2016年度单证管理考核评比项目

2016 年度单证管理考核评比项目 2016 年度单证管理工作 考核评比项目 为进一步提高年度单证管理考核工作效率，结合近年考评工作情况，现对将于 2016 年单证管理考核评比项目进行说明，各地市分公司应按此项目对日常工作进行整理归档。 一、违规事项 （一）省公司审核部分 016 年度总公司监察部 /审计部、各监察稽核中心、外部监察审计部门提供的检查、审计报告中反映的单证管理问题。 016 年是否存在私自印制重要承保单证、单证不通过系统管理、使用无效或过期单证出单、单证出现重大遗失、擅自销毁单 证以及其它因单证管理不善形成单证管理风险或造成严重后果的情况。 （二）各地市分公司上报部分 针对总公司监察部 /审计部、各监察稽核中心、外部监察审计部门检查、审计报告中所反映单证管理问题的整改情况报告。 二、数据考评（省公司审核） （一）超期数据监控 因未按公司单证要求操作或疏于管控，产生存在管理风险的数据。以年度单证监控情况为数据基础，对分公司整体单证数据质量情况进行考核。包括超期库存、超期未核销、超期可使用、超期未回收、遗失、作废等考核项目 (均剔除发票类单 证 )。 （二）数据与实物不一致 通过远程数据抽查发现单证系统数据与实物不一致的情况。 （三）数据未回写因外接平台、系统未与单证系统对接，或通过补录、数据清分而导致单证数据未准确回写单证系统的情况。（例如电商清分等） （四）数据修正 因人为操作问题导致单证状态等信息错误，通过数据修正平台或单证处理系统状态维护等方式进行处理的情况。 三、单证检查（各地市分公司开展） 主要评估各地市分公司年度现场检查情况：是否开展了现场检查；是否根据检查情况撰写报告，报告是否包含以下内容：单证管理基本情况（制度建设情况、机构设置 及人员配备情况、单证系统信息维护情况、单证管理流程执行情况）、现场检查存在的问题及整改要求等内容；是否及时通过 辖内通报检查结果，对达不到单证管理要求的限期督促整改，并确实得到落实。 需归档备查的检查材料有： （一）各地市分公司 2016 年单证检查工作总结 /报告； （二）各省级分公司辖内全部地市分公司名录，同时标注已进行检查的分公司； （三）省级分公司现场检查时的书面记录、签证单（纸质签字影印版）、被检查单位整改反馈等相关材料。 四、单证培训（各地市分公司开展） 主要评估各地市分公司开展年度单证培训的情况 ：是否根据总公司单证培训组织辖内单证管理转培训（含视频会培训方式），及时传达上级公司有关政策和要求；是否针对单证管理现状有计划有组织地对所辖公司的单证管理人员进行业务指导和培训；是否针对新到岗员工设计了培训计划，准备了培训材料、考试试卷等。 需归档备查的培训材料有： （一）各地市分公司现场 /视频培训的通知及文号、培训日程、签到簿； （二）教案等培训材料； （三）考试试卷及成绩单等。 五、系统单证工作贡献度 分公司对全系统单证工作做出贡献的情况，包括： （一）协助总公司或省级分公司进行单证项目开发或研究； （ 二）单证系统测试、试运行； （三）参与总公司项目试点（如单证防伪打印、电子保单等）； （四）被省公司采纳并