工程造价 毕业论文——施工招标中“无标底招标”方式的选用及风险应对问题研究

施工招标中“无标底招标”方式的选用及风险应对问题研究摘要本研究通过对目前无标底招标现状的分析，发现建筑市场是一个典型的不完全信息市场；无标底招标的运作方面不完善；建筑领域的法律还不够完善等原因，无标底招标存在大量风险，给业主造成巨大损失。因此本文研究业主应如何应对施工招标中无标底招标的风险。本文针对无标底招标前提下的风险问题，采用了工程项目结构分解识别法（WBS）、问卷调查法、SPSS软件分析、加权赋值法、文献综述法，进行了无标底招标风险事件识别、分析和应对，得到了无标底招标风险事件应对方法和建议的研究结论。主要内容包括：首先，本研究通过文献研究分析无标底招标在我国的应用现状，包括各省市的应用、派生形式、优势和劣势。通过优势说明无标底招标将是我国建筑市场发展的必然趋势。由于无标底招标存在劣势，引出本文对无标底招标风险事件研究和确定风险对策。其次，基于无标底招标的流程和工程项目结构分解识别法（WBS），本文将无标底招标的过程分为三个阶段，通过分析识别出无标底招标的风险事件和风险因素。通过问卷调查的方式就无标底招标风险因素对业主的重要程度进行分析，再通过无标底招标风险因素的重要程度和权重值，分析出无标底招标风险事件的重要程度。最后，根据风险全局性的特点和工程建设项目的过程，将风险应对分为五个阶段，包括招投前准备阶段、招标实施阶段、定标签约阶段、施工阶段和竣工阶段，分析出各阶段的无标底招标风险应对方法和建议。关键词：无标底招标 风险事件 风险应对 Research on the Selection and Risk Counteracting of Tender without Base Price in Construction BiddingABSTRACTThrough the analysis of the current Tender without Base Price, this research found that construction market is a typical imperfect information market; unperfect operation of Tender without Base Price; law in the field of construction is not perfect and so on, Tender without Base Price have a lot of risk, causing huge losses to the owners. Therefore this paper mainly studies the owners how to deal with risk of tender without base price in the construction bidding.This article study risk of problems under Tender without Base Price, using Work Breakdown Structure (WBS), questionnaire surveys, SPSS software analysis, weighted assignment method, literature review method to identify, analyze and deal with the tender without base price risk events, resulting in the conclusion that about the method and advertise to tender without base price risk events for the risks under the tender without base price. The main contents include:Firstly, this research study the application status of tender without base price in China through the literature, including provincial and municipal applications, derived forms, strengths and weaknesses. Tender without base price is the inevitable trend of the development of the construction market in China through the advantages. Due to the disadvantage of tender without base price ,this article study