工程造价 毕业论文——99版FIDIC合同条件下工程变更问题的研究

99版FIDIC合同条件下工程变更问题的研究摘 要工程变更问题在项目建设工程中是不可避免的，也是常常导致投资失控的因素之一。在资金投放量最大的工程实施阶段，业主常常由于功能的优化、质量和技术的要求等原因而提出工程变更，但是业主在提出工程变更后，如何正确处理变更价款，解决争议都是需要考虑的关键问题。随着中国现代化水平不断提高，国际合作以及采用国际通用合同的项目日益增多，99版FIDIC施工合同是国际上经常使用的合同范本。由于FIDIC合同历史悠久，其中的条款较为完善。以致后来由国家发改委、财政部、建设部等九部委联合制定标准施工招标资格预审文件和标准施工招标文件试行规定（第56号）及相关附件，其中的部分条款都是以FIDIC为依据，依托中国国情的发展而来。工程变更价款确定是整个工程实施阶段的一项重要内容，是工程建设资金管理的一项重要内容，也是本论文研究的核心内容。本文以99版FIDIC施工合同条件为研究基础。FIDIC中的估价和价值工程对于变更的价款确定具有十分重要的意义。在认真研读FIDIC合同中对于变更的条款，针对变更价款确定以及承包商的合理化建议，争议解决这三个关键问题进行分析，确定相应的解决方法，为业主提出一套变更价款控制的方案。关键词:99FIDIC施工合同条件 工程变更 价款确定Research on Variation under 99 FIDIC Conditions of Contract for ConstructionABSTRACTThe payment caused by engineering variation and settlement takes place in the phase of project implementation which cost the largest amount of money. The owners often put forward design variation because of the functions of optimization, quality and the change of technical requirements, it is the key problem to control the payment and how to correctly deal with change price dispute resolution caused by variation.With the constant improvement of modernization in China, the increasing of international cooperation and adopt international general contract projects result that 99 version FIDIC civil construction contract is popular used the in these international projects. As FIDIC with a long history, the contract terms of them are relatively perfect. Then the nine ministries including NDRC along with the ministry of finance and the ministry of construction issued construction bidding documents for pre-qualification and Stands of construction bidding document that some terms develop from the FIDIC regulation and combined with the basis of China.The payment caused by design variation and settlement is throughout the whole project implementation phase, which is an important part of the project construction fund management it is also the core of this paper Based on the 99 version FIDIC civil engineering for research foundation. It is extremely vital significant that the appraisal of value engineering regulation and how to make sure the price of