创新能力培养与提高1.ppt

创新能力培养与提高 第一部分 创新能力培养与提高的 基础篇 n 这是一个创新驱动的时代。创新是民族进步的灵魂， 是经济发展的驱动力，更是财富积累的途径。创新是一个 组织的生命力所在，创新能力是驱动创新的不竭动力，创 新的关键在于人，充足的善于创新的专业技术人员是实现 组织“创新效益再创新”的良性循环的根本。 专业技术人员创新能力的培养是一个系统工程，需要 在明确专业技术人员胜任力要求的基础上，结合创新能力 构成，建立专业技术人员创新能力的评价指标体系，构建 基于创新能力培养的专业技术人员管理和开发的制度体系 ，有针对性地进行创新能力的培养和开发。 第一章 创新能力是驱动创新的关键 n本章要点 n 时代需要自主创新能力 n 创新对获取竞争优势的贡献 n 创新的概念、模式和过程 n 创新能力的概念和构成 n 创新能力培养的意义 第一节 创新驱动的时代 n一、时代需要自主创新能力 1促进科技创新已经成为世界主要国家的基本战略 正是科技发展和技术创新，使得人类社会从农业经济 社会向工业经济社会和知识经济社会发展。正是利用科技 发展带来的机会，使得部分国家迅速崛起成为世界强国。 蒸汽机启动了18世纪第一次产业革命以后，英国的制 造业、建筑业、航海业等都开始使用机器，获得快速发展 ，很快成为当时世界头号资本主义强国； 19世纪末到20世纪上半叶电机和化工又引发了第二次 产业革命，使人类进入了电气化、原子能和航空航天时代 。19世纪才完成统一的德国，抓住了这次产业革命的机会 ，迅速崛起成为世界强国。 20世纪下半叶，如火如荼的信息技术引发的第三次产 业革命，使社会生产和消费从工业化向自动化、智能化、 知识化时代转变，生产力又一次得到很大提高，劳动生产 率再次得到很大飞跃。美国利用第二次和第三次产业革命 的机会，迅速发展成为世界上唯一的超级大国。 n 面对当今科技经济发展的新趋势，不仅 发达国家，而且主要的发展中国家，都做 出了类似的战略选择，即把科技创新作为 国家战略。从过去主要关注对自然资源的 争夺扩大到知识资源和人力资源的争夺， 把科学技术知识作为一种重要的战略资源 ，以培养和增强自主创新能力作为国家的 基本战略，不断加大政府财政科技投入， 超前部署和发展战略技术，大力培育和发 展自身的技术能力。 创新是发展的要求 （一）创新性国家的兴起（国外） 进入新世纪，科学技术迅猛发展 经济全球化不断加剧 各国竞争日趋激烈 各国发展的模式: 资源消耗型（中东地区一些国家） 对外依附型（拉美地区一些国家） 自主创新型（美、英、法、德、日、丹麦、芬兰、 瑞典、韩国、新加坡等20多个国家） 创新型国家的涵义： 是指那些依靠提高自主创新能力， 形成强大的国际核心竞争力的国家。 创新型国家的特征（四个衡量标准）： 科技对经济发展的贡献70以上 39 对外技术依存度30以下 54 科技投入占GDP的2以上 1.4 发明专利产出高 0.6 信息化 工业化 城镇化 市场化 国际化 污染大、能耗高、该附加值产业比重低 缺乏核心技术 对农村发展拉动小，城市布局不合理 公共产品市场化、腐败 自主创新低，国际收支不平衡 （二）“五化”深入发展的问题（国内） 产业链的附加值 产品的研发、设计 产品的生产、制造 产品的品牌、营销 “全面认识工业化、信息化、城镇 化、市场化、国际化深入发展的新形 势新任务，深刻把握我国发展面临的 新课题新矛盾，更加自觉地走科学发 展道路，。” 十七大报告 2我国经济社会全面协调可持续发展必须依靠科技进步 1）转变经济增长方式，必须依靠科技进步提高经济 活动的技术含量 在高新技术产业领域我国的发明专利申请中，外国企 业在信息技术领域约占90%，计算机领域约占70%，医药领域 约占60%，生物领域约占85%，通讯领域约占90%。由于缺乏 核心技术，我国企业不得不将每部国产手机售价的20%、计 算机售价的30%、数控机床售价的20%40%支付给国外专利 持有者。 我国制造业效率低，装备水平落后。全行业人均劳 动生产率仅为美国的1/25、德国的1/20，主要用能产品的能 耗比发达国家平均高出50%。中国制造业在资本、产业技术 和品牌等方面正在形成日益显著的对外依赖。 2）加速社会发展，必须依靠科技进步。目前我国艾 滋病感染者已超过100万人，肺结核病人超过500万人，乙型 肝炎病毒感染者超过1.2亿人，糖尿病患者超过2000万人， 血吸虫病患者达到80万人。 3）提高资源和能源的利用率，必须依靠科技 进步 一是水资源短缺，人均水资源占有量仅为世 界水平的1/4，而且时空分布很不均衡，全国正常年 份总缺水量约为400亿立方米，全国668座城市中400 多座城市缺水； 二是能源短缺。目前我国石油供应对外依存 度已达到40%以上。我国主要用能产品的能耗比发达 国家高出25%-90%，平均高40%左右。 