工程造价 毕业论文——新版FIDIC施工合同条件下建设项目工期索赔研究

新版FIDIC施工合同条件下建设项目工期索赔研究摘要国际工程由于规模大、周期长、施工技术复杂、施工环境多变等特点，施工过程中容易受到各种外界因素的干扰，导致工期存在很大的变数，为承包商顺利进行施工带来不利的影响。但是，这些干扰因素也为承包商索赔提供了机会。成功的工期索赔不仅能为承包商延长施工工期，避免延期罚款，同时还能索赔因工期延长造成的经济损失。但是，在国际工程中，我国承包商的工期索赔管理是一个相对薄弱的环节，承包商对于工期索赔的重要性没有足够重视，普遍存在索赔意识淡薄、缺乏处理索赔的经验和资料等问题。所以，有效地进行工期索赔是我国承包商维护自身权利和利益的重要途径。本文基于1999版FIDIC施工合同条件，从承包商的角度出发，通过文献分析法对工期索赔的相关问题进行了总结研究，找出承包商进行工期索赔的三个问题，即索赔机会的识别、索赔依据分析和工期索赔的计算方法。首先阐述在FIDIC施工合同条件下承包商如何及时正确地识别索赔机会，取得主动地位。然后通过对FIDIC施工合同条件中承包商工期索赔条款的解读对索赔事件进行分类识别，为承包商提供索赔依据。最后，提出利用模糊网络计划技术来处理工期索赔，建立了模糊网络模型，以更符合工程实际的离散的模糊数来表示工序持续时间，减少了索赔计算过程中的叠加效应和发散效应。关键字：99版FIDIC施工合同条件 工期索赔 索赔机会 索赔依据 模糊网络模型Research on Claim for Extension of Time of Construction Project Based on the New Edition of FIDIC Conditions of Contract for ConstructionABSTRACTIn the international contracting market, the construction period always changes substantially due to the features of the projects, such as large scale, long cycle, technical complexity of construction, the environment changing, etc, which produces negative effects on the construction contractor. But it also offers many contractors opportunities to claim for extension successfully, which not only defer their claim period and avoid a fine for the extension delay, but also pose the costs due to damages caused. However, for the international engineering contractor, the time claim is a relatively weak link, which is reflected in paying not enough attention to importance of the time claim, the prevalence of claims consciousness, lacking of experience and data in handling claims and other issues. Therefore, claiming for the construction period effectively will become the important means of the contractor to protect its own rights and interests.Based on the FIDIC construction contract, the paper finds out the three problems for time claim the identification of claim opportunities, claim foundation and claim tool under the contractors point of view through the literature analysis on issues. First of all, it explains how to promptly and correctly identify the claims opportunity for the contractor to obtain the driving position under the conditions of FIDIC construction contract. Secondly, it