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第十九章 经济增长及经济发展 与经济周期 西方经济学简明教程西方经济学简明教程 唐松林 经济学院西方经济学教研室 2 第十九章 经济增长及经济发展与经济周期 经济增长及经济发展与经济周期理论也是 现代宏观经济学的重要理论。它涉及到 的主要问题有：什么是经济增长，经济 增长的源泉；什么是经济发展，如何使 经济发展；经济周期的含义及原因等。 一般认为，经济增长由供给能力在 长期 中的变动决定，经济发展强调战略的重 要性，而经济周期由总需求在短期中变 动决定。 3 第十九章 经济增长及经济发展与经济周期 第一节 经济增长 第二节 经济发展 第三节 经济周期 问/答 4 经济增长的含义和特征 一般来说，经济增长是指一个国家或一个地区生产商品和劳 务的能力的增长。 库兹涅茨（S.Kuznets）给经济增长下了这样一个定义：一个 国家的经济增长，可以定义为给居民提供日益繁多的经济产 品的能力的长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技 术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。 u这个定义由三部分组成： （1）提供产品能力的长期上升，因而不断提高国民生 活水平 ，是经济增长的结果，也是经济增长的标志 （2）先进技术是经济增长的基础或者说是必要条件 （3）制度与意识是技术得以发挥作用的充分条件 5 经济增长的含义和特征 库兹涅茨总结了现代经济增长的六个特征 按人口计算的产量、人口以及资本形成的高增长率 生产率本身增长的程度也是很高的 经济结构的快速变革，例如由农业转向非农业，由工业 转向服务业也是很迅速的，生产规模的变化，单个私人 企业转向全国性或跨国公司等 社会结构与意识形态的迅速改变，表现在社会城市化和 移风易俗上 增长在世界范围内的迅速扩大，经济发达国家要向其他 国家争取市场和原料 世界各国经济增长不平衡，先进国际和落后国家之间人 均产出水平有很大差距 6 经济增长的衡量指标 西方经济学家一般采用国内生产总值（GDP）作为衡量产品 和劳务生产总量的标准。然而，国内生产总值增长率不能完全 看作就是经济增长。 GDP增长中含有的物价上涨因素必须剔除 应该考虑人口变动因素 有些经济学家认为，衡量经济增长，不应以实际的GDP 为标准，而应以国家的生产能力即潜在的GDP为标准， 方可以抽去总需求变动因素 一些经济学家认为，不管是用实际的GDP，还是潜在的 GDP来作为衡量经济标准，也都有缺陷 u总之，经济增长衡量标准问题还有待进一步研究 7 经济增长的源泉 美国经济学家丹尼森（E.F.Dennison）认为，对经济长期发 生作用并且能影响增长率变动的主要有七类经济增长因素： 就业人数和它的年龄-性别构成 包括非全日制工作的工人在内的工时数 就业人员的受教育年限 资本存量大小 资源配置，主要指低效率使用的劳动力比重的减少 规模的节约，以市场的扩大来衡量，即规模经济 知识的进展 前四种因素属于生产要素的供给增长，后三种属于生产 要素的生产率范畴，可归纳为技术进步。在这七个因素 中，知识进展属于最重要的因素。 8 经济增长的源泉 生产要素供给的增长 假设经济只生产一种产品，生产要素只有劳动和 资本，而且劳动是单一的工种，资本设备是单一 的机器，还假定要素的数量在增长，但是质量没 有改进，已存在的生产方法也没有变化。 在以上假设条件下，经济增长率取决于劳动和资 本组合起来的增长，即取决于总要素的投入。 劳动和资本综合增长率是：资本收入份额x资本增 长率+劳动收入份额x劳动增长率，用符号表示为 9 经济增长的源泉 假定规模报酬不变，可以得方程 含义：在一个规模报酬不变和没有技术进步的 经济中，产出的增长率是资本和劳动增长率的 加权总和。 例：劳动得到3/4而资本得到1/4的国民收入，劳动供 给 每年增长1%，而资本供给增长3%，则产出增长率 为：1/4x3%+3/4x1%=1.5% 10 经济增长的源泉 生产要素的生产率剩余。 