4）实现从环境破坏型增长向环境友好型增长转变，必 须依靠科技进步 目前我国水土流失面积为356万平方公里，占国土总面 积的1/3；我国土地面源污染日趋严重，中东部地区受重金属 污染的土地占灌溉面积20%；全国历年垃圾堆存量已高达60亿 吨，占用耕地5亿平方米，有220个城市陷入垃圾包围之中；大 气污染程度依然严重，酸雨区面积约占国土面积的30%；水资 源污染严重，全国七大水系及太湖、滇池和巢湖中，只有不到 40%的河段达到水环境质量3类标准，75%以上的湖泊富营养化 加剧，50%城市地下水不同程度受到污染； 我们为何创新？ 1、人类的生存与发展遇到了严峻的挑战。 资源匮乏、人口膨胀、环境污染、疾病。 2、中华民族的生存与发展遇到了严峻的挑战。 人口压力、经济压力、安全压力、资源压力、 技术压力、分配压力、创新压力、文化教育压力、 国民素质压力、民主与法制的压力。 3、以创新为特征的21世纪是一个充满竞争的世纪 。 从生产率看，日本是中国的40倍，美国是中国 的50倍，中等发达国家是中国的10倍；从科技投入 看，日本是中国的25倍，美国是中国的50倍；从人 均科技投入看，日本是中国的250倍，美国是中国的 300倍。98年全国专利35960件，外国人占61.3%。 目前世界科技发展非均衡性远大于世界 经济的非均衡性。当代绝大多数领域的 技术制高点已经被发达国家所控制：在 全球R&D投入中，美国、欧盟、日本等发 达国家占 86% ；在国际技术贸易收支里 面，高收入国家获得全球技术转让和许 可收入的 98% ；在生物工程、药物等领 域，美、欧、日拥有 95% 左右的专利， 包括我国在内的其他国家仅占 4% 5% 技术创新能力不足已经成了中国经济的软肋，这 也是中国经济实质性提高国际竞争力必须闯过的一个 关口。高消耗、高污染、低效益威胁着中国的持续发 展。现在，中国是资源消耗大国，但是我们的单位资 源平均产出不足发达国家的110；中国是世界贸易 第三大国，但出口产品中拥有自主品牌和知识产权的 只占10%；中国是制造大国，但重要技术装备主要靠 引进；中国高新技术产品出口不断增加，但是不仅关 键零部件依赖进口，而且每年要为软件技术标准向外 企支付高额的费用。中国是电子信息产业的大国，但 是，2004年中国电子百强企业的平均利润率只有 4.07%，而微软是28%，英特尔是21.9%，三星是 18.8%，诺基亚是14.7%。因此，不突破技术创新能 力的瓶颈，国家的经济实力和企业的竞争力就不能得 到真正的提高。 发展中国家因创新能力不足，已经产生 严重后果 （1） 危及国家安全。 （2） 发展中国家存在技术、经济、政治被 边缘化的危险。 （3） 确实存在着知识生产的头脑国家、物 资生产的躯干国家、资源供应的手脚国家 、提供市场的豢养国家等国际大分工的严 重后果。 韩国以 1961 年实施第一个计划起，仅用 17年 也就是到1977 年，就达到人均 GDP1000美元的 生活水平 ，解决了温饱与初步实现了小康的目 标；又用 10年达到人均 GDP3000 美元（1987年 ），实现全面小康的建设任务；至 1995年仅用 8年就提升到入均 GDP一万美元的水平，基本 达到中等发达国家的水平。至2000年 GDP增长 200倍；人均 GDP 增长 100多倍；出口总额增长 1700多倍。于 1996年加入被称为 “发达国家俱 乐部” 的经济合作与发展组织 （OECD），一只 脚已经跨入发达国家的门槛。韩国在废墟中创造 了世界的经济奇迹。（日本和韩国科技发展 战略和政策调研报告，科技部办公厅调研室， （内部资料），梅永红、罗辉等，2003年 1月。 ） 我国创新能力严重不足： 表现之一，我国技术发明能力过低。发明专利 为韩国的 1/4，美国、日本的1/30。每年专利授 权量数量不少，发明专利仅仅占 1/3，其中半数 知识产权属于外国发明者。 表现之二是，外资企业的经济活动在对我国已 占据 “主导” 地位。2003 年，外企占我国进出口 的 54% ，占机电出口的 68% ，占高技术产品出 口的 85% 。如不重视创新，似有成为 “躯干国家 ” 的势头。 表现之三是，大多数行业都缺少核心技术。主 要机械产品技术来源的 57% 依赖引进，多数电 子信息设备的核心技术依靠国外。 。 表现之四是，企业技术创新意识薄弱。全国 2.8万个大 中型企业能从事科技研发活动的只有 25% ；其余 75% 的企业没有专门从事科技研发的人员；半数大中型企 业一年举办不了一次科技活动。研发投入少，我国企 业年研发经费低于销售额的 1% ，小于国外企业 3% 的比例，更低于外国高科技企业7 10% 的比例。产 业长期被固化在低技术、低附加值的环节上。我国向 美国出口鞋类，离岸均价 2 3美元，而美国市场售 价约 50美元，我们产品每双鞋赚 10 20美分。外贸 200强 74% 是通过加工贸易，企业未能成为创新主体 ，竞争能力低，处于生产率低、能耗大、设备依赖的 困境。 