makes an Interpretation of the FIDIC construction contract on the basis of classification and recognition events, providing the claim foundation. Finally, carrying on the empirical analysis, thus the confirmation models actual feasibility, it has provided the basis for the contractor time claims, increased the possibility for the claims realization.Key Words： FIDIC construction contract condition Claim for extension of time Claims foundation Claim opportunity Fuzzy network planning目 录第一章 绪论11.1研究背景11.1.1国际工程中FIDIC合同条件的应用11.1.2国际工程中承包商工期索赔的现状11.1.3FIDIC施工合同条件下我国承包商工期索赔的现状21.1.4 研究意义31.2 问题的提出31.3 研究现状41.3.1FIDIC合同条件下索赔概念解析41.3.2国内对工期索赔的研究现状51.3.3国外对工期索赔的研究现状111.3.4综述111.4 研究内容和框架111.4.1研究对象111.4.2研究内容121.4.3 研究技术路线14第二章 FIDIC施工合同条件下的索赔机会的识别研究152.1 FIDIC施工合同条件152.1.1FIDIC简介152.1.2FIDIC施工合同条件的特点152.2 FIDIC合同条件下承包商索赔机会的识别162.2.1问题的提出162.2.2索赔机会的概述172.2.3国际项目的不确定性及其影响因素分析182.3 索赔机会分析202.3.1工程索赔产生的机制202.3.2承包商索赔决策的过程分析212.3.3FIDIC施工合同下的索赔机会分析23第三章 FIDIC施工合同条件下工期索赔依据研究263.1 FIDIC施工合同下的工期索赔的含义263.1.1合同条款中对工期延期的一般规定263.1.2工期索赔的含义263.2 FIDIC施工合同下承包商工期索赔依据分析273.2.1常见的工期索赔干扰事件273.2.2承包商工期索赔干扰事件分类293.2.3工期延误索赔处理方法分析323.2.4承包商可引用的工期索赔条款解析343.3 FIDIC施工合同下承包商工期索赔依据应用373.3.1应用FIDIC施工合同条件分析干扰事件373.3.2合理索赔依据的选择413.4 索赔成功的条件42第四章 基于模糊网络计划的工期索赔分析和应用研究444.1 工期索赔的计算方法444.1.1工期索赔计算的前提444.1.2工期索赔的计算方法444.2 基于模糊网络计划技术的工期索赔研究454.2.1工期索赔的计算方法454.2.2模糊网络模型的建立474.3 实例分析494.3.1传统网络模型进度计划分析494.3.2 模糊网络进度计划分析504.3.3传统网络模型与模糊网络模型的比较53第五章 总结与展望54参考文献55致 谢57外文文献58中文译文62天津理工大学2012届本科毕业论文天津理工大学2012届本科毕业论文第一章 绪论1.1研究背景1.1.1国际工程中FIDIC合同条件的应用在国际工程中普遍采用的标准文本是FIDIC合同条件。FIDIC合同条件是在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展和成熟起来的国际工程惯例。它是国际工程中普遍采用的、标准化的、典型的合同条件。任何要进入国际承包市场，参加国际投标竞争的承包商和工程师，以及面向国际招标的工程的业主，都必须掌握和精通FIDIC合同条件。 “FIDIC合同条件”是由咨询工程师联合会组织主持编撰的合同总称，依据世界各地和地区积累上百年工程项目管理经验，将技术、经济、法律和管理有机结合起来的高水平的规范性合同文本，这些条件具有国际性、通用性和权威性，合同条款公正合理、职责分明、程序严谨、易于操作。FIDIC合同条件主要为国际工程建设各方主体缔约提供便利，是FIDIC组织多年来努力协调购机工程建设各方法律关系成果的集中体现，被誉为“国际工程承包圣经”。FIDIC合同条件在国际市场上具有举足轻重的低位，同时受到雇主和承包商的欢迎，被当做规范文件大力推广。在世界各地，凡世界银行、亚洲开发银行、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区作为实施项目的合同协议范本。我国随着全球一体化，建筑市场国际资本的进入和建筑企业走向国际化竞争，越来越多的建设项目开始选择使用FIDIC合同文本，使其在激烈的国际竞争中占据有利的地位。