the risk events of tender without base price and determine the risk counter measures.Secondly, based on tender without base price process and Work Breakdown Structure (WBS), ender without base price is divided into three stages, identifying the risk events and risk factors of tender without base price. This article analyzes risk factors of tender without base price to the importance of the owners by questionnaire surveys, and analyzes the importance of risk events of tender without base price according to importance and weight values of risk factors of tender without base price.Finally, According to characteristics of the Risk global and Process of engineering construction project, risk counteracting process is divided into five stages: Tender Without Base Price preparation phase, Tender without Base Price implement stage, calibration, contract stage ,construction phase and completion stage, concluding the tender without base price risk response methods and advertises during the various stages of risk response.Key Words：Tender without Base Price, Risk Event, Risk Counteracting目 录第一章 绪论11.1研究背景及意义11.1.1研究背景11.1.2研究意义21.2文献综述31.2.1施工招标中风险应对策略研究31.2.2施工招标中“无标底招标”风险应对策略研究51.3技术路线和研究内容71.3.1技术路线71.3.2研究内容8第二章 施工招标中“无标底招标”方式的选用102.1无标底招标概述102.2无标底招标在我国应用的现状132.2.1无标底招标在我国各省市应用研究132.2.2无标底招标的派生形式172.2.3无标底招标的优势182.2.4无标底招标的劣势19第三章 施工招标中“无标底招标”风险事件研究213.1风险识别概述213.1.1无标底招标风险事件方法的研究213.1.2无标底招标风险事件依据的研究233.1.3基于WBS分解法的无标底招标风险事件程序的研究243.2无标底招标风险事件识别243.2.1无标底招标准备阶段风险事件识别253.2.2无标底招标实施阶段风险事件识别263.2.3无标底招标定标、签约阶段风险事件识别283.3无标底招标风险事件总结293.4无标底招标的风险因素重要程度分析343.4.1风险因素分析问卷设计353.4.2风险因素分析问卷回收与统计353.4.3问卷的信度和效度分析363.4.4风险因素结果分析403.5无标底招标风险事件重要程度分析42第四章 施工招标中“无标底招标”的风险对策研究454.1无标底招标风险事件应对阶段分析454.2各阶段无标底招标风险事件对策分析464.2.1招标前准备阶段无标底招标风险事件对策分析464.2.2招标实施阶段无标底招标风险事件对策分析484.2.3定标签约阶段无标底招标风险事件对策分析494.2.4施工阶段无标底招标风险事件对策分析524.2.5竣工阶段无标底招标风险事件对策分析534.3无标底招标风险事件对策总结54结论与展望58参考文献59附录 业主角度无标底招标风险因素情况调查问卷61致谢64外文资料65中文译文70天津理工大学2012届本科毕业论文第一章 绪论1.1研究背景及意义1.1.1研究背景1999年8月30日，中华人民共和国第九届人大常委会提出了中华人民共和国招标投标法（以下简称招标投标法），于2000年1月1日起施行。招标投标法未对标底作强制性规定，使标底的作用逐步淡化，无标底招标在我国开始浮出水面。