都应当依法承担法 律责任。 4.3.3 签订合同 第 4 章 建设工程开标、评标、定标与签订合同 v5.1 施工合同概述 5.1.1 施工合同的概念和特点 1. 合同标的的特殊性 2. 合同履行期限的长期性 3. 合同内容的复杂性 5.1.2 施工合同文件的组成 解释合同文件的优先顺序一般如下。 (1) 合同协议书。 (2) 中标函。 (3) 投标函及投标函附录。 (4) 专用合同条款。 (5) 通用合同条款。 (6) 技术标准和要求。 (7) 图纸。 (8) 已标价工程量清单 。 (9) 其他合同文件。 第 5 章 工程施工合同 5.1.3 施工合同的类型 按照工程结算方式的不同，施工合同可以划分为 1. 总价合同 总价合同是指承包人在投标时，确定一个总价，据此完成项目全部 承包内容的合同(一口价)。总价合同适用于工程量不大、技术不复杂、风险 不大并且有详细而全面的设计图纸和各项说明的工程。 2. 单价合同 单价合同指承包人在投标时，按估计的工程量清单确定合同价的合 同。对于单价合同，清单工程量仅作为投标报价的基础，并不作为工程结 算的依据，工程结算是以经监理工程师审核的实际工程量为依据。单价合 同适用于工程内容和设计不十分确定，或工程量出入较大的项目。 3. 成本加酬金合同 成本加酬金合同是与总价合同截然相反的合同类型。工程最终合同 价格按照承包人的实际成本加一定比率的酬金结算。成本加酬金合同适用 于工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定的项目，或抢险、应 急工程。 第 5 章 工程施工合同 第 5 章 工程施工合同 5.1.4 施工合同管理涉及的主要参与方 1. 合同当事人 1) 发包人 发包人指专用合同条款中指明并与承包人在合同协议 书中签字的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。 2) 承包人 承包人指与发包人签订合同协议书的当事人以及取得 该当事人资格的合法继承人。 2. 监理人 监理人指在专用合同条款中指明的，受发包人委托对 合同履行实施管理的法人或其他组织。 3. 分包人 分包人指从承包人处分包合同中的某一部分工程，并 与其签订分包合同的分包人。 第 5 章 工程施工合同 v5.2 施工合同管理的一般要求 5.2.1 施工合同管理的目标 施工合同管理的目标包括以下内容。 (1) 使整个施工项目在预定的成本(投资)、预定的工 期范围内完成，达到预定的质量和功能要求，实现项目的三 大目标。 (2) 使施工项目的实施过程顺利，合同争执较少，合 同双方当事人能够圆满地履行合同义务。 (3) 保证整个施工合同的签订和实施过程符合法律的 要求。 (4) 一个成功的施工合同管理，还要在工程竣工时使 双方都感到满意，最终发包人按计划获得一个合格的工程， 达到投资目的，对工程、承包人以及双方的合作感到满意； 承包人不但获得合理的价格和利润，还赢得了信誉，建立双 方友好合作关系。 第 5 章 工程施工合同 5.2.2 发包人的合同义务 1. 遵守法律 2. 发出开工通知 3. 提供施工场地 4. 协助承包人办理证件和批件 5. 组织设计交底 6. 支付合同价款 7. 组织竣工验收 8. 其他义务 第 5 章 工程施工合同 5.2.3 承包人的合同义务 1. 承包人的一般合同义务 1) 遵守法律 2) 依法纳税 3) 完成各项承包工作 4) 对施工作业和施工方法的完备性负责 5) 保证工程施工和人员安全 6) 负责施工场地及其周围环境与生态保护工作 7) 避免施工对公众与他人的利益造成损害 8) 为他人提供方便 9) 工程的围护和照管 第 5 章 工程施工合同 5.2.3 承包人的合同义务 2. 履约担保 3. 分包 4. 联合体 5. 承包人项目经理 6. 承包人人员管理 7. 撤换承包人项目经理和其他人员 8. 保障承包人人员的合法权益 9. 工程价款专款专用 10. 承包人现场查勘 第 5 章 工程施工合同 v5.3 工程施工合同控制性条款分析 5.3.1 进度控制条款分析 图5.1 工程进度控制程序 第 5 章 工程施工合同 5.3.2 质量控制条款分析 1. 工程质量要求 2. 材料、构配件、工程设备到货验收 3. 试验和检验 1) 材料、构配件、工程设备和工程的试验和检验 2) 现场材料试验 3) 现场工艺试验 4. 隐蔽工程的检查（见图5.2 ） 1) 通知监理人检查 2) 监理人未到场检查 3) 监理人重新检查 4) 承包人私自覆盖 5. 竣工验收（见图5.3） 第 5 章 工程施工合同 图5.2 隐蔽工程的检查程序 第 5 章 工程施工合同 图5.3 工程竣工验收的程序 第 5 章 工程施工合同 5.3.3 投资控制条款分析 1. 费用项目性质 2. 计量 1) 单价子目的计量 2) 总价子目的计量 3. 预付款 4. 工程进度付款 1) 进度付款申请单的要求 2) 进度付款证书和支付时间 3) 工程进度付款的修正 5. 质量保证金 6. 竣工结算（如图5.5） 7. 最终结清（如图5.6） 第 5 章 工程施工合同 图5.5 竣工结算程序 第 5 章 工程施工合同 图5.6 最终结清程序 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 v6.1 工程施工合同履行的一般知识 6.1.1 工程施工合同履行的一般原则 1. 全面履行原则 2. 诚实信用原则 6.1.2 工程施工合同履行的抗辩权 1. 同时履行抗辩 2. 后履行抗辩权 3. 不安抗辩权 6.1.3 工程施工合同的变更 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 图6.1 变更程序 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 v6.2 工程施工合同履行相关工作 6.2.1 变更 1. 变更的范围和内容 2. 变更程序 3. 变更估价 (1) 已标价工程量清单中有适用于变更工作子目的， 采用该子目的单价。 (2) 已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目， 但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价。 (3) 已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价， 可按照成本加利润的原则确定。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 6.2.2 价格调整 1. 物价波动 1) 价格调整公式 2) 采用造价信息调整 2. 