国贸重点.docx

基础概念开放环境下讨论国贸问题，背景，理论，模型，结论成立的基础，了解差异，假设。基本观念，基本模型，四个名词解释 三个解答 两题论述不在乎全面，用自己的语言解释，不要瞎写，语言体系，重点常规概念总贸易 专门贸易 总贸易：以国境作为统计对外贸易的标准 专门贸易：以关境作为统计外贸的标准 总贸易包括所有进出入该国的商品，反映一国在国际商品流通中所处的地位 专门贸易只包括那些进口是用于该国生产和消费，出口是由该国生产和制造的商品，反映一国作为生产者和消费者在国际贸易中所起的作用。进口出口 一个国家从其他国家购进商品和服务用于国内生产或消费时，由此而产生的全部贸易活动称为进口。 一个国家向其他国家输出本国商品和服务的活动称为出口(Export)。贸易值&贸易量贸易值 国际贸易值是用货币来表示的一定时期内各国的对外贸易总值，它是一定时期内各国出口值之和 对外贸易值是一国出口值与进口值之和贸易量 国际贸易量 以不变价格计算的国际贸易值 对外贸易量就是一国以不变价格计算的进出口值之和国际分工演变过程(历史沿革)现代国贸分工特点1、发达国家之间的工业分工得到迅猛发展2、发达和发展中国家之间的垂直型国际分工的主流地位已经让位于水平型的国际分工3、 产业部门之间的国际分工日益转变为产业内部的国际分工，以产品为界限的国际分工逐步转变为以生产要素为界限的国际分工（产品内分工）国际贸易与国际分工关系国际分工指世界上各国（地区）之间的劳动分工，是国际贸易和各国（地区）经济联系的基础。国际贸易是国际分工的推动者。国际分工是社会生产力发展到一定阶段的产物，是社会分工超越国界的结果，是生产社会化向国际化发展的趋势。国际贸易也称通商，是指跨越国境的货品和服务交易，一般由进口贸易和出口贸易所组成，因此也可称之为进出口贸易。国际贸易也叫世界贸易。进出口贸易可以调节国内生产要素的利用率，改善国际间的供求关系，调整经济结构，增加财政收入等。国际分工的发展推动了国际贸易的发展，国际贸易影响国际贸易的地区分布、商品结构贸易的静态利益 是指开展贸易后，贸易双方所获得的直接的经济利益，它表现为资源总量不增加、生产技术条件没有改进前提下，通过贸易分工而实现的实际福利的增长。 自由贸易让贸易双方都能获益（为什么） 第一，贸易的利益最终来源于生产。纯粹的流通过程本身只是价值的实现过程，不能创造任何财富，只有生产才能使总供给增加。如果没有两国间按国际分工原则进行生产过程的调整，贸易的利益也就无从谈起。 第二，贸易的利益的获得必须以国际贸易为条件。国际贸易不仅仅是联系国际分工的纽带，同时也起着一种导向作用。通过国际市场的调节，引导各国把生产资源转移到效率较高的部门。贸易利益实现的限制条件 一国的经济主体能否对国际贸易作出合理的行为反应，并采取合理的行动 产业结构转变的代价和时间 对国内收入分配的影响 各国外贸政策的影响第三章 重点比较成本（*比较成本，推理过程）Hos：现代比较优势论中的要素价格均等化要素价格均等化定理通过国际贸易下的商品交换，各个交易国的内部生产要素价格，如工资，将会趋于一致。根据斯托尔珀萨缪尔森定理，如果各国都以各自的生产要素禀赋比率差距为基础进行贸易，其结果是贸易前相对丰富的要素价格上涨，相对稀少的要素价格下降。这样的过程发展的结果，将会逐渐达到要素价格比率的国际均等化。现代贸易理论以要素禀赋论为代表，该理论认为：国贸产生原因在于产品的价格差异，价格差异源自于成本差异，成本差异产生于生产要素的丰裕度。主要理论包括要素禀赋论、要素价格均等化原理、萨缪尔森斯托尔帕定理和罗伯津斯基定理等。罗勃津思津定理等四个定理1、 萨缪尔森斯托尔帕定理 S-S定理假设：一国生产两种商品(例如小麦和布)，使用两种生产要素(例如土地和劳动)，每一种商品都不是生产另一种商品的投入物；有竞争；生产要素的供应量是给定的；两种生产要素都得到充分使用；一种商品(小麦)是土地密集型的，另一种(布)是劳动密集型的，不论有无贸易时都是如此；两种生产要素在各部门(但不是在各国间)是流动的；开展贸易提高了小麦的相对价格。定理：根据以上假设，从无贸易到自由贸易，毫无疑问会使在价格上升的行业(即出口行业)中密集使用的生产要素(土地)的报酬提高，而使在价格下跌的行业(即进口竞争行业)中密集使用的生产要素(劳动)的报酬降低。