ISO14001-基础知识培训教材.doc

广州竞越企业管理咨询有限公司广州竞越企业管理咨询有限公司ISO 14001基础知识培训教材专业是土壤 顾客是根本 创新就是竞争力一、ISO 14000系列标准推行背景1、地球面临的环境问题我们赖以生存的地球将以什么样的状态进入21世纪？30年来，人类对地球造成的破环增加了差不多三分之二。温室效应、臭氧层破坏。森林面积锐减；土地严重沙化；淡水资源严重不足；自然灾害频繁；酸雨危害；化学废物排放剧增等。我们正在为人类近百年来对地球环境的破坏付出沉重的代价。2、环境管理各个国家在不同法律制度下采取了各种各样的环境措施。企业被动地执行环保法律法规企业界的动向首先，许多企业已开始将ISO 14001认证作为推动自身事业发展的战略。第二，根据对发达国家的企业进行的调查，在ISO 14001正式公布之前已有很多企业在为此做准备。例如，1996年11月8日日本经济新闻公布的资料，在接受调查的939家企业中，有45.6%在准备中，44.7%在研究中，4.2%已取得BS 7750，正考虑转化为ISO 14001认证，没对ISO 14001做任何考虑的企业仅占5.5%。第三，作为想取得ISO 14001认证的理由，对日本企业的调查结果为为解决环境问题82%为提高企业社会形象70%为了企业长期利益55%为满足客户需求9%为满足母公司要求5%第四，对积极准备进行ISO 14001认证的企业以行业上划分，则为：电子、电气类63%化学化工类21%办公机械类6%钢铁类2%汽车类1%其它7%另外，美国、加拿大等国也认为，ISO 14001认证的发展速度会比ISO 9000快得多。消费者的动向。环境ISO 是针对企业等组织的，并不和消费者有直接联系，但是，企业的产品和服务对象是消费者，消费者的行为自然对企业有最大的影响。3、有关环境管理的标准ICC可持续发展宪章BS 7750EMAS/ECOISO 14000系列4、环境管理体系和质量管理体系之比较项目ISO 9000（QMS）ISO 14000（EMS）消费者及客户的期望满足质量期望环保也是期望之一，是质量内涵的扩展经营者的期望通过系统的方法改进质量管理体系的效率企业遵守基本的环保法津法规，既如此，推行EMS也是用系统方法提交企业的环境表现员工的角色全员参与全员参与结构P-D-C-A循环P-D-C-A循环对象质量管理的制度环境管理制度服务点服务于企业的产品质量服务于企业的活动、产品和服务的环境影响，服务于社会对环保的需求要求程度满足顾客对质量的要求满足环保法律法规的要求解决问题的测重点满足顾客的要求在满足要求的基础上，着重解决重大环境因素问题5、环境ISO 时代的企来战略环境ISO 时代的企业战略经济产品环保型产品的设计被21世纪社会接受的企业环保型制造技术带有环境标志的产品ICA导向“绿色购买”优先购买产品开发、设计者对环保起主要作用取得ISO 14001认证的企业图1-1环境ISO 时代之企业战略二、ISO 14001的要求、实施要点0. 序言4.4实施与运行1. 适用范围4.4.1组织结构和责任2. 引用标准4.4.2培训、意识和能力3. 定义4.4.3信息交流4. 环境管理体系要求4.4.4EMS文件4.1总要求4.4.5文件控制4.2环境方针4.4.6运行控制4.3规划4.4.7应急准备和响应4.3.1环境因素4.5检查和纠正措施4.3.2法律与其他要求4.5.1监测和测量4.3.3 目标和指标4.5.2不符合,纠正与预防措施4.3.4 环境管理方案4.5.3记录4.5.4EMS审核4.6管理评审图 1-2 ISO 14001 内容大纲持续改进环境方针管理评审规划(策划)检查与纠正措施实施与运行图 1-3ISO 14001的EMS的P-D-C-A循环模式0. 序言序言阐述了EMS标准引入的背景，标准的目的，地位和实施中注意事项。1. 适用范围本标准适用于引入、实施、维护和改进EMS的组织及遵循最高管理者决定的环境方针并达到方针之目标。2引用标准目前尚无引用标准3定义EMS的要求环境管理体系标准ISO 14001由标准文本（SPEC）和附录（ANNEX）构成。 标准（SPEC）：SPEC中所阐述的事项是ISO 14001所要求的事项，为取得认证，必须满足这些要求。 附录（ANNEX）：为建立ISO 14001要求的EMS，以附录的形式对标准文本进行补充说明，这部分不是必须采用的要求，但是，对于组织的守法和环境改善等方面有积极意义。标准的基本思路制定了广泛的适用范围作为国际标准，不论国家、地区、行业、规模、文化和社会条件，适用于所有的组织。不能作为非关税壁垒本标准的最终目的是消除贸易壁垒和改善环境，为此明确规定了本标准不能成为贸易壁垒，不能由此增加组织的法律性义务。