variation. This paper takes the deep analysis on three key issues after further study of the variation, such as the price of variation, fit suggestions from contractors and dispute. At last, it put forward the scheme to solve the three problems, and offer the owner some valuable thought about the funds management.Key Words: 99 FIDIC Conditions of Contract for Construction Variation Determination of the Price目 录第一章 绪论11.1选题背景意义以及国内外的研究现状11.1.1选题背景11.1.2选题意义11.1.3问题提出11.2文献综述31.2.1研究现状31.2.2工程变更的变更估价41.2.5承包商的合理化建议111.2.6变更款项资金来源-暂列金额111.3研究内容和框架121.3.1研究对象121.3.2研究内容121.3.3技术路线13第二章 99版FIDIC合同下工程变更基本理论研究142.1工程变更概述142.1.1工程变更的定义142.1.2工程变更的责任划分142.1.3引发工程变更的原因142.2工程变更程序152.2.1工程变更的范围152.2.2工程变更权162.2.3工程变更的处理程序172.2.4工程变更合同价格调整内容182.2.5工程变更估价的程序192.2.6承包商的合理化建议21第三章 工程变更价款的确定223.1工程变更的价格组成223.2工程变更直接成本计算263.2.1确定变更工程的单价263.2.2对合同中无适用或类似单价的情况的工程变更的计算方法293.3利润的确定303.4本章小结31第四章 承包商的合理化建议的审核及奖励体系324.1合理化建议的审核324.1.1合理化建议评价体系的建立324.1.2基于AHP的合理化建议的评价334.2合理化建议的奖励金额的确定344.2.1奖励的框架344.2.2承包商合理化建议引起的建筑项目价值量增减的计量354.3本章小结42第五章 变更争议的解决435.1争议的概念435.2解决争议的措施435.2.1工程师对于争议的解决435.2.2国际商会友好争端(ADR)对于争议的解决435.2.3FIDIC合同中的争端委员会对于争议的解决445.3本章小结46结论47参考文献48附录48致谢51外文资料52中文翻译58天津理工大学2011届本科毕业论文第一章 绪论1.1选题背景意义以及国内外的研究现状1.1.1选题背景1.工程变更是投资控制的关键因素长期以来，工程变更一直是影响投资失控的关键因素之一。资金控制的核心是变更工作的计量，估价与支付，它是确保工程质量和进度的重要手段，是业主将款项支付各项目参与者的过程，关系着工程建设单位的利益及施工单位的经济收益。99版FIDIC施工合同(新红皮书)指出了对于变更估价的定价办法。因此，不但国际上受到广泛应用，国内出台的56号令也在99版施工合同范本的基础上借鉴1999年版施工合同条件（新红皮书）（以下简称FIDC合同)等施工合同范本应运而生FIDIC合同的内容对于变更估价，价款支付做出了详细的规定，编制了适应业主组织构架的支付管理流程，对于工程投资控制和施工成本控制有非常重要的意义。2.关于工程变更的问题仍要进一步研究目前，建设领域与科研领域都越来越重视工程变更控制与管理的研究，但仍然存在变更处理流程复杂、变更合同条款不够完善、单价确定方法不够具体、缺乏变更方案评价机制等问题。对突破工程量清单中工程量的变更项目，可依据工程量清单中同项目的单价计价，合理控制变更价款支付有利于项目建设的健康发展，有利于实现建筑产品的价值。然而发生变更往往是承包商肆意提高合同价款，趁机敛财的重要方式，因此变更导致的投资失控现象屡屡发生，维护业主自身利益的前景不容乐观。1.1.2选题意义1.理论意义工程变更在理论上可以认为是原有合同的延续，是对原合同内容的补充。判定一项工作是否构成变更，主要依据是业主和承包商之间签订的合同文件，以及合同双方在施工阶段达成的谅解或协议。在变更的条件下大多数国际土木工程施工合同都选用某种标准的合同文本，并根据合同工程的特点对其进行了一定的修改、增删，形成该工程的施工合同文件。处理和执行好工程变更的合同内容，是进行顺利施工的必要条件。2.现实意义工程变更对建设项目管理有着巨大的影响，往往导致建设项目工期延误、投资失控、返工增加以及劳动力和机械降效损失。由工程变更演变而来的施工索赔、合同争端及诉讼往往加剧业主与承包商之间的矛盾。然而工程变更在项目的执行过程中又是不可避免的，在国内外均有不同的应对和处理方法，各个国家都对工程变更加以重视，所以做好工程变更的管理尤为重要，这不仅关系到整个项目的成败，还与业主和承包商的切身利益息息相关。