表现之五是，技术重复引进而不重视消化吸收。据 统计，技术引进投资与消化吸收之比：日本为1：7； 韩国为 1：5；中国为 1：0.07。差别之大，足以说明 技术依赖性过强。 表现之六是，我国创新要素之间互相割裂，难以显 示国家综合创新能力 二、创新对获取竞争优势的贡献 n1.创新可以提升新产品开发能力，获取市场 竞争优势 n2.创新可以提升工艺能力，打造先进的制造 优势 n3.创新可以提升服务能力，赢得持续竞争优 势 n4.创新可以提升组织适应环境变化的动态能 力，构筑战略发展优势 第二节 创新的内涵 一、创新的概念 “创新”的定义和起源 创新：辞海里讲创是“始造之也”，是首创、创始之义；新 ：初次出现，与旧相对；才、刚之义。有三层涵义，一是抛开 旧的，创造新的；二是在现有的基础上改进更新；三是指创造 性、新意。 中文“创新”一词，出现较早 “革弊创新者，先皇之志也。”（ 魏书卷六十二）魏书的作者是北齐史学家魏收，其生 活年代为公元505572年 “大象初，征（斛斯征）拜大司徒。诏（于）翼巡长城，立 亭鄣。西自雁门，东至碣石，创新改旧，咸得其要害云。”（ 周书卷三十） “今贵妃盖天秩之崇班，理应创新。”（南史卷十一） 主要是指制度方面的改革、变革、革新和改造，并不包括科 学技术的创新。 拿破仑拿破仑 希尔说：创新是力量、自由及希尔说：创新是力量、自由及 幸福的源泉。幸福的源泉。 罗素把创新看作是罗素把创新看作是“ “快乐的生活快乐的生活” ”，是，是 “ “一种根本的快乐一种根本的快乐” ”等等等等 广义创新 指人类为了满足自身的需要，不断拓展对客 观世界及其自身的认知与行为的过程和结果的活 动。或具体的讲，创新是指人为了一定的目的， 遵循事物发展的规律，对事物的整体或其中的某 些部分进行变革，从而使其得以更新与发展的活 动。 1.创新概念的经济学解释 美籍奥地利人，著名经济学家约瑟夫 阿罗斯熊彼特（Joseph Alois Schumpeter ，18831950 年）于1912年最先在德文版 经济发展理论一书中提出了“创新理论” （Innovation Theory），成为创新理论研究 的鼻祖，但他主要是从经济角度，以企业为 主要研究对象对技术经济间的基本互动机 制进行了考量。从经济学角度将创新定义为 “新的生产函数的建立”。 n熊彼特将创新定义为“生产要素和生产条件 的一种从未有过的新的组合”，其目的是获得 “企业家利润”或“潜在的超额利润”。熊彼特 将创新概括为五种形式： n 引进一个新产品； 开辟一个新市场； 找到一种原料的新来源； 发明一种新的生产工艺流程； 采用一种新的企业组织形式。 n熊彼特的创新概念包括 n技术创新 n市场创新 n组织创新 n技术创新：研究开发成果产业化应用 市场成功 n创新是经济概念，不是单纯的技术概念 n创新是将创造技术和知识的能力转变 为经济效益的过程，是新技术、新产品 实现商业化和产业化的过程 n研究开发和发明不等于创新，创新不是为 了创造技术，而是利用技术创造经济价值 n检验创新是否成功的最终标准：获得市场 和商业成功 2.创新概念的管理学解释 n创新：是人类在社会实践中扬弃旧事物、 旧思想、旧方法，把新设想、新技术、新成 果成功付诸实施并获得更高效益的动作过程 。换句话说，创新就是人们能动地进行创造 并最终获得更高效益的一个综合过程。 新想法 设 计试 验 样 品 产 品商 品 效 益 创新内部环境 思想 项目建议 项目 产品 企业 创造性 项目 提倡者 评估系统 分析 战略 考虑 项目管理 R&D 设计 生产 销售 创新 特威斯企业开发过程模型 科学技术知识 市场需求知识 3.创新与创造的区别 创造与创新的词汇意义上的区别创造与创新的词汇意义上的区别 创造和创新在汉语词汇组合上不同，在英语中的 含义也不同。 Creation：最初拉丁文本意是“种植”和“生长”的 意思。 创造：表示一个从无到有的发生过程。 Innovation：nova表示“新的”意思，前缀in导致 动词化，具有“更新”的意思，意味着对原来已有 的东西加以更新和改造。 创新：体现对现有事物的更新改造过程。 创造与创新在含义上的区别创造与创新在含义上的区别 创造：体现基本思维层面上的原创性。 创新：更多地体现认识论和方法论层面上 的变革。 创新是建立在创造的结果的基础上并以此 为依据对某一具体认识领域的再认识和再 发现过程。 创造与创新在应用范围的区别创造与创新在应用范围的区别 创造：主要体现在理论和思想的原创性， 以及这个世界和万事万物的原创性方面。 创新：更多地被应用于技术、制度、管理 等具体的事物方面。 创造与创新的思维差异创造与创新的思维差异 创造：是人类思维的跳跃，体现了逻辑过程 的中断和非连续性。 原创性越强，新颖度越高，其思维的跳跃性 可能就越大，其逻辑过程就可能表现出更多 的非连续性。 