限定于可客观审核的要求只规定第三方客观审核的要求，这是ISO 14001的基本出发点之一，以求透明性和公平性。环境业绩的标准可自行设定这个标准中没有具体的环境基准和排放标准等，而是以遵守所在国的法律为当然的最低标准。鼓励引入BATBAT（Best Available Technology,最佳技术）的使用无疑会对改善环境有重要作用。因此，本标准鼓励组织引入BAT，以达成环境目标和指标。证明符合标准本标准适用于向外部表明组织的活动符合本标准的要求。ISO 14001标准的EMS模式建立顺序4.1 总 要 求4.2 环 境 方 针4.3规划4.3.1 环 境 因 素PLAN4.3.2 法 律 与 其 他 要 求管理循环管理标准4.3.3 目 标 和 指 标4.3.4 环 境 管 理 方 案4.4实施与运行4.4.1 组 织 结 构 和 方 案4.4.4环境管理体系文件4.4.2 培 训、意 识 和 方 案4.4.3 信 息 交 流DO4.4.6 运 行 控 制4.4.7 应 急 准 备 和 响 应4.4检查和纠正措施4.5.1 监 测 和 测 量CHECK4.5.2 不符合纠正与预措施4.5.4 环 境 管 理 体 系 审 核ACTION4.6 管 理 评 审4.4.5 文 件 控 制4.5.3 记 录管理结果图 1-4 ISO 14001标准的EMS模式ISO 14001:19964.1总要求4.1总要求组织应建立并保持环境管理体系，本章描述了对环境管理体系的要求。【理解要点】（1） 首先，要将环境管理作为企业最重要事项来认识。（2） 以改善环境业绩为目标。（3） 所建立的EMS要切实可行。（4） EMS是企业改善环境的手段。（5） 执行ISO 14001标准，也可以利用组织现有的方针、程序。（6） 将EMS纳入组织整体的管理体系，更提高EMS的有效性。【实施要点】（1） 决定适合于组织的活动、产品或服务的法律法规等要求及环境因素。（2） 对管理者和员工明确责任和义务。（3） 制定实现目标和指标的程序。（4） 实施为了持续实现目标和指标的教育和培训。（5） 评价环境方针、目标和指标，追求不断改进。（6） 确立审核和评审EMS、改进体系及其结果。（7） 建立并保持和相关方面的信息交流。（8） 对分承包方和供应商传递EMS信息。【图解】41总 要 求要 求EMS 建立方法计划改进实施检查制定环境方针活动、产品和服务的环境因素 重大环境因素明确优先次序，设立目标和指标建立体制和方案计划、控制、监测、纠正措施、内审、评审适应状况变化保持环境管理体系之目标改进环境管理体系环境业绩改善建立环境管理体系保持环境管理体系4.2环境方针最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：a） 适合于组织活动、产品或服务的性质量、规模与环境影响；b） 包括对持续改进和污染预防的承诺；c） 包括对遵守有关法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；d） 提供建立和评审环境目标和指标的框架e） 形成文件，付诸实施，预防以保持，并传达到全体员工；f） 可为公众所获取ISO 14001：19964.2环境方针【理解要点】（1） 环境方针规定整体方向，是组织的行动原则（2） 环境方针的两个承诺：对污染预防和持续改进的承诺和对遵守法律、法规及其他要求的承诺。（3） 环境方针是设定环境目标及指标的基础。（4） 环境方针应十分明确、易于理解，并且根据变化的情况和信息进行定期评审和修订。【实施要点】（1） 制定适合于组织的活动、产品及服务的环境方针。（2） 在环境方针中包括：持续改进、污染预防、遵守环保法律法规和其他要求、目标及指标的框架。（3） 环境方针要文件化，要让全员熟知，要公开。（4） 环境方针要实施和保持。（5） 环境方针要反映组织的价值观和指导原则。（6） 环境方针要成为适当的技术和管理的指南。（7） 环境方针要由最高层制定批准。（8） 要规定监督、实施环境方针的岗位的权限。【图解】42环境方针要 求指 针最高管理层制定环境方针环境方针 承诺持续改善，污染预防 承诺遵守法律及其他要求 适合于组织的活动、产品、服务的性质、规模、环境影响给出环境目标和指标的框架文件化、实施、保持并传达到全员公 开集团公司情况下在上级环境方针框架内制定本公司环境方针环境方针是原动力 实施、改进EMS的原动力 反映最高管理层理念 制定目标和指标的基础 内外相关方容易理解 反映状况变化，定期评审、修订 明确方针适用范围43规划4.3.1环境因素4.3.1环境因素 组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中心它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。