1.1.3问题提出工程变更产生在项目实施过程中是不可避免的，而工程师对其量价的确定往往有很大的争议。而且由于变更项目估价支付过程中存在变更处理流程复杂、变更合同条款不够完善、单价确定方法不够具体、缺乏变更方案评价机制等问题，大大增加了变更价款支付的难度。通过搜索FIDIC施工合同下工程变更，“工程变更”等关键词，在天津理工大学图书馆数据库CNKI中国知网上查询数据，搜索出文章32篇，涉及研究的问题如表1.1所示表1.1 FIDIC合同下工程变更关键问题识别Table 1.1 Some main problems about variation of works in FIDIC问题作者工程变更的范围工程变更的处理程序工程变更的估价承包商的合理化建议暂列金额蒋跃光,段雪峰1陈世忠2沈德才38王秋林39黄艺40田威41梁丽莉42袁全义,张鸿喜,付延敏44付崎,车奇星46郭金光3宋亚芝,王双高4陶居福6王祖志8李晓敏,赵萍,李志刚9姜宏,韦韬10龙敬庭,廖泽华13李守平,张婷16刘华奇,闫国亮17张蓉辉,翁代新23程晓黎24付丽琴25蔡桂臣26潘蓓青29詹玉良30巢良婷31霍晓莉32欧阳文33韩宏伟34樊思林,袁文传35吴桃英,林生峰36张明慧37汇总:共32篇1482611资料来源：依据文献总结自行绘制通过上述表格统计数据可以发现前人对于工程变更问题的研究主要集中在以下三个方面，通过论述的重点依次排序为：1. 工程变更的变更范围及估价；2. 工程变更的过程中的争议处理；3. 承包商的合理化建议。1.2文献综述1.2.1研究现状1.依据国内合同的研究现状目前，国内对工程变更的管理与控制都进行了探索和总结。建设工程项目的实施具有复杂性、长期性和动态性，任何工程承包合同都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的变化，工程变更是不可避免的。首先依据工程变更内容将工程变更划分为工作范围变更、施工条件变更、设计变更、施工变更和技术标准变更，对不同内容的变更区别情况提出不同控制方法。其次，依据工程变更性质将工程变更划分为重大变更、重要变更和一般变更，通过建立不同变更审批权限控制工程变更。最后依据工程变更的迫切性将工程变更划分为紧急情况下的变更和非紧急情况下的变更，通过设定不同变更处理程序进行控制。郭金光对于工程变更的管理方面有如下方法3：(1)项目经理应根据企业法定代表人授权的范围、时间、和内容，对施工项目自开工准备至竣工验收，实施全过程、全面管理。(2)项目经理和项目经理部要随时关注各项工程变更，区别不同重要程度、价款累计变动程度，采取不同的处理程序和处理方式。(3)项目部应根据总承包合同变更规定的原则和企业相关管理制度，应建立项目合同变更审批制度、程序或规定，对施工变更进行管理。(4)对业主或分包人提出的施工变更，应按合同约定和相关规定，对费用、工期和安全等方面影响进行评估，并经确认后才能实施。(5)项目管理要保证项目各要素相互协调一致和连贯一致所需要的过程，它也包括变更控制的管理。要根据施工计划和实际情况，对进度、费用及其偏差进行测量、分析和预测，必要时采取正确措施或进行计划变更，保证进度、成本等工程目标的实现。2.依据FIDIC合同的研究现状国际咨询工程师联合会制定的FIDIC合同条件(Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction)是目前在国际土木施工领域使用较多的标准合同文本。对于工程变更(Variation of Works)是指合同规定(或隐含的）的范围或合同内的工作发生变化。陈世忠对于工程变更的管理也有相应的处理方法：工程变更的提出，设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；业主或承包商提出的工程变更，应提交工程师审查，审查同意后，工程师认为有必要由设计单位编制设计变更文件时，应由业主交原设计单位编制设计变更文件2如果没有得到工程师的变更指令，承包商不得对永久工程作任何改动，承包商不得自行对工程进行变更。工程变更的原则是控制投资、保证质量，加快进度和提高效益。应按此原则加强工程变更的可行性研究和评审。为了谨慎起见，工程师有时可能会征求承包商的意见然后再下变更指令。1.2.2工程变更的变更估价1.不同合同下变更估价的比较对于变更估价，不同的合同都有各自的规定，99版FIDIC土木工程施工合同及国内56号令的规定如表1.2所示表1.2 不同合同对于变更估价的比较Table 1.2 Different contracts about the payment of variation of works合同文件变更估价合同中包括变更项目的费率或价格合同中不包括变更项目的费率和价格重新估价的条件FIDIC施工合同条件每一项工作，该项合适的费率或价格应该是合同中对此项工作规定的费率或价格如果没有该项，则为对其类似工作所规定的费率或价格。