一种产品的相对价格上升，将导致该产品密集使用的生产要素实际报酬或实际价格提高，而另一种生产要素的实际报酬或实际价格下降。这一结论表明，国际贸易虽然能提高整个国家的福利水平，但是并不对每一个人有利，一部分人在收入增加的同时，另一部分人的收入却减少了。国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。这也恰恰是为什么有人反对自由贸易的原因。2、 生产要素价格均等定理3、 生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论从以下两个方面说明了产生比较成本差异的原因。一是各国各种生产要素的禀赋即经济资源的拥有状况。二是不同的商品生产需要不同的生产要素配置，即不同的商品生产所使用的各种生产要素的比例不同4、罗伯津斯基定理 商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。H-O模型建立在一国拥有的要素总量固定不变的基础上。要素禀赋变化对国际贸易的影响该命题隐含的启示为：国际贸易同国际投资之间存在替代关系，即自由贸易越是发展，国际投资与国际要素流动的必要性越是减弱，因此，前者使国家间同种要素的相对报酬甚至绝对报酬均等化。该命题另一隐含的启示为：国际贸易将减小发达国家与发展中国家的收入差距，甚至实现发展中国家的经济赶超。里昂提付之谜根据生产要素禀赋理论，可以推算出贸易走向，资本凤羽应该出口资本密集型，劳动充足应出口劳动密集型。但美国出口劳动密集型进口资本密集型解答： 生产要素密集度变换论贸易双方有一方存在要素密集型变化的情况同一要素在某国既定生产要素条件下是资本密集型，在另一国条件下是劳动密集型 要素非同质论各国生产要素不是同一的，美国工人比其他国家工人拥有更高的技术和劳动生产率 贸易壁垒说政府贸易保护政策，外国劳动密集型难以进口 需求偏向论国内需求不同，可能出口在成本上不占优势的，美国对资本密集型需求大 自然资源论里昂惕夫之谜，促进了国贸理论的发展 对谜的解释，深化了对要素禀赋的认识 新要素贸易理论的提出 对国际贸易现象作出新解释，提出了新贸易理论新贸易理论：技术要素说；人力资本说；研究与开发要素说；信息要素说 一定的要素投入量可以生产出更多的产品&创造发明、改造已有的产品。 改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的贸易比较利益。产品生命周期 新产品生命周期的四个阶段第一阶段：创新阶段第二阶段：成熟阶段第三阶段：标准化阶段第四阶段：衰退阶段新贸易周期理论偏好相似理论 从需求的角度解释产业内贸易产生的原因 基本观点：出口最初为满足国内需求，产品的出口结构，流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好，而需求偏好又决定于该国的平均收入水平。结论：两国人均收入水平相近，其需求偏好就越相似，两国产业内贸易范围越大。 产业内贸易程度决定于两国消费者偏好的相似程度 林德认为，两国需求偏好越相似，则其间工业品贸易的可能性越大，两国偏好越相似，则一国有代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场。两国偏好越完全一样，则两国的进出口结构也可能一样，一国所有可能进出口的商品也是另一国所有可能进出口的商品。 需求偏好的相似程度决定于平均收入水平 他认为，收入水平相似的发达国间偏好相似，决定了发达国家间产业内贸易量最大。收入水平相差较大的发达国与发展国家间，则会因穷国收入分配的不均穷国中的高收入者和富国中的中低收入者需求偏好的一致穷国、富国之间的产业内贸易市场结构理论 新贸易理论不等于克鲁格曼理论 克只是提供研究方法传统的国际贸易理论是古典经济学的产物，理论假设： 一是假定规模收益不变；二是假设市场是完全竞争的这些假设前提在当时也许符合社会经济生活的主流，但已与当今社会经济生活相去甚远。新贸易理论将规模经济（即规模收益递增）和不完全竞争引入国际贸易理论分析中，对国际贸易新现象作出了新的分析。