专利审查指南修改-实质审查及复审与无效请求审查的修改内容-杨克菲.ppt

专利审查指南修改 实质审查及复审与无效请 求审查的修改内容 杨克菲 发明专利申请的实质审查的修改内容 适应性修改 新颖性(第三章) 同样的发明创造(第三章) 遗传资源(第一章和第十章) 其他修改 修改的时机和方式(第八章) 分案申请(第六章) 驳回条件(第八章) 适应性修改重点内容介绍 与A22有关的修改内容(第三章、第四章、第七章) 新颖性的概念(第三章第2节) 现有技术(第三章第2.1节) 抵触申请(第三章第2.2节) 创造性的概念(第四章第2节) 与A9有关的修改内容（第三章第6节） 与A20有关的修改内容(第八章第4.7节) 与A5.2和A26.5有关的修改内容 第一章新增第3.2节 第十章新增第9.5节 新颖性的概念 新第二十二条中，“新颖性，是指该发明或者实用新型不 属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或 者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申 请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的 专利文件中”。 相对于原来的“新颖性，是指在申请日以前没有同样的发 明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过在国内公开 使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或 者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且 记载在申请日以后公布的专利申请文件中”。 现有技术的概念 根据专利法第二十二条第五款的规定，现有技术是 指申请日以前在国内外为公众所知的技术。现有技术包括在 申请日（有优先权的，指优先权日）以前在国内外出版物上 公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的 技术。 原实施细则第三十条，已有的技术是指申请日（有优先 权的，指优先权日）前在国内外出版物上公开发表、在国内 公开使用或者以其他方式为公众所知的技术，即现有技术也 称为已有的技术。 修改后指南 指南修改删除了“现有技术与时间、地域和公开方式有关” 。 和“2.1.2 地域界限 现有技术的地域界限视具体的公开方式而确定。属于出版物 公开的，该地域指全世界范围；属于使用公开和以其他方 式公开的，则仅限于国内”。 在“公开方式 现有技术公开方式包括出版物公开、使用公开和以其他方式 公开三种”后，增加“均无地域限制”。 以明确出版物公开、使用公开或者以其他方式公开的地 域均指国内外。 抵触申请 根据专利法第二十二条第二款的规定，在发明或 者实用新型新颖性的判断中，由任何单位或者个人就同样 的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出并且在申 请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专 利文件损害该申请日提出的专利申请的新颖性。为描述简 便，在判断新颖性时，将这种损害新颖性的专利申请，称 为抵触申请。 抵触申请的申请人为任何单位或者个人,删除“所称的 他人包括申请人部分相同的情形”。 公布的专利申请改为公布的专利申请文件或者公告的 专利文件 修改后指南 抵触申请 国际专利申请构成抵触申请的情形：申请日以前由任何单 位或者个人提出、并在申请日之后（含申请日）由专利局 作出公布或公告的且为同样的发明或者实用新型的国际专 利申请。 抵触申请仅指在申请日以前提出的，不包含在申请日 提出的同样的发明或者实用新型专利申请。 创造性的概念 发明的创造性，是指与现有技术相比，该发明有突出 的实质性特点和显著的进步。 修改前 发明的创造性，是指同申请日以前已有的技术相比， 该发明有突出的实质性特点和显著的进步。 修改后指南 对同样的发明创造的处理 新专利法第九条: 同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申 请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发 明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声 明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。 