法律变化 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 6.2.3 不可抗力 不可抗力是指承包人和发包人在订立合同时不可预见 ，在工程施工过程中不可避免发生，并且不能克服的自然灾 害和社会性突发事件，如地震、海啸、瘟疫、水灾、骚乱、 暴动、战争。 由于不可抗力是由合同双方当事人不能预见、不能避 免、不能克服的客观原因引起的，其后果应由承发包双方按 照公平原则合理分担。 不可抗力事件发生后，发包人和承包人均应采取措施 尽量避免和减少损失的扩大，任何一方没有采取有效措施导 致损失扩大的，应对扩大的损失承担责任。 合同一方当事人延迟履行，在延迟履行期间发生不可 抗力的，不免除其责任。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 6.2.3 不可抗力 由于不可抗力是由合同双方当事人不能预见、不能避免、不能克 服的客观原因引起的，其后果应由承发包双方按照公平原则合理分担。 不可抗力事件导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和(或)工期延误等 后果，由合同双方当事人一般按以下原则承担。 (1) 永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以 及因工程损害造成的第三者人员伤亡和财产损失由发包人承担。 (2) 承包人设备的损坏由承包人承担。 (3) 发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关 费用。 (4) 承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照 管工程和清理、修复工程的金额由发包人承担。 (5) 不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工 违约金。发包人要求赶工的，承包人应采取赶工措施，赶工费用由发包 人承担。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 6.2.4 违约 1. 承包人违约 在履行合同过程中发生的下列情况属承包人违约。 (1) 承包人私自将合同的全部或部分权利转让给其他人 ，或私自将合同的全部或部分义务转移给其他人。 (2) 承包人违反合同的约定，未经监理人批准，私自将 已按合同约定进入施工场地的施工设备、临时设施或材料撤 离施工场地。 (3) 承包人违反合同约定使用了不合格材料或工程设备 ，工程质量达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程。 (4) 承包人未能按合同进度计划及时完成合同约定的工 作，已造成或预期造成工期延误。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 6.2.4 违约 (5) 承包人在缺陷责任期内，未能对工程接收证书所列 的缺陷清单的内容或缺陷责任期内发生的缺陷进行修复，而 又拒绝按监理人指示再进行修补。 (6) 承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已 停止履行合同。 2. 发包人违约 (1) 发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或 拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误的。 (2) 发包人原因造成停工的。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 6.2.4 违约 (3) 监理人无正当理由没有在约定期限内发出复工指示 ，导致承包人无法复工的。 (4) 发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已 停止履行合同的。 。 3. 解除合同后的结算 1) 承包人违约的情形 2) 发包人违约的情形 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 6.2.5 暂停施工 图6.2 暂停施工程序 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 6.2.5 暂停施工 1. 暂停施工 1) 承包人暂停施工 2) 发包人和监理人的暂停施工 2. 暂停施工后的复工 暂停施工后，监理人应与发包人和承包人协商，采取有 效措施积极消除暂停施工的影响。当工程具备复工条件时， 监理人应立即向承包人发出复工通知。承包人收到复工通知 后，应在监理人指定的期限内复工。 由于承包人责任引起的暂停工作，如承包人在收到监理 人暂停施工指示后的合理期限内不认真采取有效的复工措施 ，造成工期延误，可视为承包人违约，应按承包人违约的条 款约定办理。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 6.2.6 争议解决 工程施工合同对于争议解决的约定，是合同不可缺少的 一部分。一般解决争议的方式有友好协商、提请建设主管部 门的专门机构进行调解、提请仲裁或向有管辖权的法院提出 诉讼。合同双方当事人可在合同专用条款中约定仲裁地、仲 裁机构以及工程所在地的何级法院。近年来，由于监理人角 色的变化，在国际工程和国内工程中，开始采用争议评审的 方式解决双方当事人的合同争议。 争议评审是指通过成立一个完全独立于合同双方当事人 的专家组对合同争议进行评审和调解，使得争议能够尽量在 合同层面上公正解决的方式。 在争议评审期间或仲裁或诉讼结束前，有关合同争议的 处理尚未取得一致时，合同双方应按总监理工程师的决定执 行。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 v6.3 建设工程索赔管理 6.3.1 建设工程索赔概述 1. 索赔的概念 索赔是指在合同履行过程中，由于一方不履行或不完全 履行合同义务而使另一方遭受损失时，受损方有权提出赔偿 要求。 2. 索赔的特征 (1) 索赔是双向的。 (2) 只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向 对方索赔。 (3) 索赔是一种未经对方确认的单方行为，它与我们通 常所说的工程签证不同。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 v6.3 建设工程索赔管理 6.3.1 建设工程索赔概述 3. 施工索赔的分类 1) 按索赔的合同依据分类 (1) 合同中明示的索赔。 (2) 合同中默示的索赔。 2) 按索赔目的分类 (1)工期索赔。 (2) 费用索赔。 3) 按索赔的处理分式分类 (1) 单项索赔。 (2) 总索赔(一揽子索赔)。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 v6.3 建设工程索赔管理 6.3.1 建设工程索赔概述 4. 索赔的起因 施工合同是在招投标过程中、工程施工前签订的。合同 确定的工期和合同价款是依据与合同签订时的合同条件、施 工条件、施工方案的状态而确定的。在施工过程中，由于干 扰事件的发生，就必然使在签订合同状态下所确定的合同价 款不再合适，打破原有的平衡状态，合同双方必须根据新的 状态调整原合同工期和价款，形成新的平衡。 1) 工程范围变更索赔 2) 施工条件的变化索赔 3) 工程拖期索赔 4) 加速施工的索赔 5) 其他的施工索赔 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 v6.3 建设工程索赔管理 6.3.2 索赔程序和时限 1. 承包人的索赔 1) 承包人索赔的提出 (1) 承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28 天 内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的 事由。承包人未在前述28 天内发出索赔意向通知书的，丧 失要求追加付款和(或)延长工期的权利。 (2) 承包人应在发出索赔意向通知书后28 天内，向监 理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由 以及要求追加的付款金额和(或)延长的工期，并附必要的记 录和证明材料。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 v6.3 建设工程索赔管理 6.3.2 索赔程序和时限 1. 承包人的索赔 1) 承包人索赔的提出 (3) 索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间 隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录 ，列出累计的追加付款金额和(或)工期延长天数。 (4) 在索赔事件影响结束后的28 天内，承包人应向监 理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金 额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 v6.3 建设工程索赔管理 6.3.2 索赔程序和时限 1. 承包人的索赔 1) 承包人索赔的提出 (3) 索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间 隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录 ，列出累计的追加付款金额和(或)工期延长天数。 (4) 在索赔事件影响结束后的28 天内，承包人应向监 理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金 额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 v6.3 建设工程索赔管理 6.3.2 索赔程序和时限 1. 承包人的索赔 1) 承包人索赔的提出 (3) 索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间 隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录 ，列出累计的追加付款金额和(或)工期延长天数。 (4) 在索赔事件影响结束后的28 天内，承包人应向监 理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金 额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 v6.3 建设工程索赔管理 6.3.2 索赔程序和时限 1. 承包人的索赔 1) 承包人索赔的提出 (3) 索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间 隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录 ，列出累计的追加付款金额和(或)工期延长天数。 (4) 在索赔事件影响结束后的28 天内，承包人应向监 理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金 额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 v6.3 建设工程索赔管理 6.3.2 索赔程序和时限 1. 承包人的索赔 2) 承包人索赔处理程序 (1) 监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审 查索赔通知书的内容、查验承包人的记录和证明材料，必要 时监理人还可要求承包人提交全部原始记录副本。同时，监 理人建立索赔项目的档案，收集有关证据。监理人根据承包 人提出证据情况并向承包人提出质疑，要求承包人限期答复 。 (2) 监理人处理索赔事件，应分清合同双方各自的责任 ，根据承包人提供的索赔资料，认真研究、分析双方记录和 证明材料、提出初步处理意见，与发包人、承包人商定或确 定追加的付款和(或)延长的工期，并在收到上述索赔通知书 或有关索赔的进一步证明材料后的一定期限内，将索赔处理 结果答复承包人。 第 6 章 工程施工合同的履行与索赔 v6.3 建设工程索赔管理 6.3.2 索赔程序和时限 1. 承包人的索赔 2) 承包人索赔处理程序 (1) 监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审 查索赔通知书的内容、查验承包人的记录和证明材料，必要 时监理人还可要求承包人提交全部原始记录副本。同时，监 理人建立索赔项目的档案，收集有关证据。监理人根据承包 人提出证据情况并向承包人提出质疑，要求承包人限期答复 。 (2) 监理人处理索赔事件，应分清合同双方各自的责任 ，根据承包人提供的索赔资料，认真研究、分析双方记录和 证明材料、提出初步处理意见，与发包人、承包人商定或确 定追加的付款和(或)延长的工期，并在收到上述索赔通知书 或有关索赔的进一步证明材料后的一定期限内，将索赔处理 结果答