*市场结构理论对产业内贸易的解释：从供给方面看，由于参与国际贸易的厂商通常不是处于完全竞争的条件下，而是处在垄断竞争的条件下，因而造成了同类产品的差异化。规模经济也是产生产业内贸易的原因。从需求方面看，是由于消费者的偏好具有多样性，以及各国消费者的需求有一部分是重叠的。产品层次结构和消费层次结构的重叠，是产业内贸易的原因。规模经济对国际贸易的影响外部规模经济和内部规模经济外部规模经济是指产业水平上的规模经济，又称外部经济，是指单个厂商从同产业内其他厂商的扩大中获得的生产率提高和成本的下降。内部规模经济是指个别厂商水平上的规模经济，又称内部经济，是指厂商的单位产品生产成本在一定范围内是随着厂商生产规模的扩大而下降。外部规模经济 外部规模经济可以分为技术外部经济和货币外部经济两类。 技术外部经济是指厂商通过同一产业或相关产业中其他厂商的技术外溢和从干中学获得技术和知识，从而带来市场效率提高和成本下降。 货币外部经济是指厂商从同一产业或相关产业的聚集中获得的市场规模效应，包括从这些产业的集中和扩展中便捷、廉价、可靠地获得原材料、中间品、技术工人和专门化服务，从而获得生产率的提高和成本的降低。外部规模经济与国际贸易第一，具有显著外部经济的产业来说，需求和出口市场的扩大可以引起供给和产业规模的扩大，产业规模的扩大会强化外部经济的作用，促使产业的平均成本和价格的降低，产品竞争力进一步提高。第二，具有相似要素禀赋、成本和需求曲线的国家中，首先进行生产和开辟出口某种产品生产的国家将获得该产业的比较利益，并能通过外部经济的作用来巩固和扩大该产业的比较利益。第三，国家不能消极等待机遇，应当通过积极的政策干预。第四，外部经济产业的贸易扩展必然会对本国和外国消费者以及出口商品生产者带来利益，甚至能使外国的生产者得利，但如果它夺走了外国生产者必须的生产份额，则会使其竞争对手受到损害。内部规模经济市场结构理论认为，从供给方面看，产品差别与规模经济是产生产业内贸易的原因：内部规模经济之所以会出现，是由于生产要素的不可分性和厂商内部分工造成的。许多技术复杂的商品生产往往需要规模巨大而复杂的生产设备，高度的劳动和管理分工、大量的科研和复杂活动，巨额原材料买卖，因而只对那些具有相当规模的厂商才是可能和经济的。由于规模经济的制约，这些行业不可能允许有很多厂商在这个生产上进行竞争，因此，具有内部经济的行业，往往是不完全竞争的行业。 规模经济是导致产业内贸易的必要基础。规模经济和产品差异化之间存在着密切的联系。 正是由于规模经济的作用，使得众多的生产同类产品的企业在竞争中优胜劣汰，形成一国内某种产品由一家或少数几家厂商来生产的局面，大型企业进而能发展成为出口商。由于规模经济的制约作用，每一国的大型企业只能生产出系列有限的产品来， 同时，各国生产的产品又各具特色。产品差异的存在，既是促进企业走向专业化、大型化的因素，从而能获得经营上的规模效益，又为生产者的相互竞争提供了市场，为消费者的多样化选择提供了物质保证。从需求方面看，两国需求偏好可能重叠 两国供给与需求产生重叠时就会产生产业内贸易 产业内贸易在发达国显然最易发生。在发展国与发达国间也能发生，因为其供求也存在重叠波特理论 国家竞争优势所谓国家竞争优势是指一个国家使其公司或产业在同一产业领域创造和保持竞争优势的能力。国家竞争优势理论提出：一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而取得国家竞争优势的关键在于国家是否有合适的创新机制和充分的创新能力国家竞争优势主要决定于4组基本因素：要素条件，国内需求条件，相关产业与支撑产业，公司的战略、结构和竞争。四组因素结合成一个体系，共同作用决定国家竞争优势。因此，国家竞争优势理论实际上就是研究这四组因素的性质及其相互作用的理论。1、 要素条件 要素的分类：基本要素&推进要素：一般要素&专门要素：2、 国内需求a 老练挑剔的买主可促进产品高标准的建立b 前瞻性的买方需求可使国内公司在国际竞争中取得领先地位c国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响3、 相关产业 产业簇群与产业发展自加强机制4、 公司的战略、结构和竞争 管理要适合国情第五章什么叫贸易条件一个国家以出口交换进口的条件，即两国进行贸易时的交换比例。