创新：兼有继承和发展双重因素，因而是逻 辑过程的连续性和非连续性的统一。 创造与创新在形成基础理论中的作用创造与创新在形成基础理论中的作用 在基础理论形成过程中，创造与创新起着 不同的作用。 创造完成了一个事物或理论从无到有的过 程。 创新接着继续完成该事物或理论的修正、 补充、完善以及新陈代谢的过程，使其日 益趋于完美。 创造的伟力在于它的原创性能孕育前所未有 的东西。然而，创造并不意味着完美。只有 创新才能使我们踏上寻求尽善尽美的不归之 路。 因此，创造和创新是推动人类社会发展和进 步的永恒动力。 创造与创新的关系 不同点： 创新是具有市场价值的创造； 创新是具有系统性的创造； 创新是对已有事物的再创造（ 有中生新） 结论 创新是更深层次的创造，是创造的一部分，所以创新在创造 的范畴之内。 创新就是创造，但创造不一定都是创新，创新的理论基 础是创造学。 创新 创造 二、创新的类型 n1.技术创新 n2.市场创新 n3.管理创新 n4.制度创新 战略 创新 市场创新市场创新 企 业 技术 创新 制度创新 管理创新 知识创新 手段 创新 文化 创新 1. 技术创新的概念及相关概念 1）技术创新的概念 n普遍的观点：“当一种新思想和非连续的技 术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功 商业应用的程序，就是技术创新。” n本课程的定义：技术创新是以其构思新颖 和成功商业实现为特征的有意义的非连续事件 。简单地讲，技术创新是技术变为商品并在市 场上销售得以实现其价值，从而获得经济效益 的过程和行为。 1. 技术创新的概念及相关概念 2）技术创新相关概念的比较 n技术进步：在经济学研究中，经济增长中 扣除资本、劳动力等基本要素贡献后的余额， 统称为技术进步。 n宽泛、宏观、抽象； n包括多种要素，其中企业技术创新是其核心 要素； n国家层面、区域层面概念，非企业层面概念 。 1. 技术创新的概念及相关概念 2）技术创新相关概念的比较 n创新： 创新 技术性变化的创新非技术性变化的创新 技术创新制度创新 技术创新经济学制度创新经济学 互动 技术创新 要素创新 材料创新 设备创新 要素组合方法的创新 生产工艺创新 生产过程的时空组织创新 要素组合结果创新 品种创新 产品结构的创新 48 2. 技术创新的主要类型 1）按照技术创新的特点和影响程度分类 n渐进性创新：对现有技术的改进和完善引起 的渐进的、连续的创新。 n根本性创新：以技术上的重大突破为特征， 可能在一定时期内引起产业结构的变迁。 n技术系统的变革：影响许多经济部门，大量 相关的创新集群伴随着新兴产业的出现而出现。 n技术-经济范式的变革：影响到所有经济部 门，并且改变了“人们接受和看待事物的模型和规 则”。 2. 技术创新的主要类型 2）按照技术创新的对象分类 n产品创新：是指技术上出现变化的产品的商 品化。其目的是满足潜在需求或引导新的需求。 n重大的（根本性）产品创新、渐进性产品创 新。 n过程创新（工艺创新）：是指把一种新的生 产方式和流程引入生产体系，它包括新工艺的应用 、新装备和新的生产管理方式流程的应用。其目的 是降低产品生产成本、提高生产效率、提高产品质 量。 n重大的过程创新、渐进性过程创新。 n3）原始创新、集成创新和消化吸收再创新 。 n原始创新是指企业经过一系列研究活动，前无古 人的形成新产品、新工艺和新方法。 n集成创新是指把各个已经成熟的相关单项技术、 知识等有机地结合起来，构成一种别人没有的新产 品或经营管理方式，从而创造出新的经济增长点。 n消化吸收再创新包括三个环节，引进消化吸 收再创造，其关键环节是再创新。 2. 技术创新的主要类型 4）按照技术创新的技术变动方式（科学技 术原理的变动、技术要素结构的变动）分类： 模式性创新渐进性创新 根本性创新结构性创新 要素结构 革命性变化 微小变化 革命性变化微小变化 技术模式 市场创新 n人们一般把开辟一个新的市场和控制原材 料的新供应来源归纳为市场创新。事实上， 市场创新，完整地说，企业市场创新是指企 业从微观的角度促进市场构成的变动和市场 机制的创造以及伴随新产品的开发对新市场 的开拓、占领，从而满足新需求的行为。 管理创新 n管理创新是指组织形成一创造性思想并将其转换 为有用的产品、服务或作业方法的过程。也即，富 有创造力的组织能够不断地将创造性思想转变为某 种有用的结果。当管理者说到要将组织变革成更富 有创造性的时候，他们通常指的就是要激发创新。 n 管理创新是指企业把新的管理要素（如新的 管理方法、新的管理手段、新的管理模式等）或要 素组合引入企业管理系统以更有效地实现组织目标 的创新活动。 n管理创新的内容也可以分为三个方面： n 1）管理思想理论上的创新； n 2）管理制度上的创新； n 3）管理具体技术方法上的创新。 