采用FIDIC合同条件作为国际工程实施的标准范本有许多优点：（1）脉络清晰、逻辑性强，承包商、业主之间的风险分担公平合理；（2）对业主、承包商的责任和监理工程师的权力作了明确的规定，避免合同执行过程中过多的纠纷和索赔事件发生，起到相互制约的作用；（3）通过承包商在工程造价、技术等方面的竞争，可以保证工程指令，有效地控制工程造价和工期，使业主和承包商均可获利；（4）从工程施工计划的规定，到项目建成并通过保修期的试运行，均有一整套的合同要求，方便计划的制定和管理1。1.1.2国际工程中承包商工期索赔的现状国际工程是指一个工程项目的咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各阶段，与不是同一个国家或地区的参与者遵照国际通用工程项目管理模式所运行管理的工程。其特点是一个跨多种专业、多种学科、多种经济活动，同时又是一个综合性的系统工程2。由此可知，国际承包工程项目有着投资大、工期长、施工工艺复杂、外界环境不确定因素多等特点，使得工期延长成为了不可避免的现象。同时，在“买方市场”的情况下，业主始终处于有利地位。承包商想要中标，不得不一再的压低投标价，让利于业主，由此产生的风险却要由自己承担。国际工程施工的实践经验证明：要发展国际工程事业，在国际市场中逐渐占有重要地位，工程索赔是必不可少的业务，是决定施工经济效益的关键环节。因为当前国际承包也是在激烈的竞争中进行的，包含政治风险、经济风险、合同风险和施工风险。承包商通过公开竞争的方式中标的项目，其合同价往往低于该工程项目计划成本，如果出现疏忽失误，就会面临亏损的状况。若业主还在合同中制定了严苛的工期要求，加大工程延期的处罚金额，就会致使承包商处于极为被动的地位3。而建设工程的影响因素很多，如现场条件、人为干扰和施工环境变化等，往往使工程很难在合同约定的日期前竣工，导致承包商与业主之间工期索赔事件频繁发生。承包商如果不对引起工期延误的事件做出合理分析，找出对自己有利的因素并全面收集材料，及时进行工期索赔，只能导致经营风险加大，最终会为企业在当地及日后的市场扩展带来严重的负面影响。反之，承包商若能良好地利用工期索赔，不仅能减少因工期延误而导致的罚款，还能为费用索赔取得先机，甚至能够赢得利润。例如，在2002年，由世界银行贷款的乌干达某排水渠更新改造的项目，采用FIDIC合同条款，合同总额为3180万美元（未计入增加和后续工程），工期为730天，施工企业在项目实施过程中成功地进行了工期索赔，共索赔工期162天，不但避免了因工期延误产生的罚款，而且取得的很好的经济效益4。1.1.3FIDIC施工合同条件下我国承包商工期索赔的现状随着经济全球化的加深，我国诸多建筑行业走出国门，参与国际工程建设市场的竞争，同时中国境内的国外资本投资项目、世界银行和亚洲开发银行贷款项目也越来越多。在此类国际性工程项目中，一般都采用FIDIC合同条件。而且，因FIDIC施工合同具有公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作的特点，它在我国的运用也越来越广泛和重要，建筑工程施工合同、标准施工合同条件等合同文件都是FIDIC在中国发展并于中国国情相结合的产物。但是，由于我国曾长期处于计划经济体制下，使我国工程企业在观念、措施及法律法规等一系列环节上都存在差距，尤其体现在工程索赔方面，并且我国工程企业进入国际市场的时间相对较短，具备的经验不足，并不能完全按照国际惯例和FIDIC合同条件的要求办事而导致企业损失，工期索赔管理更是其中相对薄弱的环节。我国工程企业对索赔的认识及其现状可描述如下56：（1）工期索赔意识薄弱，不能很好地识别索赔事件；（2）对索赔概念认识模糊甚至错误，并未认识到索赔的性质属于经济补偿行为，而非惩罚；（3）对索赔时限、索赔证据管理不足；（4）处理索赔的经验及索赔实例资料贫乏；（5）索赔制度不完善，没有建立科学的索赔业务管理制度，缺乏索赔专门人才，现行法制、法规不协调，体系不够完善；（6）承包商为了今后能在未来工程中取胜或避免引起不必要的麻烦，对于雇主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少利用法律手段维护自己的利益；（7）索赔专门人才匮乏，进行国际工程索赔对具有极高的要求，一般认为，索赔专门人才要有优秀的外语水平、良好的交际能力、坚实的专业理论知识和丰富的实践经验等。我国工程索赔从20世纪80年代云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式开始，至今已经取得了长足的发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都成不断增加的趋势。但是工程索赔及管理仍然是我国工程建设中相对薄弱的环节。我国工程企业想要进一步占领国际市场，就必须系统了解FIDIC合同条件，重视合同管理和索赔管理，从而取得盈利。1.1.4 研究意义建筑工程固有的特点是周期长、规模大、技术复杂、牵扯面广、受自然及外界因素制约等3，所以合同文件内容无法完全与工程实际情况相符，这些导致了承包商进行索赔的必然性。