招标投标法中第四十三条规定，中标人应“能够最大限度的满足招标文件中规定的各项综合评价标准或能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本价的除外”。这说明标底不再是确定中标人的标准尺度1，这有益于今后无标底招标的合理运用。无标底招标首先在杭州试行，之后陆续在省市实施推广2。2000年4月，杭州市建筑市场试行无标底招标，市政府批准在政府、事业和国有企业投资项目中试行“无标底”（工程量清单报价）招标，各方面反映较好，7月起全面推行。杭州市的改革受到高度重视，杭州市市政府和建管局先后出台了关于杭州市建设工程试行无标底招标管理的意见、杭州市建筑工程施工招标实物工程量报价的技术性规定、杭州市建设工程施工无标底招标计分评标办法、关于市区建设工程施工中标人实行公示制度的通知等无标底招标管理方面的文件，建立了保函制度等配套措施，规范了无标底招标。随着我国2001年正式加入WTO，我国建筑企业参与国际工程招投标的机会大大增多，而在国际工程招投标中，绝大多数国家都采用无标底招标的方式，无标底招标在国际招投标中势在必行。因此，为使我国的建筑市场尽快与国际接轨，使建筑企业能尽快适应并参与国际竞争，我国也在开始积极的推行和实施无标底招标。2002年3月8日，由国家计委、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、中国民用航空总局审议通过颁布工程建设项目施工招标投标办法，自2003年5月1日起施行。其中第三十四条明确规定招标人可根据项目特点决定是否编制标底，招标项目可以不设标底，进行无标底招标。这是我国首次明确提出可以使用无标底招标。2004年11月，国务院办公厅发出的进一步规范招标投标活动若干意见的通知中提出“要推行合理低价中标，鼓励无标底招标”3。随着无标底招标采购方式的广泛应用，招标投标活动也出现了一些亟待解决的突出问题，需要制定出台配套行政法规，将法律规定进一步具体化，增强可操作性。2011年11月30日国务院第183次常务会议通过中华人民共和国招标投标法实施条例，自2012年2月1日起施行。其中第二十七条规定招标人可以自行决定是否编制标底。招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。招标人不得规定最低投标限价。投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价，评标委员会应当否决其投标。这为我国实行无标底招标的推进和普及迈出了重要一步。无标底招标在我国的发展过程如图1.1所示。图1.1 我国无标底招标的发展过程Fig. 1.1 Development process of Tender without Base Price资料来源：自行绘制现如今我国为与国际建设市场的进一步的融合，大力推行无标底招标，住房与城乡建设部也在进一步规范建设市场，无标底招标的应用越来越广泛。无标底招标作为一种新生事物，在具体事例的操作和运用中还存在很多不完善和需要探讨的地方，与无标底招标的日益密集相伴而来的，是接连不断的问题。这是由于目前建筑市场是一个典型的不完全信息市场4；无标底招标的运作方面不完善，准备不充分；建筑领域的法律还不够完善，没有统一的无标底招标实施办法5；计划经济观念的束缚6的客观原因，加上对无标底招标风险的认识不客观，风险管理不科学，风险管理的投入不到位的主观原因。因此，无标底招标受到上述诸多因素的影响，存在大量的风险，而且这些风险在施工环节可以得到进一步的叠加和放大，致使工程质量不能保证，拖延工期，增加成本，最终给业主造成巨大损失。基于上述理由，为了更好地适应现实情况，维护业主的利益，本文认为有必要对无标底招标和无标底招标风险进行深入研究和分析，并探讨如何解决无标底招标的风险，以期达到节约投资成本、工程顺利竣工、提高工程的整体质量等目标。1.1.2研究意义鉴于建筑行业在我国产业结构中的重要位置和在国民经济中的重大贡献，有关该领域的一切研究都具有一定积极意义，但面对行业发展的诸多弊病以及所带来的一系列问题，相关的研究相对滞后。在实践中，凡事都要抓住事物发展的主要矛盾，同理，研究也应集中于问题的核心和本质。本论文的主要研究关键是如何应对无标底招标的风险，制定有效的防范措施来不断的将其完善，发现问题本质，重塑研究方向，具体说来，本论文的主要研究意义在于：1.实际意义（1）突破传统的“有标底”招标方法，引入国际通用的“无标底”招标方法，有利于国内企业与国际惯例接轨，为迎接加入WTO的挑战打下基础。（2）承包商和业主能够更好的处理无标底招标过程中效益与风险的关系，争取使它们实现最优的组合。（3）将建筑业原有的超额利润在竞争中变成平均利润。（4）提高企业施工企业生产经营管理水平，节能降耗，提高市场竞争力，最终促进施工企业生产力发展。（5）杜绝了摸标底、泄标底的现象，为消除招投标领域里的腐败现象提供了一条理论可行但又有待实践检验的解决途径。2.理论意义（1）可以实现对无标底招投标风险控制实践的总结与升华，还可以丰富当前的无标底招标风险管理理论体系。