ISO 14001：1996【理解要点】（1）环境因素分析应考虑 识别环境因素 确定各大环境因素 新开发产品或新上项目的环境影响评价 是否处于环境敏感地区 活动、产品或服务发生变化对环境因素有什么样的影响 环境影响的频度和范围（2）环境影响评价内容 影响的规模 影响的程度 发生的概率 影响的持续时间 对法律法规的遵守 变更影响的难度 消除影响的成本 其他活动或过程的变化涉及的影响 相关方注意点 社会形象（3）考虑伴随组织现在及过去的有关的活动、产品或服务的输入、输出，决定什么是组织的环境因素。（4） 无EMS的组织，应进行初始环境评审，包括： 法律法规及其他要求 重大环境因素的确定 所有的已有环境管理规定及程序的研讨 已有事件的评价（5）所有情况均应考虑正常、非正常操作及潜在紧急状态（6）环境因素评价步骤：i. 活动、产品或过程的选择ii. 活动、产品或服务的环境因素的确定iii. 活动、产品或服务的环境影响的确定iv. 影响重大性的评价【实施要点】（1） 制定并保持分析评价环境因素（原因）、环境影响（结果）的程序。（2） 确定环境目标和指标时，应以重大环境因素和影响为基础。【图解】431环 境 因 素要 求指 针建立明确环境因素的程序b) 确定重大环境因素c) 组织可控制的保持明确环境因素的程序制定环境目标时，要充分考虑重大环境污染因素保持环境因素信息最新初期评审分4个领域评审 法津法规要求 明确重大环境因素 已有环境管理的评审注：已有EMS时不需要初期评审分正常、非正常、紧急状态三种情况考虑使用检查表、面检查测量、审核结果待方法明确环境因素时应考虑事项 向大气的排放 向水体的排放 废弃物控制 土地污染 原材料、天然资源的使用 地区、社会环境问题考虑分析费用、时间、数据、可用性、实际控制程度考虑输入、输出、现在、过去，但不必要详细的LCA要考虑产品的使用和最终的废弃4.3.2法律与其他要求4.3.2法律与其他要求 组织应建立并保持程序，用来确定适用于活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。ISO 14001：1996【理解要点】（1） 组织为保证遵守法律法规，必须确定并理解适用的法委法规要求。（2） 其他要求包括： 行业规范 和政府机构的协议等 其他指南（3） 要编制保持适用法律法规一览表，并从下列渠道获取信息： 政府有关机构 行业团体、集团 商业数据库 专门性服务机构【实施要点】（1） 保持法律法规及其他要求的文件化程序。程序中规定哪个部门、在什么地方、什么时候、怎么样获限有关信息。（2） 追踪法律法规及其他要求的变化。（3） 在内部传达、执行有关法律法规及其他要求。（4） 法律法规及其他要求要体现在日常活动中。【图解】432法律与其他要求要 求指 针建立明确适用的（可控制的）法律要求的程序保持上述程序其他要求事项包括 行为规范 和公共机构的协定 其他指南4.3.3目标和指标ISO 14001：19964.3.3目标和指标 组织应针对其内部每一个有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。 目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。【理解要点】（1） 环境目标应明确，指标应尽量可以测定：应考虑到预防。目标应包括： 减少废弃物和资源使用。 减少或消除向环境排放污染物。 在产品设计时尽可能考虑生产、使用及处置时的环境影响最小。 控制原材料来源的环境影响。 新开发产品对环境的影响最小化。 提高员工及所在地区的环保意识。环境指标就是为了将目的在特定时间内实现而设立的。（2） 对环境指标的达成程度，用可测定的数据表示。例：环境目标：减少制造过程中能源消耗。环境指标：将能源消耗减少到今年的90%环境业绩：单位产量所消耗的燃料及电力。（3） 制定内部业绩标准。（4） 定期评审、修订环境目标和指标（5） 环境目标和指标要反映环境方针和重大环境因素。（6） 明确实现目标和指标的责任。【实施要点】（1） 要制定组织整体的环境目标和指标，也要制定各部门的环境目标和指标。（2） 目标和指标要符合环境方针。（3） 法律及其他要求、重大环境因素、技术选择、对财政运作的要求、相关方意见，并留下记录。（4） 整体的目标和指标，各部门的目标和指标要适应情况变化评审、修订。（5） 设立可测量的指标。