(a) (i) 如果此项工作实际测量的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程量的变动大于10%；(ii)工程量的变更与对该项工作规定的具体费率的乘积超过了接受的合同款额的0.01%；(iii)由此工程量的变更直接造成该项工作每单位工程量费用的变动超过1%；(iv)这项工作不是合同中规定的“固定费率项目”；(b) (i) 此工作是根据第13款【变更与调整】的指示进行的；(ii)合同中对此项工作未规定费率或价格；(iii)由于该项工作与合同中的任何工作没有类似的性质或不在类似的条件下进行，没有相关的费率或价格，新的费率或价格应是在考虑任何相关事件以后，从实施工作的合理费用加上合理利润中得到。在商定或决定了一合适的费率或价格之前，工程师还应为期中支付证书决定一临时费率或价格。07版标准施工招标文件已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用子目的单价。已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理人按第3.5款商定或确定变更工作的单价已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人按第3.5款商定或确定变更工作的单价资料来源：依据合同绘制2.学者对于FIDIC条件下变更估价的理解郑立新认为FIDIC合同条件下变更工程应采用的费用或价格，可分为种情况：1)变更工作在工程量清单中有同种工作内容的单价或价格，应以该单价计算变更工程费用，实施变更工作未引起工程施工组织和施工方法发生实质性变动，不应该调整该项目的单价。2)工程量清单中虽然列有同类工作的单价或价格，但对具体变更工作而言已不适用,则应在原单价或价格的基础上制定合理的新单价或价格。3)变更工作的内容在工程量清单中没有同类工作的单价或价格，应按照与合同单价水平相一致的原则，确定新的单价或价格。任何一方不得以工程量清单中没有此项价格为借口，将变更工作的单价定得过高或过低53.学者对于其它合同条件下的变更估价的理解宋亚芝，王双高指出：(1)采用工程量清单内的单价和费率。(2)采用合同中规定的价格计算方法来确定。(3)根据国家、部、省（市）等机构颁布的概预算定额确定。(4)参考承包人预算与实际支出证明，协商确定。(5)采用计日工方法。(6)由于承包人责任造成的或承包人为方便施工而提出的变更，所增加的费用不予补偿，所节省的费用归建设单位，或建设单位与承包人协商4。陶居福提出承包合同中有相应计价项目时的变更工程定在招标时，一方面应进一步完善现行招标文件的计量支付规定；另一方面，在评标时应对承包人的不平衡报价想象进行限制。合同单价的变更原则：当变更引起的工程量变化较大或工作性质有重大的改变使得继续沿用原有不合理的合同单价计价会严重损害到公平原则或出现明显失公平的现象时，原有的合同单价应进行变更。合同中无相应计价项目的变更工程定价：以计算日工作量为依据定价协商确定新的单价（以合同单价为基础定价，以预算方法为基础定价）加权定价法6李晓敏，赵萍，李志刚认为工程变更价款的计算方法主要遵循以下三点：(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更价款；(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格计算；(3)合同中没有适用于或类似于变更工程的价格，由乙方提出适当的变更价格，经工程师确认后执行9。蔡桂臣认为监理工程师认为变更价款适当；(1)应采用合同中已有适用于变更工程的价格；(2)合同中没有适用于变更工程的价格，由承包商提出适当的变更价格，经与监理工程师协商后，报业主批准后执行；(3)监理工程师确认的增加工程价款（或以新定价）种为追加合同款额，应与工程计量款同期支付；(4)对造成上期拖延的（除承包商原因），可顺延期，若业主（监理工程师）不同意工期变更，可作为费用索赔来调整合同价款26。欧阳文指出，(1)变更价款的确定原则和一般方式：1)合同当事人双方若能协商一致；2)合同当事人双方若不能协商一致，按照最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（以下简称：司法解释），可以参照签订建设工程施工合同时当地建设行政主管部门发布的计价方法或计价标准；3)若最终当事人双方对变更价款的确定不能达成一致，双方可提请工程所在地的工程造价管理机构进行咨询或通过仲裁、起诉等司法途径予以解决。(2)如何理解和执行暂行办法和司法解释：暂行办法明确的工程变更价款计价办法33。吴桃英，林生峰认为在工程量清单计价模式下应该：(1)确定的基本原则；(2)清单计价模式下实体项目工程变更价款的确定：1)直接套用，2)间接套用，3)重列单价；(3)清单计价模式下措施项目工程变更价款的确定36。4.