在实际工作中，索赔是双向的，既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔。本文所论述的索赔是承包商向业主提出的索赔。FIDIC施工合同条件中规定了误期损害赔偿条款，如果承包商造成的工期延误，业主可直接扣除或没收工程进度款及履约保函的方法进行补偿。可见在工程实际中，承包商对业主的索赔相对困难一些。所以，承包商切实做好索赔工作，提高索赔成功率就显得尤为重要。另一方面，随着我国市场与国际接轨，对外承包工程业务逐年增长，国内引用外资的国际工程越来越多，因此，研究FIDIC合同条件下的索赔管理工作，对于提高我国对外施工企业的工程合同与索赔管理水平，占领国际工程承包市场具有现实而长远的意义。1.2 问题的提出合同管理是工程项目施工管理的核心，其中的索赔管理是合同管理的重要组成部分。市场经济条件下，施工合同是雇主和承包商在自愿、平等、诚信、互利的基础上签订的，约定双方权益，明确双方的权利和义务的文件，是在工程建设中双方履行合约的约束和保障，促进工程项目的顺利进行。签订合同的当事人应在工程具体实施过程中，按照约定履行自己的相关义务，不能擅自修改或违反合同的约定。如果一方不履行（或不适当履行）合同，即构成违约事件，违约必须按照合同和法律的相关规定给予受损方补偿，这就产生了索赔。同时，国际工程承包合同在履行的过程中会受多种变动因素的影响，如合同内容变更、后续法规的出台、或不可抗力等原因都会导致索赔。索赔管理是合同管理的重要内容，也是十分复杂的一项工作。对承包商而言，索赔管理是指要发现索赔的机会，及时有力地提出自己索赔要求的过程，承包商进行工程索赔的主要目的是获得工期延长和额外费用赔偿。建筑工程在实施过程中施工环境多变、施工任务复杂以及易受意外风险和不可预见因素的影响，承包商往往很难按时竣工，这使得承包商处于极为不利的位置。在国际工程中，由于施工内容复杂，施工环境多变，工程周期长，合同内容屡变等因素，工期索赔在施工过程中是必然发生的。但是，我国工程企业普遍存索赔意识不高，不能很好地管理索赔时限和索赔证据，缺乏索赔经验、实例资料以及专门人才，且索赔意识薄弱等问题，使得承包商索赔的难度增加。由于承包商在工期索赔中不能准确及时地识别工期索赔事件，对FIDIC 合同条款内容不熟悉导致索赔依据不明、索赔程序不熟悉导致索赔的时效性不明确，以致错过索赔时机和不能正确地计算延误的具体工期。所以在实际中，承包商遭受损失的事件屡屡发生。1.3 研究现状1.3.1FIDIC合同条件下索赔概念解析在国际工程中，索赔（Claims）有广义和狭义之分。从广义的角度说，索赔是指在合同履行的过程中，合同当事人一方因另一方不履行或未能按照合同规定履行义务而受到实际损失，或当事人一方在另一方要求或同意时，履行比原合同的约定更多的义务，根据法律、合同规定和管理，向对方提出工期顺延和（或）利益补偿要求的行为。这里的索赔不止包括工程实施过程中承包商与业主之间的索赔，也包括因物资采购、运输、保管等活动导致的商务索赔。狭义的索赔仅仅是指在合同履行过程中，承包商与业主之间的索赔。FIDIC合同条件下索赔的实质是在合同实施中，对于非本方原因造成的自己的损失和延误，依据合同的有关规定，向对方提出调整合同价格、工期或是其他方面的合理要求，是合同风险趋于平衡和合理，以弥补自己的损失，维护自己合法权益的行为与权力。索赔是工程管理中一项正常的普遍存在的合同管理工作，是一种正当的权利要求，是维护签约各方合法利益的一项管理手段，并不是无理的争夺利益，更没有惩罚的意味7。索赔具有双向性，承包商能够向业主提出索赔要求，业主也可以向承包商提出索赔要求，前者通常称为“索赔”，后者通常称为“反索赔”。本文所论述的索赔是承包商向业主提出的索赔。20世纪80年代初，我国承包商开始进入国际承包市场，并取得了较好的成绩。而后，随着中国入世、北京奥运会的举办以及西部大开发战略实施带来的巨大商机也吸引着国外的建筑工程企业，中国逐渐受到越来越多的国际关注。随着与国际交流加深，提高生产技术和项目管理水平是我国工程企业面临的挑战和压力。在提高生产技术有限的情况下，承包商的经营管理水平反应了他对合同的实际管理水平，索赔管理是合同管理的重要组成部分。1索赔是承包商减少风险的有效途径。承包商通过正确识别风险，同时采取防范、规避、转嫁等手段预防风险造成的损失，以避免亏损，同时争取利益；工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济力的有效途径5。2. 索赔是承包商追求利益最大化的重要方法8。由于建筑市场仍处于卖方市场的性质下，在争取经济利益方面，承包商处于相对被动的地位。而承包商要最大限度地获取经济利益，只能提高灵活运用FIDIC合同条件的能力，利用索赔来减少经济损失，维护自身权益。3. 索赔管理很大程度上体现了承包商的项目管理水平。工程索赔是工程承包施工中的正常现象，承包商通过这一途径弥补经济损失工期变化必然伴随着成本或费用的变化，业主投入的资金变化和工程发挥效益的时间的变化，同时，承包商的施工成本的变化最终会影响其利润的获得，所以，工期变化是双方利益和风险的重新调整或者权力的重新分配9 ，所以工期索赔是整个索赔管理的重点。