（2）在宏观政策方面，为政府实施招投标制度改革和进行相关体制改革提供了另一种思考方向，为国家和社会节省大量的建设费用，使尚处于发展中的我国能将有限的资金投入到更多的项目建设。（3）在微观运用方面，抛砖引玉，为众多研究者提出一点个人的真知灼见，使符合我国国情的无标底招标办法最终从理论付诸实践。1.2文献综述1.2.1施工招标中风险应对策略研究随着我国经济的腾飞，建筑行业得到迅速发展。但由于我国是从计划经济向市场经济转型，建筑市场还不成熟，许多法律法规还在逐渐建立和推行之中。招标投标是建筑程序中非常重要的一个环节，是项目业主选择合适的参建单位的主要手段，对能否确保项目顺利进行，如期达到预期目的，由于受目前所处环境的影响，招标投标对于项目管理还存在许多问题，亟待研究解决，尤其是招投标风险管理极其重要。风险管理是项目管理的九大体系之一，在项目运作过程中，要不断识别、分析和控制风险，减少损失。由于招标投标处于建设程序的前期阶段，它对整个项目实施过程具有事先控制的作用。如果能在这一阶段很好地解决问题，控制风险，对于整个项目顺利实施，会起到事半功倍的效果。国内学者对招投标风险进行了总结，如表1.1所示。表1.1 施工招标中风险应对策略文献分析Table 1.1 Document analysis of risk response strategies in the construction bidding 文献作者研究方法研究阶段风险因素研究风险应对策略刘中华71.系统分析法2.定性分析和定量分析相结合招投标全过程法律风险1.制定严格的规章制度；2.正确合理地设定投标条件，严格资格预审，尽量选择公开招标的方式。不可抗力风险1.认真分析政治经济环境；2.预先做好应急措施。招标决策风险1.制定正确合理的项目目标，认真研究各种招标方式的利弊，分析各种方式的经济效益、技术效益和社会效益，平衡取舍；2.在制订标底前保证项目标底的设计已经完善。管理风险1.尽量选择有类似工作经验的；2.选择道德水平合格的工作人员；3.严格资格审查程序和审查标准；4.做到全员全过程风险管理。来自投标方行为的风险1.设定拦标价，做好资格预审工作；2.提高资金担保。合同风险1.分析市场价格变化趋势；2.认真分析合同条款；3.尽量回避外汇支付。蒋翠清8等改进的模糊层次分析法招标风险模型招标实施阶段代理单位风险严格选择有资质的代理单位承包商风险承包商建立自己的施工定额社会环境风险1.制定完善的相关法律、法规；2.加大市场监督及执法力度。李佳欣91.分解分析法2.主观估计法3.综合分析法招标实施阶段深化设计产生的风险风险规避和风险自留选择招投标形式的风险风险规避和风险缓解编制招标文件的风险风险自留、风险缓解和风险规避资格预审道德风险风险规避签订合同阶段风险风险转移和风险缓解 续表1.1文献作者研究方法研究阶段风险因素研究风险应对策略邓红伟101.风险管理的原理和方法2.定性与定量结合方法3.比较评价指标招标实施阶段政府部门行为风险1.运作规范化，管理办法法制化；2.外部监督内部控制机制完善化；3.施工企业信息公示制度；4.招标投诉制度完善化。投标人行为风险1.加大招标宣传力度；2.采取两阶段评标法；3.采取激励与约束相结合手段。设计咨询单位行为风险1.重点审查图纸；2.选择有资质的咨询公司。评标委员会行为风险1.评标标准力求科学周密；2.加强透明度；3.规范评标办法；4.合理安排评标时间。丁力11系统分析的方法招标实施阶段招标文件发放风险招标人可以安排不同的时间给不同的正式投标人发放招标文件，以错开投标人相互见面的机会。评标委员会存在的风险政府部门采取措施，采取评标专家考核的办法。招投标市场出现的风险加强资格预审不合理压低价1.加强资格预审；2.完善评标程序；3.建立预控机制。资料来源：自行绘制根据对以上文献的整理和研究，可知目前国内的招投标风险应对策略研究已经相对比较成熟，招投标风险的应对策略包括：1）加强资格预审；2）完善评标程序；3）建立企业自身定额；4）提高资金担保；5）严格选择有资质的招标代理机构；6）加强预控机制。这为本文的研究奠定了基础，本文将以招投标风险为基础，得出常见无标底招标的风险内容，针对这些风险内容，展开应对分析。1.2.2施工招标中“无标底招标”风险应对策略研究随着我国建筑业与国际接轨趋势的加快，工程建筑市场日趋激烈。目前国内理论界关于无标底招标问题的研究很多，学者对无标底招标的产生背景、无标底招标的作用、无标底招标的理论基础、无标底招标的风险等方面进行了研究，但大多侧重于无标底招标风险方面的研究。通过对国内学者研究文献的汇总和归类，总结出无标底招标风险事件、风险产生的原因以及风险策略。如表1.2所示。77表1.2 施工招标中“无标底招标”风险应对文献分析Table 1.2 Document analysis of risk response strategies in the Tender without Base Price in construction bidding文献作者研究角度风险事件风险产生的原因风险策略张莎12投标人串标；不平衡报价；低价中标1.