产出的实际增长和根据要素投入增加而预测的增 长之间的差距可称为剩余。 它说明，生产要素的生产效率如何，它是一个除 劳动和资本增加以外的一切产出增长的源泉。 约翰肯德里克曾考察1889-1957年间美国经济的 产出增长情况，如下表所示： 11 经济增长的源泉 美国产出和投入的增长（1889-1995） 年度百分数增加 国民生产总值增长率 投入要素增长率 剩余 1889-1919 3.9 2.6 1.3 1919-1957 3.2 1.1 2.1 从表中很明显看出，产出增加率大于要素投入增长率，其差 额即为要素生产率的增长率。随时间推移要素生产率的增长 率提高，这是技术进步 的结果。 12 经济增长的源泉 研究发现，大部分产出增长归因于总的要素生产率的 增长，这推动了对要素生产率增加原因的研究。其原 因可归结为： 资本品积累（投资）的增加 劳动力质量提高 资源从低生产效率部门不断转移到高生产效率部 门的重新配置 技术变革尤其是高新技术转化为现实生产力 13 经济增长的前途 较高的经济增长率总是意味着社会财富的增加，人们的需要 得到更多的满足，社会福利增进，这是亚当斯密以来的传统 信条。 从20世纪60年代以来，西方国家经济增长过程中出现了环境 污染，工业废物处理，自然资源枯竭，居民公害病症最多及 城市人口拥挤，交通阻塞的诸多问题，引起人们的普遍关注 。所以60年代后期，就有经济学家提出要考虑经济增长的代 价问题。 1967年英国经济学家米香（E.J.Mishan）首先提出经济 增长是否值得向往的问题。 1972年美国经济学家麦多斯（D.H.Meadows）等人写了 增长的极限一书。书中提出“零度人口增长”和“零 度经济增长”。 14 经济增长的前途 与零增长观点相异的观点认为： 实行一种阻止经济继续增长的决策是不容易的 零增长将严重损害在国内或国外消除贫困的努力 经济零增长不容易有效的环境保护提供资金 总之，一些经济学家认为，零经济增长是不能实现的， 也是不应实现的。 15 可持续发展 可持续发展，被定义为“既满足当代人的需要，又 不损害未来世代人满足自身需要的能力的发展”。 认识到环境与资源对经济增长的制约 强调代际内和代际间的公平 可持续发展的要求： 在经济增长中逐步以人力资源及人类制造的 生产能力替代自然资源 严格控制人口增长 改变生产方式和生活方式 遵循代际公平原则 16 经济增长理论演变轨迹 18世纪，亚当斯密的经济增长理论。 他认为，财富是劳动生产的，财富增长一方面 取决于生产劳动的效率，一方面取决于生产劳 动的数量。前者是由分工决定的，后者由维持 劳动的资本的数量决定。而要达到发展分工和 资本积累的目的，又离不开经济自由的制度。 因此，分工、资本和制度就成为经济增长三个 不可缺少的因素。只要经济能自由，经济就会 增长，人口不会成为经济增长的障碍。 17 经济增长理论演变轨迹 19世纪初的马尔萨斯和李嘉图的经济增长理论。 前者认为由于土地有限且报酬递减，生活资料 至多按算术级数增加，而人口在不受抑制的社 会按几何级数增加，两者不平衡会使人类生活 在一个贫困境界，社会经济发展只会维持在一 种贫困的平衡上；后者认为随着社会发展，工 业与城市人口增加，对农产品需求会增加，引 起农产品价格上升，地租不断上涨，利润率不 断下降，到资本无利可图，资本积累和经济增 长会完全停止。 后来历史证明他们观点不正确，主要是忽略了技术 进步。 18 经济增长理论演变轨迹 凯恩斯经济学 它奠定了现代宏观经济学的基础，但是其研 究的是总需求管理，断定投资与储蓄相等可 获得经济的短期均衡，只是短期静态分析。 研究投资如何使经济长期动态增长需要把凯 恩斯的短期静态分析发展为长期动态分析。 19 经济增长理论演变轨迹 哈罗德-多马增长模型 哈罗德和多马发展了凯恩斯的理论，说明经 济波动的原因和长期稳定均衡增长的条件， 既强调了资本积累在经济增长中的意义，又 阐明了经济增长过程中政府干预的必要性。 但是哈罗德-多马模型关于经济稳定增长的条 件是十分苛刻的。 G是经济增长率；s是资本积累率； v是资本/产出比 20 经济增长理论演变轨迹 新古典增长理论 索洛假设资本-劳动比率可变，他认为通过市 场机制，资本-劳动比率可以改变，充分就业 的稳定增长就可以实现。 