文献小结有关工程变更的估价问题，目前文献研究集中在对于变更的估价原则的简单分析，其不足之处在于缺乏具有可操作性的三种变更估价原则的应用。因此，在本研究的研究设计中应该以变更估价原则为依据，确定变更工作的价款。1.2.3工程变更的范围1.不同合同类型下的工程变更的范围对于工程变更范围,FIDIC及56号令的规定如表1.3所示表1.3 不同合同类型下的工程变更的范围Table 1.3 Different contract include the variation of works合同类型工程变更的范围FIDIC施工合同条件改(1)对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更）；(2)任何工作质量或其他特性上的变更；(3)工程任何部分标高、位置和（或）尺寸上的改变；(4)工程的实施顺序或时间安排的改变07标准施工招标文件改(1)改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；(2)改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；(3)改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序FIDIC施工合同条件删省略任何工作，除非它已被他人完成07标准施工招标文件删取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施FIDI施工合同条件增(1)永久工程所必需的任何附加工作永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验钻孔和其他检验以及勘察工作(2)承包商不应对永久工程作任何更改或修改，除非且直到工程师发出指示或同意变更07标准施工招标文件增(1)为完成工程需要追加的额外工作资料来源:依据合同自行绘制2.学者对于FIDIC施工合同下工程变更的范围的理解蒋跃光,段雪峰认为工程变更包括1：(1)工程师指示增加或减少合同中所包括的任何工作的工程量；(2)工程师指示删除工程中所包括的任何工作(但被删除的工作不能由业主或其它承包商继续施工)；(3)工程师指示改变(Change)工程中任何工作的性质质量或类型；(4)工程师指示改变工程任何部位的标高基线位置和尺寸；(5)工程师认为完建工程所必须的任何附加工作；(6)工程师指示或因非承包商原因改变工程任何部位的规定顺序或时间安排对于以下非承包商的原因导致的额外费用(Additional Cost)，在FIDIC合同条件中规定工程师也应按第52款进行估价，即按“变更”来处理：(1)由于工程师提供不正确的数据，使承包商的放线与设计偏离而导致的返工(2)进行工程量表中没有规定的勘探和试验作业(3)发生应由业主承担的风险(Employers Risk)，在中止合同前或事件过后继续履行合同时,根据工程师指令进行的任何清理和修补工作(4)根据工程师的指示为其它承包商提供的任何服务(5)在缺陷责任期内(Defects Liability Period)，工程师指示承包商所进行的任何非属于承包商应负责任的修补工作(6)特殊风险(Special Risks)对工程造成的损坏(7)暂定金额的使用(Use of Provisional Sums)(8)对指定的分包商的付款(Payments to Nominated Sub-contractors)此外，如果下述事故的原因不属于承包商的责任，所产生的额外工作和费用也可按照第52款的规定确定其费用：在合同工程施工过程中工程师要求对已覆盖的工程进行露作业，而检查结果符合要求的开挖和复原工作；在缺陷责任期内，承包商根据工程师的指示对工程中出现的任何缺陷或其不合理之处进行调查、监控。3.学者对于国内合同工程变更的范围的理解郭金光认为从施工方角度看：施工单位接受一定范围的变更要求，是一项强制性义务，建设工程监理规范(GB50319-2000)对工程变更的定义：在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。工程施工中，出现工程变更是一种正常现象，一项工程从设计到施工，不可能全部都可能预见，即使在设计过程中尽了最大的努力，也不能排除不可预见因素发生。因此在施工承包合同中要求施工单位接受一定范围的工程变更，这是对施工单位的一项强制性义务。工程变更在合同意义上应属于施工合同变更：按照建设工程项目管理规范(GB/T50326-2001)合同变更包括：工程量增减，质量及永久工程的附加工作，性质的变更，工程标高、基线、尺寸等的变更，工程的删减，施工顺序的改变，设备、材料和服务的变更等。工程变更在法律意义上应属于施工合同变更，是对工程本身或权利义务的变更3。宋亚芝，王双高认为从工程的各项条件来看：工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更和工程洽商等等。