企业自主能力报价缺乏；2.斟察设计资料质量低下；3.造价咨询机构从业人员素质的限制。1.制定有效的预防机制；2.严格审查投标文件；3.完善评标定标办法；4.要提高现场管理人员的素质；5.施工前认真审查图纸。招标人工程量清单编制出现漏洞张冠军13投标人1.投机风险：低于成本价中标2.合谋风险：串标、围标1.总承包商本身的能力方面；2.总承包商的有意识行为方面。1.合理确定招标范围和招标方式；2.严格对投标单位进行资格预审；3.科学制定工程标底；4.要求承包商提供可靠的经济担保，包括投标保证函，履约保函；5.评标时以评标价最低，而不是以投标价最低为准选择承包商。黄和平6 投标人1.恶意投标，设套变更；2.挂靠、围标、串标、抬标；3.低价中标。1.业主和承包商之间信息不对称；2.建筑市场不健全；3.法律法规不完善。1.政府部门应采取的措施：（1）制定建筑行业统一的法规和招投标法；（2）完善工程造价体系；2.业主应采取的措施：（1）加强预控机制；（2）评标方法的选择；3.承包商应采取的措施：（1）加强自身道德建设；（2）建立自己的企业定额。招标人1.评标基准价的确定；2.投标书技术标、商务标等权重的确定。评标委员会技术标评价的主观性风险宋磊14投标人1.低于成本价中标；2.围标、串标、挂靠；3.低价夺标，索赔盈利。1.建筑市场的运行仍带有计划经济的色彩；2.法律法规不完善，可操作性不强。1.减避风险策略：（1）加强资格预审；（2）完善评标程序；（3）建立预控机制。（4）严格审查投标文件；2.转移风险策略：（1）采取工程担保；（2）做好工程保险工作。招标人技术标、商务标权重确定不当资料来源：自行绘制通过以上的文献分析汇总表明无标底招标在我国具体操作和运用上存在着一定的风险。国内学者基本上投标人、招标人、评标委员会角度进行研究，分析造成的风险事件有哪些，并提出有效的应对策略。无标底招标风险应对的策略主要包括：1）制定有效的预控机制；2）采取工程担保、工程保险；3）建立企业定额；4）制订建筑行业统一的法律法规；5）加强资格预审。这为本文的研究奠定了基础，本文主要研究无标底招标及无标底招标的风险应对。1.3技术路线和研究内容1.3.1技术路线通过提出问题、分析问题、解决问题，来研究本文的问题。本文研究路线如图1.2所示。图1.2 论文的技术路线图Fig. 1.2 Technology Route of the Thesis资料来源：自行绘制1.3.2研究内容本文在文献研究的基础上进行总结，归结到底主要是无标底招标风险应对的问题，根据需求并且结合以上分析，从而合理确定无标底招标的风险策略。主要内容如下：第一章：绪论。阐述本文的研究背景和意义、文献综述、技术路线和研究内容。第二章：施工招标中“无标底招标”方式的选用。首先介绍无标底招标的概念和评标方法，其次介绍无标底招标在我国的应用现状，包括各省市的应用、派生形式、优势和劣势。通过优势说明无标底招标将是我国建筑市场发展的必然趋势。由于无标底招标存在劣势，引出本文对无标底招标风险事件研究和确定风险对策。第三章：施工招标中“无标底招标”的风险事件研究。首先介绍风险识别的基本理论，基于无标底招标的流程和工程项目结构分解识别法（WBS），本文将无标底招标的过程分为三个阶段，包括招标前准备阶段、招标实施阶段和定标签约阶段。首先找出各阶段的关键环节，通过分析识别出无标底招标风险事件。其次本研究通过问卷调查的方式，就不同无标底招标风险因素对业主的重要程度进行分析，最终确定风险因素对业主的重要程度和权重值。最后通过不同的无标底招标风险因素的重要程度和权重值，分析出无标底招标风险事件的重要程度。第四章：施工招标中“无标底招标”的风险对策研究。根据风险全局性的特点和工程建设项目的过程，将风险应对分为五个阶段，包括招投前准备阶段、招标实施阶段、定标签约阶段、施工阶段和竣工阶段，分析出各阶段的无标底招标风险应对方法和建议。第五章：结论与展望。论文各章框架如图1.3所示。图1.3 论文框架图Fig. 1.3 The schematic of thesis framework资料来源：自行绘制第二章 施工招标中“无标底招标”方式的选用2.1无标底招标概述1.无标底招标基本概念无标底招标是指在业主招标过程中不设标底或者是即使设标底也不作为评标标准，业主只须提出一个评价的标准和方法即可的一种招标方式。无标底招标的评标办法包括经评审的合理最低价法和综合评估法。（1）经评审的合理最低价法。经评审的合理最低价法定义是：评标委员会对满足招标文件实质要求的投标文件，根据详细评审标准规定的量化因素及量化标准进行价格折算，按照经评审的投标价由低到高的顺序推荐中标候选人，或根据招标人授权直接确定中标人，但投标报价低于其成本的除外。合理低价法中的“低价”指的是评标价最低而不一定是投标报价最低，评标价是以货币形式来表示投标人综合竞争力的量化指标，它综合考虑了投标报价、综合单价等因素，并将这些因素量化15。