承包商进行工期索赔主要有两个目的：一是承包商向业主要求延长施工，避免赔偿误期损害赔偿费；二是争取因业主责任的工期延长造成的费用损失的赔偿，故工期索赔和费用索赔密切相关10。1.3.2国内对工期索赔的研究现状我国因过去长期实行计划经济体制，建筑物作为固定资产，并未被视为“商品”，承包商采取实报实销，缺乏合同意识，索赔更是谈不上。随着我国加入WTO和市场经济体制的不断深入，更多的工程企业融入国际市场，参与国际竞争，合同得到了政府、企业和研究机构的越来越多的重视，而工程索赔管理也得到了很大的关注。1991年建设部颁布了建设工程示范合同文本（1999年重新修订），招投标法和合同法的相继出台，2003年工程量清单计价规范的发布，这一系列的改革措施为合同管理的研究工作创造了良好的外部环境。工程索赔管理是合同管理的重要组成部分，但是由于我国工程企业缺乏索赔意识和索赔管理经验，失去了许多索赔经验，造成许多经济损失。1. 工期索赔机会分析识别和判断引起索赔的干扰事件是承包商进行索赔管理的重要内容。我国学者对索赔机会进行了研究，为承包商成功索赔提供指导。如下表1.1：65表1.1 索赔事件的研究Table 1.1 Research on the Event of Claim作者索赔事件的归纳武贯军7（1）工程师下令开工过晚（2）业主违约或履约不力（3）工程师要求的工程暂停（4）工程师或业主指令错误（5）指定分包商违约（6）合同缺陷（7）不利现场条件（8）工程变更（9）国家政策、法规改变（10）第三方干扰（11）赶工（12）不可抗力（13）工程师的不适当拒绝（14）工程师的苛刻检查任学强12（1）工程变更（2）工程延误（3）加速施工（4）现场条件变化（5）不可抗力（6）业主风险（7）工效降低（8）物价上涨（9）拖期付款（10）暂停终止施工（11）政府法令变化尹晓飞9（1）工程内容的变更（2）不可预见的障碍（3）业主应承担的风险（4）业主违约（5）工程所在国家或地区政策及法令变化（6）其他承包商的干扰（7）合同文件的缺陷（8）工程师的指令（9）其他原因阿迎萍，常爱艳13（1）风险分担不均（2）施工条件变化（3）工程变更（4）工期延误（5）业主违约（6）合同缺陷（7）工程所在国家法令变更张政平14（1）合同文件内容矛盾或出错（2）延期交付图纸、知识或批准令（3）不利的实物障碍和自然条件（4）工程师提供的水准点、极限等测量资料不准确（5）额外钻孔和勘探（6）业主风险（7）施工中发出化石、文物、矿产等（8）加强原有道路与桥梁结果（9）业主雇佣其他承包商的影响（10）额外样品试验（11）工程的揭露或开孔引起的索赔（12）工程中断（13）土地延迟移交（14）工程缺陷（15）调查检查缺陷（16）工程变更许玉萍15（1）未提供施工条件、发放施工图纸、按合同约定支付工程进度款（2）原始坐标或标高资料不正确（3）设计变更（4）合同未规定的检测，业主或监理工程师要求检测，检测后证明达到设计要求（5）已办理隐蔽首秀后股改的隐蔽工程，业主要求开挖或穿孔检验，经查明工程质量符合合同有关条款的规定（6）国家政策、法律、法令变化（7）不可预见的不利自然条件和客观障碍（8）施工现场文物古迹或其他不属于承包商的设施（9）第三方原因丰醒明16（1）风险分担不均（2）不可预见的物质条件（3）工程变更（4）工期拖延（5）业主违约（6）合同缺陷（7）工程所在国家法令变更（8）不可抗力事件（9）劳动力、材料、消费品、燃料、运输费、保险费、关税的价格浮动（10）其他原因赵宪波17（1）工程范围变更索赔（2）工程拖期索赔（3）不利自然条件及人为障碍索赔（4）加速施工索赔资料来源：自行编制从上表的文献总结分析得出，在FIDIC施工合同条件下的索赔事件可以分为：（1）业主违约；（2）指定分包商违约；（3）合同含混或错误；（4）不利自然条件或客观障碍；（5）监理工程师现场指令；（6）合同变更；（7）国家法律、法令变化；（8）其他原因。当前多数索赔事件可归纳为如下几类，以及其对应的责任方，如表1.2所示：表1.2 工期索赔事件及责任归属Table 1.2 Events of time claims and attribution of responsibility序号工期索赔事件责任归属业主承包商客观原因1工程变更2业主违约3加速施工4工程暂停5不可预见的外界条件变化6合同缺陷7合同终止8工程所在地政策、法规变化9图纸延误或指令拖延10第三方干扰11对工程的检验12当局的影响13特殊风险（邮路延误等）资料来源：自行编制可以看出，很多学者都是就索赔事件来研究索赔机会，但是没有做到索赔机会的前期预测以及对工程项目的整个生命周期内索赔机会的识别进行研究和分析。2.我国学者对索赔依据的研究工程索赔概念20世纪80年代进入中国，并在中国得到了长足发展。1993年成虎所编著的建设工程合同管理与索赔和1994年梁鉴所编著的国际工程施工索赔对索赔的种类、产生、识别、处理等方面进行了详尽的阐述；1995年重庆建筑大学陈松编著的建筑工程索赔对建筑工程项目中索赔的产生、证据的搜集、解决程序等进行了系统的论述18。