【图解】433目标和指标要 求指 针在各部门、层次设立文件化的环境目标和指标保持上述目标和指标设立或评审环境目标和指标时，要考虑 法律及其他要求 重大环境因素 技术问题 财政、运作、事业的要求 相关方意见环境目标和指标要与环境方针协调一致设立环境目标和指标的要点 环境目标要明确 环境指标要可测量 要考虑预防对策 要考虑使用最优技术 经济上有可行性 成本低4.3.4 环境管理方案ISO 14001：19964.3.4 环境管理方案 组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：a） 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。b） 实现目标和指标的方法和时间表。如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。【理解要点】（1）P-D-C-A（2）方案中应规定包括实现环境方针的日程及责任者，目标和指标的实现方法。（3）方案中包括对新开发产品或新上项目的环境评审。（4）方案中最好包括计划、设计、生产、市场及处置各个阶段，对新开发产品或新上项目也是如此。（5）对于产品，考虑设计、材料、生产过程、使用及最终处置。（6） 设备更新情况或重要工程变更时，应考虑计划、设计、工程、投产及停止生产的情况。（7） 环境管理方案的展开如下例：方针计划例环境方针的承诺节约天然资源目标在技术上、商业上尽可能减少用水量指标在指定的车间，将水的消费量一年之内比现在减少15%环境方案水的再利用行动设置水循环装置【实现要点】（1） 制定实现环境目标及指标的方案（2） 围绕方案开展行动（3） 方案中规定： 责任者 手段和日程（4） 制定关于新的活动、产品或服务变更时评审、修订方案的程序。（5） 评审修订记录【图解】434环境管理方案要 求指 针制定实现目标和指标的方案保持上述方案方案中包括： 明确责任 实现环境目标和指标的方法和日程新上或改进项目时，方案中相应部分要修改设立环境目标和指标的要点 描述实现环境目标和指标的方法 方案可以分解 包括新活动的环境评审 包括计划、设计、生产、销售、废弃的各个阶段 对现行的、新上的项目都要实施 对产品，包括设计、材料、生产、工程、使用、最终处置 对于设备安装、工程变更，要考虑计划、设计、工程、运行开始、运行、运行停止等4.4实施与运行4.4.1组织结构和职责4.4.1组织结构和职责 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a、 确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求；b、 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。ISO 14001：1996【理解要点】（1） 为使EMS实施成功，必须全员参与，因此应明确责任和义务。（2） 对EMS的参与，从最高管理者开始。同时，应任命管理者代表，并赋于其职责和权限。（3） 大型企业除任命管理者代表外，还可任命1名或数名管理者代表，中小企业可共用技术、共同培训等。（4） 最高管理层要确保实施和保持EMS的资源（人、物、财政）（5） 应明确EMS的关键责任并向有关人员传达。（6） 责任展开（例） 确定整体方向总经理、董事会 制定环境方针总经理、环境负责人 制定目标、指标、方案有关管理人员 监测整体EMS业绩环境管理主管 保证遵守法规环境主管 持续改进所有管理人员 顾客意见销售部门 供应商意见采购部门【实施要点】（1） 关于EMS实施的职责和权限要文件化。（2） 文件要在组织中传达。（3） 准备环境管理的资源。（4） 任命管理者代表，并明确其职责、权限。（5） 管理者代表要负责确保组织： 充分的教育、培训、资源 预测、确定、记录环境问题 纠正不符合 实施遵守环境方针的行动 推荐、提供解决问题的决策【图解】441组织机构和职责要 求指 针规定作用、职责和权限文件化传 达最高层准备资源 人力资源 专门技能、技术 资金任命管理者代表，其有以下责任、权限 建立、实施和保持EMS的要求 向最高管理层报告EMS状况全员参与是关键环境责任不仅仅是环境部门的责任传达到有关重要岗位资 源在合适水平上充分准备管理者代表大企业可以设几个人，中小企业一人也可4.4.2培训、意识和能力4.4.2培训、意识和能力 组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。 应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：a） 符合环境方针与程序与符合环境管理体系要求的重要性；b） 他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；c） 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职；d） 偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而胜任他所担负的工作。