（2）综合评估法。综合评估法是指评标委员会对满足招标文件实质性要求的投标文件，按照规定的评分标准进行打分，并按得分由高到低推荐中标候选人，或根据招标人授权直接确定中标人，但投标报价低于其成本的除外。它通过对投标人的总报价、综合单价、工期、社会信誉、施工技术方案和施工组织设计等方面进行综合评定来实现。无标底招标评标方式如表2.1所示。表2.1 无标底招标的评标方式Table 2.1 Bid evaluation way of Tender without Base Price 研究内容评标方法法律中的界定无标底招标中评标基准价确定评审的内容举例经评审的合理最低价法响应“能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。”这一中标原则合理低价社会平均成本；不低于成本投标人个别成本；投标报价、综合单价等因素深圳地铁成功的采用了无标底招标和综合评估法16。综合评估法响应了“能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准”这一中标原则1.以最低报价为标准值，所有投标书的报价中以报价最低者为标准；2.以所有投标书报价的平均报价为标准值，或平均值下浮某一预先规定的百分比作为标准值。投标人的总报价、综合单价、工期、社会信誉、施工技术方案和施工组织设计等方面上海浦东国际机场工程建设中成功地采用了无标底招标和经评审的合理最低价法进行评标16 。资料来源：自行绘制无标底招标模式运用以来，在招标过程中，采用经评审的合理最低价法和综合评估法进行评标，通过确定评标基准价对投标人的投标报价评定，并且对投标文件中的其它内容进行审查，从我国各省市实行的效果来看，取得很大的成效。2.无标底招标在我国实施的必然性我国的施工招标工作自20世纪80年代初期开始，即首先在建筑工程领域内开始引入竞争机制，实行招标与投标的采购方式。1999年8月30日，第九届全国人民代表大会常务委员会正式通过了中华人民共和国招标投标法这个标志着招标投标活动在我国已经走上了法制化的轨道，这为创造公平竞争的市场环境，保障建筑资金的有效使用起到了积极的作用。虽然目前已经颁布的有关法律、法规和规章从不同角度对招标方法做出了规定，但工程建设项目施工招标投标中使用的招标方法，归纳起来大致可以分为两大类，即有标底招标和无标底招标。有标底招标是指首先由业主或其委托的有资格的咨询机构根据设计图纸，招标文件和行业预算定额，预先编制一个施工预算价作为标底，然后在评标时，将标底作为评标基准价或将标底加权得到的复合标底作为评标基准价，并据此对各投标人的报价进行评审的一种招标方法。标底是业主对招标项目投资的预测，是评标人判断投标报价是否合理的主要依据，由业主或业主委托的造价咨询机构编制。在实际招标中发现，业主编制标底时较难考虑施工方案和技术措施对造价的影响，对工程成本的预测主要依靠定额、取费文件，容易与市场造价水平脱节。按照国际惯例，标底的作用仅仅是业主对工程价格的评估，在招标中起到辅助评标的作用。在我国自2012年2月1日起施行的中华人民共和国招标投标法实施条例，第二十七条明确的规定：“招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。招标人不得规定最低投标限价。”和第五十条规定：“招标项目设有标底的，招标人应当在开标时公布。标底只能作为评标的参考，不得以投标报价是否接近标底作为中标条件，也不得以投标报价超过标底上下浮动范围作为否决投标的条件。”这就说明标底的作用正在弱化，标底为准衡量投标优劣是计划经济时代的产物，它一方面限制了竞争，保护了落后，助长了招标人不顾成本极力压低工程标底的风气；另一方面也促使投标人为了争取中标千方百计地打听标底，滋生腐败。无标底招标是指业主事先不编制标底，或者即使编制标底也不参与评标基准。实施无标底招标有利于节约投资，促进投标单位注重技术、管理方面的竞争，投标单位不仅要考虑技术方案的经济性，而且要考虑技术方案的先进性和可靠性，有利于杜绝找关系、打探标底的现象。3.无标底招标实施的基本条件经济发达国家和地区，在工程项目管理中多年来实行无标底招标。不同国家和地区结合自身的政治、经济、环境的限定条件和不同类型工程项目的实际情况，制定了不同的实施方法。无标底招标之所以在西方发达国家或地区的招标中应用如此广泛并促进行业的规范发展，得益于这些国家或地区良好的应用环境与氛围，这对于我国推广应用此法具有重要的借鉴参考意义。从理论上来讲，建筑工程的业主招标是一种典型的不完全信息静态博弈活动，潜在投标者选择接受或不接受政府制定的招标机制并根据机制的规定进行博弈。“无标底招标，最低价中标法”属于一级密封价格招标博弈活动，采取公开招标、密封投标、以价低者中标的方式选择承包商，“无标底招标，最低价中标法”的招标机制是市场经济条件下的最优的招投标机制，其根本原因是只有完善的市场经济体制才能保障无标底招标的有效应用，所以无标底招标在西方，特别是在市场机制完善的美国应用效果最好1。