两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的 ，专利权授予最先申请的人。 删除“禁止重复授权是指同样的发明创造不能有多项处于有 效状态的专利权同时存在”。 修改后指南 对同样的发明创造的处理 可以放弃实用新型授予发明专利权的情形： 同一申请人（1） 同日（2） 既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专 利权尚未终止（3） 申请时分别说明（4） 法第九条：同样的发明创造只能授 予一项专利权。但是，同一申请人 （1）同日（2）对同样的发明创造 既申请实用新型专利又申请发明专 利，先获得的实用新型专利权尚未 终止（3），且申请人声明放弃该实 用新型专利权的，可以授予发明专 利权。 细则第四十一条 同一申请人在 同日(指申请日)对同样的发明创 造既申请实用新型专利又申请发 明专利的，应当在申请时分别说 明对同样的发明创造已申请了另 一专利(4)；未作说明的，依照专 利法第九条第一款关于同样的发 明创造只能授予一项专利权的规 定处理。 对同样的发明创造的处理 对于发明或实用新型，专利法第九条或专利法实施细 则第四十一条中所述的“同样的发明创造”是指两件或两 件以上申请（或专利）中存在的保护范围相同的权利要求 。 在先申请构成抵触申请或已公开构成现有技术的，应 根据专利法第二十二条第二、三款，而不是根据专利法第 九条对在后专利申请（或专利）进行审查。 修改后指南 对同样的发明创造的处理 对两件专利申请的处理 申请人相同：在审查过程中，对于同一申请人同日(指申 请日，有优先权的指优先权日)就同样的发明创造提出两件专 利申请，并且这两件申请符合授予专利权的其他条件的，应 当就这两件申请分别通知申请人进行选择或者修改。申请人 期满不答复的，相应的申请被视为撤回。经申请人陈述意见 或者进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，两件 申请均予以驳回。 由于新专利法第二十二条抵触申请情形中删去“他人”， 因此对申请人相同的两份申请的处理仅涉及同日申请的情形 。 修改后指南 对同样的发明创造的处理 对两件专利申请的处理 申请人不同:在审查过程中，对于不同的申请人同日( 指申请日，有优先权的指优先权日)就同样的发明创造分 别提出专利申请，并且这两件申请符合授予专利权的其他 条件的，应当根据专利法实施细则第四十一条第一款的规 定，通知申请人自行协商确定申请人。申请人期满不答复 的，其申请被视为撤回；协商不成，或者经申请人陈述意 见或进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，两 件申请均予以驳回。 修改后指南 对同样的发明创造的处理 在对一件专利申请进行审查的过程中，对于同一申请人 同日(指申请日，有优先权的指优先权日)就同样的发明创 造提出的另一件专利申请已经被授予专利权，并且尚未授 权的专利申请符合授予专利权的其他条件的，应当通知申 请人进行修改。申请人期满不答复的，其申请被视为撤回 。经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合专利法第九 条第一款规定的，应当驳回其专利申请。 删除“应当通知申请人进行选择。此时，申请人可以 放弃已经获得的专利权，也可以撤回尚未被授权的申请” 。 修改后指南 对一件专利申请和一项专利权的处理 对同样的发明创造的处理 但是，对于同一申请人同日(仅指申请日)对同样的发明创造既申请 实用新型又申请发明专利的，在先获得的实用新型专利权尚未终止， 并且申请人在申请时分别做出说明的，除通过修改发明专利申请外， 还可以通过放弃实用新型专利权避免重复授权。因此，在对上述发明 专利申请进行审查的过程中，如果该发明专利申请符合授予专利权的 其他条件，应当通知申请人进行选择或者修改，申请人选择放弃已经 授予的实用新型专利权的，应当在答复审查意见通知书时附交放弃实 用新型专利权的书面声明。此时，对那件符合授权条件、尚未授权的 发明专利申请，应当发出授权通知书，并将放弃上述实用新型专利权 的书面声明转至有关审查部门，由专利局予以登记和公告，公告上注 明上述实用新型专利权自公告授予发明专利权之日起终止。 