ISO 14001：1996【理解要点】（1） 组织应建立并保持明确培训需求的程序。培训方案中的要素有： 明确员工培训需求 编制为满足特定需求的培训计划 验证培训方案适合于法律法规或组织的要求 特定对象的培训 培训记录 培训效果评价（2） 组织应对供应商提出对其员工进行环境培训的要求。（3） 最高管理层要对主要管理人员，特别是从事环境管理业务的人员规定确保实施能力的经验、能力和培训水平。（4） 培训内容例如：培训种类对象目的提高EMS战略重要性的意识高层管理者重点是对组织的环境方针及实施EMS战略的必要性提高环境意识全体员工理解方针、目标和指标增加各自的责任感提高技能有环境责任的员工改善各领域的环境业绩法津法规及其他要求有关员工明确各自遵守法律法规及要求的责任【实施要点】（1） 培训需求文件化（2） 制定培训计划，保存培训记录（3） 制定并保持程序，使有关人员意识在EMS中的责任（4） 对有关责任者实施培训，保证其能力【图解】442培训、意识和能力要 求指 针明确培训要求对于供应商进行必要培训建立程序，使各部门、各层次人员认识到： 符合要求的重要性 重大环境的影响 各自工作的改善对环境的好处 作用和责任 不遵守程序的后果保持上述程序关键岗位人员要具备必需的能力希望他们的员工能接受必需的教育和培训所谓必需能力规定必要的经验、能力、培训水平4.4.3信息交流组织就建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的a） 组织内各层次和职能间的内部信息交流；b） 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定ISO 14001：19964.4.3信息交流【理解要点】（1） 组织要求实施接受来自相关方的有关信息及要求，并文件化、采取对应措施的程序。和外部的的对应内容包括： 组织的概况 环境方针、目标和指标 环境管理的过程 环境业绩评价 改进 其他（包括独立的检测）（2） 程序中包括和公共机关的信息交流（3） 在组织内部（必要时也对外），确立报告环境活动的程序，目的在于： 表明管理层对环境的关注 对于有关组织的活动、产品或服务的环境问题的关注及疑问给予解释 提高针对环境方针、目标、指标和方案的意识 向内外相关方通报EMS及环境业绩（4） 信息交流法： 对外部，通过年度报告、法规上的申报、政府机构的记录、刊物、广告等进行 设立投诉和质疑电话 在内部，通过板报、内部新闻、会议及其他方式进行【实施要点】（1） 和内、外部的信息交流程序化（2） 实施并保持信息交流程序（3） 有关环境的信息文件化（4） 保留记录（5） 信息交流包括EMS和重大环境因素两方面【图解】443信 息 交 流要 求指 针建立内部环境因素和EMS信息交流程序外部信息交流建立接受、文件化的、对应来自外部相关方的信息交流的程序保持上述程序研究关于重大环境因素的来自外部的信息交流的处理过程，记录其结果 来自相关方的有关信息和希望 和相关方的对话，考虑他们的关注点 对伴随运作的环境影响的对应 和公共机关的信息联络 紧急状态计划 其他有关事项4.4.4环境管理体系文件 组织应以书面或电子形式建立保持下列信息：a) 对管理体系核心要素及其相互作用的描述；b) 查询相关文件的途径。ISO 14001：19964.4.4环境管理体系文件【理解要点】（1） 和ISO 9000要求类似，如同简洁、具体、可行、易懂，用5H1W描述（2） 应和组织的其他体系文件相协调（如ISO 9000文件）（3） 编写文件时要考虑到： 对照环境方针、目标和指标 描述实现目标和指标的方法 主要作用、职现及程序文件化 指明有关文件 证明EMS得到实施【实施要点】（1） 建立EMS文件化体系（2） 保持文件化体系【图解】444环境管理体系文件要 求指 针文件化的详细程度用书面或电子形式描述EMS的核心素及他们的相互作用用书面或电子形式表明有关文件的所在保持上述信息 核心要素的描述 相互关系的描述应能知道有关上述特定部分的描述在哪里非单一手册也可以有关文件 工程信息 组织图 内部标准 现场应急计划等4.4.5文件控制4.4.5文件控制组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保：a） 文件便于查找；b） 对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；c） 凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本；d） 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；e） 对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。