因此我们设想，无标底招标在我国应用的理想的配套环境所需基本条件如图2.1所示。基本条件原则完善法律法规和社会信用体系公平、公正、公正、诚实信用建立统一、开放、竞争、有序的建筑市场主观方面客观方面工程担保保险制度业主提高投资效益和确保工程质量的原则承包商提高自身素质，建立起自己的企业定额政府完善市场规则，公正地进行有效的监督招标代理机构实现政企分开，依据有关法规，恪守公正原则图2.1 无标底招标实施的基本条件Fig. 2.1 The basic conditions of Tender without Base Price for the implementation资料来源：自行绘制4.无标底招标的特点传统招投标方式为我国工程建设领域顺应社会主义市场经济原则和现代企业制度起到了积极的作用，但随着我国市场经济改革的深化和加入世贸组织与国际接轨的需要，学习经济发达国家的经验，广泛使用无标底招标成为一种趋势。目前，在我国上海、深圳、杭州、沈阳等地开始应用无标底招标。无标底招标与有标底招标的差别主要有两个方面17：招标人在招标过程中是否编制标底；评标时是否以标底为基准对投标人的报价进行评定。与有标底招标相比，无标底招标具有以下特点：（1）招标人不再人为设定标底或仅作参考的标底（国内有以一定比例进入标底的情况）。（2）资格预审合格的施工队伍可获得投标资格。（3）投标人自主报价，价格合理与否不以统一定额的计算结果为依据。（4）认为资格预审合格或技术标评审合格的投标人均有能力承建项目，价格成为最主要的决定因素。（5）无标底招标的评标条件由较多的主观评价因素转向施工企业的自由资金、保函等客观评价因素。无标底招标在我国的应用，取得了很好的效果。首先，招投标是市场中各方主体的博弈行为，由于评标标准发生变化，投标人的博弈策略也随之变化。根据得益最大的博弈原则，投标人报价的博弈策略遵循项目的可获取利润与中标概率的乘积最大化。在传统招投标中，中标概率与投标价的关系较小；在无标底招标中，较低的价格将得到较高的中标概率，因此，总体来说，其价格趋于合理降低。正是由于投标人各自为自己的利益考虑，产生了相互之间的竞争，通过市场经济“看不见的手”，维护了开放型社会的价格体系，使工程价格趋于合理。施工企业也认为“无标底招标真正体现了企业的管理水平、技术水平、人员素质和社会信誉，能够保证施工企业在公平、公正的环境下参与竞争。”2.2无标底招标在我国应用的现状2.2.1无标底招标在我国各省市应用研究随着市场经济体制的逐步完善，建设领域的各项法规相继出台，工程造价和招投标越来越需要去适应市场的经济规律，我国的“无标底”招标采用的是一部分地区试行的方法，各方面都取得了一定的成效，为无标底招标在我国的顺利推广打下了较好的基础。本文通过对各省市条例的总结和分析，得出无标底招标在我国各省市应用的现状。具体分析如表2.2所示。由表2.2所知，和任何事物的发展都需要一个过程一样，无标底招标在我国的推行也需要一个从认识到实践，再从实践到更深入认识的过程。经过这些年在一些地方实施和推广，取得了一定成效。但是，我国的建筑市场还不完善，只是初步具备了“无标底评标”的条件和基础，任何的经济制度和运行方式都是建立在某一特定市场基础上的，所以无论是空间还是时间上，其应用范围都有一定的局限性，所以在无标底招标的实行过程中会存在一些风险，给业主带来很大风险，损害了业主的利益。表2.2 各省市和地区关于无标底招标实行分析Table 2.2 The implementation analysis of Tender without Base Price in the provinces and regions 研究内容地区颁布法律实行时间具体条款成果应用中出现的缺陷事例杭州市杭州市建筑工程施工招标投标管理办法1998.4.27适用范围：有些建设工程经市建筑业行政主管部门批准,也可以不编制标底。1.市场竞争趋于制度化；2.企业行为趋于规范化；3.招投标工作更加公开、透明，使“暗箱操作”得到遏制；4.政府职能发生转变。1.预算定额明显不适应实物工程量清单报价法；2.勘察设计不能提供有效的支持；3.业主只重视报价，轻视对整个工程造价的全过程监控；4.缺乏对施工单位的信誉约束。2002年某大学图书馆信息与学术交流中心大楼建筑面积28600平方米。该工程经杭州市建设工程交易中心第300期信息发布，经预选，列入本次资格预审的投标申请人土建标段21家，实际送达预审文18家。评标方式采用综合评估法，基准价的确定是在各投标企业的标函报价内，去掉最高和次高报价及低于次低报价10（含10的最低报价后，计算平均值。最后中标价平均比概算约降低10%以上，大大节约了投资。杭州市建设工程施工无标底”招标计分评标办法2000.7.3评标基准价：在各投标企业的标函报价内，去掉最高和次高报价及低于次低报价10（含10）的最低报价后，计算平均值。杭州市建设工程施工无标底招标投标的暂行规定2001.11.41.