n 三者从低到高，相互联系、相互作用 。 制度创新 n制度创新(Institutional Innovation)是指在人们 现有的生产和生活环境条件下，通过创设新 的、更能有效激励人们行为的制度、规范体 系来实现社会的持续发展和变革的创新。所 有创新活动都有赖于制度创新的积淀和持续 激励，通过制度创新得以固化，并以制度化 的方式持续发挥着自己的作用，这是制度创 新的积极意义所在。 n制度创新的核心内容及内涵 n 制度创新的核心内容是社会政治、经 济和管理等制度的革新，是支配人们行为和 相互关系的规则的变更，是组织与其外部环 境相互关系的变更，其直接结果是激发人们 的创造性和积极性，促使不断创造新的知识 和社会资源的合理配置及社会财富源源不断 的涌现，最终推动社会的进步。 n同时，良好的制度环境本身就是创新的产物，而 其中很重要的就是创新型的政府，只有创新型政府 ，才会形成创新型的制度、创新型的文化。目前科 技创新存在和面临体制、机制、政策、法规等等诸 多问题的解决，很大程度上有赖于中央和地方政府 能否以改革的精神拿出创新型的新思路，同时政府 从经济活动的主角转为公共服务提供者，努力创造 优质、高效、廉洁的政务环境，进一步完善自主创 新的综合服务体系，充分发挥各方面的积极性，制 定和完善促进自主创新的政策措施，切实执行好已 出台的政策，激发各类企业特别是中小企业的创新 活力。 制度创新 产权制度的创新 产权制度是决定企业其他制度的根本性制度，它 规定着企业最重要的生产要素的所有者对企业的 权力、利益和责任 经营制度的创新 经营制度是有关经营权的归属及其行使条件、范 围、限制等方面的原则规定 管理制度的创新 管理制度是行使经营权、组织企业日常经营的各 种具体规则的总称，包括对材料、设备、人员及 资金等各种要素的取得和使用的规定 59 三、创新的模式 1、 线性模型 n基本假设：前一环节向后一环节逐步推进。 n诱导机制或动力来源：技术推动，市场拉引。 n三种线性模型： n技术推动模型 n市场拉引模型 n技术推动-市场拉引综合作用模型 （1） 技术推动模型 n基本含义：研究开发是技术创新的主要来 源，技术创新是由研究开发成果引发的一种 线性过程。创新过程起始于研究开发，经过 生产和销售最终将新技术引入市场，市场是 创新成果的被动接受者。 基础 研究 应用 研究 开发 研究 生产销售 技术推动模型 n特点：这类技术创新往往起源于根本性的 技术推动，并形成一个新的产业。 n例如：激光、无线电、半导体、材料等技 术创新。 基础 研究 应用 研究 开发 研究 生产销售 线性模型 技术推动模型 n政策含义：注重和遵循技术推动的规律； 国家在科技政策的制定和科技资源的配置方 面，要注重加强创新源头的实力，提高研究 开发能力，重视基础研究长期以来在技术创 新中的作用。 基础 研究 应用 研究 开发 研究 生产销售 （2） 市场拉引模型 n基本含义：技术创新在本产业投资、产业高潮之 后出现，即需求在先，发明创新在后。技术创新是 由需求拉动的。需求包括市场需求和生产需求。 60%80%的创新是由需求拉动的。 表2.1 创新的驱动因素 美国英国 来自科技推动22%27% 来自市场需求47%48% 来自生产需求31%25% 市场拉引模型 n特点：市场需求是研究开发构思的主要来源，市 场需求为技术创新提供了机会和思路，技术创新是 市场拉引的结果，市场需求在技术创新过程中起到 了关键作用。 市场需求 生产需求 研究开发生产销售 （3）技术推动-市场拉引综合作用模型 n基本含义：技术和需求常常是以一种相互作用的 方式而共存。技术创新往往是技术推动和市场需求 拉引共同作用的结果，两者都是决定创新成功的关 键因素。 技术发展 研究 开发 生产销售 市场需求 技术可行性 潜在市场 技术推动-市场拉引综合作用模型 n企业实践做法：既要寻求技术可能性，又 要挖掘潜在的市场需求，确定市场机会的存 在与否。 技术发展 研究 开发 生产销售 市场需求 技术可行性 潜在市场 技术推动-市场拉引综合作用模型 n美国经济学家罗森伯格的观点：“创新活动由需求 和技术共同决定，需求决定创新的报酬，技术创新 决定成功的可能性及成本。” 技术发展 研究 开发 生产销售 市场需求 技术可行性 潜在市场 2、交互作用模型 n提出：罗斯韦尔(R. Rothwell)、罗伯逊(A. Robertson)，20世纪70年代末到80年代初。 现有的科学技术和生产知识存量 当前社会的目标、需求和市场 新需求 识别 新技术 能力 形成 思想 项目 确认 解决 问题 设计 开发 生产 制造 销售 2.1 交互作用模型 n特点：强调技术和市场的有机结合，强调 创新过程中各环节与市场需求和技术进展之 间的交互作用。 