此后，有大量的关于索赔的论文发表，主要是结合工程实例探讨索赔的管理理论，大多集中在对索赔概念、条款、程序等问题的一般性叙述。工程索赔按目的分为工期索赔和费用索赔。国际工程由于工期长，施工环境多变、不确定因素多且复杂、合同指令变更频繁等原因，工期延误成为无法避免的现象。因此，承包商为避免损失，在施工过程中及时正确地进行工期索赔就变得尤为重要。目前我国学者对于工期索赔的理论研究，可分为工期索赔的定性分析和定量分析两部分，如下表1.3：表1.3 工期索赔的定性研究和定量研究Table 1.3 Quantitative research on time claims研究方向作者文献名称文献主要研究内容研究重点工期索赔的定性研究马志昌19浅析FIDIC合同条件下的国际工程索赔结合合同管理的实践，就国际工程索赔中索赔的条款、索赔事件和索赔步骤等问题进行了探讨和分析，并介绍了如何有效进行施工索赔的一些方法和技巧1.FIDIC施工合同条件中关于索赔的合同条款2. 识别索赔事件的研究3.承包商进行索赔的原则和程序宋林海20浅谈涉外工程项目索赔方法通过对FIDIC的概述，阐述了FIDIC合同条件中涉及索赔的关键词和条款合同，并明确了索赔程序，指导实践。刘隽，鲁格武21建设工程在FIDIC施工合同条件下的工期索赔管理他认为承包商要明确工期索赔的原因，利用网络计划分析干扰事件是否出现在关键路线上。吴铁锁22浅析工期索赔结合实际案例论述了单事件条件下工期延误和多事件条件下工期延误的处理原则以及工期索赔计算应注意的问题。王志来，徐波23国际施工合同中工期索赔相关概念的辨析界定了不可延期合同与可延期合同，承包商在进行索赔时一定要对工程损失采取相应的措施尽量将其减小。运用FIDIC合同条款解释3种不同的工期延误。廖威24浅谈国际工程承包中的工期索赔与费用索赔从是否可原谅的角度对引起工期延误的事件进行了分类，运用网络分析法计算工期索赔。何伯森，张水波251999年版FIDIC施工合同条件下的承包商索赔通过对新红皮书中索赔的明示和默示条款的研究，为承包商索赔提供理论和应用指导工期索赔的定量分析李梦琴，张鸿喜10国际工程工期索赔处理方法探讨利用反比例网络工期分析(IPNA)对工期及工期索赔进行分析4.工期索赔的计算方法刘东元，张苗苗，王东坡26国际工程工期索赔的计算方法重点分析了工期索赔计算方法中的计划于实际进度对比法、But-for法、事件影响因素发、比例分析法，比较了各种方法之间的优缺点。徐雷，李慧民27熟练曲线法在工期索赔中的应用结合工程实例介绍了微观经济学中熟练曲线法的原理。续表1.3研究方向作者文献名称文献主要研究内容研究重点工期索赔的定量分析李云28新版 施工合同条件中费用和工期索赔的计算基于FIDIC施工合同条件，论述了理论上的工期索赔计算方法和计算流程，并用关键路线法对实例加以阐述。4.工期索赔的计算方法黄瑶，吴世铭29国际工程项目工期索赔计算方法探讨通过比较网络分析法、动态分析法等计算方法，对其进行适当改进，探索出一种更合理的工期索赔定量化计算方法，即通过韦恩图将共同延误进行分解，进而对多因素影响下的国际工程项目工期延误责任进行较为精确合理的划分。王凯，郭彬，闫金兵30FIDIC合同条件下有工程款延期支付引起的工期索赔计算文章论述了在FIDIC合同条件下，因工程款延期支付引起的索赔可根据合同条款的有关规定，利用比例法和权利补偿法进行工期索赔计算，并指出在实际应用中应将两种方法相结合，以得到一个雇主和承包商都能接受的结果。赛云秀，文艳芳，高宗祺31工期索赔值计算的动态分析法介绍了动态分析法，并用其分析在共同延误作用下对总工期的影响和延误双方的责任分担。金春玉，刘英丽，王贵君32网络分析法在计算工期索赔中的应用详细阐述网路分析法的分析思路，并通过实例解决工序或作业上的延误是否引起总工期的延误问题建岩33工程索赔中工期延误的计算介绍了直接法、实测法、类推法等7种不同的工期延误计算方法郭耀煌，王亚平42工程索赔管理提出运用模糊网络模型计算工期索赔值，这种方法考虑了传统网络技术不能处理的作业时间的模糊性问题。资料来源：自己总结由此可以看出，建设工程项目施工工期索赔研究主要集中在分析索赔依据，识别索赔事件，依照索赔原则和程序及时恰当地向承包商要求延长工期和补偿因此产生的额外费用，以及选择最优的工期索赔计算方法上。1.3.3国外对工期索赔的研究现状美国工程新闻纪录曾统计，国际工程通过项目管理，可以提高3%-5%的利润，通过索赔管理则可提高10%-20%的利润，而每一次国际工程的平均索赔次数是20次，一般来讲对索赔机会进行早期识别和分析的工程项目，索赔成功的几率约为93%。随着经济全球化，世界各国对于基础设施的建设规模日益扩大，建筑工程的技术的复杂性和质量要求不断提高，承包商面临的风险也随之加大。同时，建筑承包市场的竞争日益激烈，承包商为求生存竞相压低标价以求中标，故承包商亏损的现象屡有发生。所以工程索赔已经成为承包商扭亏为盈的必要手段，也是工程合同管理中必不可少的管理行为34。近年来，国际工程施工中的索赔频率呈上升趋势，难度也逐步加大。因此，如何在法律和合同规定的范围内，客观、公正地处理索赔事件，是合同双方“共赢”，是国外学者研究的主要原因。