修改后指南 对一件专利申请和一项专利权的处理 向外申请的保密审查(A20) 如果审查员有理由认为申请所涉及的发明是在中国 完成，且向外国申请专利之前未报经专利局进行保密审 查，应当审查申请是否符合专利法第二十条的规定。 修改后指南 遗传资源 (1)不授予专利权的发明创造(第一章第3.2节的内 容) 根据专利法第五条第二款的规定，对违反法律、行 政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资 源完成的发明创造，不授予专利权。 根据专利法实施细则第二十六条第一款的规定，专 利法所称遗传资源，是指取自人体、动物、植物或者微 生物等含有遗传功能单位并具有实际或者潜在价值的材 料；专利法所称依赖遗传资源完成的发明创造，是指利 用了遗传资源的遗传功能完成的发明创造。 修改后指南 在上述规定中，遗传功能是指生物体通过繁殖将性 状或者特征代代相传或者使整个生物体得以复制的能力 。 遗传功能单位是指生物体的基因或者具有遗传功能 的DNA或者RNA片段。 取自人体、动物、植物或者微生物等含有遗传功能 单位的材料，是指遗传功能单位的载体，既包括整个生 物体，也包括生物体的某些部分，例如器官、组织、血 液、体液、细胞、基因组、基因、DNA或者RNA片段等 。 发明创造利用了遗传资源的遗传功能是指对遗传功能 单位进行分离、分析、处理等，以完成发明创造，实现 其遗传资源的价值。 注：对R26.1中出现的技术术语进行解释 违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗 传资源，是指遗传资源的获取或者利用未按照我 国有关法律、行政法规的规定事先获得有关行政 管理部门的批准或者相关权利人的许可。 注：对违法获取进行解释 注：对违法获取进行举例 例如，按照中华人民共和国畜牧法和中华人 民共和国畜禽遗传资源进出境和对外合作研究利用审批 办法的规定，向境外输出列入中国畜禽遗传资源保护 名录的畜禽遗传资源应当办理相关审批手续，某发明创 造的完成依赖于中国向境外出口的列入中国畜禽遗传资 源保护名录的某畜禽遗传资源，未办理审批手续的，该 发明创造不能被授予专利权。 (2)来源的披露(第十章第9.5节的内容) 9.5.1 术语的解释 专利法所称遗传资源的直接来源，是指获取遗传资源 的直接渠道。申请人说明遗传资源的直接来源，应当提 供获取该遗传资源的时间、地点、方式、提供者等信息 。 修改后指南 专利法所称遗传资源的原始来源，是指遗传资源所 属的生物体在原生环境中的采集地。遗传资源所属的生 物体为自然生长的生物体的，原生环境是指该生物体的 自然生长环境；遗传资源所属的生物体为培植或者驯化 的生物体的，原生环境是指该生物体形成其特定性状或 者特征的环境。申请人说明遗传资源的原始来源，应当 提供采集该遗传资源所属的生物体的时间、地点、采集 者等信息。 9.5.2 对披露内容的具体要求 就依赖遗传资源完成的发明创造申请专利，申请 人应当在请求书中予以说明，并且在专利局制定的遗传 资源来源披露登记表(以下简称为登记表)中填写有关遗 传资源直接来源和原始来源的具体信息。 申请人对直接来源和原始来源的披露应符合登记表 的填写要求，清楚、完整地披露相关信息。 修改后指南 如果遗传资源的直接来源为从某个机构获得，例 如保藏机构、种子库（种质库）、基因文库等，该机构 知晓并能够提供原始来源的，申请人应当提供该遗传资 源的原始来源信息。申请人声称无法说明原始来源的， 应当陈述理由，必要时提供有关证据。例如指明“该种 子库未记载该遗传资源的原始来源”、“该种子库不能 提供该遗传资源的原始来源”，并提供该种子库出具的 相关书面证明。 修改后指南 9.5.3 遗传资源来源披露的审查 在依据专利法第二十六条第五款和专利法实施细则 第二十六条第二款进行审查时，审查员应当首先仔细阅 读说明书和权利要求书，准确理解发明，在此基础上确 定发明创造的完成是否依赖于遗传资源以及所依赖的是 何种遗传资源。 对于依赖于遗传资源完成的发明创造，审查员应当 审查申请人是否提交了登记表。 修改后指南 如果申请人未提交登记表，审查员应当在审查意见 通知书中告知申请人补交登记表，通知书中还应当具体 指明哪些遗传资源需要披露来源并说明理由。 如果申请人提交的登记表中仅披露了部分遗传资源的 来源，审查员应当在审查意见通知书中告知申请人补全 登记表，通知书中还应当具体指明需要补充披露来源的 遗传资源并说明理由。 