现有的科学技术和生产知识存量 当前社会的目标、需求和市场 新需求 识别 新技术 能力 形成 思想 项目 确认 解决 问题 设计 开发 生产 制造 销售 2.1 交互作用模型 n与线性模型的关系：它是技术推动-市场拉 引综合作用模型的深化，单纯的技术推动和 市场拉引模型是其特例。 现有的科学技术和生产知识存量 当前社会的目标、需求和市场 新需求 识别 新技术 能力 形成 思想 项目 确认 解决 问题 设计 开发 生产 制造 销售 2.2 链环-回路模型 n提出：克莱茵、罗森伯格，1986。 n特点：将技术创新的各个阶段与现有知识技术存 量和基础研究相联系；提示了创新链各个环节之间 的反馈关系。 潜在 市场 发明 设计 设计 细化 试验 再设计 生产 销售 RRR KKK 研究 知识 F F F ffff CCCC D I 121122 333 2. 2链环-回路模型 n5条创新过程路径： n第1条（C路径）：创新过程的中心链 。 潜在 市场 发明 设计 设计 细化 试验 再设计 生产 销售 RRR KKK 研究 知识 F F F ffff CCCC D I 121122 333 2.2链环-回路模型 n5条创新过程路径： n第2条（f和F路径）：中心链的反馈环 。 潜在 市场 发明 设计 设计 细化 试验 再设计 生产 销售 RRR KKK 研究 知识 F F F ffff CCCC D I 121122 333 2.2 链环-回路模型 n5条创新过程路径： n第3条（K-R路径）：中心链与知识和 研究之间的联系。 潜在 市场 发明 设计 设计 细化 试验 再设计 生产 销售 RRR KKK 研究 知识 F F F ffff CCCC D I 121122 333 2.2 链环-回路模型 n5条创新过程路径： n第4条（D路径）：表示科学导致根本 性创新。即技术推动模型。 潜在 市场 发明 设计 设计 细化 试验 再设计 生产 销售 RRR KKK 研究 知识 F F F ffff CCCC D I 121122 333 2.1 技术创新过程模型和分析 2.2 链环-回路模型 n5条创新过程路径： n第5条（I路径）：表示需求拉动了技 术创新。即需求拉动模型。 潜在 市场 发明 设计 设计 细化 试验 再设计 生产 销售 RRR KKK 研究 知识 F F F ffff CCCC D I 121122 333 2.3 并行模型（同步藕荷） n基本特点：将技术创新过程看做是同时涉 及创新构思的产生、研究与开发、设计、制 造和市场销售的并行的过程。强调技术创新 相关职能部门与供应商、用户之间的沟通和 合作。 创新构思 营销 制造 设计 研究与开发 2.3 并行模型 n发展的特点：强调企业与外部环境的联系 和互动，导致了企业创新网络的兴起。即企 业技术创新过程既是企业不同部门职能交叉 的过程，又是多主体网络互动的结果。 创新构思 营销 制造 设计 研究与开发 2.3 并行模型 表2.2 并行模型的结构框架 职能 创新阶段 概念开发产品计划 详细设计 与开发 商业化 准备 市场引入 阶段1阶段2 设计 提出开发 新技术、 新产品的 构思；建 立模型； 实施模拟 选择 部件 并与供应 商沟通； 建立早期 产品系统 原型；确 立产品结 构 完成产品 详细设计 ；与工艺 设计师 合 作试制产 品原型； 测试产 品 原型 细化产品 设计 ；对 中间试验 产品进行 检测 ；解 决技术难 题 对工厂试 生产的产 品进行检 测和评价 ；解决技 术难题 对上市新 产品进行 评价，发 现问题 并 加以改进 制造 营销 资料来源：傅家骥等. 技术创 新学. 北京：清华大学出版社，1998 2.1 技术创新过程模型和分析 2.3 并行模型 表2.2 并行模型的结构框架 职能 创新阶段 概念开 发 产品计划 详细设计 与开发 商业化 准备 市场引入 阶段1阶段2 设计 制造 提出并研 究审查 各种工 艺概念 （构思、 方案） 估计制造 成本；确 定工艺方 案；实施 工艺模拟 ；选定供 应商 完成详细 工艺设计 ；设计 、 制造或采 购工具和 设备 ；做 产品中试 工艺准备 安装测试 设备 ；建 立工艺规 程；制定 操作程序 ；进行产 品中试 进行商业目 的的工厂试 生产；细化 工艺设计 ； 培训人员和 落实供应渠 道 进行商业 化生产， 达到预期 的质量、 产量和成 本目标 营销 资料来源：傅家骥等. 技术创 新学. 北京：清华大学出版社，1998 2.3 并行模型 表2.2 并行模型的结构框架 职能 创新阶段 概念开发产品计划 详细设计 与开发 商业化 准备 市场引入 阶段1阶段2 设计 制造 营销 提供市场 需求信息； 提出新产 品概念并 进行市场 调查 确定目标 顾客；估 计销售收 入和毛利； 帮助研究开 发人员与 顾客进行 早期交流 指导顾客 测试产 品 原型；参与 评价产品 的原型设 计 指导顾客 对产品进 一步测试 ；评价产 品原型；策 划新产品 首次亮相； 制定分销 计划 为产品投 入市场做 准备；培 训销售人 员和现场 服务人员 ；设定订 单接收处 理系统 为分销渠 道供货； 进行产品 促销；与 关键顾客 联系、沟 通；提供售 后服务 资料来源：傅家骥等. 