21 经济增长理论演变轨迹 内生增长理论 罗默和卢卡斯等人在反思新古典经济增长理论 的基础上，逐渐提出一种所谓新经济增长理论 ，即用规模收益递增和内生技术进步来说明各 国经济增长的理论，故又称内生增长理论。过 去的经济增长理论总把技术进步当作外生因素 ，新经济增长理论则认为，一个经济社会的技 术进步快慢和路径是由这个经济中的家庭、企 业在经济增长中的行为决定的。这种新经济增 长理论有很强的政策含义，那就是，政府应当 通过各种政策，例如对研究和开发提高补贴， 对文化教育予以支持，用税收等政策鼓励资本 积累等，以促进经济增长。 22 主题内容 第一节 经济增长 F 第二节 经济发展 第三节 经济周期 问/答 23 发展中国家概念 定义： 世界银行曾按人均收入将世界各国划分成低收入国家 、中低收入国家、中上等收入国家和高收入国家四类 。各等级收入标准在不同年份也会有变化，属于各等 级的国家在各个年份也会有变化，但各类收入国家在 一定历史时期还有一定的相对稳定性。除了高收入国 家，另外三类收入的国家总的称谓发展中国家，有时 又被称为欠发达国家或不发达国家，历史上也曾称为 落后国家。 主要特征是人均收入低，人们过着清苦的生活，营养 不良，文化水平低，预期寿命短。 “贫苦落后”可以说是这些国家的简要总概括。 24 阻碍经济发展的因素 造成发展中国家贫困落后的因素 生产因素方面分析 资本短缺 劳动要素，人口数量多但是质量低 市场也是制约经济发展的因素 更深层的因素是制度、政权和秩序 总之，推动发展中国家经济发展的原因，从根本上说是 制度、政权和秩序，包括稳定的政局，明晰的产权，良 好的投资环境，强有力的激励机制，健康的市场秩序， 健全的立法和司法等。此外，还需要政府能实行一系列 的正确的发展战略。 25 发展战略 把发展中国家经济搞上去应走什么路，人们反复思考 ，各国不断实践。这里，有几个属于发展战略中的重 大问题。 工业化和农业化发展的关系问题 计划指令还是市场调节？ 进口替代还是出口推动？ 人口控制还是自由放任？ 26 发展经济学 背景 第二次世界大战结束以后，亚非拉广大地区的殖民地和 附属国纷纷走上政治独立道路，在经济上各自选择不同 的道路和方式谋求发展，从而在世界上出现众多发展中 国家。这些国家如何根据各自特点发展经济，引起了许 多经济学家的关注和研究。 定义 从20世纪40年代末以来，逐步形成了一种研究发展中国 家如何发展经济的理论，这就是发展经济学。 27 发展经济学 发展经济学产生至今经历了三个阶段： 从20世纪40年代到60年代末为第一阶段，主要思路是结 构主义，认为发展中国家内部与外部都存在着与发达国 家不同的社会结构，需要进行结构改革；为了发展，强 调工业化，注重物质资本积累，实行国家集中的计划管 理，实行进口替代的贸易战略。 20世纪60年代末以来进入第二个发展阶段，以新古典主 义思路为主，主张以经济自由的新古典经济学思路取代 了结构主义思路。 以新古典经济学思路为指导的第三阶段，其特征是突破 了新古典主义对经济分析是超越时空的纯经济分析的局 限，重视制度、历史、法律等非经济因素对经济发展的 影响，主要内容包括经济发展研究中的新制度经济学、 新历史经济学、寻租理论和新经济增长理论等。 28 主题内容 第一节 经济增长 第二节 经济发展 F 第三节 经济周期 问/答 29 经济周期的阶段和特点 定义 经济周期（business cycle）有时也称经济波动，是指总体经济 活动的扩张和收缩交替反复出现的过程。 对此有两种不同的解释 早期经济学家对经济周期的定义是建立在实际GDP或总 产量绝对量的变动基础上的，认为经济周期是指GDP上 升和下降的交替过程。这一定义被称为古典的经济周期 定义。 现代关于经济周期的定义是建立在经济增长率变化的基 础之上的，认为经济周期是经济增长率上升和下降的交 替过程。根据这一定义，衰退不一定表现为GDP绝对量 的下降，只要GDP增长率下降，即使其值不是负数，也 可以称之为衰退，所以，在西方有增长性的衰退之说。 30 经济周期的阶段和特点 西方经济学家一般把经济波动的周期分为四个阶段，或 者两个阶段和两个转折点：谷底、扩张、峰顶、衰退。 