修改后指南 如果申请人提交了登记表，审查员应当审查该登记 表中是否说明了该遗传资源的直接来源和原始来源；对 于未说明原始来源的，是否说明了理由。如果申请人填 写的登记表不符合规定，审查员应当在审查意见通知书 中指出登记表中存在的缺陷。经申请人陈述意见或者进 行修改后仍不符合专利法第二十六条第五款规定的，审 查员应当驳回其专利申请。 需要注意的是，登记表中的内容不属于原说明书和权 利要求书记载的内容，因此不能作为判断说明书是否充 分公开的依据，也不得作为修改说明书和权利要求书的 基础。 修改后指南 与遗传资源有关的专利申请的初步审查范围 *是否明显属于A5 规定的情形 如果是，发出审查意见通知书，说明理由，通知申请人 在指定期限内陈述意见，如申请人理由不足，应当驳回 *是否符合R26.2的规定 *是否明显不符合A26.5的规定 如果是，发出补正通知书，通知申请人补正。期满未补 正的，发出视撤通知书。补正后仍不符合规定，应当驳 回 遗传资源来源披露条款A26.5的审查实务 *需要披露来源的情形： 从遗传资源中分离出遗传功能单位并加以分析和 利用，等等。 *不需要披露来源的情形(虽然使用了可被称之为 遗传资源的材料，但未利用其遗传功能)。 例如： (1)从某种野生大豆中提取木糖醇； (2)从绿豆中提取核酸并制备成核酸口服液。 遗传资源来源披露条款A26.5的审查实务 何时提交遗传资源来源披露登记表？ 可在申请日时提交，此时应在请求书中予 以说明。 对国际申请，可在进入中国国家阶段时提 交，此时应在进入中国国家阶段的书面声明中 予以说明。 也可以在实审阶段应审查员的要求补交。 遗传资源来源披露条款A26.5的审查实务 填表注意事项(见遗传资源来源披露登记表的填表说明) 一个遗传资源一般应当填写一张登记表，但 是，当遗传资源名称有多个，而其他所有栏目内 容都相同时，可以仅填写一张登记表 。 如果遗传资源的直接获取方式为自行采集或 委托采集，其采集地必须披露至省(市)一级，同 时必须说明该遗传资源的原始来源，并将原始来 源披露至省(市)一级。在其它情况下，一般应将 原始来源的获取地点披露至省(市)，如果申请人 无法披露至省(市)，也可以只披露至国家。 遗传资源来源披露条款A26.5的审查实务 填表注意事项 涉及人类遗传资源的，申请人披露其来源信 息时，不得公开被采集遗传资源的个人的姓名、 身份证号和详细住址。 其他修改内容介绍 1. 与修改时机和方式有关的修改(第八章第5.2节) 1） A33与R51的关系的梳理(第5.2、5.2.1和5.2.1.1节) 2） 增加第5.2.1.2节进一步明确主动修改的时机 3）进一步明确答复审查意见通知书时的修改方式 (第5.2.1.3节) 2.分案申请 （第六章3.1节） 3. 驳回条件（第八章第6.1.1节） 与修改时机和方式有关的修改(指南第八章) A33与R51的关系的梳理 (第5.2、5.2.1和5.2.1.1节) 修改前：按照R51.1、R51.3和A33的顺序对修改 进行说明。 修改后：按A33、R51.1和R51.3的顺序对修改进 行说明。 与修改时机和方式有关的修改 5.2.1 修改的要求 专利法第三十三条对修改的内容与范围作出了规 定。专利法实施细则第五十一条第一款对主动修改的 时机作出了规定，专利法实施细则第五十一条第三款 对修改的方式作出了规定。 修改后指南 与修改时机和方式有关的修改 5.2.1.1 修改的内容与范围 在实质审查程序中，为了使申请符合专利法及其实施细则的规定 ，对申请文件的修改可能会进行多次。审查员对申请人提交的修改文 件进行审查时，要严格掌握专利法第三十三条的规定。不论申请人对 申请文件的修改属于主动修改还是针对通知书指出的缺陷进行的修改 ，都不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。原说明书和权利要 求书记载的范围包括原说明书和权利要求书文字记载的内容和根据原 说明书和权利要求书文字记载的内容以及说明书附图能直接地、毫无 疑义地确定的内容。申请人在申请日提交的原说明书和权利要求书记 载的范围，是审查上述修改是否符合专利法第三十三条规定的依据， 申请人向专利局提交的申请文件的外文文本和优先权文件的内容，不 能作为判断申请文件的修改是否符合专利法第三十三条规定的依据。 但进入国家阶段的国际申请的原始提交的外文文本除外，其法律效力 参见本指南第三部分第二章第3.3节。 