依法必须进行施工招标的房屋建筑、市政基础设施、地下工程、交通、水利、电力、园林绿化工程中全部使用国有资金投资，或者国有资金占控股或者主导地位的项目，应当按照本暂行规定实行“无标底”招标投标。2.“无标底”招标投标的评标方法可分为经评审的最低投标价法和综合评估法。但投标价格低于企业成本的不予中标。续表2.2 研究内容地区颁布法律实行时间具体条款成果应用中出现的缺陷事例沈阳市沈阳市建筑工程施工无标底招标试行办法2000.12.221.无标底招标工程应具备下列条件：（1）建设资金已经落实；（2）有满足投标报价所需的设计文件及其它资料；（3）法律、法规、规章规定的其他条件；2.无标底招标的评标定标分为经评审的最低评标价法和综合评定法。3.去掉最高报价和低于次低报价5%以上的最低报价后，计算平均值，以此为基准价。1.受到业主单位和施工单位的共同认可，真正体现了市场价格机制，符合国际惯例，并且使工程价格趋于合理，降低了工程成本，提高了投资效益，保证了施工企业能够在公平环境下参与竞争。2.根本上杜绝了合谋抬标、围标等不正当竞争，较好地维护了业主利益。1.无标底招标易于产生腐败；2.无标底招标导致工程质量下降；3.无标底招标会促使社会黑势力组织形成。自从项目上首次推行无标底招标以来在辽宁省电信公司沈阳分公司的业务用房工程（辽阳四建中标，该工程为三层框架结构，中标价为281万元），截止8月末，沈阳市共在928项（其中公建工程31项、装饰工程50项、住宅工程847项）工程上推行了无标底招标。重庆市重庆市建筑工程招标投标实施细则2000.10.161.评标标底：去掉一个最高报价和一个最低报价后计算出的各投标有效报价的算术平均值。2.无标底的建设工程施工招标，可采用“合理低标价法”、“条件招标法”、“无标底招标、有标底评标法”等方式进行。1.节省了项目的建设投资；2.由于业主不事先去编制一个很复杂的标底，故大大的减少了工作量，从而也大大提高了工作效率；3.有效地防止了腐败。1.出现恶性竞争；2.影响工程质量和变相提高工程造价；3.出现“串标、围标”行为。2003年12月25日，重庆高等级公路建设投资有限公司主持召开的一次招投标会。82家施工单位的投标人同时竞标7个合同段的路基施工。采用无标底有限低标评标法招标，节省投资约1800万元，节省了10.37%的建设资金。重庆市招标投标条例2008.9.26招标一般采取无标底招标，投标人不得以低于成本的报价竞标。续表2.2 研究内容地区颁布法律实行时间具体条款成果应用中出现的缺陷事例广东省广东省招标投标条例2003.6.11.财政性投资项目一般不设标底，其他招标项目是否设置标底由招标人自行决定。2.评标可以采用经评审的最低投标价法或者综合评估法以及法律、法规允许的其他评标方法。1.提升资源价值与效率；2.降低采购成本；3.简化采购程序；4.促进公平竞争。1.恶意低价中标；2.串标、围标；3.承包上出现违约，工期费用索赔。广东省参考了国外先进的做法，结合实际情况，首开广东省重点工程施工招标全部进广东省工程交易中心进行公开招标的先例，采用了严格的资格预审、投标保函、量价分离不设标底的招标形式4。甘肃省甘肃省招标投标条例2005.3.1创造条件试行无标底招标，推行合理低价中标。1.减少编制标底的工作量，缩短招标周期；2.避免标底被泄露；3.避免标底不合理带来的评审误差18。1.如何确定最低成本控制线；2.如何确定公正合理的评标指标价；3.如何确定合理的经济与技术标权重。甘肃省的无标底招投标试点来看，中标价平均比概算约降低10%以上，大大节约了投资。山东省山东省建设工程招标投标管理条例2005.7.1鼓励招标项目不设立标底，进行无标底招标。1.根本上杜绝了合谋抬标、围标等不正当竞争，较好地维护了业主利益；2.促进公平公正的竞争；3.降低了工程成本，提高了投资效益。1.宏观环境的风险；2.合同风险；3.市场管理缺乏执法严格性。山东省污水处理厂实行无标底招标，预计总投资5200万元实际总投资3700万元，节约投资28.8%。资料来源：自行绘制2.2.2无标底招标的派生形式目前我国对“无标底”招标大致有以下几种理解19：完全不编标底；标底可编可不编；编不完全标底；编标底，但不作为评标尺度。无标底招标的四种派生形式进行对比，如表2.3所示。表2.3 无标底招标的四种派生形式的对比Table 2.3 Contrast four derived forms of Tender without Base Price 研究内容派生形式含义优点缺点完全不编标底标底在招标中不再有任何作用招标人对投标人的报价具有参考依据和评判标准，使中标结果能满足招标人预期要求。1.不能真实反映施工企业的真实水平；2.容易滋生腐败、暗箱操作等现象；3.容易出现投标报价偏高，低于成本价投标等现象。标底可编可不编编不编标底随工程和招标人的兴致而定对于大型工程，招标人可以通过编制标底消除不正当利益驱使源头，从而杜绝众多违法行为的产生。对于一些小型的项目，标底在评标中的作用不大，招标人可以不编制标