在工程实施过程中，发生工程变更的情况是相当多的，究其原因，大致可分为以下四种情况：(1)因建设单位要求而发生的工程变更；(2)从承包人考虑施工方案出发，对设计图纸提出的修改、变更；(3)监理单位发现图纸中存在问题，提出修改图纸的建议而引起的变更；(4)设计单位自身发现原设计图纸中存在问题而要求变更4。王祖志认为工程变更它包括：合同目标调整、施工图纸修改、施工方法进度改变、清单工程量增减、工程环境变化、工程技术规范修改、合同条件修改等8。4.文献小结有关工程变更范围的文献，目前研究集中在工程变更包括的内容上，其不足之处在于不同变更内容对于合同价款的影响大小并未做出严格的划分，因此，本研究的研究设计中应该涉及变更工作导致的结果与价款之间的联系，使业主能够依据变更价款的多少，斟酌变更的内容，尽量回避会导致合同价格增多的内容，达到对工程造价的合理控制。1.2.4工程变更的处理程序1.不同合同文件下工程变更的处理程序在不同合同范本下，工程变更程序不尽相同，本文以国际上的99版FIDIC土木工程施工合同与国内广泛应用的07版标准施工招标文件做出比较，分为变更的提出，对承包商的要求，变更的实施指示三个方面对合同条款进行比较分析，具体程序区别如表1.4所示8天津理工大学2011届本科毕业论文续表1.4表1.4 不同合同文件下工程变更的处理程序Table 1.4 Different contracts about the flowchart of project variation合同文件工程变更的处理程序FIDIC施工合同条件变更的提出工程师在发布任何变更指示07标准施工招标文件在合同履行过程中，可能发生变更定情形的，监理人可向承包人发出变更意向书FIDIC施工合同条件对承包人的要求要求承包商提交一份建议书，则承包商应尽快做出书面反应，要么说明理由为何不能遵守指示（如果未遵守时），要么提交：(1)将要实施的工作的说明书以及该工作实施的进度计划；(2)承包商依据第8.3款对进度计划和竣工时间做出任何必要修改的建议书；(3)承包商对变更估价的建议书07标准施工招标文件(1)变更意向书应说明变更的具体内容和发包人对变更的时间要求，并附必要的图纸和相关资料变更意向书应要求承包人提交包括拟实施变更工作的计划措施和竣工时间等内容的实施方案发包人同意承包人根据变更意向书要求提交的变更实施方案的，由监理人按第15.3.3项约定发出变更指示(2)在合同履行过程中，发生第15.1款约定情形的，监理人应按照第15.3.3项约定向承包人发出变更指示(3)承包人收到监理人按合同约定发出的图纸和文件，经检查认为其中存在第15.1款约定情形的，可向监理人提出书面变更建议变更建议应阐明要求变更的依据，并附必要的图纸和说明FIDI施工合同条件变更的实施指示工程师在接到上述建议后(依据第13.2款【价值工程】或其它规定)，应尽快予以答复，说明批准与否或提出意见在等待答复期间，承包商不应延误任何工作工程师应向承包商发出每一项实施变更的指示，并要求其记录费用，承包商应确认收到该指示每一项变更应依据第12款【测量与估价】进行估价，除非工程师依据本款另外做出指示或批准07标准施工招标文件(1)监理人收到承包人书面建议后，应与发包人共同研究,确认存在变更的，应在收到承包人书面建议后的14天内作出变更指示经研究后不同意作为变更的，应由监理人书面答复承包人(2)若承包人收到监理人的变更意向书后认为难以实施此项变更，应立即通知监理人，说明原因并附详细依据监理人与承包人和发包人协商后确定撤销改变或不改变原变更意向书资料来源：依据合同绘制9天津理工大学2011届本科毕业论文102.学者对于FIDIC施工合同下工程变更程序文献蒋跃光，段雪峰认为工程变更处理的程序：变更工作的评估(Assessment)，发出变更指示，确定变更工作的价格，颁发变更令，变更工作的实施，变更工程的支付1。黄艺指出：工程变更处理程序颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可以通过发布变更指示或以要求承包商递交建议书的任何一种方式提出变更。(1)指示变更。工程师在业主授权范围内根据施工现场的实际情况，在确属需要时有权发布变更指示。指示的内容应包括详细的变更内容、变更工程量、变更项目的施工技术要求和有关部门文件图纸，以及变更处理的原则。(2)要求承包商递交建议书后再确定的变更。其程序为：1)工程师将计划变更事项通知承包商，并要求他递交实施变更的建议书。2)承包商应尽快予以答复。有以下两种情况：一种可能是通知工程师由于受到某些非自身原因的限制而无法执行此项变更，如无法得到变更所需的物资等，工程师应根据实际情况和工程的需要再次发出取消、确定或修改变更指示的通知；另一种是承包商依据工程师的指示递交实施此项变更的说明，内容包括：1)将要实施的工作的说明书以及该工作实施的进度计划；2)承包商依据合同规定对进度计划和竣工时间做出任何必要修改的建议，提出工期顺延要求；3)承包商对变更估价的建议，提出变更费用要求。(3)工程师做出是否变更的决定，尽快通知承包商说明批准与否或提出意见。