修改后指南 与修改时机和方式有关的修改 5.2.1.2 主动修改的时机 申请人仅在下述两种情形下可对其发明专利申请文件进行 主动修改： (1)在提出实质审查请求时； (2)在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知 书之日起的三个月内。 在答复专利局发出的审查意见通知书时，不得再进行主动 修改。 修改后指南 与修改时机和方式有关的修改 5.2.1.3 修改的方式 根据专利法实施细则第五十一条第三款的规定，在答 复审查意见通知书时，对申请文件进行修改的，应当针对 通知书指出的缺陷进行修改，如果修改的方式不符合专利 法实施细则第五十一条第三款的规定，则这样的修改文本 一般不予接受。 然而，对于虽然修改的方式不符合专利法实施细则第 五十一条第三款的规定，但其内容与范围满足专利法第三 十三条要求的修改，只要经修改的文件消除了原申请文件 存在的缺陷，并且具有被授权的前景，这种修改就可以被 视为是针对通知书指出的缺陷进行的修改，因而经此修改 的申请文件可以接受。这样处理有利于节约审查程序。 修改后指南 与修改时机和方式有关的修改 但是，当出现下列情况时，即使修改的内容没有超出原 说明书和权利要求书记载的范围，也不能被视为是针对通 知书指出的缺陷进行的修改，因而不予接受。 (1) 主动删除独立权利要求中的技术特征，扩大了该 权利要求请求保护的范围。 例如，申请人从独立权利要求中主动删除技术特征， 或者主动删除一个相关的技术术语，或者主动删除限定具 体应用范围的技术特征，即使该主动修改的内容没有超出 原说明书和权利要求书记载的范围，只要修改导致权利要 求请求保护的范围扩大，则这种修改不予接受。 修改后指南 与修改时机和方式有关的修改 (2) 主动改变独立权利要求中的技术特征，导致扩大了 请求保护的范围。 例如，申请人主动将原权利要求中的技术特征“螺旋弹 簧”修改为“弹性部件”，尽管原说明书中记载了“弹性 部件”这一技术特征，但由于这种修改扩大了请求保护的 范围，因而不予接受。 （如果审查意见指出独立权利要求由于某一技术特征的存 在而不清楚，则申请人删除或改变该技术特征的修改方式 ，不应属于不予接受的情形。） 修改后指南 与修改时机和方式有关的修改 (3) 主动将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺 乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题。 例如，一件有关自行车新式把手的发明专利申请，申请 人在说明书中不仅描述了新式把手，而且还描述了其他部件 ，例如，自行车的车座等。经实质审查，权利要求限定的新 式把手不具备创造性。在这种情况下，申请人作出主动修改 ，将权利要求限定为自行车车座。由于修改后的主题与原来 要求保护的主题之间缺乏单一性，这种修改不予接受。 （不允许在审查意见通知书之后，从说明书中提取与原权利要求书中要 求保护的主题缺乏单一性的技术主题要求保护，即在原来的权利要求书 中未出现的且与原权利要求书中的权利要求缺乏单一性的内容不能作为 修改后的权利要求的主题。在原权利要求书中存在之间缺乏单一性的多 组权利要求的情形，应当按照第二部分第八章第4.4节的规定处理） 修改后指南 与修改时机和方式有关的修改 （4）主动增加新的独立权利要求，该独立权利要求限定 的技术方案在原权利要求书中未出现过。 （将原来的独立权利要求替换为新的独立权利要求，不属于 该情形。） （5）主动增加新的从属权利要求，该从属权利要求限定 的技术方案在原权利要求书中未出现过。 修改后指南 与修改时机和方式有关的修改 如果申请人答复审查意见通知书时提交的修改文本 不是针对通知书指出的缺陷作出的，而是属于上述不予 接受的情况，则审查员应当发出审查意见通知书，说明 不接受该修改文本的理由，要求申请人在指定期限内提 交符合R51.3规定的修改文本。同时应当指出，到指定 期限届满日为止，申请人所提交的修改文本如果仍然不 符合R51.3规定或者出现其他不符合R51.3规定的内容， 审查员将针对修改前的文本继续审查，如作出授权或驳 回决定。 如果审查员对当前修改文本中符合要求的部分文本 有新的审查意见，可以在本次通知书中一并指出。 分案申请 （第六章3.1节） 修改前修改后 (2)在修改的申请请文件中所增 加或替换换的独立权权利要求与 原权权利要求书书中的发发明之间间 不具有单单一性。 在此情况下，审查员应审查员应 当要求申请请人将后增加或替 换换的发发明从权权利要求书书中删删 除。