扩张阶段是总需求和经济活动增长的时期 衰退阶段是总需求和经济活动下降的时期 谷底和峰顶分别是整个经济周期的最低点和最高点 ，也是用来表示萧条与繁荣的转折点 在下图中，虚线表示经济长期稳定的增长趋势，实线部 分则用来表示经济活动围绕“长期趋势”上下波动的实际 水平。 31 经济周期的阶段和特点 经济水平 时间 谷底 峰顶 谷底 峰顶 谷底 峰顶 扩 张 萎 缩 扩 张 萎 缩 扩 张 萎 缩 32 经济周期的阶段和特点 经济周期波动有三个特点： 每一个经济周期都包括谷底，经济活动水平扩张 ，峰顶和衰退四个阶段 虽然经济周期的四个阶段从逻辑上肯定这个顺序 排列，但它们在每次周期中的长度和实际形态将 会有很大的差异 在一定时期内，存在着生产能力的增长趋势 33 经济周期的阶段和特点 西方经济学家还根据经济周期波动的时间把经济周期划 分为不同的类型，即短周期（短波）、中周期（中波） 和长周期（长波）。 法国经济学家朱格拉（C.Juglar）认为，平均每一 周期的长度为9-10年，以国民收入、失业率和大多 数经济部门的生产、利润和价格的波动作为其标 志。这便是所谓的“朱格拉周期”又称中周期 美国经济学家基钦（Joseph Kitchen）提出，经济 周期实际上有大周期和小周期两种。小周期的长 度约为40个月，一个大周期可包括两个或三个小 周期。这里大周期相当于朱格拉所论的中周期， 这种小周期也可称为短周期，又称“基钦周期” 34 经济周期的阶段和特点 苏联经济学家康德拉捷夫（N.D.Kondratief）认为 经济有一个较长的循环，平均长度为50年左右。 这种50年左右的长期，是以各时期的主要发明、 新资源的利用，黄金的供求等作为其标志的。又 被称为“康德拉捷夫周期” 1930年美国经济学家库兹涅茨在一项有关生产和 价格长期运动的研究中，提出了在主要资本主义 国家存在长度从15到22年不等，而平均长度为20 年的论点。这也是一种长周期，被称为“库兹涅茨 周期”。 35 经济周期的解释 为什么经济会发生周期性波动？经济学家提出了一些不 同的解释，主要观点有： 乘数加速数模型 实际经济周期理论 货币主义和新古典主义的观点 新凯恩斯主义的观点 36 经济周期的解释 乘数加速数模型 这是一种传统的经济周期理论。它认为，经济波 动的根源在于经济自身，因而是内生的，具体说是，投 资的变动会引起收入或消费若干倍的变动（乘数作用） ，而收入或消费的变动又会引起投资若干倍的变动（加 速数作用），正是乘数和加速数的交互作用，造成了经 济的周期性波动。 37 经济周期的解释 乘数加速数模型 边际消费倾向 加速数 本期消费 38 经济周期的解释 引致投资 本期投资 本期收入 已知：b、V、I0 39 经济周期的解释 乘数与加速数相结合 （单位：亿美元） 时期 本期消费 自发投资 引致投资 本期投资 本期收入 经济变 t Ct I0 I It Yt 动趋势 1 - 10 - 10 10 - 2 5 10 5 15 20 复苏 3 10 10 5 15 25 复苏 4 12.5 10 2.5 12.5 25 繁荣 5 12.5 10 0 10 22.5 衰退 6 11.25 10 -1.25 8.75 20 衰退 7 10 10 -1.25 8.75 18.75 萧条 8 9.375 10 -0.625 9.375 18.75 萧条 9 90375 10 0 10 19.375 复苏 10 9.6875 10 0.3125 10.3125 20 复苏 11 10 10 0.3125 10.3125 20.3125 繁荣 12 10.15625 10 0.15625 10.15625 20.3125 繁荣 13 10.15625 10 0 10 20.15625 衰退 40 经济周期的解释 实际经济周期理论 实际经济周期理论认为经济波动是随机的、不可预 测的。因为经济波动的原因不来自经济内在力量， 而来自实际的、外生的事件，例如某种重要的投入 （像石油）价格变动、自然灾害或技术冲击（如新 发明），因此实际经济周期理论强调的不是对需求 方