两种表示法：物物交换法&价格出口商品价格指数与进口商品价格指数之比怎么推导贸易条件的变动 相互需求原理108比较成本理论没有考虑需求方面的因素，因而它只能说明交换比例即贸易条件必须处于某些比例范围之内，无法说明具体的贸易条件怎样决定。而要考虑实际交换比例的决定，就不能只看供给，而要把供给和需求结合起来分析。 比较成本确定贸易条件的上下限 相互需求状况决定具体的贸易条件 相互需求强度影响贸易利益的分割提供曲线怎么画 怎么变动 变动后的影响一系列 提供曲线的基本涵义是：在各种贸易条件下，一国为了达到最高的福利水平所愿意进行的各种进出口组合。提供曲线既可以看成是一国的出口供给曲线，也可视为一国的进口需求曲线。作为出口供给曲线，它表示在不同贸易条件下，一国所愿意提供的出口产品的数量。 过了一临界点会向回弯曲成弓状的原因： 出口生产随规模扩大而成本递增 进口商品随进口增加效用下降提供曲线的变动 当供给或需求发生变化时，一国的提供曲线的位置就会移动。 提供曲线的移动不同于同一提供曲线上贸易数量的变动，它往往会改变一国的贸易条件，进而对一国的总福利水平和贸易利益发生显著影响。从需求方面看，引起提供曲线转移的主要原因有社会偏好和需求构成的改变等等。从供给方面看，造成主要因素有资源总量、技术水平和要素生产率的变化等等。由于供求情况的变化引起的提供曲线的移动，将会产生两种经济效应：一是对贸易条件的影响，二是对贸易数量的影响。第六章国际贸易政策理论分析李斯特产业保护理论逻辑 论证保护合法性1、 自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，它完全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家利益，而以所谓增进全人类利益为出发点。2、 流行学派只考虑交换价值，即通过对外贸易增进财富，而没有考虑到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家生产力。发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。3、 普遍的自由贸易理论是狭隘的本位主义和个人主义，完全抹煞了国家和国家利益的存在。国家利益高于个人利益，又并行不悖。4、 保护贸易政策只是一种手段，而不是目的。把各国的经济成长分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。当一个国家已经越过工业发展的初级阶段，已经具备建成一个工业国的精神上和物质上的必要条件，只是由于还存在着一个比它更先进的工业国家的竞争力量，使前进的道路发生阻碍时，那才有理由实行保护贸易政策，以便建立并保护本国的工业。而当一个国家进入农工商业的发展阶段以后，已经具备了对外自由竞争的能力，就应当实行自由贸易政策。战略性贸易政策 结果 限制 指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人市场份额和工业利润。*限制 战略性贸易政策的局限性 战略性贸易政策的实现依赖于一系列严格的限制条件 往往成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实，恶化全球贸易环境 缺乏有力的政策干预效应的统计分析、定量分析和实证研究结果：1、政府大力支持战略产业的发展。技术、知识密集型产业，比如计算机和信息产业等，产业关联极强，外部经济效益明显，一旦成为主导产业，就能对社会经济发展起到巨大的推动作用。 2、政府协助企业争夺出口市场。在不完全竞争的条件下，政府对本国出口企业的鼓励，能够增强企业的国际竞争优势，扩大市场份额，获得规模经济效益，争得更多的出口利润。 3、政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力。由于垄断和规模经济的存在，贸易保护可以促使本国的进口竞争产业成为出口产业。实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济福利，反而有可能提高自身的福利水平。