申请请人可以对该删对该删 除的 发发明提交分案申请请。 (2)在修改的申请请文件中所增 加或替换换的独立权权利要求与 原权权利要求书书中的发发明之间间 不具有单单一性。 在此情况下，审查员审查员 一 般应应当要求申请请人将后增加 或替换换的发发明从权权利要求书书 中删删除。申请请人可以对该删对该删 除的发发明提交分案申请请。 3. 驳回条件（第八章第6.1.1节） 修改前修改后 驳回决定一般应当在第二次 审查意见通知书之后才能作 出。但是，如果申请人在第 一次审查意见通知书指定的 期限内未提出有说服力的意 见陈述和/或证据，也未对申 请文件进行修改，则审查员 可以直接做出驳回决定。 驳驳回决定一般应应当在第二次 审查审查 意见见通知书书之后才能作 出。但是，如果申请请人在第 一次审查审查 意见见通知书书指定的 期限内未针对针对 通知书书指出的 可驳驳回缺陷提出有说说服力的 意见陈见陈 述和/或证证据，也未针针 对该对该 缺陷对对申请请文件进进行修 改或者修改仅仅是改正了错别错别 字或更换换了表述方式而技术术 方案没有实质实质 上的改变变，则则 审查员审查员 可以直接作出驳驳回决 定。 复审与无效请求的审查的修改内容 1、根据实施细则第72条的精神，在无效程序中，加强依 职权审查。 2、根据专利法第23条，对无效程序中外观设计专利的审查 进行适应性修改。 3、根据专利法第9条，对无效程序中同样的发明创造的处 理进行适应性修改。 4、根据审查实践的需要，将实践中较为成熟的作法补充到 指南中。 第一章 总则 1、根据细则第72条第2款的规定，修改第2.3节请 求原则： 请求人在专利复审委员会作出复审请求或者无效宣 告请求审查决定前撤回其请求的，其启动的审查程序终 止；但对于无效宣告请求，专利复审委员会认为根据已 进行的审查工作能够作出宣告专利权无效或者部分无效 的决定的除外。 请求人在审查决定的结论已宣布或者书面决定已经发 出之后撤回请求的，不影响审查决定的有效性。 第一章 总则 2、将第2.4节依职权审查原则修改为： 专利复审委员会可以对所审查的案件依职权进行审 查，而不受当事人请求的范围和提出的理由、证据的 限制。 第二章 复审请求的审查 1、修改了补正通知书的答复期限： “2.7 形式审查通知书 (1)复审请求经形式审查不符合专利法及其实施细则和 审查指南有关规定需要补正的，专利复审委员会应当发 出补正通知书，要求复审请求人在收到通知书之日起十 五日内补正。” 2、增加复审程序中对修改方式不符合规定的处 理： 在复审程序中，复审请求人提交的申请文件不符合专 利法实施细则第61条第1款规定的，合议组一般不予 接受，并应当在复审通知书中说明该修改文本不能被 接受的理由，同时对之前可接受的文本进行审查。如 果修改文本中的部分内容符合专利法实施细则第61条 第1款的规定，合议组可以对该部分内容提出审查意 见，并告知复审请求人应当对该文本中不符合专利法 实施细则第61条第1款规定的部分进行修改，并提交 符合规定的文本，否则合议组将以之前可接受的文本 为基础进行审查。 第二章 复审请求的审查 第三章 无效宣告请求的审查 1、根据细则第72条的规定，适应性修改第2.2节 当事人处置原则： 在无效宣告程序中，当事人有权自行与对方和解。对于 请求人和专利权人均向专利复审委员会表示有和解愿望 的，专利复审委员会可以给予双方当事人一定的期限进 行和解，并暂缓作出审查决定，直至任何一方当事人要 求专利复审委员会作出审查决定，或者专利复审委员会 指定的期限已届满。 第三章 无效宣告请求的审查 2、在第3.2节无效宣告请求人资格中补充不予受理 的情形： （2） 以授予专利权的外观设计与他人在申请日以前已经取 得的合法权利相冲突为理由请求宣告外观设计专利权无 效，但请求人不能证明是在先权利人或者利害关系人的 。 其中，利害关系人是指有权根据相关法律规定就侵犯 在先权利的纠纷向人民法院起诉或者请求相关行政管理 部门处理的人。 （4）多个请求人共同提出一件无效宣告请求的，但属于所 有专利权人针对其共有的专利权提出的除外。 第三章 无效宣告请求的审查 3、对第3.3节无效宣告请求范围以及理由和证据的 修改： （4） 以授予专利权的外观设计与他人在申请日以前已经取 得的合法权利相冲突为理由请求宣告外观设计专利权无效， 但是未提交证明权利冲突的证据的，不予受理。 （5）请求人应当具体说明无效宣告理由，提交有证据的， 应当结合提交的所有证据具体说明。