ISO 14001：1996【理解要点】（1） 关于EMS的文件化，应考虑： 确定、文件化、传达和修订环境管理的程序 应有编写、保持EMS文件的文件化程序 EMS文件必要时要和已有体系文件协调一致 员工可以容易地取得自己工作中必要的EMS文件【实施要点】（1） 应有环境管理的文件控制程序，并按程序实施（2） 已失效的法津法规协定等文件应废除（3） 文件应定期评审、必要时修订、得到正式批准（4） 保持最新版本（5） 旧文件要随时撤去（6） 文件更改、修订要有原审批部门审批（7） 其他【图解】445文 件 控 制要 求指 针文件控制意图建立文件控制程序以确保： 文件便于查找 定期评审 必要岗位保持最新版 撤去失效文件 标识要留存的失效文件保持上述程序文件要 易懂 日期明确、容易识别 保管有序 在指定期间予以保存保持上述程序建立文件编写和修订的程序和责任为实现EMS，必须切实编写、保持文件必须使EMS、环境业绩有效实施文件控制体系不必复杂4.4.6运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：a） 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序；b） 在程序中对运行标准予以规定；c） 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套控制程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。ISO 14001：19964.4.6运行控制【理解要点】（1） 为切实实现环境方针、目标和指标，应建立并保持运行程序并控制。（2） 编写、修订运行控制程序时，应考虑带来重大环境影响的运行及活动，如：研究开发、设计等采购销售原材料贮存生产过程实验室产品保管运输市场、广告服务设施建设等等（3） 运行控制可分为三个范畴。1） 在新投资项目、扩建改建及资源控制、新产品及包装中开展预防污染，节约资源活动。2） 保证对组织内外要求的符合性、确认其效性的日常控制活动。3） 预测环境要求的变化，采取相应的战略活动【实施要点】（1） 制定并实施有关确定重大环境因素的运行及活动的程序。（2） 制定并实施定期追踪、检查目标和指标的程序。（3） 规定评价目标和指标的标准。（4） 其他【图解】446文 件 控 制要 求指 针明确有关重大环境因素的运行及活动在下面条件下开展有计划的明确的活动在文件化程序中规定运行标准保 持 程 序建立有关产品服务的重大环境因素的程序序向供应方和承包方传达有关程序和要求保 持 程 序无特殊要求4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应 组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。ISO 14001：1996【理解要点】（1） 要确立紧急状态出现时的对应的计划及程序。（2） 运行程序及控制应考虑如下事项： 因事故向大气的排放 因事故向水体或土地的排放 因事故引起的对环境、生态的影响（3） 应考虑： 非正常运作的情况 事故及潜在的紧急状态（4） 应急准备包括： 紧急状态时的体制和责任 主要成员 紧急状态时的作业指导 内外信息交流计划 各有害物质的信息及因事故泄漏时的应对手段 培训、试验及有效性检验【实施要点】（1） 明确预测事故或紧急状态。（2） 制定并保持预防或减少事故或紧急状态的程序。（3） 在必要时要对应急准备和响应程序评审、修订。（4） 定期检验程序的有效性。【图解】447应急准备和响应要 求指 针关于事故、紧急状态，确立如下程序： 明确可能性 应对措施 预防环境影响 减低环境影响保 持 上 述 程 序事故、紧急状态发生后评审、修订程序可行情况下，定期检测无特殊要求4.5检查与纠措施4.5.1监测及测量ISO 14001：19964.5.1监测及测量 组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测量和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。【理解要点】（1） 监测、测量及评价在EMS中是保证招待环境管理方案的关键要素。