(4)承包商在等待答复期间，不应延误任何工作。(5)工程师发出每一项实施变更的指示，应求承包商记录支出的费用。(6)承包商提出的变更建议书，只是作为工程师决定是否实施变更的参考。除了工程师做出指示或批准以总价方式支付的情况外，每一项变更应依据计量工程量进行估价和支付40。王秋林提出工程变更流程如下图1.1所示39图1.1 工程变更程序图Fig. 1.1 Flowchart of the Project Variation资料来源：依据文献39自行绘制3.学者对于国内合同工程变更程序的理解郭金光认为(建设工程项目管理规范)(GB/T50326-2001)对合同变更的管理规定：合同各方提出的变更要求应由监理工程师进行审查，经监理工程师同意，由监理工程师向项目经理提出合同变更指令；项目经理可根据接受的权利和施工合同的约定，及时向监理工程师提出变更申请，监理工程师进行审查，并将审查结果通知承包人。建设工程监理规范(GB50319-2000)对工程变更的管理规定：在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更；未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量3。4.文献小结有关工程变更的程序的文献，目前研究集中在工程师或者业主方提出变更，承包商配合提供变更施工方案，其不足之处在于承包商在提出方案时给出的变更估价建议，双方若并不能达成一致，变更不能顺利进行，缺少相应的处理方法。因此，本研究的研究设计中应该对于在变更环节出现双方价款矛盾采取合理措施，保证工程的顺利进行。1.2.5承包商的合理化建议1.不同合同下承包商的合理化建议对于承包商的合理化建议,FIDIC及56号令的规定如表1.5表1.5 不同合同下承包商的合理化建议Table 1.5 Different contracts about suggestions of engineer合同文件承包商的合理化建议FIDIC施工合同条件承包商提出建议承包商可以随时向工程师提交一份书面建议,如果该建议被采用，它（在承包商看来）将：(i)加速完工；(ii)降低雇主实施维护或运行工程的费用；(iii)对雇主而言能提高竣工工程的效率或价值；(iv)为雇主带来其他利益承包商应自费编制此类建议书，并将其包括在第13.3款【变更程序】所列的条目中07标准施工招标文件15.5.1在履行合同过程中，承包人对发包人提供的图纸、技术要求以及其他方面提出的合理化建议，均应以书面形式提交监理人。合理化建议书的内容应包括建议工作的详细说明、进度计划和效益以及与其他工作的协调等，并附必要的设计文件。FIDIC施工合同条件采用建议后,业主对承包商的措施如果由工程师批准的建议包括一项对部分永久工程的设计的改变，除非双方另有协议，否则：(a)承包商应设计该部分工程，(b)第4.1款【承包商的一般义务】(a)至(d)段将适用(c)如果此改变造成该部分工程的合同的价值减少，工程师应依据第3.5款【决定】，商定或决定一笔费用，并将之加入合同价格这笔费用应是以下金额的差额的一半(50%)：(i)由此改变造成的合同价值的减少，不包括依据第13.7款【法规变化做出的调整】和第13.8款【费用变化引起的调整】所作的调整；(ii)考虑到质量预期寿命或运行效率的降低，对雇主而言，已变更工作价值上的减少(如有时)但是如果(i)的金额少于(ii)，则没有该笔费用07标准施工招标文件监理人应与发包人协商是否采纳建议。建议被采纳并构成变更的，应按第15.3.3项约定向承包人发出变更指示；15.5.2承包人提出的合理化建议降低了合同价格、缩短了工期或者提高了工程经济效益的，发包人可按国家有关规定在专用合同条款中约定给予奖励。资料来源：依据合同整理绘制2.文献总结有关承包商的合理化建议的文献以及合同条款，目前研究集中在业主采取承包商的合理化建议，若合同价值减少多于建筑价值的减少，给予承包商一定额度的奖励：其不足之处在于承包商的合理化建议若被业主采用，对于工程的建筑质量或效果有益，奖励的机制不完备。因此，本研究的研究设计中包括业主对承包商建议的审核以及奖励体系。1.2.6变更款项资金来源-暂列金额1.不同合同对暂列金额的比较对于暂列金额，FIDIC及56号令的规定如表1.6所示表1.6 不同合同对暂列金额的比较Table 1.6 Different contracts about the Temporary row amount合同文件暂列金额FIDIC施工合同条件每一笔暂定金额仅按照工程师的指示全部或部分地使用，并相应地调整合同价格。支付给承包商的此类总金额仅应包括工程师指示的且与暂定金额有关的工作、供货或服务的款项。对于每一笔暂定金额，工程师可指示：(a)由承包商实施工作（包括提供永久设备、材料或服务），并按照第13.3款【变更程序】进行估价；(b)由承包商从指定分包商（第5.1款【指定分包商】中所定义的）处或其他人处购买永久设备、材料或服务，并应加入合同价格：(i)承包商已支付（或将支付）的实际款额；(ii)采用适用的报表中规定的相关百分比（如有时），以此实际款额的一个百分比来计算一笔金额包括上级管理费和利润。