成果4-XX风险事件库工作说明.doc

机密XXXX有限公司风险事件库工作说明企业名称：XXXX有限公司编报时间：2010年XX月XX日8目 录一关于风险事件库1(一)风险事件库建设背景1(二)风险事件库建设目标1(三)风险事件入库原则2二风险事件库建设规划3三风险事件的工作实施4四风险事件库的内容4五风险事件分析方法5六2009年度风险事件库汇总6风险事件表17风险事件表28风险事件表310风险事件表411风险事件表512风险事件表613风险事件表714一 关于风险事件库(一) 风险事件库建设背景当前由美国次贷危机引发的全球性经济衰退影响深远，我国经济发展也面临诸多困难和挑战，提高中央企业全面风险管理工作水平的任务更加紧迫。国资委要求中央企业加强风险管理工作，建立风险事件库，收集整理分析本企业、国内同行业及国外企业发生的风险事件案例的相关情况，以此作为本企业防范风险建立预定解决方案的重要参考。XXXX有限公司（以下简称“XX”）按照国资委、XX股份公司和XX的要求，积极建立风险事件库，并努力完善，以此作为改进风险管理工作的重要参考和借鉴。(二) 风险事件库建设目标1、逐步在XX建立完善风险事件库，并形成一套规范化的风险事件收集、分析、入库、管理流程及制度，为全面风险管理的规范化和科学决策提供支持，实现经营管理上的长效和稳定。2、提高XX风险意识，通过对风险事件的分析，找出公司潜在风险，防患于未然；借鉴公司和其他企业的成功经验和教训，完善公司风险管理，将公司风险控制在可接受范围之内。3、为XX的风险管理工作稳步开展提供支持，实现XX对全面风险管理工作的总体目标要求。(三) 风险事件入库原则1、 客观性原则风险事件库中的风险事件是客观存在的、历史上发生的事件，包括企业内部曾经发生的和企业外部曾经发生的事件。风险事件入库必须遵从客观原则，如实记录反映风险事件原貌。2、 相关性原则风险事件库的风险事件是能够给公司全面风险管理工作带来借鉴意义的，能够有助于提高公司风险管理水平的风险事件。因此，入库的风险事件应与公司提升经营管理、改进风险管理工作有直接或间接的关系。3、 连续性原则风险事件库的建设是长期连续性的工作，要实时更新、不断完善公司风险事件库。应及时收集行业内最新发生的风险事件及其他行业具有借鉴意义的风险事件，探寻风险事件发生的原因，并积极寻找应对措施，为XX正确认识、防范以及处理风险打下基础。4、 全面性原则风险事件归类按照国务院国资委中央企业全面风险管理指引（下称“指引”）的分类原则，分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险，覆盖五大类风险。风险事件的收集应该涵盖各类风险。另外，收集工作既要注重本企业本行业风险事件，也要收集相关产业甚至非相关产业、国内与国外的各类风险事件，全面展示企业经营发展中可能遇到的各类问题和风险。5、 实用性原则风险事件库要切实服务于全面风险管理工作，要与风险管理工作融会贯通，因此风险事件入库必须坚持实用性原则，要做到库中的风险事件能够为公司所用，可供学习讨论并提出应对策略及解决方案，可以评估风险事件在本公司发生的可能性，可以分析风险事件发生对企业产生的影响，这样才能真正发挥风险事件库在全面风险管理中的重要作用。二 风险事件库建设规划XX风险事件库建设计划分两个阶段：第一阶段为初建期，2009年11月到2010年3月，XX初步搭建风险事件库，对风险事件进行收集、整理、分析与归档，以供决策参考。第二阶段为调整完善期。自2010年4月后，在风险事件库初步搭建完成的基础上，由XX法律事务部负责风险事件库的调整和完善，包括风险事件库管理办法，以及风险事件的收集整理分析工作流程等。三 风险事件的工作实施XX法律事务部与各风险管理责任部门负责实时收集国内外发生的风险事件，各职能部门配合法律事务部对各自业务范围内发生的风险事件进行更新，从而达到实时收集、统一入库，以保证风险事件库的有效性。同时风险管理责任部门组织相关人员对风险事件进行分析，制定有效应对策略和解决方案，以供决策参考。XX定期将风险事件收集阶段性成果汇总、汇报XX法律事务部。四 风险事件库的内容风险事件库包括风险事件库目录、风险事件编码及风险事件表等。公司根据风险事件库编写风险事件库目录，便于查找翻阅。风险事件编码涉及信息包括：入库年度、年度风险事件编码、风险类型。入库年度、年度风险事件编码均采用四位编码，风险类型采用两位编码；风险类型按照指引要求分战略（ZL）、财务(CW)、运营(YY)、市场(SC)、法律(FL)五大类风险。例如，2010_0001_zl，亦即该风险事件2010年入库，年度风险事件编号为0001，该风险事件属于战略风险。风险事件表的内容包括：企业、所在行业、所在国别、发生时间、风险事件名称、风险事件类别、风险事件摘要及背景、风险事件损失程度、风险事件分析、风险管理策略建议、风险事件信息来源等十一项属性进行整理。五 风险事件分析方法第一步，根据风险事件入库原则，筛选能够入库的风险事件，收集风险事件相关信息，包括所在地区、行业、时间、事件摘要、事件发生背景等；第二步，分析风险事件发生的原因、对企业的影响（包括经济指标影响和非经济指标影响），评价该企业对风险事件的处理策略及措施；第三步，分析判断该风险的风险类别（包括一级分类和二级分类）；第四步，研讨本公司是否存在类似风险，如果有则公司如何应对，同时完善公司相关风险管理；第五步，研讨该风险事件对本公司的借鉴意义；第六步，整理风险事件信息，纳入企业风险事件库；六 2009年度风险事件库汇总经过初期的计划筹备和历经一个多月的风险信息搜集分析和风险事件库建设，XX初步建立了风险事件库。风险事件表1编号：2010_0001_YY企业国别中国所属行业建筑行业事件日期2009年12月4日事件名称“东莞第一高楼”塔吊坠落事故风险类别运营风险-环境、健康、安全风险事件摘要及背景l 东莞台商大厦设计地面高度为289米，地上共68层，地下4层，目前已建近50层，号称“东莞第一高楼”，由XX八局承建。12月4日下午4时10分许，在建中的东莞地标台商大厦发生重大安全事故。30余吨重的塔吊，竟然从近50层高的楼顶直接坠落，击穿3层地下室。l 事故前已建52层(203米)，发生事故的塔吊位于212米高处。动臂式塔吊大臂断裂，平衡臂配重从212米高空坠落至核心筒外首层钢结构堆场处，砸穿地面、负一层及负二层楼板，将正在负一层施工的两名工人砸倒，吊臂的操控人员也从高空坠落，3人当场