对于发明或者实用新型 专利需要进行技术方案对比的，应当具体描述涉案专利和对 比文件中相关的技术方案，并进行比较分析；对于外观设计 专利需要进行对比的，应当具体描述涉案专利和对比文件中 相关的图片或者照片表示的产品外观设计，并进行比较分析 。 第三章 无效宣告请求的审查 4、对第3.6节委托手续的修改 补入相关规定： （1）请求人或者专利权人在无效宣告程序中委托专利代 理机构的，应当提交无效宣告程序授权委托书，且专利 权人应当在委托书中写明委托权限仅限于办理无效宣告 程序有关事务。在无效宣告程序中，即使专利权人此前 已就其专利委托了在专利权有效期内的全程代理并继续 委托该全程代理的机构的，也应当提交无效宣告程序授 权委托书。 第三章 无效宣告请求的审查 4、对第3.6节委托手续的修改 根据实施细则第66条第1款的规定，将原（3） 修改为： (4)对于根据专利法第十九条第一款规定应当委托专利代 理机构的请求人，未按规定委托的，其无效宣告请求不 予受理。 第三章 无效宣告请求的审查 4、对第3.6节委托手续的修改 补充应当获得当事人特别授权的事项： （7）对于下列事项，代理人需要具有特别授权的委托书 ： （i）专利权人的代理人代为承认请求人的无效宣告请求 ； （ii）专利权人的代理人代为修改权利要求书； （iii）代理人代为和解； （iv）请求人的代理人代为撤回无效宣告请求。 第三章 无效宣告请求的审查 5、对第3.7节形式审查通知书的修改 补正通知书的答复期限修改为十五日。 （1）无效宣告请求经形式审查不符合专利法及其实施细 则和审查指南有关规定需要补正的，专利复审委员会应 当发出补正通知书，要求请求人在收到通知书之日起十 五日内补正。 第三章 无效宣告请求的审查 5、对第3.7节形式审查通知书的修改 增加： （4）受理的无效宣告请求需等待在先作出的专利权无 效或部分无效的审查决定生效而暂时无法审查的，专利复 审委员会应当发出通知书通知请求人和专利权人；在先审 查决定生效或者被人民法院生效判决予以撤销后，专利复 审委员会应当及时恢复审查。 第三章 无效宣告请求的审查 6、对第4节无效宣告请求的合议审查的修改 在第4.1节审查范围中增加几种专利复审委 员会可以依职权进行审查的情形： 专利复审委员会在下列情形可以依职权进行审查： （1） 请求人提出的无效宣告理由明显与其提交的证据不 相对应的，专利复审委员会可以告知其有关法律规定的 含义，允许其变更或者依职权变更为相对应的无效宣告 理由。例如，请求人提交的证据为同一专利权人在专利 申请日前申请并在专利申请日后公开的中国发明专利文 件，而无效宣告理由为不符合专利法第9条第1款的，专 利复审委员会可以告知请求人专利法第9条第1款和第22 条第2款的含义，允许其将无效宣告理由变更为该专利不 符合专利法第22条第2款，或者依职权将无效宣告理由变 更为该专利不符合专利法第22条第2款。 专利复审委员会在下列情形可以依职权进行审查： （2）专利权存在请求人未提及的明显不属于专利保 护客体的缺陷，专利复审委员会可以引入相关的无效 宣告理由进行审查。 （4）请求人请求宣告权利要求之间存在引用关系的 某些权利要求无效，而未以同样的理由请求宣告其他 权利要求无效，不引入该无效理由将会得出不合理的 审查结论的，专利复审委员会可以依职权引入该无效 理由对其他权利要求进行审查。例如，请求人以权利 要求1不具备新颖性、从属权利要求2不具备创造性为 由请求宣告专利权无效，如果专利复审委员会认定权 利要求1具有新颖性，而权利要求2不具备创造性，则 可以依职权对权利要求1的创造性进行审查。 专利复审委员会在下列情形可以依职权进行审查： （5）请求人以权利要求之间存在引用关系的某些权利 要求存在缺陷为由请求宣告其无效，而未指出其他权利 要求也存在相同性质的缺陷，专利复审委员会可以引入 与该缺陷相对应的无效宣告理由对其他权利要求进行审 查。例如，请求人以权利要求1增加了技术特征而导致 其不符合专利法第33条的规定为由请求宣告权利要求1 无效，而未指出从属权利要求2也存在同样的缺陷，专 利复审委员会可以引入专利法第33条的无效宣告理由对 从属权利要求2进行审查。 专利复审委员会在下列情形可以依职权进行审查： （6）请求人以不符合专利法第33条或者专利法实施 细则第43条第1款的规定为由请求宣告专利权无效， 且对修改超出原申请文件记载范围的事实进行了具体 的分析和说明，但未提交原申请文件的，专利复审委 员会可以引入该专利的原申请文件作为证据。 