（2） 对于环境目标和指标，最好有一个监测、测量现行的环境行为的体系。（3） 本条款内容有两方面，一是对组织的活动进行监测，一是对监测结果评价。（4） 要保证数据的可靠性（5） 应有与环境方针相联系的环境业绩指标【实施要点】（1） 制定并保持程序，以监测和测量有重大环境影响的项目，监测环境业绩，运行控制，检查和目标及指标的符合性，守法状况。（2） 环境监测仪器要标准并保存记录【图解】451监 测 及 测 量要 求指 针建立平时监测和测量特性的文件化程序保 持 程 序程序中包括： 环境业绩追踪信息 有关运行控制的追踪信息 和环境目标、指标的符合性的追踪程序对监测仪器进行校准和维护，并保留其记录建立定期评价环境法律法规遵守状况的文件化程序保 持 程 序无特殊要求ISO 14001：19964.5.2不符合、纠正与预防措施4.5.2不符合、纠正与预防措施 组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。 任何旨在消除已存大和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。 对于纠正与预防措施所引起的对程度文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录。【理解要点】建立并保持调查、纠正不符合的程序时，必须考虑以下要素：（1） 查明不符合原因（2） 明确并实施必要的纠正措施（3） 为防止不符合的再度发生，要实施或修正必要的控制（4） 因采取纠正措施而对程充的变更要留下记录【实施要点】（1） 对不符合的纠正、预防措施应全部记录并保存（2） 应明确有关责任【图解】452不符合、纠正与预防措施要 求指 针建立并保持程序的要素建立规定以下责任和权限的程序 调查处理不符合 采取措施降低影响 纠正与预防保 持 以 上程 序纠正、预防措施应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应纠正、预防措施的持续伴随纠正与预防措施的程序文件的修改，必须实施并予以记录 明确不符合的原因 明确纠正措施并实施 防止再发生 程序变更记录可分为两种情况 可迅速地、以最小规模进行 复杂的长期的活动文件化应适应纠正措施的程序4.5.3记录4.5.3记录 组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境管理的记录。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期并予记录。 组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。ISO 14001：1996【理解要点】（1） 标识、保存与处置记录和程序，应以EMS实施运行记录和目标和指标的符合程度记录为主。（2） 环境记录包括：有关适用的环境法律法规及其他要求的信息投诉记录培训记录过程信息产品信息检查、维护及校准记录供应商及客户信息事故报告应急准备和响应信息重大环境因素信息审核结果管理评审（3） 有些信息关系到商业机密，必须予以考虑，但是作为EMS实施证据，以下内容包括： 环境因素及相应环境影响 监测数据 不符合报告（4） 有效控制记录，是成功实施EMS的必要条件之一，有关文件及记录控制应包括： 标识收集编目 归档贮存维护 查阅保管处置【实施要点】法规等手册明确识别保管期法规以外记录易读长期动向评审符合性证明责任短期动向【图解】453不符合、纠正与预防措施要 求指 针建立标识、保存和处置环境记录的程序保 持 程 序记录中要包括培训、审核、评审的结果环境记录应： 易读性强 标识明确 可追溯性强 便于查阅 避免损坏、变质或遗失 规定保管期限并记录记录为符合要求而保持建立并保持程序的要素 关于环境法津法规及其他要求的信息 投诉记录 教育培训记录 过程信息 检查、维护、校准记录 承包方和供应方信息 事故等的报告 应急准备和响应信息 审核结果 管理评审应适当考虑商业机密ISO 14001：19964.5.4环境管理体系审核4.5.4环境管理体系审核 组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序，进行审核的目的是： a）判定环境管理体系1） 是否符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求：2） 是否得到了正确的实施和保持。 b) 向管理者报送审核结果 组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审