如果没有这一相关百分比，则可采用投标函附录中规定的百分比。当工程师要求时，承包商应出示报价单、发票、凭证以及账单或收据，以示证明。07标准施工招标文件暂列金额只能按照监理人的指示使用，并对合同价格进行相应调整。资料来源：依据合同自行绘制2.学者对于FIDIC合同下暂列金额的理解沈德才指出计日工及暂定金的支付。计日工是指列出人工程量清单之中的特殊或较小变更及附加工程；暂定金是指列入清单中以此名称标明的为了实施本工程某一部分，或为了供应货物、材料、设备，或提供服务，或支付不可预见费用的一项金额381.3研究内容和框架1.3.1研究对象实践证明工程变更包括内容十分广泛，工程变更价款确定与支付是贯穿项目实施阶段的全过程，是建设资金管理的一项重要内容。由于工程变更的不可避免性，其发生的概率是很大的，几乎贯穿整个建设过程。对于业主来说，常常由于功能的优化、质量和技术的要求发生改变等原因而提出工程变更，那么，业主在提出变更后在保证自身利益的情况下如何正确确定变更价款是一大难题，从目前建筑合同来看，工程变更的发生可以出现很多不同的工作，工程变更中的变更工作以及变更工程单价的确定的具体通用条款规范对很多现实工作中的变更工作无法提供有效的计算标准，加大了业主变更价款确定的难度，所以业主对变更内容估价是极为关键的问题。由于变更导致的争议也是影响建筑项目进度的因素，所以本文希望从变更价款，承包商合理化建议，争议解决三个关键问题不同角度对工程变更价款进行控制，维护业主自身利益的，保证工程造价。1.3.2研究内容1.工程变更的估价：研究可操作性的三种变更估价原则的应用，在本研究的研究设计中以变更估价原则为依据，探索变更估价的具体实施方法和操作步骤。2.承包商的合理化建议：业主采取承包商的合理化建议，若合同价值减少值多余建筑价值减少值，给予承包商一定额度的奖励。但如果承包商的合理化建议若被业主采用，对于工程的建筑质量或运行效果等有益，业主给予承包商的奖励缺少奖励体系。因此，本研究的研究设计中包括业主对于承包商的合理化建议的审核及奖励体系，3.工程变更的争议解决：通常变更由业主或工程师公司提出，有时承包商在提出方案时给出的变更估价建议，双方若并不能达成一致，变更不能顺利进行，缺少相应的处理方法。因此，本研究的研究设计中应该对于在变更环节出现双方价款争议采取合理措施，在维护业主利益的同时保证工程的顺利进行。1.3.3技术路线依据本文研究的三个关键问题,列出基本框架本研究遵循提出问题、分析问题、解决问题的科学研究思路，提出为了达到站在业主角度控制工程变更造成的合同价款上升失控为目标的技术路线，具体如图1.2所示图1.2 研究技术路线图Fig. 1.2 Technique route资料来源：自行绘制第二章 99版FIDIC合同下工程变更基本理论研究2.1工程变更概述2.1.1工程变更的定义胡美勤，贺维莉，朱来东工程变更的定义包括广义和狭义两种，广义的工程变更包含合同变更的全部内容，而狭义的工程变更只包括以工程变更令形式变更的内容，及时掌握投资动态信息，控制好工程变更事关工程投资控制大局，是关系到工程是否能顺利建成的大事，而变更费用估算又是进行变更决策的依据。投资变化直接关系着承包人的利益；业主关注投资变化是否突破预算。在施工过程中出现的工程变更采用狭义的工程变更概念72.1.2工程变更的责任划分对工程师指示的任何变更的价值的责任分配取决于是否是由于承包商的违约或毁约而使工程师有必要的发出指示变更工程。因此，凡是由于承包商违约或毁约而使工程师有必要指示的变更附加费用应有承包商承担。若不是承包商原因进行的变更，对于工程变更引起的各种问题由业主承担责任。业主与承包商的责分担如下图2.1所示图2.1 工程变更的责任分担Fig. 2.1 The reasonability about the variation of works资料来源：自行整理2.1.3引发工程变更的原因引发工程变更的原因多种多样，首先是工作性质的变化：其包括施工布置和施工方案的改变，出现不利的自然条件和不可预见的情况。对于在合同工程施工过程中遇到各种情况所导致的变更，要尽量避免或尽量减轻其带来的影响。首先要在招标文件中尽可能全面、如实地反映业主已掌握的勘探和观测资料，不要向投标人隐瞒实际情况；二是在评标阶段，业主应善于识破投标人在投标书中保留或隐含的前提条件，并及时地要求其加以书面澄清或撤销；三是在实际遇到这种变更时，工程师应按照合同赋予以及业主授予的权力，在与合同双方进行必要的协商后，及时确定(determine)承包商获得额外费用和延长工期(Extension of Time)的权利不同方面引起的工程变更总结如下表2.1所示表2.1 引发工程变更的不同原因Table 2.1 Different reasons about the variation of works原因现象业主引起1)业主同承包商签订的合同存在不完善之处；2)业主改变本工程结构物的型式、标高