专利复审委员会在下列情形可以依职权进行审查： 第三章 无效宣告请求的审查 7、根据专利法第31条和细则第35条，对第5节无效宣告 请求审查决定的类型的修改： 例如，对于包含有同一产品两项以上的相似外观 设计的一件外观设计专利，如果请求人针对其中部分 项外观设计的无效宣告理由成立，针对其余外观设计 的无效宣告理由不成立，则无效宣告请求审查决定应 当宣告无效宣告理由成立的该部分项外观设计无效， 并且维持其余外观设计有效。上述审查决定均属于宣 告专利权部分无效的审查决定。 8、对第7节无效宣告程序的终止的修改： 请求人在专利复审委员会对无效宣告请求作出审查决定 之前，撤回其无效宣告请求的，无效宣告程序终止，但 专利复审委员会认为根据已进行的审查工作能够作出宣 告专利权无效或者部分无效的决定的除外 。 请求人未在指定的期限内答复口头审理通知书，并且不 参加口头审理，其无效宣告请求被视为撤回的，无效宣 告程序终止，但专利复审委员会认为根据已进行的审查 工作能够作出宣告专利权无效或者部分无效的决定的除 外 。 第三章 无效宣告请求的审查 第五章无效宣告程序中外观设计专利的审查 第一款： 授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也 没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前 向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以 后公告的专利文件中。 第二款： 授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特 征的组合相比，应当具有明显区别。 第三款: 授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经 取得的合法权利相冲突。 属于现有设 计或构成抵 触申请 专利法第二十三条 与现有设计 或者现有设 计特征的组 合相比不具 有明显区别 在现有设计中，既没有与涉案专利相同 的外观设计,也没有与涉案专利实质相同 的外观设计；也没有与涉案专利相同或 者实质相同的外观设计构成抵触申请。 由现有设计转用得到的 由现有设计或者现有设计特征组合得 到 与相同或者相近种类现有设计相比不 具有明显区别 与在先权利相冲突 专利法第二十三条第一款：与现有技术或抵触申请相同 如果涉案专利与对比设计 则二者仍属于相同的外观设计。 外观设计 相 同 相同种类产品的外观设计 全部外观设计要素相同 仅有材料的替换，或者仅属于常用材料的选择 仅其产品功能、内部结构、技术性能或者尺寸的 不同 相同的外观设计 仅尺寸不同的外观设计 材料的选择替换 橡胶锤 金属锤 相同的外观设计 触摸开关 声控开关 产品功能不同 专利法第二十三条第一款：与现有技术或抵触申请实质相同 仅存在下述区别： （1）以一般注意力不能察觉的局部细微差异； （2）使用时不容易看到或者看不到的部位； （3）将某一设计要素整体置换为该类产品的惯常 设计的相应设计要素； （4）仅作重复连续排列或连续的数量作增减变化 ； （5） 镜像对称。 外 观 设 计 实 质 相 同 仅限于相同或者相近种类 的产品外观设计 实质相同的外观设计 以一般注意力不能察觉的局部细微差异 实质相同的外观设计 使用时不容易看到或者看不到的部位 实质相同的外观设计 对比设计 将某一设计要素整体置换为该类产品的惯常设计的相 应设计要素 实质相同的外观设计 仅作重复连续排列或连续的 镜像对称 数量作增减变化 左右手鼠标 专利法第二十三条第二款：不具有明显区别 涉案专利与现有设计或者现有设计特征的组合相比不具有明显 区别是指如下几种情形： （1）涉案专利与相同或者相近种类产品现有设计相比不 具有明显区别 （2）涉案专利是由现有设计转用得到的，如单纯模仿著 名建筑物得到的外观设计 （3）涉案专利是由现有设计或者现有设计特征组合得到 的 由现有设计转用得到 产品名称：CD盒 现有设计：骰子 已知转用启示 可授权的转用 1 座凳 酒壶 设计特征的组合 1 任何产品 形状设计 的图案设计 将产品现有的形状设计与现有的图案、色彩或者其结 合直接拼合或者替换。 专利法第二十三条第三款：权利冲突 一项外观设计专利权被认定与他人在申请日(有优先 权的，指优先权日)之前已经取得的合法权利相冲突的，应 当宣告该项外观设计专利权无效。 合法权利，是指依照中华人民共和国法律享有并且在 涉案