国外的专家和学者对于工程索赔的研究主要集中在定量化、系统化和信息化方面。索赔管理内容宽泛，主要有索赔事件的识别，索赔的合同依据及解释，索赔争端的解决方式等，国外的研究对此有详细的论述。此外，索赔分析评价技术和方法是施工索赔研究的重点，主要内容包括构造各种网络计划进行计算和评价，利用CPM或PERT技术来分析索赔的原因和责任，重视计算机在索赔分析和管理中的应用35。1.3.4综述通过对文献的研究和总结，合同管理对于建筑工程项目施工管理至关重要，索赔管理是合同管理的重要组成部分，甚至有“中标靠低价、赚钱靠索赔”的说法。工期索赔管理是合同管理中相对薄弱的环节，我国承包商对于工期索赔的处理并不成熟，由此造成损失的案例屡见不鲜。主要体现在：（1）承包商索赔意识淡薄。索赔事件发生时，承包商对它们没有准确的判断和辨别，而且，对于索赔证据和经验的管理不到位，最终造成经济损失。（2）承包商对于FIDIC施工合同条款不熟悉，相关概念模糊甚至错误，索赔事件发生时往往找不到合同依据而错过索赔时机。（3）选择最优的工期索赔计算方法。FIDIC施工合同条件下承包商工期索赔成功的难题主要集中在索赔依据和索赔方法的处理上，因此FIDIC施工合同条件下承包商成功进行工期索赔的关键在于如何找到索赔依据和正确的工期计算方法。1.4 研究内容和框架1.4.1研究对象1. 99版FIDIC施工合同条件在国际工程中，作为合同依据的特定合同范本，这类标准合同条件主要有FIDIC施工合同条件、NEC合同条件、PPC2000合同条件、JCT合同条件和AIA合同条件。经过统计不难发现在国际上有重大影响意义的工程，大部分使用的都是FIDIC施工合同条件36。它是由国际咨询工程师联合会编写并颁布的，FIDIC随着世界各地建筑业的迅猛发展自身也在不断的完善和发展，先后经历了四次改版，现在国际上比较通用的是1999年版的施工合同条件，简称新红皮书。本文对索赔机会识别的研究所依据的合同文本正是1999年版的施工合同条件。2. 承包商工期索赔的提出方索赔是合同一方对违约方提出工期或费用补偿的合法正当要求，也是其双向性的体现。然而作为劳动密集型、科学技术水平偏低的国际工程市场，竞争激烈程度严重，承包商如果想要中标，只得将投标价压低，将更多的风险留给自己，更多的利益让给业主。而且在国际招标文件范本中对承包商的约束明显多于业主，同时业主为了获得更大的利润、降低自己的风险，还会在招标文件的起草中加大对承包商的约束。另一方面，工程师虽然应该本着公正、对立的态度进行管理，但事实往往相反，其往往会更注重维护业主的利益，对承包商的利益置之不理。然而在与国际接轨越来越密集的时代下，我国施工企业承建越来越多的海外项目，承包商视角的工期索赔研究就变得非常重要。3. 工期索赔管理工期索赔是指承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。国际工程中，通常情况建设项目工期长、不可预见因素多，各种干扰因素无法避免，致使工期延误成为必然事件。工期索赔是国际工程索赔的重要组成部分，是一种合法合理的正当合同行为，赋予承包商和业主保护各自利益的合法权利，从而使双方的合同风险分担程度趋于合理化的有效手段37。1.4.2研究内容本论文研究的关键问题是99版FIDIC施工合同条件下的工期索赔依据和计算方法，以指导承包商在实际工程中成功索赔，减少损失甚至获得利润，由此，本文的主要研究内容按照以下结构展开：第一章：绪论部分，阐述论文的研究背景、意义，讨论FIDIC条件下索赔的定义，从定性和定量两方面论述了我国工程索赔的研究现状，最后介绍主要研究内容和研究思路；第二章：对99版FIDIC施工合同条件进行概述，分析在此合同条件下索赔机会的识别。通过分析索赔机会的定义、特点、产生机制以及索赔决策的一般过程，在此基础上，从合同分析、成本分析、进度分析和事态分析上对FIDIC施工合同条件下的承包商索赔机会具体识别方法进行了阐述。第三章：分析99版施工合同条件中的工程索赔条款，对引起工期索赔的事件进行界定和解释，论述索赔原则，明确索赔程序，然后通过对索赔事件责任者的划分讨论那些可以进行工期索赔，并结合FIDIC条款确定可索赔的内容；第四章：提出利用模糊网络计划技术来处理工期索赔，并建立了模糊网络模型，以更符合工程实际的离散的模糊数来表示工作持续时间，减少了索赔计算过程中的叠加效应和发散效应。第五章：结论与展望，总结了本文所做的主要工作，并指出后续发展方向。研究框架图1.1：图1.1 研究框架图Fig1.1 Framework of the text structure资料来源：自绘1.4.3 研究技术路线首先，通过阐述国内外施工过程中工期索赔的背景，分析我国工程企业在工期索赔方面的现状，总结和研究我国学者在FIDIC合同条件下对于工期索赔的定性和定量的分析，引出探讨承包商工期索赔的三个关键问题：及时发现索赔机会、重视了解索赔依据和选择最优的工期索赔计算方法。然后，围绕这三个关键问题进行具体阐述，从引起工期索赔的事件出发找到FIDIC施工合同条件下的工期索赔条款，以此为进行工期索赔的依据和计算工期延误的基础，利用关键路径法确定是否要进行索赔，通过模糊网络技术计算具体的索赔数据。