技术创 新学. 北京：清华大学出版社，1998 四、创新过程 n一般分为3个阶段： n发明阶段:新技术、知识、观念或创意的形成、产生或引入 n实施阶段:利用新技术、知识、观念或创意，设计生产或形成新 的产品、服务、组织、制度、流程或管理方式等新事物 n市场渗透阶段:通过新产品等新事物的社会化实现其价值，所 追求的价值并不只限于经济价值。 企业技术创新综合过程模型： 创造性 项目 提倡者 评估系统 分析 战备考虑 项目管理 R&D 设计 生产 销售 创新外部环境 科学技术知识市场需求知识 新产品 新工艺 创新内部环境 研究开发部门 销售部门 第三节 创新能力的内涵 n一、创新能力的概念 n创新能力是指创新主体在创造性的变革活 动中表现出来的能力整合，即从产生新思想 到产生新事物再到将新事物推向社会使社会 受益的系列变革活动中，创新主体所具备的 本领或技能。 创新能力概述 创新能力人人皆有。一般说来，除了少数智力低下 的白痴以外，对一切正常人、健康人而言，不论性别、年 龄、民族、出身、地位、学历、职务都具有创新能力 。正常人的大脑结构与功能雷同，虽有差异，但不是数量 级的差异。所以，创新能力决非少数“天才”独有的能力。 马克思指出：“搬运夫与哲学家之间的原始差别，要比家 犬与猎犬之间的差别小的多，他们之间的鸿沟是分工造成 的。”(马克思恩格斯全集第4卷1953年版第160页)可 是，为什么在现实生活中，却是普通人多、人才少，没有 成果的人多，有建树的人少呢?这是因为创新能力是人的 一种潜力，只有加以开发，才能得到有效利用。否则，普 通人永远是普通人，而不可能成为造福于人类的天才。 智力基础包括 观察力 智力的门户、源泉 想象力 智力的翅膀 记忆力 智力的仓库、基础 注意力 智力的警卫组织、维持者 思维力 智力的核心 观察力 注意力 想象力 记忆力 思维力 创新能力的基础 知识基础 四种类型： 第一类 知道是什么的知识（关于事实发现的知识） （know what) 第二类 知道为什么的知识（关于原理规律的知识） (know why) 第三类 知道怎么做的知识（关于操作、控制的知识 ） (know how) 第四类 知道是谁的知识（关于谁知道的知识） （know who) 非智力基础 动机、兴趣、情感、意志、性格等。 成就动机、求知欲望、学习热情（三个短语） ； 责任感、义务感、荣誉感（三感）； 自尊心、自信心、好胜心（三心）； 自制性、坚持性、独立性（三性） 4、创新能力的深度 核心能力构成（八大核心能力） 1交流表达 2数字运算 3自我提高 4与人合作 5解决问题 6信息技术 7创新能力 8外语能力 5、创新能力的构成 1提出问题 2解决问题 发现问题 尝试解决再次明确问题 创新能力的特征 综合独特性 ：我们观察创新人物的能力构成时， 会发现没有一个是单一的，都是几种能力的综合， 这种综合是独特的，具有鲜明的个性色彩。 结构优化性：创新人物能力在构成上，呈现出明 显的结构优化特征，而这种结构是一种深层或深度 的有机结合，能发挥出意想不到的创新功能。 创新能力的作用 教人学会创新思维 教人如何进行创新实践 教人解决遇到的各种现实问题 如：三个人量塔（科学家、工程师、艺术家） 创新能力的构成 能力是指人们成功地完成某种活动所必须具备的个 性心理特征。一般认为，能力有两种涵义：其一是指已经 发展出或是表现出的实际能力（actual ability），如能打 篮球，会开汽车，可以用英语进行口头与书面交流等。其 二是指潜在能力（potential ability），即各种实际能力展 现的可能性。在现实生活中，潜在能力和实际能力是紧密 相联，不可分割的。潜在能力是实际能力形成的条件和基 础，而实际能力是潜在能力的展现，潜在能力只有在遗传 和成熟的基础上，通过学习才能变成实际能力。 任何活动都是复杂的和多方面的，它对人的智力和 体力提出了不同的要求，如果一个人的能力的某种结合符 合于活动的要求，那么这个人就能顺利地高水平地从事某 种活动，表现出有能力。反之就很难从事这种活动，表现 出没有能力。 一、洞察能力 所谓洞察能力，就是人们透过事物的表面现象观察 事物本质的能力。客观事物对处于同一环境的人的刺激程 度都是一样的，但每个人的感受和洞察能力却是不同的， 有时差别非常之大。某些事物的现象和变化，一般人常常 感觉不到，而却被具有洞察力的人觉察到了，他们往往利 用这种特殊觉察到的东西一举成名，率先走向成功。 如20世纪初，德国气象工作者魏格纳在观看地图时 发现，几个大陆的弯弯曲曲的边缘拼接在一起形成完整的 一体，大西洋西岸的巴西，它的东部突出部分正好能装进 非洲西海岸那凹进去的几内亚海湾。