第七章关税关税是一个国家的海关对进出其关境的物品所征收的一种税。大国和小国 的经济效应 不用管种类贸易小国： 消费效应 生产效应 贸易效应 经营进口商品的人损失市场减少收入 收入再分配效应 财政贸易大国配额的经济效应 进口配额是通过对进口数量的直接限制来影响国内市场的价格，从而调动起调节进口和保护国内生产作用的。 如果实行进口配额的是一个贸易小国，那该国由于配额而减少进口不会影响世界价格，而只会引起本国价格的上涨。如果配额便进口商品价格上涨的幅度与征收进口关税相同(等效关税)，那配额所产生的消费效应、生产效应、贸易效应与关税的局部均衡效应完全相同。但也有不同 作用机制上： 关税只是改变市场机制的作用； 配额则完全替代了市场机制 保护效果上： 进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的； 进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因而对生产者提供的保护也是确定的。 竞争效应及对福利的影响上： 进口关税在发挥保护作用时，由于不能完全隔绝来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场的垄断权力，生产者不可能无限制地提高价格。因为只要价格超过了国际价格和关税之和，消费者就会无限制地购买进口商品。 实行进口配额时，由于与国内竞争的进口商品不可能超过配额，因而国内生产者就可以非常容易地确定为获取最大利润应该增产的目标。 如果从保护效果的角度看，进口配额比进口关税更好 如果从生产效率、消费者主权和社会经济影响来看，进口配额则比等效关税更为有害：直接生产补贴的经济效应 直接生产补贴是政府为了促进本国工业化进程，对国内某些过去必须依赖进口的产品的生产部门即进口竞争部门给以补贴，使之不断扩大生产规模，并能以与同类进口产品的相同价格在国内市场销售，以达到排挤(或减少)此类进口产品的目的。 降低受保护产品的供给成本，使得进口替代生产得以发展，进口减少。补贴与关税 第一，如果以平衡国际收支为目标，则进口关税的效果比补贴大。因为在征收进口税的时候，不仅国内的生产量会上升，而且消费者的总需求也会减少。但补贴仅仅是刺激国内产量的上升。所以，前者能在更大程度上减少对外的支付。 第二，如果以增加国内生产，鼓励进口替代为目标，则补贴比关税更为有效，国民的福利损失也比较少一些。因为没有提高国内市场的价格，消费者不受影响；而生产者则比征收关税时更有保障，也更愿意增加生产。倘若说鼓励国内生产是保护贸易政策的根本目标，那么补贴优于关税似乎是确定的。191贸易壁垒 技术标准 起到了限制贸易的作用，tpt有存在的必要性 但被滥用tpt世界贸易组织贸易技术壁垒协议第九章 资本流动理论一般均衡分析 mpk一般均衡分析是把所有相互联系的市场看成是一个整体来加以研究。每一商品的供求和价格不仅取决于该商品本身，还取决于所有相关商品。当整个经济体系的所有商品都达到供求相等时，市场才达到一般均衡状态。海默的垄断优势p264知识资产优势&规模经济优势国际生产折中理论p266经济一体化 静态好处 动态好处p275 281 第十章外向型进口替代p299进口替代：国内生产的产品替代进口 进口替代一般经历两个阶段 第一阶段是发展加工业、一般消费品工业为主的阶段，目标是建立初步的工业体系 第二阶段，发展耐用消费品、资本品和中间产品为主的进口替代阶段进口替代贸易战略的积极作用 扶植、培育发展中国家的幼稚产业和新兴产业的成长 进口替代是一国工业品走向国际市场的第一步 有利于促进培养本国的管理技术人员，带动教育、文化事业的发展，获得工业化带来的动态利益 可能促使发达国家增加对发展中国家的直接投资，以绕过发展中国家的贸易壁垒 单靠贸易保护政策是不能实现工业化的，还要具备其他一些条件。为使进口替代战略收到较好效果，发展中国家必须在资本形成、人力资源开发、市场体系完善等方面作出努力。如果单单指望进口替代的贸易保护政策，不但不能收到预期的效果，反而会妨碍本国工业化的进一步发展。 在保护政策下成长起来的国内工业习惯于在没有外国竞争的环境下成长，因而缺乏进一步提高效率的刺激 进口替代的进一步发展，会遇到国内市场狭小的限制 进口替代政策还可能导致