研究技术路线如图1.2：图1.2：研究技术路线图Fig 1.2 Technology roadmap资料来源：自绘第二章 FIDIC施工合同条件下的索赔机会的识别研究2.1 FIDIC施工合同条件2.1.1FIDIC简介FIDIC是“国际咨询工程师联合会”，法文Federation International Des Ingenieurs-Conseils的缩写，其英文名称是International Federation of Consulting Engineer，中文称为“菲迪克”。它成立于1913年，由法国、比利时、瑞士等国发起，在早期，受各种条件的制约，它只是欧洲大陆的一个组织，直至英美两国于1949年、1958年加入，以及20世纪70年代以后许多新兴工业化国家的加入，FIDIC才真正成为一个国际组织38。FIDIC现有成员国68个，下设欧共体分会，北欧成员分会，亚太地区分会，非洲成员分会。中国于1996年正式加入。FIDIC是世界上多数独立工程师的代表，是最具权威的世界咨询工程师组织，对于世界工程服务行业起到了促进作用39。FIDIC的宗旨是要将各个国家独立的咨询工程师行业组织联合成一个国际性的行业组织；促进没有建立这个行业组织的国家也能够建立起这样的组织；鼓励制订咨询工程师应遵守的职业行为准则，以提高为业主和社会服务的质量；研究和增进会员的利益，促进会员之间的关系，增强本行业的活力；提供和交流会员感兴趣和有益的信息，增强行业凝聚力1。为了是国际工程建设的实施管理科学化、制度化，FIDIC作为国际性的建筑业协会的权威性组织，尤其专业委员会编制了许多规范性文件。这些文件不仅被FIDIC的成员国采用，而且也常常被世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行的招标样本采用。1999 年FIDIC 合同条件系列中包括以下四个合同文本：施工合同条件（国际上通称FIDIC“新红皮书”）、生产设备和设计施工合同条件（国际上通称FIDIC“新黄皮书”）、设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（国际上通称FIDIC“银皮书”）、简明合同格式（国际上通称FIDIC“绿皮书”）。它们是FIDIC合同条件经过详细的调查研究后推出的，是FIDIC合同条件体系的最新发展，反映了当前国际工程承包市场的主要承包方式和项目管理模式。2.1.2FIDIC施工合同条件的特点FIDIC合同条件具有国际性、通用性和权威性的特点，其合同条款公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作。建筑施工企业通常所说的FIDIC条款，是指“土木工程施工合同条件”（Conditions of contract for construction），这也是国际工程合同文件中最具代表性的文件。因该合同条件包含了合同实施过程中可能发生的包括索赔在内的各种情况，且具有完整的体系、语言严密且责任明确，在国际工程承包中享有权威地位，因此受到国际承包商的普遍欢迎，也是国际承包商进行索赔的重要法律依据。它以英国使用的合同格式为蓝本，于1957年首次出版，随后于1963年、1977年、1987年分别出版了二、三、四版，对于1987年的第四版又于1987年、1992年、1996年先后做了多次修订3。1999年，为适应国际工程承包模式的发展，FIDIC又将这些合同条件做了重大修改，编制了新红皮书第一版，并且第一次编写了简明合同格式，以方便在中小项目中的使用。FIDIC施工合同条件有以下特点327：1. 通用性新版合同的使用条件更为广泛。FIDIC的目标和宗旨是编制一套国际上通用的合同标准文本，新版合同条件在适用于英、美法系和大陆法系的措辞等方面均作了非常大的努力。在适用对象上，新版施工合同条件不仅适用于建筑工程施工，也适用于安装工程施工。条款内容的编排更有逻辑性，尽可能将相关内容归列在同一主题之下。2. 严格和明确性新版中对参与工程建设与管理的核心角色的权利与义务的规定更为明确和严格。理论上讲，FIDIC对业主、承包商、咨询工程师是平等的，对任何人不持偏见，作为承包商应尽量选择FIDIC合同，才能更好的保护自己的经济利益和合法权益13。3. 通用条件的条款的完备性与操作性工程项目管理是一项复杂的系统工程，由此导致了工程合同条款的复杂性，所以，新版补充和增加了一些新的内容，主要有：业主的资金安排、业主的索赔；承包商要求的变更、质量管理体系等，从而使条款的涵盖范围更全面、合理、细致以及便于操作。4. 通用条件与专用条件相结合因工程项目具有一次性、唯一性等特点，FIDIC合同条件分成了“通用条件”（General conditions）和“专用条件”（Conditions of particular application）两部分。通用条件适用于某一类工程。专用条件是针对某一具体工程，考虑到项目所在国法律法规、项目特点和业主的要求不同，对通用条款进行的具体的修改和补充。5. 合