随后他多方面收集资 料，经过数年艰苦的研究，提出了震惊世界的关于地壳水 平方向运动的“大陆漂移假说”，而当时成千上万的地质学 家尽管对于地层的垂直方向运动研究成果累累，却未能获 得地壳水平方向运动这一伟大发现。 二、记忆能力 记忆能力就是人们记住经历过的事物的能力。经验 过的事物包括观察到的事物，读过的书，得到过的信息和 知识，从事过的活动，思考过的问题，个人曾有过的心理 和情绪等。记忆能力对创新活动具有相当重要的意义。任 何创新活动如果排除记忆都是不可思议的，因为任何一种 创新活动必须以所记得的经过的事物为基础。一个人的记 忆能力主要表现在记忆的快速性、稳定性、准确性和储存 性上。 记忆能力因人而异，有很大差别，有的人终日无所 用心，什么也记不住；而有的人就像活字典，事事都知道 ，有少数人记忆力达到十分惊人的地步。如我国现代文学 巨匠茅盾能够背诵120回的古典名著红楼梦，桥梁专 家茅以升能够背诵圆周率到小数点后100位。 三、想象能力 想象能力的发展是智力发展的一个极其重要的方面 。创新想象则是创新活动的必要条件，特别是我们要追求 那种没有感知过的新事物，要有新的发现、发明和创新， 更是离不开创新想象。想象能力每个人都有，但由于想象 的方式方法不同，想象的价值结果大不相同。一般来讲， 有价值的想象必须有可靠的依据，能够深刻反映事物的本 质，而且非常独特、新颖，别人很难想象到。但是，我们 决不可束缚想象，要让想象如骏马般自由奔驰，甚至于要 敢于大胆幻想。幻想是创新思维的一种特殊形式，对创新 活动具有更为重要的意义。很多创新活动常常是从幻想开 始的。世界科技史上的一个伟大创举飞机的发明，就 是始于美国莱特兄弟童年的幻想，经过他们矢志不渝的反 复实验，终于在1903年冬日的一天让世界上第一架载人 动力飞机飞向蓝天。 四、分析能力 分析能力就是人们通过思维认识事物各个方面特性 ，特别是认识事物本质的能力。只有通过对事物的认真分 析研究，人们才可以认识那些没有直接作用于人的感觉器 官的种种事物，事物的属性以及事物之间本质的联系，从 而才有可能改造它或利用它。例如人不能直接感知光的运 动速度，但通过实验分析，可以间接推算出光速为每秒 30万公里，而对这一涵义是通过能直接感知的运动的媒 介来掌握的。一个人的分析能力与其观察、认识、经验和 知识水平密切相关，但分析能力的本质是由思维决定的。 人在分析问题时的思维活动是相当复杂的，很难用语言描 绘出来，它犹如一部复杂的机器在转动，凡经历过重大事 物分析的人都会有深刻的体会，在分析问题的过程中，往 往要调用大脑中储存的大量知识，几乎要使用所有的思维 方法，才会取得满意的分析结果。 五、实施能力 实施能力就是人们完成有价值的创新设想的能力。 前苏联著名数学家克雷洛夫曾深刻指出：“在任何实际事 业中，思想只占25，其余95到98是实行”。事实 上，凡是心理正常的人都会产生一些创新的想法，甚至考 虑了创新设想的方案，但绝大多数由于缺乏实施能力而难 以变为现实。由此可见，实施能力对创新活动是何等重要 。有价值的创新从设想到完成，决不是轻而易举的事情， 靠一时的热情或运气是无法实现的，有时需要几年、几十 年甚至一生坚持不懈的努力才能完成。在创新设想实施过 程中，除了会遇到许多问题需要学习、探索、研究外，有 时还会遇到非常严酷的环境，诸如社会世俗的偏见、经济 的困难、身体健康状况等等，随时都有可能使这一过程终 止，使一个颇有前途的创新设想夭折，甚至献出宝贵的生 命。 六、直觉能力 直觉是一种非逻辑思维现象，直觉能力一般是指不经 过逻辑推理就直接认识真理的能力。人们在平时分析问题 、认识问题和处理问题时多是采用逻辑思维（运用概念、 判断、推理等进行思维）和形象思维，而在创新思维时则 常常采用非逻辑思维，如想象、直觉和灵感等。尽管直觉 是非常重要的思维形式，但创新活动并不是完全依靠直觉 ，甚至可以说创新活动中直觉思维的方法并不是主要的方 法，它只是在某种情况下起重要的作用，甚至能使人作出 非常惊人的创新。在创新活动中，各种思维方式往往同时 并用，其中大量进行的还是逻辑思维和形象思维。 七、联想能力 联想是由一种事物想到另一种事物的心理过程。 联想能力就是使人脑中所留下的各种客观事物的 联系“痕迹”复活的能力。联想能力是非常重要的 创新能力。联想能力越强，就越能把自己有限的 知识和经验充分调动起来加以利用；联想能力越 强，就越能把与某种事物相联系的成千上万的事 物都联想到，为创新者所用，拓展创新思路；联 想能力越强，就越能联想到别人不易想到的东西 ；联想能力越强，就越能应用“边缘”科学知识及 其他领域的知识。没有联想能力，创新活动几乎 无法进行。 八、学习能力 学习能力是指人在学习活动中表现出来的一种稳 定的心理特征和智力因素，包括组织学习活动的 能力、阅读能力、记忆能力、搜集资料